BET体育365投注官网学报(社会科学版)》注释中的参考文献著录原则与样式  
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1
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语文献参考芝加哥手册用符合其语言表达方式的形式著录。  
.便,脚注不宜太长,过长的非参考文献的注释文字宜移放到正文中进行处理。  
3
4
著录样式  
1.,包括专著主编作品译注文献论文集资料汇编报告参考工具书等文献著录信息包  
括作者文献题名出版社及版本页码等,如有编者译者注者等信息,也应当著录。  
唐绪军报业经济与报业经营》,新华出版社1999年版,5。  
杜诗详注》,仇兆鳌注,中华书局1979年版,3。  
李昉等编太平广记》,中华书局1961年版,999。  
彭恩华》,兴膳宏六朝文学论稿》,彭恩华译,岳麓书社1986年版,1。  
马克斯·韦伯新教伦理与资本主义精神(罗克斯伯里第三版)》,斯蒂芬·卡尔伯格英译,苏国勋等中译,社会科学文  
献出版社2010年版,79ꢀ80。  
BrianGrazerandCharlesFishmanꢁACuriousMind TheSecrettoaBiggerLifeꢂNew YorkꢃSimon & Schusterꢁ  
016ꢄꢁ188ꢅ  
YvesBonnefoyꢁNewandSelectedPoemsꢀedꢅJohnNaughtonandAnthonyRudolfꢂChicagoꢃUniversityofChicago  
Pressꢁ1995ꢄꢁ50ꢅ  
GlennGouldꢁꢆStreisandasSchwarzkopfꢁꢇinTheGlennGouldReaderꢀedꢅTim PageꢂNew YorkꢃKnopfꢁ1984ꢄꢁ  
2
310ꢅ  
⑨GabrielGarcíaMárquezꢁLoveintheTimeofCholeraꢀtransꢅEdithGrossmanꢂNewYorkꢃVintageꢁ2007ꢄꢁ242-255ꢅ  
⑩ChristopherHitchensꢁintroductiontoCivilizationandItsDiscontentsꢀbySigmundFreudꢁtransꢅandedꢅJamesStra-  
cheyꢂNew YorkꢃWꢅWꢅNorton & Companyꢁ2010ꢄꢅ  
2.,包括期刊杂志报纸等文献著录信息包括作者(如无可省略)、文章篇名连续出版  
物名称出版时间引用具体页码或版次等,电子报刊可增加著录URLDOI等信息。  
陈驰论人权的宪法保障》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2000年第1,9。  
何兆武中国为什么没有产生近代科学》,《人民日报》2015316,16。  
陆娅楠程远州韩俊杰我国高铁营业里程年底将达3.5万公里》,《人民日报》20191130,1,httpꢃꢈꢈpa-  
perꢅpeopleꢅcomꢅcnꢈrmrbꢈhtmlꢈ2019-11ꢈ30ꢈnwꢅD110000renmrb_20191130_1-01htmꢅ  
MichaelTessleretalꢅꢁꢆDiversityandDistributionofStreamBryophytesꢃDoespH MatterꢉꢁꢇFreshwaterScience33ꢁ  
noꢅ3ꢂSeptember2014ꢄꢃ778ꢅ  
Jui-ChꢊiLiuꢁꢆBeholdingtheFeminineSublimeꢃLee Millerꢊs WarPhotographyꢁꢇSigns40ꢁnoꢅ2ꢂWinter2015ꢄꢃ  
11ꢁhttpsꢃꢈꢈdoiꢅorgꢈ10ꢅ1086ꢈ678242ꢅ  
ChristopherLehmann-HauptꢁꢆRobertGirouxꢁEditorꢁPublisherandNurturerofLiteraryGiantsꢁIsDeadat94ꢁꢇNew  
3
YorkTimesꢀSeptember6ꢁ2008ꢃB6ꢅ  
3.著录信息包括作者篇名学位授予单位学位类别及时间页码等,电子文献可著录获取  
或访问路径。  
(下转封三)  
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社会科学版  
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社会科学版(双月刊)  
年第期  
2024 1  
ꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀ  
目 录  
习近平新时代中国特色社会主义思想研究  
习近平关于大党独有难题重要论述  
对马克思主义建党学说的原创性贡献………………………………… 阚道远邱友亮(5)  
论习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念…………… 李新芝钟联国(15)  
马克思恩格斯用典的特征效用价值及其当代启示  
——基于对马克思恩格斯文集》(2009年版)的文本考察……………………………… 王珂(25)  
哲学  
荀子诗性伦理思想研究……………………………………………………………… 王堃(32)  
法家政治思想中的道家哲学:渊源与异变…………………………………………… 费君箫(44)  
王夫之的哲学是唯物论吗?  
——为中心的考察……………………………………………………… 刘荣(51)  
数字法学研究  
论大语言模型材料的证据属性  
——ChatGPT和文心一言为例………………………………………… 徐继敏严若冰(60)  
区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开………………………………… 段陆平(74)  
区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径……………………… 张洪亮许世强(84)  
新时代乡村振兴研究  
传统村落保护中的公众参与模式探讨……………………………………………… 祁润钊(96)  
民族旅游村寨公共休闲空间非正义及影响因素研究  
——以贵州西江千户苗寨为例…………………………………… 赵春艳夏银环成娅(104)  
5
1(262)  
2024110日出版  
ꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀꢀ  
传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因素研究  
——以恩施州二官寨村为例………………………………… 谢双玉聂黎莎金昳欣(113)  
教育学:题  
教师教育高质量发展:逻辑基础理论意涵与实践路向………………… 曲铁华龚旭凌(122)  
我国融合教育的高质量发展:核心意蕴现实困境与突破路径………… 谢钰涵林倩雪(130)  
文艺研究  
一倡三叹新诠  
——兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义………………………………… 牟歆(138)  
文选收录毛诗序探论  
——兼论文选》“文的收录标准…………………………………………… 力之阳欣(147)  
历史学  
上海外国资本家与中日冲突之演变(1931-1932) ……………………………… 马建凯(157)  
全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉…………………………………… 王占西(173)  
出版与传播  
三大核心期刊评价项目比较与应对:以高校综合性社科学报评价结果为例…… 苏雪梅(190)  
英文目录及摘要……………………………………………………………………………… (199)  
本期执行编辑:苏雪梅  
期刊基本参数:CN51ꢁ1063/C*1974*b*A4*208*zh*P*$10.00*1300*19*2024ꢁ01ꢁ10  
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51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
习近平关于大党独有难题重要论述  
对马克思主义建党学说的原创性贡献  
阚道远邱友亮  
ꢃꢃ摘要:新时代以来,习近平围绕大党独有难题的形成原因核心内容破解之道,提出了一系列新思想新观点新  
论断,为丰富和发展马克思主义建党学说作出了重大原创性贡献其突出体现在:系统构建了大党独有难题的逻  
辑体系和分析框架,实现了对马克思主义建党学说的理论升华与思想跃迁;结合时代突出问题中国历史智慧和人  
类政治文明来审视大党独有难题,从横向丰富和纵向扩展的层面拓宽并深化了马克思主义建党学说的内容范畴和  
视角视域;灵活运用马克思主义建党学说的价值立场核心观点思想方法分析和破解大党独有难题,推动这一学  
说释放出强大的理论魅力和实践效能完整准确把握习近平关于大党独有难题重要论述蕴含的理论特质,为推动  
构建中国化马克思主义党建理论体系提供了重要的方法论启示和思想借鉴。  
关键词:习近平新时代中国特色社会主义思想;大党独有难题;马克思主义建党学说;自我革命  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240101  
收稿日期:2023-10-09  
基金项目:本文系国家社科基金一般项目大党独有难题对马克思主义建党学说的贡献研究”(23BKS051)的阶段  
性成果。  
作者简介:阚道远,,安徽广德人,复旦大学马克思主义学院纪检监察研究院研究员,研究方向为党的建设、  
习近平新时代中国特色社会主义思想,E-mailꢅkan_dy@fudaneducn。  
邱友亮,,福建龙岩人,复旦大学马克思主义学院博士研究生。  
在党的二十大报告中,习近平提出了必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定的深刻论断。  
在二十届中央纪委二次全会上,习近平进一步强调:“如何始终不忘初心牢记使命,如何始终统一思想统一  
意志统一行动,如何始终具备强大的执政能力和领导水平,如何始终保持干事创业精神状态,如何始终能够  
及时发现和解决自身存在的问题,如何始终保持风清气正的政治生态,都是我们这个大党必须解决的独有难  
。”党的十八大以来,习近平围绕新时代党的建设总要求,提出了一系列关于大党独有难题的全新重要论  
这些重要论述不仅是对管党治党重大问题的对策性思考,而且包含了鲜明的方法论意蕴和学理价值,是  
习近平总书记关于党的建设的重要思想的伟大创新。  
理论的方案需要通过实际经验的大量积累才臻于完善习近平指出:“新时代中国特色社会主义思  
想的发展是一个不断丰富拓展并不断体系化学理化的过程。”从层次结构上看,理论体系的层次越系统、  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),人民出版社2022年版,63。  
(
习近平在二十届中央纪委二次全会上发表重要讲话强调一刻不停推进全面从严治党保障党的二十大决策部署贯彻落实》(202319  
),《人民日报2023110,1。  
·马克思资本论》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,人民出版社2009年版,437。  
习近平在中共中央政治局第六次集体学习时强调不断深化对党的理论创新的规律性认识在新时代新征程上取得更为丰硕的理论创新成  
》(2023630),《人民日报202372,1。  
5
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
结构越全面,其成熟度越高指导性越强创新性越大在发生学意义上,习近平关于大党独有难题重要论述  
的原创性贡献的理论硬核首先体现在概念命题和要义的学理性创新这是理论体系具有十足韧性的根源  
所在在此基础上,依据实践的鲜活性特质与理论的创新性品格,习近平关于大党独有难题重要论述的原创  
性层次也由学理硬核向外作延伸,使创新性拓展贡献蕴含了现实性历史性和世界性维度进而言之,这一  
拓展之所以能实现新的思想跃迁达到新的思维高度,归根结底在于承袭着马克思主义经典作家的思维逻  
视域议题,根据新的历史条件对马克思主义建党学说价值立场核心观点思想方法进行守正创新式的  
运用,因而能够创造性地提出具有灵活适应性的原理和观点由此,搭建出了学理性原创贡献创新性拓展  
贡献和创造性运用贡献的三大层次结构由于理论基础的同构性,三者之间形成严密自洽相互支撑内在  
关联的纵向立体层次,是逐步拓宽并不断升华的科学分析框架以此为依据,对习近平关于大党独有难题重  
要论述内蕴的原创性贡献进行系统分析与机理透视,有助于深入剖析习近平总书记关于党的建设的重要思  
想日臻成熟完善并呈现科学化体系化的高级理论形态的历史过程,深度挖掘并准确凝练习近平关于大党独  
有难题重要论述具有的理论特质和方法论特征,揭示其对构建中国化马克思主义党建理论体系的独特价值  
意蕴。  
1ꢃ习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的原创性贡献层次结构  
学理性原创贡献:习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的理论升华与思想跃  
所谓学理性原创贡献”,是指习近平从长期执政的马克思主义政党是什么要干什么的根本问题出  
,何谓大党”、“为何独有”、“难在哪里”、“如何破解等方面系统构建了大党独有难题的逻辑体系和分析  
框架,实现了对马克思主义建党学说的理论升华与思想跃迁。  
()提出大党独有难题的原创性概念  
概念是命题提出的基础,是思想生成的基石。“大党独有难题是在历史与现实相互交织内部与外部相  
互影响的基础上逐步生成和发展的原创性概念它深刻彰显了党治国理政的智慧韬略,将马克思主义政党  
的革命性和批判性上升到新的历史高度对这一概念的深刻把握,需要厘清如下两个前提性问题。  
其一,何谓大党习近平强调:“我们党是世界上最大的政党,大就要有大的样子,同时大也有大的难  
。”基于文本的语义分析可知,大党是从世界政党比较维度而言的政治概念,有特定的内涵指向第  
,党员人数多组织规模大截至2022年底,中国共产党党员总数为9804.1万名,党的基层组织506.5万  
显然,历经新时代十年的革命性锻造,党的组织规模日益庞大,执政根基持续巩固第二,战斗力强影  
习近平全面从严治党探索出依靠党的自我革命跳出历史周期率的成功路径》(2022118),《习近平著作选读2,人民出版社  
2
023年版,589。  
习近平推进党的建设新的伟大工程要一以贯之》(201815),《习近平著作选读2,105。  
6
阚道远邱友亮习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的原创性贡献  
响力大若仅论党员规模,世界政坛不乏百万乃至千万级的大党然而,部分政党因其入党手续随意内部  
组织涣散管理制度松懈而沦为俱乐部型政党,难以凝聚起强大战斗力与之不同,中国共产党始终重视加  
强先进性和纯洁性建设,使党在自我革命中不断焕发出蓬勃生机,进而展现出巨大影响力第三,理想格局  
使命担当重随着新一轮民粹主义兴起,西方政党政治的格局更加碎片化多元化,政党愈发无法肩负起  
凝聚共识引领方向的重任而中国共产党始终坚守为人民谋幸福为民族谋复兴为世界谋大同的光荣使  
,没有任何自己的特殊利益这种远大的志向宏大的抱负博大的胸襟,决定着中国共产党无愧于世界第  
一大政党。  
其二,为何独有习近平指出:“大党大国,既是我们办大事建伟业的优势,也使我们治党治国面对很多  
独有难题。”可见,当代中国独特的政治和历史环境孕育了大党独有难题一方面,社会主义大国与大党的  
内在耦合生成了大党独有难题尽管新中国成立以来尤其是改革开放以来,我国社会生产力水平得到显著  
提高,但社会主义初级阶段的基本国情与世界最大发展中国家的国际地位始终没有改变在此背景下,最大  
的马克思主义政党在最大的发展中国家和社会主义国家执政,是一项前无古人的开创性事业,必然会面临许  
多新的严峻考验另一方面,对党的长期执政面临最大挑战的远虑忧思生成了大党独有难题处于一党执  
多党合作和政治协商的制度土壤中,如何有效加强对权力运行的制约和监督,使权力行使更加规范化合  
理化,是我们党面临的一大挑战习近平指出:“自我监督是世界性难题,是国家治理的哥德巴赫猜想。”总  
,对治理大党大国的深刻思考,尤其是对加强自我监督防止权力异化的考量和探索,构成了大党独有难题  
生成的现实基础。  
()提出必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定的全新性命题  
清醒”,本义指意识清楚思想清晰,坚定则是指意志坚强,无法动摇必须时刻保持的严格要  
求中,两者的有机结合是破解大党独有难题的精神密码,展现出党员干部在政治立场政治态度等维度的优  
秀品质在此基础上,提出必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定的全新性命题,升华了马克思主  
义政党自我革命的合规律性与合目的性相统一的历史自觉。  
必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定蕴含的合规律性,表达的是党对管党治党规律的自觉遵  
,体现了新时代党的建设的客观规律尺度在社会主义国家中,马克思主义执政党的意志品质是影响国家  
兴衰事业成败的重要因素,而能否始终保持预判问题直面问题解决问题的清醒和坚定,是决定党是否强  
大的关键所在在中国革命胜利前夕,两个务必为标志,我们党开始自觉思考新的历史条件下保持党的  
先进性和纯洁性的问题,推出了一系列行之有效的举措在改革开放初期,邓小平敏锐察觉到经济犯罪对于  
党的长远危害他指出:“如果我们党不严重注意,不坚决刹住这股风,那末,我们的党和国家确实要发生会  
不会改变面貌的问题。”进而,邓小平提出了党建领域存在的主要问题与因应之策新时代中国共产党  
人更加深切地认识到,“党的先进性和党的执政地位都不是一劳永逸一成不变的,过去先进不等于现在先  
,现在先进不等于永远先进。  
鉴于此我们党将应对大党长期执政所面临的新情况新问题的精神状态,  
,
上升到必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定的政治高度,深刻契合了管党治党规律的内在规定。  
必须时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定蕴含的合目的性,彰显的是党对肩负使命任务的历史主  
,体现了新时代党的建设的主体价值尺度从本质上看,“清醒和坚定反映的是一种优秀的政治品格与饱  
满的精神状态,其合目的性的重要表现是始终遵循并追求马克思主义建党学说的正义性价值习近平告诫  
全党:“要践行新时期好干部标准,不做政治麻木办事糊涂的昏官,不做饱食终日无所用心的懒官,不做推  
习近平在党的十九届七中全会第二次全体会议上的讲话》(20221012),《求是2022年第23,8。  
习近平重整行装再出发,以永远在路上的执着把全面从严治党引向深入》(2018111),中共中央党史和文献研究院编十九大以来  
重要文献选编》(),中央文献出版社2019年版,198。  
邓小平坚决打击经济犯罪活动》(1982410),《邓小平文选2,人民出版社1994年版,403。  
习近平群众路线是党的生命线和根本工作路线》(2013618),《习近平谈治国理政1,外文出版社2018年第2,367。  
7
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
诿扯皮不思进取的庸官,不做以权谋私蜕化变质的贪官。”这一靶向化描述,从警醒的意义上精准绘制了  
如果丧失解决自身存在问题的清醒与坚定,党员干部就会蜕化变质的生动画像国际共产主义运动史上的  
惨痛教训表明,一旦在刮骨疗毒去腐生肌的精气神上有所懈怠,我们党不但无法应对严峻的外部环境考验,  
而且难以克服党内存在的脱离群众与消极腐败的危险唯有时刻保持解决大党独有难题的清醒和坚定,持  
之以恒地推进党的自我革命,以强大的历史主动精神赋能新时代党的建设,才能确保党不变质不变色不变  
,永远保持为人民服务的价值底色,进而开辟百年大党管党治党的新境界。  
()提出六个如何始终的战略性考量  
新时代以来,习近平以卓绝的政治勇气和丰富的政治智慧,围绕如何破解大党独有难题作了全新思考和  
深刻探索,阐明了大党独有难题的核心要义,剖释了解决大党独有难题的动力源泉政治引领坚强保证精  
神支撑及战略举措,系统构建了一个立意深远的理论大厦,极大深化了对管党治党的规律性认识。  
深刻理解六个如何始终的战略性考量是把握习近平关于大党独有难题重要论述的学理性原创贡献的  
重中之重作为相互关联的有机整体,“六个如何始终以其清晰的内在逻辑,构成了大党独有难题的四梁八  
。“第一个如何始终突出百年大党的初心使命,深刻回应党是什么要干什么的首要问题,直接关涉到党  
员队伍先进性和纯洁性在新时代的继续保持习近平指出:“一个政党最难的就是历经沧桑而初心不改饱  
经风霜而本色依旧。”第二个如何始终突出超大规模政党的团结统一,旨在解决增强政治向心力意志品  
质力组织凝聚力的重要问题,通过全党思想意志行动的高度统一,充分发挥严明的组织纪律独特优势,凝  
聚起奋进中国式现代化的磅礴伟力。“第三个如何始终强调党的执政能力和领导水平建设,目的是使党员  
干部政治过硬本领高强,能够把握和驾驭复杂的国内外变局,保障中国特色社会主义巍巍巨轮乘风破浪行  
稳致远。“第四个如何始终聚焦干事创业精神状态,深刻说明了立志千秋伟业的中国共产党何以风华正茂  
的主观动因,构成了我们党不断开辟事业发展新天地的内在要求。“第五个如何始终关注党的自我革命锤  
,准确洞见到及时发现和解决自身存在的问题是我们党保持马克思主义政党本质属性的关键所在,契合了  
党长期执政的本质规定性。“第六个如何始终侧重基础性经常性的政治生态建设,通过涵养风清气正的党  
风政风,营造出强大的政治正能量,引领社风民风持续向上向善,生动展现新时代党的建设的新气象。  
质言之,“六个如何始终以其整体性系统性和科学性的实践指向,涉及了永葆党的先进性和纯洁性增  
强全党凝聚力战斗力克服本领恐慌保持奋发有为的精神品格勇于坚持真理并修正错误优化党风政风等  
重要方面,反映了习近平的深邃思想和深挚情怀,阐明了马克思主义执政党治理的未来方向。  
创新性拓展贡献:习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的内容丰富与视角拓  
所谓创新性拓展贡献”,指习近平结合时代突出问题中国历史智慧和人类政治文明来审视剖析和破  
解大党独有难题,进而从内容范畴和视角视域两大层面对马克思主义建党学说进行横向丰富和纵向扩展,形  
成了符合新时代党的建设总要求的科学理论体系。  
()针对现实问题的理论拓展  
当下,时代发展进步与党自我革命的深度与广度远远超出了马克思主义经典作家的思考与想象,也远远  
超出了马克思主义建党学说已有的理论积累党的十八大以来,针对新时代管党治党面临的一系列现实问  
,习近平以高度的政治自觉和历史主动精神作出了深刻回应,提出了极具时代质感的创新性论断。  
从体量规模上看,随着党员总数的增加,党的组织体系也愈加庞大然而,党员总数的上升与全党战斗  
力的凝聚并非机械的正比例关系,相反,这意味着党内思想多元化行动自由化个性独立化的潜在因素不断  
增加在部分党政干部群体中,甚至出现了妄议中央大政方针,破坏党的集中统一等恶劣行径,严重违反了  
习近平在中央和国家机关党的建设工作会议上的讲话》(201979),习近平论坚持党对一切工作的领导》,中央文献出版社2019年  
,316。  
习近平自我革命是我们党跳出历史周期率的第二个答案》(20211111),《习近平谈治国理政4,外文出版社2022年版,第  
5
42。  
8
阚道远邱友亮习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的原创性贡献  
政治纪律和政治规矩鉴于此,习近平反复强调,统一思想统一意志统一行动是党和国家的前途和命运所  
他指出:“我们党是高度集中统一的马克思主义政党,思想上的统一政治上的团结行动上的一致是党  
的事业不断发展壮大的根本所在。”因此,全党必须严守政治纪律和政治规矩,提高在思想上政治上行动上  
同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致的思想自觉政治自觉和行动自觉。  
从更深层次上看,在执政业绩光环的照耀下,部分党员逐渐缺乏攻坚克难的锐气和斗志,甚至忘却初心、  
背弃使命,不仅产生承平日久精神懈怠的心态,而且出现忽略自身不足忽视自身问题的现象习近平警醒  
全党:“我们千万不能在一片喝彩声赞扬声中丧失革命精神和斗志,逐渐陷入安于现状不思进取贪图享乐  
的状态。”进而,习近平将始终不忘初心牢记使命视为加强党的建设的永恒课题和全体党员干部的终身  
课题同时,针对敷衍塞责得过且过等消极行为,习近平强调,要始终保持干事创业精神状态,引导广大  
党员保持只争朝夕奋发有为的奋斗姿态和越是艰险越向前的斗争精神,以钉钉子精神抓工作落实……努  
此外,习近平重申,要一以贯之地坚持问题导向,特别是要能  
够及时发现和解决自身存在的问题,“把认识和化解矛盾作为打开工作局面的突破口。  
从党在新形势下治国理政面临的难题挑战上看,当前,世界之变时代之变历史之变的特征更加明显,  
给党的执政能力和领导水平提出了更高要求但由于缺乏与之相适应的能力素质和技能储备,部分党员干  
部出现了本领恐慌和能力恐慌对此,习近平首先将执政能力和领导水平具象化为八项执政本领,即学习本  
政治领导本领改革创新本领科学发展本领依法执政本领群众工作本领狠抓落实本领驾驭风险本  
,以此构成锻炼执政能力和提升领导水平的主线脉络在此基础上,习近平强调,党员干部不但要经受严  
格的思想淬炼政治历练实践锻炼”,而且要经风雨见世面壮筋骨,真正锻造成为烈火真金” ,从根本上  
克服能力恐慌,切实提升党的执政能力和领导水平。  
()汲取历史智慧的理论拓展  
在主持二十届中央政治局第六次集体学习时,习近平指出:“将中华民族的伟大精神和丰富智慧更深层  
次地注入马克思主义,有效把马克思主义思想精髓同中华优秀传统文化精华贯通起来,聚变为新的理论优  
,不断攀登新的思想高峰。”习近平充分吸收了中国古代治国理政智慧,创新性发展了为政以德正己修  
立志笃行知行合一等价值理念并将其融入大党独有难题治理各环节,内部证成了党性与民族性存在的  
逻辑关联,赋予马克思主义建党学说鲜明的中国特色和中国风格。  
在如何始终不忘初心牢记使命难题上,习近平在体认中国士人养心清心的修养传统基础上强调,“古  
人说:‘天下之难持者莫如心,天下之易染者莫如欲。’一旦有了心中贼’,自我革命意志就会衰退,就会违背  
使,线由此,习近平提出了修炼共产党人的心学的重  
要命题,要求全体党员增强党性修养,时时牢记初心使命,形成坚定的理想信念。  
在如何始终统一思想统一意志统一行动难题上,习近平首先引用了汉书中描述风俗教化相同政令  
ꢈꢇꢆ,  
贯通划一的六合同风,九州共贯以此强调加强党中央集中统一领导的极端重要性其次,习近平将中  
军帐运筹帷幄,一盘棋车马分明的思想精髓与对党忠诚的政治品格融通起来,要求各级组织对党中央作出  
习近平增强看齐意识》(20151211),《习近平谈治国理政2,外文出版社2017年版,157。  
习近平牢记初心使命,推进自我革命》(2019624),《习近平谈治国理政3,外文出版社2020年版,531。  
习近平持续推动全党不忘初心牢记使命》(202018),《习近平谈治国理政3,538。  
习近平准确把握不忘初心牢记使命主题教育的目标要求》(2019531),《习近平谈治国理政3,525。  
习近平辩证唯物主义是中国共产党人的世界观和方法论》(2015123),习近平论党的宣传思想工作》,中央文献出版社2020年版,  
128。  
习近平发扬斗争精神,增强斗争本领》(201993),《习近平谈治国理政3,227。  
习近平在中共中央政治局第六次集体学习时强调不断深化对党的理论创新的规律性认识在新时代新征程上取得更为丰硕的理论创新成  
》(2023630),《人民日报202372,1。  
习近平持续推动全党不忘初心牢记使命》(202018),《习近平谈治国理政3,541。  
习近平努力成为可堪大用能担重任的栋梁之才》(202191),《习近平谈治国理政4,523。  
ꢆꢇꢈ习近平严明党的组织纪律,增强组织纪律性》(2014114),中共中央文献研究室编十八大以来重要文献选编》(),中央文献出版  
2014年版,772。  
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,最终,在维护党中央的权威和集中统一领导下,全党形成  
如身使臂,如臂使指的鲜明政治优势,更好地发挥强大凝聚力和战斗力。  
在如何始终具备强大的执政能力和领导水平难题上,习近平再三强调了学习对于提升执政能力和领导  
水平的重要性通过援引学所以益才也,砺所以致刃也”,习近平阐明了学习是领导干部成长成才的必由  
之路的基本规律他进而将知行合一的哲理,贯穿于党员干部提高执政能力和领导水平的全过程中,  
要坚持在重大斗争中磨砺,越是困难大矛盾多的地方,越是形势严峻情况复杂的时候,越能练胆魄磨意  
长才干。  
在如何始终保持干事创业精神状态难题上,习近平充分汲取了仁政理念和务实思想,反复引述了为官  
避事平生耻的古训,认为党员干部需要有担当精神,切忌只想当官不想干事,只想揽权不想担责,只想出彩  
不想出力的平庸思想进而言之,担当的大小,生动展现着党员干部的胸怀勇气和格调因此,保持干  
事创业的精神状态,需要始终装着为民造福的大担当大情怀,坚决反对好人主义”、“市侩哲学”、“庸俗哲  
等错误思想。  
在如何始终能够及时发现和解决自身存在的问题方面,习近平通过阐述君子检身,常若有过的修身  
方式,要求全党以正视问题的历史自觉和刀刃向内的政治勇气,解决党内存在的各种违背初心使命的问题。  
同时,习近平引用了千丈之堤,以蝼蚁之穴溃;百尺之室,以突隙之烟焚的典故,剖析了一旦对党内存在  
的矛盾和问题采取熟视无睹,甚至是回避掩饰的态度,势必使矛盾恶性转化,最终造成难以挽回的重大损  
。  
在如何始终保持风清气正的政治生态难题上,习近平从宏观层面指出:“弘扬和践行忠诚老实公道正  
实事求是清正廉洁等价值观,以良好政治文化涵养风清气正的政治生态。”不难看出,这十六字价值观  
突出了传统的忠诚公正求实廉洁理念,对涵养政治生态具有关键作用此外,习近平从个体层面提出,党  
员干部要涵养富贵不能淫贫贱不能移威武不能屈的浩然正气这充分体现了儒家道德精神对新时代  
党的建设的文化滋养,使其蕴含了独特的中华文化价值理念。  
()借鉴世界经验的理论拓展  
在论及坚持中国特色社会主义政治道路时,习近平提出了借鉴人类政治文明的有益成果的重大命  
从人类政治文明的发展历程来看,新的更高的政治文明形态的出场,往往包含着对旧有政治文明的继承  
与创新,因而具备一定的进步性与合理性现代政党政治在数百年来的运行轨迹中,逐步形成了较为完善的  
理念规则和制度,为推进国家治理现代化发挥了独特效能在借鉴世界政党治理成果的基础上,新时代中  
国共产党人以突出的包容性扬弃了治理的理念系统的观念辩证的思维来破解大党独有难题,使习近平总  
书记关于党的建设的重要思想更具世界眼光,引领当代政治文明发展潮流。  
以深入推进全面从严治党的战略部署为例首先,习近平把治理的理念嵌入全面从严治党全过程,富有  
预见性地将管党治党建设党有机统一起来其中,治党的关键意义在于,政党通过内部治理的制度化和  
规范化,层层推进至实现国家治理的整体优化,进而使其在与国家社会的互动中充分发挥引领作用这便  
习近平重整行装再出发,以永远在路上的执着把全面从严治党引向深入》(2018111),《习近平谈治国理政3,505。  
习近平在全国组织工作会议上的讲话》(201873),人民出版社2022年版,12。  
习近平努力成为可堪大用能担重任的栋梁之才》(202191),《习近平谈治国理政4,536。  
习近平发扬斗争精神,增强斗争本领》(201993),《习近平谈治国理政3,227。  
习近平做焦裕禄式的县委书记》(2015112),《习近平谈治国理政2,145。  
习近平牢记初心使命,推进自我革命》(2019624),《习近平谈治国理政3,533。  
习近平辩证唯物主义是中国共产党人的世界观和方法论》(2015123),习近平论党的宣传思想工作》,128。  
习近平增强推进党的政治建设的自觉性和坚定性》(2018629),《习近平谈治国理政3,96。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(20221016),69。  
ꢆꢇꢈ习近平毫不动摇坚持与时俱进完善人民代表大会制度》(20211013),《习近平谈治国理政4,251。  
ꢆꢇꢉ习近平健全全面从严治党体系推动新时代党的建设新的伟大工程向纵深发展》(202319),《求是2023年第12,7。  
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阚道远邱友亮习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的原创性贡献  
将党的建设与革命的向度始终框定在自身,从而在根本上超越了西方政党以权力制衡为目标的外部监督体  
其次,全面从严治党体系的构建彰显了系统的观念从结构上看,这一科学体系既处于中华民族伟大复  
兴战略全局的诸多子系统当中,同时又包含着政治建设思想建设组织建设等众多子系统从对象上看,这  
一严密体系既全面涵盖了党的各级组织和全体党员,又重点突出了领导干部这个关键少数”。从过程上看,  
全面从严治党坚持将建章立制体现在全过程各方面,通过系统施治标本兼治的方法实现制度治党依规治  
诚如习近平所言:“放眼全世界,没有任何一个政党能像中国共产党如此严肃认真地对待自身建设,如此  
高度自觉地以科学的态度体系化的方式推进自我革命,这是我们党的显著优势,也是引领时代的制胜之  
。”再次,全面从严治党体系的健全凸显辩证的思维西制  
度规范,但由于选举至上的功利主义深深嵌入到其价值观中,因而时常会为赢得选举而对党员的违纪行为  
作出相应妥协与之不同,习近平从应然层面指出,全面从严治党体系是内涵丰富功能完备科学规范运  
行高效的动态系统可见,这是遵循事物运动变化规律而不断调整发展的科学体系健全这个体系,不  
能将其作用局限在正风肃纪反腐,而是要更加突出党的各领域建设的有机衔接系统集成,同时,持之以恒  
地随着党的建设的推进而不断适应完善,最终实现惩恶与扬善惩治与预防他律与自律的辩证统一。  
创造性运用贡献:习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的灵活运用与生动实  
所谓创造性运用贡献”,是指习近平与时俱进地运用马克思主义建党学说的价值立场核心观点思想  
方法分析和破解大党独有难题,推动这一学说释放出强大的理论魅力和实践效能同时,新时代新征程所催  
生的实践创新,也为马克思主义建党学说中国化时代化提供了生动的实践场域与丰沃的现实土壤。  
()对马克思主义建党学说价值立场的创造性运用  
立场问题具有价值性和原则性,回应的是我是谁”、“为了谁依靠谁的根本问题,因而关系到政党  
的前途命运唯物史观认为,人民群众是社会发展过程的积极主体,是推动历史前进的根本动力在马克思  
主义建党学说的视域下,人民立场是其理论逻辑行动逻辑发展逻辑的必然结论与理论归宿在整体把握  
并融会贯通人民立场的基础上,习近平创造性运用了这一价值立场,提出了一系列全新重要论断。  
其一,明确人民立场是中国共产党的根本政治立场在庆祝中国共产党成立95周年大会上,习近平把  
人民立场确立为党的根本政治立场和显著标志进而,习近平从大历史观阐述了人民立场的重要意义:“党  
与人民风雨同舟生死与共,始终保持血肉联系,是党战胜一切困难和风险的根本保证,正所谓得众则得国,  
失众则失国’。”③  
其二,明确揭示了初心使命对中国共产党人的重要意义党的十九大报告强调:“初心和使命是激励中  
国共产党人不断前进的根本动力。”在瞻仰中共一大会址和嘉兴南湖红船时,习近平指出:只有不忘初心、  
牢记使命永远奋斗,才能让中国共产党永远年轻。”可以看出,初心使命是马克思主义政党价值追求在当  
代中国场域下的具体展现,赋予了中国共产党超越西方政党的先进本质。  
其三,明确提出了人民江山论的执政理念,深刻阐明了人民对于国家政权的源头性价值和始基性意  
习近平强调:“江山就是人民人民就是江山,打江山守江山,守的是人民的心。”总之,人民至上论、  
初心使命论”、“人民江山论等重要论断来源相同血脉一致,存在着相互支撑的科学内涵共同互补的实践  
诉求以及彼此融通的理念旨趣,充分彰显了我们党对历史使命与时代重任的自觉体认和实践践行,实现了马  
克思主义建党学说价值立场的新时代表达。  
()对马克思主义建党学说核心观点的创造性运用  
习近平健全全面从严治党体系推动新时代党的建设新的伟大工程向纵深发展》(202319),《求是2023年第12,6。  
习近平健全全面从严治党体系推动新时代党的建设新的伟大工程向纵深发展》(202319),《求是2023年第12,7。  
习近平不忘初心,继续前进》(201671),《习近平谈治国理政2,40。  
习近平决胜全面建成小康社会,夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利》(20171018),《习近平谈治国理政3,1。  
习近平走得再远都不能忘记来时的路》(20171031),《习近平谈治国理政3,497。  
习近平在庆祝中国共产党成立一百周年大会上的讲话》(202171),《习近平谈治国理政4,9。  
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马克思主义建党学说核心观点涵盖了党的性质宗旨理想信念奋斗目标以及领导地位和作用等重大问  
对此,马克思主义经典作家不仅在理论上作了艰辛探索,而且在实践上为后世树立了光辉典范新时代  
以来,习近平创造性运用了马克思主义建党学说核心观点,探索加强党中央集中统一领导健全全面从严治  
党体系增强党组织政治功能和组织功能等战略举措,形成了破解大党独有难题的一系列创新性观点。  
比如,从马克思主义政党建设的历史来看,纪律严明既是我们党的光荣传统和独特优势也是我们  
党区别于其他政党的显著标志因此,不断严明政治纪律和政治规矩,是马克思主义建党学说的一条清晰的  
逻辑主线马克思恩格斯将纪律视为衡量政党战斗力的重要标准恩格斯明确指出,德国社会民主党之  
所以是最统一最团结最强有力的党”,并能够从胜利走向胜利”,其原因是它在斗争中有冷静的头脑严  
格的纪律和蓬勃的朝气列宁进一步将极严格的纪律视为布尔什维克党战无不胜的基本条件在为  
共产国际第二次代表大会准备的文件中,列宁总结了俄共()的建设经验,他认为:“共产党只有按照高度集  
中的方式组织起来,在党内实行近似军事纪律那样的铁的纪律……党才能履行自己的职责。”在多方面的  
政治纪律和政治规矩中,维护党中央权威和集中统一领导处于核心地位致俄共()中央组织局的信  
,列宁强调:“非议俄共中央的政策是违反纪律的行为,是对有组织的齐心协力的工作的干扰。”党的十八  
大以来,习近平怀着对党长期执政的深刻忧思以及对全面从严治党的现实需要,在实践上首次把纪律建设纳  
入党的建设总体布局,坚持纪严于法纪在法前,把加强纪律建设的政治性时代性针对性作为破解如何始  
终统一思想统一意志统一行动难题的治本之策,指明了管党治党方式科学化转型的正确方向。  
,
()对马克思主义建党学说思想方法的创造性运用  
马克思的整个世界观不是教义,而是方法它提供的不是现成的教条,而是进一步研究的出发点和供  
这种研究使用的方法。”在坚持马克思主义建党学说思想方法的基础上,以习近平同志为核心的党中央对  
诸如实事求是法矛盾分析法调查研究法等有效方法实现了创造性运用,以此协同推进党的理论创新实践  
创新和制度创新,从而推动着对大党独有难题的理论探索与实践应对取得举世瞩目的历史性成就。  
在理论创新方面,习近平运用唯物辩证的思维方式,提出了坚持问题导向的思想方法和工作方法在深  
刻回应建设什么样的长期执政的马克思主义政党怎样建设长期执政的马克思主义政党的时代总课题下,  
习近平秉持从不讳疾忌医,敢于直面问题,勇于自我革命的历史担当和求是态度,围绕大党独有难题的  
结构性矛盾,前瞻性地提出了既相互区别又内在关联的六个如何始终问题群,体现了当前与长远宏观与  
微观原则性与创造性重点论与系统观的辩证统一在实践创新方面,习近平以高瞻远瞩的战略思维能力,  
在调查研究的基础上充分把握马克思主义政党长期执政的基本规律,明确提出了全面推进党的政治建设、  
思想建设组织建设作风建设纪律建设,把制度建设贯穿其中,深入推进反腐败斗争的新时代党的建设  
总体布局这一布局的要素更加完备定位更加清晰部署更加合理举措更加有力,以纲举目张的作用形成  
了解决大党独有难题的整体合力,是马克思主义执政党自身建设实践的重大创新在制度创新方面,习近平  
善用法治思维和法治方式,以前所未有的决心和定力,全方位立体式推进党内法规制度建设迄今为止,我  
们党已经形成了比较完善的党内法规体系尤其是围绕六个如何始终”,党先后创设并健全了不忘初心、  
习近平把权力关进制度的笼子里》(2013122),《习近平谈治国理政1,386。  
·恩格斯1893922日在柏林社会民主党人大会上的演说》(1893922),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编  
马克思恩格斯全集29,人民出版社2020年版,704。  
列宁共产主义运动中的左派幼稚病》(19204ꢊ5),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁选集4,人民出  
版社2012年版,135。  
列宁为共产国际第二次代表大会准备的文件》(19206ꢊ7),《列宁选集4,254。  
列宁致俄共()中央组织局》(不晚于19191218),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁全集49,人民  
出版社2017年版,159。  
·恩格斯恩格斯致韦尔纳·桑巴特》(1895311),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集10  
,人民出版社2009年版,691。  
习近平自我革命是我们党跳出历史周期率的第二个答案》(20211111),《习近平谈治国理政4,542。  
习近平决胜全面建成小康社会,夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利》(20171018),《习近平谈治国理政3,48。  
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阚道远邱友亮习近平关于大党独有难题重要论述对马克思主义建党学说的原创性贡献  
牢记使命的制度”、“巡视制度”、“党的自我革命制度规范体系等战略性制度安排,推动一系列制度性成果转  
化为党管党治党治国理政的治理效能,努力实现正气充盈政治清明。  
习近平关于大党独有难题重要论述对构建中国化马克思主义党建理论体系的方法论启示  
习近平关于大党独有难题重要论述促进了全面从严治党向纵深发展其中蕴含的鲜明理论特质,彰显  
了我们党在管党治党问题上的政治主动战略主动与历史主动这对我们深入推进新时代党的建设理论创  
新具有独特的价值意蕴,同时也为推动构建中国化马克思主义党建理论体系提供了方法论借鉴。  
()毫不动摇地坚持马克思主义建党学说基本原理  
从马克思主义建党学说的发展逻辑上看,习近平关于大党独有难题重要论述承继于马克思主义经典作  
家对党的自我革命的接续探索德意志意识形态,马克思恩格斯指出,工人阶级只有在革除自己身  
西,基于唯物辩证的思维方式,恩格斯认  
,一个自为自觉的工人阶级政党,经过大浪淘沙乃至自我革命的锻造而发展壮大是符合一般辩证发展规  
律的同样,列宁也对党如何察觉并应对自身存在的问题作了探索,他指出:犯错误对一个先进阶级的  
战斗的党并不可怕,可怕的是坚持错误,虚伪地不好意思承认错误和纠正错误。”沿袭马克思主义经典作家  
的思想逻辑,习近平引述了马克思必须绝对保持党的纪律,否则将一事无成的论断,肯定了铁的纪律对  
破解大党独有难题的重要意义此外,在列宁提出强化监督机关权威建立完善监督体系,“以防止公职人员  
成为脱离群众站在群众之上享有特权的人物’”的基础上,新  
的历史高度概言之,习近平关于大党独有难题重要论述是对马克思主义建党学说基本原理的真理性与价  
值性的体认与汲取,实现了原则守正和思想创新的内在统一,彰显了与时俱进的理论品格和持久旺盛的生命  
活力,因而内蕴着历史的厚重感与理论的纵深感。  
()不断回应党长期执政面临的一系列新的重大课题  
马克思深刻指出:“每个时代的谜语是容易找到的这些谜语都是该时代的迫切问题,如果说在答案中  
个人的意图和见识起着很大作用,因此,需要用老练的眼光才能区别什么属于个人,什么属于时代,那么相  
,问题却是公开的无所顾忌的支配一切个人的时代之声问题是时代的格言,是表现时代自己内心状态  
的最实际的呼声。”马克思主义建党学说诞生至今,之所以能够始终观察时代把握时代引领时代,其根源  
就在于能够始终满足时代需要回应时代问题,并随着时代的发展而不断向前推进当前,两个大局加  
速演进并深度互动的背景下,长期执政的马克思主义政党面临许多亟待解决的难题挑战,包括永葆初心使  
思想意志行动统一提升执政能力和领导水平保持干事创业精神状态及时发现和解决自身问题塑造  
良好政治生态等这一系列的新考题比过去更复杂更棘手习近平关于大党独有难题重要论述坚持问题  
导向,紧紧围绕着六个如何始终的党建问题群,形成了为把党建设得更加坚强有力的战略举措体系和科学  
理论指引其中,对时代之需的深刻回应对时代之问的深切观照对时代之变的全面引领,体现了这一理论  
体系强烈的现实针对性,为开辟马克思主义建党学说中国化时代化新境界提供了重要的理论创新进路。  
()植根中华民族历史文化沃土发展马克思主义建党学说  
植根中华民族历史文化沃土并非抽象的要求,而是有着具体指向的实践性创新命题实际上,中华民族  
历史文化沃土承载着独特的民族精神与文化精髓,其中,源远流长博大精深的中华优秀传统文化是增强文  
化自信的底气和本源所在因此,要使马克思主义建党学说真理之树根深叶茂,就需要挖掘中华优秀传统文  
·马克思·恩格斯德意志意识形态》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,人民出版社  
2
009年版,543。  
·恩格斯恩格斯致爱德华·伯恩施坦》(18821020),《马克思恩格斯文集10,483。  
列宁政论家札记》(1907113ꢊ14[26ꢊ27]),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁全集32,人民出版  
2017年版,257。  
习近平全面从严治党,核心是加强党的领导》(2016112),习近平论坚持党对一切工作的领导》,中央文献出版社2019年版,第  
1
23。  
习近平在新的起点上深化国家监察体制改革》(20181213),习近平论坚持全面依法治国》,中央文献出版社2020年版,240。  
·马克思集权问题》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯全集1,人民出版社1995年版,203。  
13  
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化的时代精华,使其深深植根于中华民族历史文化沃土作为中华优秀传统文化的忠实继承者和弘扬者,新  
时代中国共产党人在分析和破解大党独有难题的过程中,充分体认了中国士人养心清心的修养传统,深刻  
总结了古代治学的基本规律,系统汲取了儒家仁政理念和务实思想,使习近平关于大党独有难题重要论述能  
够深深植根于中华文化,稳稳立足于中国精神,饱含着鲜明的中国风格和深厚的历史底蕴习近平关于大党  
独有难题重要论述实现了把马克思主义建党学说思想精髓同中国古代治国治官治吏的积极成果贯通起来、  
同人民群众日用而不觉的共同价值观念融通起来,从而使习近平总书记关于党的建设的重要思想迸发出持  
久的历史穿透力和文化感染力。  
()借鉴世界一切优秀文明成果丰富马克思主义建党学说  
在论及推进党的理论创新时,习近平指出:“要拓宽理论视野,以海纳百川的开放胸襟学习和借鉴人类社  
会一切优秀文明成果,人类知识的总和中汲取优秀思想文化资源来创新和发展党的理论,形成兼容并  
博采众长的理论大格局大气象。”在创立和发展马克思主义的过程中,马克思主义经典作家对前人和同  
时期的研究成果予以高度重视甚至在哲学社会科学之外,他们还具有开阔的自然科学视野正如恩格斯  
所言,“马克思在他所研究的每一个领域,甚至在数学领域,都有独到的发现,这样的领域是很多的,而且其中  
任何一个领域他都不是浅尝辄止……任何一门理论科学中的每一个新发现———它的实际应用也许还根本无  
使马克思主义发展史雄辩地证明,理论胸襟决定理论视野,理论视  
野决定着理论的深度高度广度,决定着理论的格局与气象习近平关于大党独有难题重要论述汲取了当  
代世界政治文明成果,扬弃了治理的理念系统的观念辩证的思维等思想方法,推动着习近平总书记关于党  
的建设的重要思想雄踞于世界政党文明发展的理论高峰,进而使中国化马克思主义党建理论体系焕发出强  
大的时代感召力和理论说服力。  
()推进中国化马克思主义党建理论体系化学理化  
推进理论的体系化学理化,是理论创新的内在要求和重要途径。”当代中国正经历着我国历史上最  
为广泛而深刻的社会变革,也正在经历着人类历史上最为宏大而独特的实践创新作为中国特色社会主义  
事业的坚强领导核心,中国共产党在科学理论的指导下练就金刚不坏之身的任务不是轻了,而是更重了。  
因此,推进中国化马克思主义党建理论体系化学理化是时代发展的必然要求,是马克思主义建党学说发展  
的规律使然,其现实紧迫性和理论必要性日益提升从习近平总书记关于大党独有难题重要论述的内在逻  
辑来看,在建立系统的学理化分析框架基础上,习近平提出的六个如何始终紧密关联相互支撑有机统  
,不仅多维度集成性地梳理和剖释大党独有难题的表层现象与问题实质,而且全方位整体性地提供和阐  
释大党独有难题的战略举措与对策体系,因而是具有完整内在逻辑关系的科学理论体系这一理论体系生  
动呈现了以习近平同志为核心的党中央立足解决管党治党全局性问题的重要思维特征,其原创性的理论贡  
献为进一步推进中国化马克思主义党建理论体系化学理化提供了光辉典范。  
[责任编辑:]  
习近平在中共中央政治局第六次集体学习时强调不断深化对党的理论创新的规律性认识在新时代新征程上取得更为丰硕的理论创新成  
》(2023630),《人民日报202372,1。  
·恩格斯在马克思墓前的讲话》(1883317),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集3,人  
民出版社2009年版,601ꢊ602。  
习近平在中共中央政治局第六次集体学习时强调不断深化对党的理论创新的规律性认识在新时代新征程上取得更为丰硕的理论创新成  
》(2023630),《人民日报202372,1。  
14  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
论习近平严肃党内政治生活理论  
与实践创新中的系统观念  
李新芝钟联国  
ꢃꢃ摘要:作为马克思主义重要的思想方法和工作方法,坚持系统观念在习近平严肃党内政治生活理论与实践创  
新中有鲜明的体现前瞻性思考全局性谋划战略性布局整体性推进是理解习近平严肃党内政治生活理论与实  
践创新中系统观念的四个维度,具体体现在:系统防范党面临的内在危险和外在风险,贯通审视严肃党内政治生活  
的历史现实和未来;立足全面从严治党中国特色社会主义事业的全局进行谋划;做好严肃党内政治生活的顶层  
设计;创新党内政治生活的手段途径和方式方法深刻领悟习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统  
观念之要义,有益于我们更好地掌握和运用马克思主义的思想方法和工作方法,对进一步推动新时代党内政治生  
活质量提升具有重要的方法论意义。  
关键词:习近平;党内政治生活;系统观念  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240102  
收稿日期:2022-11-20  
基金项目:本文系国家社会科学基金西部项目习近平用典对传承发展中华优秀传统文化的范本价值研究”  
(21XKS001)的阶段性成果。  
作者简介:李新芝,,新疆石河子人,BET体育365投注官网马克思主义学院教授,E-mailꢅ739983304@qqcom;  
钟联国,,四川宜宾人,西南政法大学人工智能法学院教师。  
202010,党的十九届五中全会不仅首次将坚持系统观念确定为我国十四五时期经济社会发  
展必须遵循的重要原则,而且从实践层面明确了坚持系统观念的内涵要求,加强前瞻性思考全局性谋  
战略性布局整体性推进202210,习近平在党的二十大报告中再次强调,坚持系统观念…  
为前瞻性思考全局性谋划整体性推进党和国家各项事业提供科学思想方法面对党内政治生活存在  
的突出矛盾和问题,习近平从系统观念出发,围绕严肃党内政治生活,提出了一系列重要论述,开展了一系列  
有效实践,为新时代严肃党内政治生活指明了方向,提供了遵循,也为我们树立起坚持系统观念的光辉样板。  
学习习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念,对进一步提升新时代党内政治生活质量意义  
重大,有助于我们在全面建设社会主义现代化国家的伟大实践中理解和运用这一根本方法。  
习近平对严肃党内政治生活的前瞻性思考  
前瞻性思考即把历史现实和未来贯通起来审视,把各个时期链接起来统筹起来考量,对发展方向发  
展方式发展路径等作出超前思考和超前谋划前瞻性思考是理解习近平严肃党内政治生活理论与实践创  
新中的系统观念的第一个重要维度在严肃党内政治生活理论与实践过程中,习近平始终强调必须时刻保  
中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》,人民出版社2020年版,7。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(20221016),人民出版社2022年版,21。  
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持解决大党独有难题的清醒和坚定,系统防范党面临的内外风险,贯通审视严肃党内政治生活的历史现  
实和未来这一重要认识饱含了大量的前瞻性思考,是习近平严肃党内政治生活理论和实践中系统观念的  
集中展现。  
()系统防范党面临的内在危险和外在风险  
马克思主义认为:“问题就是时代的口号,是它表现自己精神状态的最实际的呼声。”问题是矛盾的具  
体表现,矛盾是问题存在的根源坚持问题导向,建立防范机制,把问题解决于萌芽状态,这就是一种前瞻性  
意识系统性思维习近平指出的坚持问题导向是马克思主义的鲜明特点” ,不仅揭示了马克思主义的实  
践特性,也明确了严肃党内政治生活应当具有强烈的问题意识。  
系统防范党内政治生活面临的内在危险和外在风险是习近平严肃党内政治生活的目标指向从外在风  
险看,在国际层面,面临百年未有之大变局,国际局势更加严峻复杂在国内层面,社会主要矛盾发生转化给  
我国经济社会发展带来了新矛盾新问题,对党员干部规定了新任务,提出新要求,带来了新挑战;各种非主  
流社会思潮冲击碰撞,且极具隐蔽性多变性复杂性,对党员干部政治立场和政治方向构成严重威胁从  
内在危险看,在新时代党内政治生活总体健康的同时,不认真不严肃现象比较普遍,庸俗化随意化倾向比较  
突出,“七个有之问题仍然突显,党内政治生活不同程度存在一些不容忽视的问题,“圈子文化码头文化、  
两面人等不良政治文化仍有市场,商品交换原则侵蚀着党内政治生活等,严重影响党内关系,威胁党的  
肌体健康,破坏党的形象党内政治生活发生的这些深刻变化,客观要求严肃党内政治生活必须具有前瞻  
,在对党内政治生活现实问题预见中,发现其具有普遍性与根本性的问题,形成严肃党内政治生活的创新  
思路。  
,习近平从组织和组织个人和组织个人和个人三层  
关系角度分析了党内存在的问题,指出严肃党内政治生活要坚持问题导向,防止七个有之突出矛盾,把防  
范和化解相结合,促使问题融化在出口消灭在苗头他指出,“抓住了严格党内政治生活这个关键点,也就  
抓住了解决党内矛盾和问题的钥匙,严肃党内政治生活贵在经常重在认真要在细节,不能总盼着  
毕其功于一役,要注重经常性动态性持续性,唯有如此,才能推动党内政治生活在起势基础上形成定  
”,优势基础上达到胜势”。  
()贯通审视严肃党内政治生活的历史现实和未来  
贯通审视历史现实和未来,推动继承和创新良性互动是一种前瞻性思维系统性谋划党的十八大以  
,以习近平同志为核心的党中央深刻总结党严肃党内政治生活的历史经验,传承党严肃党内政治生活的宝  
贵财富,立足现实,着眼未来,创新性制定了一系列规范新时代党内政治生活的条例和准则,为新时代严肃党  
内政治生活提供了根本遵循。  
中国共产党在各个历史时期都开展了一系列严肃党内政治生活的实践活动,为严肃党内政治生活作出  
了不懈努力党的历史上先后制定了一系列严肃党内政治生活的条例办法和规定:新民主主义革命时期的  
关于中央委员会工作规则与纪律的决定》、《关于各级党部工作规则与纪律的决定》、《关于建立报告制度》、  
关于健全党委制》、《党委会的工作方法;社会主义改造时期的关于开展反对官僚主义反对命令主义、  
反对违法乱纪的指示》、《关于增强党的团结的决议;改革开放以来的关于党内政治生活的若干准则》、  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),63。  
(
·马克思集权问题:本身以及有关1842517日星期二<莱茵报>137号附刊》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编  
马克思恩格斯全集40,人民出版社1982年版,289ꢊ290。  
习近平在哲学社会科学工作座谈会上的讲话》(2016517),人民出版社2016年版,14。  
周敬青严肃党内政治生活的问题与对策思考》,《探索2018年第1,130。  
习近平新时代要有新气象,更要有新作为》(20171025),《习近平谈治国理政3,外文出版社2020年版,67。  
习近平在听取兰考县和河南省党的群众路线教育实践活动情况汇报时的讲话》(2014827),习近平做焦裕禄式的县委书记》,中  
央文献出版社2015年版,63。  
习近平在党的群众路线教育实践活动总结大会上的讲话》(2014108),人民出版社2014年版,20。  
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李新芝钟联国论习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念  
关于改进县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会的若干意见》、《中国共产党党内监督条例(试行)》  
这些条例准则制度在特定时期对规范党内政治生活发挥了重要作用,是中国共产党在严肃党内政治  
生活实践中总结而成的宝贵财富,其基本原则和具体规定对新时代严肃党内政治生活仍然具有重要意义。  
对此,习近平反复强调,要继承传统立足当下着眼未来,抓住继承和创新这两个关键环节。  
在长期实践中形成的严肃党内政治生活的优良传统绝对不能丢,丢了就丢了魂变了质失了味,不论时代怎  
么变条件怎么变内外环境怎么复杂,这都是党在严肃党内政治生活中形成的宝贵精神财富,对新时代严肃  
党内政治生活有着重要的理论价值和经验借鉴在继承基础上,还要立足新的实际,不断从内容形式载  
创新党内学习制度,帮助广大党员干部成为理论上的清醒人政  
治上的明白人;创新党内干部选拔任用体系,树立选人用人正确导向;创新党的组织生活管理方式及制度体  
,发挥党的组织生活在严肃党内政治生活的重要载体作用;创新党内监督制度,发挥党内监督在规范党内  
政治生活的重要抓手作用通过严肃党内政治生活的制度创新,不断完善党内政治生活制度规范体系,才能  
真正做到制度治党依规治党。  
以习近平同志为核心的党中央就当前党内面临的新形势新情况新问题新任务新要求进行全面分  
,对百年来严肃党内政治生活的理论成果和实践经验进行了系统的继承和创新,在继承关于党内政治生  
活的若干准则》(1980)、《中国共产党党内监督条例(试行)》(2003)的基础上,制定了关于新形势下党  
内政治生活的若干准则中国共产党党内监督条例》,为规范新时代党内政治生活推动党内政治生活制度  
化建设起到了纲举目张的作用因而,党内政治生态明显好转,党的形象和威望有效提升,党的凝聚力和战  
斗力显著增强。  
习近平对严肃党内政治生活的全局性谋划  
全局性谋划体现为主动把工作放到大局中进行定位统筹,坚持一盘棋”、“一张网考虑全局性谋划  
是理解习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中系统观念的第二个重要维度习近平始终坚持把严肃党  
内政治生活作为党的建设中带有根本性基础性的问题,把能否做好严肃党内政治生活这篇大文章作为关  
乎新时代中国特色社会主义事业发展全局推进的关键点。  
()立足全面从严治党的全局谋划严肃党内政治生活  
回顾党的百年奋斗史,习近平深刻指出,中国共产党跳出治乱兴衰历史周期率的第二个答案就是自我  
革命全面从严治党是新时代党的自我革命的伟大实践,严肃党内政治生活则是全面从严治党的基础性  
工程,严肃党内政治生活对于增强党的自我净化自我完善自我革新自我提高能力无疑具有全局性影响和  
关键性意义把严肃党内政治生活作为全面从严治党的重要抓手,习近平从全面从严治党的全局出发,根据  
新时代党的建设面临的情况和任务,赋予严肃党内政治生活以新的定位。  
严肃党内政治生活,是党实现自我革命的重要途径党的百年奋斗历史充分说明,党的伟大在于从不  
讳疾忌医,积极开展批评和自我批评,敢于直面问题,勇于自我革命严肃党内政治生活关乎党的政治建  
思想建设执政能力建设先进性和纯洁性建设等多个方面,是党的建设的核心领域和关键范畴,是党实  
现自我净化自我完善自我革新自我提高的重要途径第一,严肃认真的党内政治生活是解决党内矛盾和  
问题的金钥匙”。首先,把理想信念教育作为首要任务,坚持思想建党,坚定广大党员干部的马克思主义信  
社会主义和共产主义的信念,夯实理想信念的根基其次,严明党的政治纪律强化以党章党规党纪为  
核心的纪律教育,突出纪律效用,要求各级党组织必须担负起执行和维护政治纪律和政治规矩的责任,并加  
强对纪律执行情况的监督最后,坚持依规治党,加强制度建设,切实推进严肃党内政治生活制度化规范  
第二,严肃认真的党内政治生活是广大党员干部锤炼党性的大熔炉”。党性是马克思主义政党区别于  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,外文出版社2017年版,183。  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,183。  
习近平自我革命是我们党跳出历史周期率的第二个答案》(20211111),《习近平谈治国理政4,外文出版社2022年版,第  
5
41。  
中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》,人民出版社2021年版,70。  
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其他政党的本质规定性,集中体现为党的人民性先进性和纯洁性习近平指出,“党性是党员干部立身立  
立言立德的基石,对树立和践行正确政绩观具有决定性作用作为大熔炉,严肃党内政治生活从  
立身立业立言立德发挥锻造实效立身即坚持党员干部要坚持三严三实”,做到严以修身,百毒不侵,  
增强抵御风险的意识和能力;立业为爱岗敬业,主动作为,我将无我,不负人民的精神风貌担当好勤务员  
的角色;立言为敢讲话讲真话,时刻倾听老百姓心声,为老百姓说话办事;立德概括起来则是明大德守公  
严私德”,做到为民务实清廉,对党忠诚第三,严肃认真的党内政治生活是纯洁党风的净化器”。党  
风是党在长期革命建设和改革实践中形成的作风,其核心是保持同人民群众的血肉联系习近平指出,“党  
,,作为净化器,严肃党内政治生活为改善党的  
作风提供重要平台首先,严肃党内政治生活以解决四风问题为重点。“四风问题是衍生党内其他问题  
的重要根源,必须对其抓狠抓实抓细其次,严肃党内政治生活是党的优良作风的生成土壤”。党风和党  
内政治生活是互为表里的,党内政治生活的样态直接关系到党风的形成,加强作风建设的关键举措则是严肃  
规范党内政治生活。  
严肃党内政治生活,也是加强党的政治建设的内在要求党的政治建设是党的根本性建设,决定党的建  
设方向和效果通过严肃党内政治生活,全面提高党内政治生活质量,营造风清气正的党内政治生态,才能  
真正推动党的政治建设取得实效由此而言,严肃党内政治生活与党的政治建设从根本上就是一体相依,是  
加强党的政治建设的内在要求在严肃党内政治生活的实践活动中,逐步形成了以实事求是理论联系实  
密切联系群众批评和自我批评民主集中制严明党的纪律等为主要内容的党内政治生活基本规范。  
立足新时代全面从严治党的全局对严肃党内政治生活进行谋划,习近平强调六条规范必须围绕党的政治  
路线思想路线群众路线组织路线四条路线展开,其首要目标和中心任务是加强党的政治建设,帮助党员  
干部深刻领悟两个确立的决定性意义,增强四个意识”、坚定四个自信”、做到两个维护”。党的十八届  
六中全会制定了关于新形势下党内政治生活的若干准则》,对新时代严肃党内政治生活做了科学准确系统  
全面完备精准的制度规定,体现了历史与现实理论和实践规律性和能动性的高度统一,成为当前严肃和  
规范党内政治生活的行动纲领2019227日颁布的中共中央关于加强党的政治建设的意见更是明  
确指出,加强党的政治建设,“必须严格执行关于新形势下党内政治生活的若干准则》,着力提高党内政治生  
活质量。  
()立足新时代中国特色社会主义事业发展的全局谋划严肃党内政治生活  
党的领导是中国特色社会主义最本质的特征党的肌体是否健康,关乎中国特色社会主义事业发展全  
局和中华民族伟大复兴战略全局习近平强调,在新时代中国特色社会主义事业发展过程中,必须始终坚持  
以伟大自我革命引领伟大社会革命,通过严肃党内政治生活,治疗党内顽疾”,增强党的体魄,净化党内  
政治生态,从而进一步增强党领导新时代中国特色社会主义事业的核心能力新时代党内政治生活存在的  
问题,有理想信念问题规矩和纪律问题贪污腐败问题等党内政治生活是一个复杂体矛盾体,要将这篇  
文章写实而不写虚,就必须对准靶心集中解决好突出问题,全盘考虑,全局统筹,做实做细。  
明确严肃党内政治生活的首要任务是坚定党员干部的理想信念,补足精神之钙”。政党是有共同信仰、  
信念的一群人为了共同政治目标结合起来的组织,共同的信仰信念是党团结统一的生命和灵魂党的百  
年奋斗历史证明,中国人民从一个成功走向另一个成功,社会主义从建立发展再到取得重大成就,最根本的  
原因在于中国共产党始终坚定不移地把马克思主义作为安身立命的根本习近平强调:“实践告诉我们,中  
习近平在纪念朱德同志诞辰130周年座谈会上的讲话》(20161129),人民出版社2016年版,8。  
习近平坚持从严治党落实管党治党责任把作风建设要求融入党的制度建设》,《人民日报201471,1。  
关于新形势下党内政治生活的若干准则》,中共中央党史和文献研究院编十八大以来重要文献选编》(),中央文献出版社2018年版,第  
4
18。  
中共中央关于加强党的政治建设的意见》(2019131),中共中央党史和文献研究院编十九大以来重要文献选编》(),中央文献  
出版社2019年版,803。  
中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》,23。  
18  
李新芝钟联国论习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念  
国共产党为什么能,中国特色社会主义为什么好,归根到底是马克思主义行,是中国化时代化的马克思主义  
。”对于中国共产党而言,只有通过严肃党内政治生活,解决好党员干部的理想信念问题,才能真正做到  
用新时代中国特色社会主义思想统一思想统一意志统一行动,激发起共克时艰团结奋进不负人民  
的斗争意志,推进新时代中国特色社会主义事业稳步向前发展。  
明确严肃党内政治生活的核心内容是强化党员干部的大局意识,标明时代站位”。习近平强调:“领导  
干部要胸怀两个大局,一个是中华民族伟大复兴的战略全局,一个是世界百年未有之大变局,这是我们谋划  
工作的基本出发点。”党的百年奋斗历史昭示:中国人民从站起来富起来再到强起来,没有中国共产党是  
决然不能了无希望的! 当前,中国共产党正领导着中国人民朝着第二个百年目标奋进,实现民族复兴的伟  
大目标已经到了最为接近的时刻和最为关键的节点通过严肃党内政治生活,强化党员干部的使命担当,持  
续为党注入强大活力,才能征服伟大征途中的娄山关”、“腊子口”,朝着实现中国梦的伟大目标发起总攻”。  
明确严肃党内政治生活的根本要求是增强领导新时代中国特色社会主义事业的核心能力,提升执政本  
”。若中国特色社会主义只有开创,而没有坚持发展,甚至方向跑偏旗帜变换,那么开创也就毫无意义。  
中国特色社会主义得以不断发展,形成道路理论制度文化四位一体的恢弘事业,根本上是因为党发挥了  
出色的领导能力和强大的战斗能力通过严肃党内政治生活,深入解决党内存在的老问题治疗反弹回潮的  
隐患化解深层次矛盾,着力增强党自我净化自我完善自我革新自我提高能力,着力提高党的领导水平和  
执政水平增强拒腐防变和抵御风险能力,才能增强党员干部的政治性原则性和战斗力,有效应对中华民族  
伟大复兴战略全局和世界百年未有之大变局两局交汇期面临的挑战和考验。  
习近平对严肃党内政治生活的战略性布局  
战略性布局是指善于从事物发展的全局性根本性长远性角度作出战略决策及战略规划,这是理解  
习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念的第三个重要维度严肃党内政治生活是篇大文  
”,如何做好这篇大文章”,习近平从全面从严治党和新时代中国特色社会主义事业的战略高度,对严肃党  
内政治生活进行顶层设计,明确了严肃党内政治生活的战略目标战略原则战略重点。  
()严肃党内政治生活的战略目标  
目标是旗帜,是动力,是价值指向,规定着行动的方向,制约着解决问题的策略方法若行动之前目标茫  
,行动之中必将迷失自我,不知所措严肃党内政治生活是一篇大文章,只有明确了实现什么样的目标完  
成什么样的任务,才能更好谋篇布局,全力推进。  
维护党中央的权威这是加强和规范党内政治生活的重要目的,也是增强党内凝聚力和战斗力的关键  
所在和重要保证一个政党,如若内部山头林立自行其是,不仅导致党失去团结统一的权威,更会致使这个  
国家变成一盘散沙”。对此,全党都必须有清醒的认识,坚决做到两个维护”,“严格执行重大问题请示报告  
制度”,防止和反对个人主义分散主义自由主义本位主义,推动全党上下实现思想上政治上行为上的团  
结统一和步调一致。  
形成六有的生动活泼的政治局面习近平指出,严肃党内政治生活,努力形成又有集中又有民主、  
又有纪律又有自由又有统一意志又有个人心情舒畅的生动活泼的政治局面六有局面是党的建设的  
基本目标,是党内民主的最佳状态,也是党的先进性和纯洁性的重要表现实现这一目标,是中国共产党人  
加强党的建设的重要追求,也是严肃党内政治生活的目标指向。  
()严肃党内政治生活的战略原则  
习近平强调,新形势下加强和规范党内政治生活,必须着力增强党内政治生活政治性时代性原则性、  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(
20221016),16。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),65。  
(
习近平胸怀两个大局,做好自己的事情》(2019521),《习近平谈治国理政3,77。  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,183。  
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战斗性,用好批评和自我批评武器,持续净化党内政治生态“  
四性是以习近平同志为核心的党中央对  
中国共产党管党治党百年历史经验的集中凝练和科学总结,是新时代严肃党内政治生活的指导原则。  
增强党内政治生活的政治性中国共产党作为马克思主义执政党,“政治性标注了党内政治生活的本  
质属性’”,规定着党内政治生活的根本方向增强党内政治生活的政治性,就是党内政治生活要把握坚  
定正确的政治方向,引导党员干部自觉维护党中央权威维护党的团结和集中统一这一要求内涵丰  
立意深远:一是坚定理想信念,这是规范党内政治生活的第一关”,体现为广大党员是否入门”,若闯关  
失败,后续皆空;二是增强政治修养,这考量的是党员干部是否增强四个意识”、坚定四个自信”、做到两个  
维护”、遵守政治纪律和政治规矩等;三是坚定党的政治领导,党的政治领导是党内政治生活的灵魂是  
严肃党内政治生活的根本要求坚持党的政治领导,最核心的就是要坚持党的基本路线这根生命线,任何时  
候都不能偏离。  
,
增强党内政治生活的时代性时代性即坚持因时而变因时而新关于增强党内政治生活的时代性,  
习近平指出要从三个层面入手:第一,坚持和发扬优良传统,坚持和继承是创新的前提,要传承好严肃党内政  
治生活这个政治优势,汲取和继承好百年来形成的重要经验,为新时代规范党内政治生活提供丰厚滋养;第  
,增强契合性有效性针对性,坚持具体问题具体分析,强化问题导向,聚焦薄弱环节,以提高化解党内政  
治生活中突出的矛盾和关键问题的有效性;第三,创新内容方法路径制度形式载体等,使党内政治生活  
更加贴近生活贴近实际贴近工作,充盈着生活属性和时代气息。  
增强党内政治生活的原则性原则性是党内政治生活的准绳”、“底线”,指的是党内政治生活要按一定  
的原则程序来开展习近平强调,增强党内政治生活的原则性,就是要坚持党的思想原则政治原则组织  
原则工作原则,“按原则处理党内各种关系,按原则解决党内矛盾和问题其中,思想原则主要包括坚定  
党的思想路线坚定理想信念等,增强广大党员的党性意识和思想自觉;政治原则主要包括坚定党的总章程、  
基本纲领基本路线政治纪律等,要求广大党员要筑牢政治防线守住政治底线坚定政治立场,做政治上的  
清醒人明白人;组织原则集中体现为党的组织制度,包括民主集中制党的组织生活制度党的干部制度等;  
工作原则是党在实践中形成的工作方法和经验,如群众路线实事求是理论联系实际批评和自我批评等。  
这些重要原则对党化解各种难题处理各种关系发挥着重要作用,是党员干部必须要加以学习和领悟的。  
增强党内政治生活的战斗性战斗性体现为党改造自身与改造世界的实践性在改造自身层面,即党  
能够善于批评与自我批评,善于刀刃向内进行自我革命,实现党的自我净化和自我革新,提升党的纯洁性和  
战斗性在改造世界层面,即能够在实践工作中获取真知,将真知用于迎击各种危险化解各种难题之中,并  
再次获得更为充足丰富的经验和真知,以此循环往复,推动实践发展站在新时代的历史方位,面临承担着  
以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的中心任务,面临社会主要矛盾转化而带来的新特征新矛盾,我  
们必须发扬斗争精神,进行伟大斗争,于危机中育先机于变局中开新局全面从严治党,是党在新时代新形  
势下进行新的具有历史特点的伟大斗争的根本保证,这就要求全体党员干部必须提高思想认识主动进行系  
统全面的自我革命主动遵循党内政治生活的基本准则,以整体提升全党的纯洁性战斗性。  
()把握严肃党内政治生活的战略重点  
抓重点抓关键是系统观念的重要体现,也是习近平治国理政的重要思维方式他指出,“在任何工作  
,我们既要讲两点论,又要讲重点论,没有主次,不加区别,眉毛胡子一把抓,是做不好工作的对于做  
好党内政治生活这篇大文章,习近平指出必须要把握战略重点,找关键抓根本,发挥以点带面以关键部分  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),65。  
(
韩喜平巩瑞波论增强党内政治生活四个属性的重大价值》,《马克思主义与现实2017年第3,170。  
习近平以解决突出问题为突破口和主抓手推动党的十八届六中全会精神落到实处》,《人民日报2014214,1。  
刘汉峰增强党内政治生活的四性”》,《中国特色社会主义研究2017年第1,108。  
中共中央关于加强党的政治建设的意见》(2019131),中共中央党史和文献研究院编十九大以来重要文献选编》(),803。  
习近平协调推进四个全面战略布局》(20141213ꢊ2016129),《习近平谈治国理政2,23。  
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李新芝钟联国论习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念  
促整体发展的有益效果。  
以抓住严肃党内政治生活的重点工作为导向习近平从严肃党内政治生活的战略全局出发,以抓重点、  
抓关键抓根本为重要思维方法,提出一系列重要论断,开展了一系列重要实践活动,为如何严肃党内政治生  
活凿出了新路”、开出了良方”,他指出,“贯彻落实准则,关键看是否有效解决了党内政治生活存在的突出  
矛盾和问题对于如何开篇谋局,他多次用到根本关键重要手段重要内容等词语抓好思想教育  
这个根本,抓好严明纪律这个关键,用好批评与自我批评这个重要手段;不折不扣执行党的政治纪律  
和政治规矩这个根本抓手;端正用人导向这个治本之策;发挥好党的组织生活这个重要内容和载体;认真执  
行党的民主集中制这个根本;抓领导干部这个关键少数”;等等其中,习近平反复强调要牢牢抓住领导干  
部这个关键少数”,指出:“新形势下加强和规范党内政治生活,重点是各级领导机关和领导干部,关键是高  
级干部特别是中央委员会中央政治局中央政治局常务委员会的组成人员。”只要抓住了领导干部这个  
关键少数”,发挥他们以身作则以上率下的表率作用,扛起严肃党内政治生活的重大责任,就能以点带面示  
范带动广大党员的积极性和主动性。  
主持开展党内集中教育活动,从实践层面重点推进严肃党内政治生活这一大工程”。党的十八大以来,  
习近平主持开展了六次党内集中教育活动,包括2013年党的群众路线教育实践活动,2015三严三实专  
题教育,2016两学一做学习教育,2019不忘初心牢记使命主题教育,2021年党史学习教育以及  
2023年学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育。  
每次活动,习近平都亲自挂帅亲自部署、  
亲自规划,确保每次活动均取得良好效果这六次党内集中教育活动,对于新时代严肃党内政治生活推进  
全面从严治党伟大工程,进而把党建设成朝气蓬勃的马克思主义执政党,都具有重要的理论意义和实践价  
。  
习近平对严肃党内政治生活的整体性推进  
整体性是系统观念的重要特征,要求在系统中认识各组成部分之间的有机联系,在实践中做到统筹兼  
多措并举,实现全方位全领域全过程的协调推进这是理解习近平严肃党内政治生活理论与实践创新  
中的系统观念的第四个维度。  
()思想政治教育和制度建设刚柔兼济  
习近平指出:“从严治党靠教育,也靠制度。”严肃党内政治生活是一项系统工程,内在思想洗涤和外在  
制度治理里应外合”、刚柔并济才是工作之要”、“取胜之道”。既要通过思想政治教育筑信仰之基补精神  
之钙把思想之舵,也要通过制度约束提高党内政治生活的科学化制度化规范化水平,构建规范党内政治  
生活稳定长效持久的体制机制。  
思想政治教育是党突出的政治优势和光荣传统,主要采用的是理论宣讲文化引导主题教育等工作方  
,一旦发挥效力,将是最深层次最系统性最根本性的革新从一定意义上讲,党内政治生活出现问题,在  
于部分党员干部理想信念这颗纽扣没有系端正,在于部分党员干部的三观出现了偏差,在于部分党员干  
部的思想与要求还存在距离这就要求全党始终把思想政治教育作为基础性课题,常抓久抓,形成常态化机  
一是加快党内思想教育法规制度建设,完善思想政治教育层面的准则条例办法二是坚持日常教育  
和集中教育相结合既要把思想教育纳入基层党组织的核心任务,完善党内日常教育机制;也要中央带头,  
开展集中教育,提高教育的精准性和针对性三是重视教育阵地教育载体建设,尤其要发挥党校主渠道”  
作用,构建起以党校为中心的党内思想教育阵地体系四是创新党内思想教育方法注重运用大数据互联  
新媒体等新技术手段开展教育活动,建立网上思想教育基地,注重思想教育实践活动的多样化趣味性,  
提升实践活动的实效性。  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,183。  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,180。  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,181。  
习近平关于<关于新形势下党内政治生活的若干准则><中国共产党党内监督条例>的说明》,《人民日报2016113,2。  
习近平在党的群众路线教育实践活动总结大会上的讲话》(2014108),16。  
21  
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就外在制度建设而言,完善党的自我革命制度规范体系坚持制度治党依规治党首先,严肃  
党内政治生活,“最根本的是认真执行党的民主集中制这是党内政治生活正常开展的重要制度保障,既  
能充分发挥党内民主,又能使党的决议得到自上而下的执行,有效实现民主基础上的集中和集中指导下的民  
主的有机统一其次,完善党的组织生活制度体系党内组织生活是党内政治生活的重要载体,组织生活制  
度体系是党内组织生活的制度保障要深入贯彻落实党内组织生活要求,严格执行党内组织生活制度,不搞  
敷衍应付,不搞随意变通,强化制度的约束力和权威性最后,“健全党统一领导全面覆盖权威高效的监督  
体系大力构建多主体参与全领域覆盖全过程囊括的监督机制,强化政治巡视,提高监督的科学性法  
治化系统性实践性以及实效性。  
,
()严明纪律与批评和自我批评统筹发力  
纪律是外在施压,具有强制性主体被迫性接受的特征批评与自我批评是主体自觉的内在发力,具有  
自主性能动性的属性严肃党内政治生活作为一项大工程”,推动严明纪律和批评与自我批评二者内外联  
统筹发力十分必要。  
严明纪律是党独特的政治优势,也是党取得成功的重要法宝严肃党内政治生活,必须把严明纪律放在  
更加突出的位置,以改革创新精神补齐党内纪律党内规矩的短板,扎牢制度之笼,增强党内纪律和规矩的科  
学性和权威性其中,纪律严明最为重要的是严明政治纪律和政治规矩”,这是严肃党内政治生活的根本抓  
,是防范党内政治生活扭曲异化的基础防线习近平多次强调,“一个政党,不严明政治纪律,就会分崩离  
各级党员干部既要高标准严要求地担当起严明政治纪律的主体责任,又要严格恪守政治纪律和政  
治规矩的底线”。  
批评与自我批评强调的是敢于刀刃向内刮骨疗毒”,确保党不变质不变色不变味,这是党进行自我  
净化自我完善自我革新自我提高的有力武器,也是加强和规范党内政治生活的重要手段习近平指出,  
党内政治生活质量在相当程度上取决于这个武器用得怎么样领导干部要发挥带头作用,本着对党组  
对党内成员对自身负责的原则,主动开展自我批评自我反思,达到触及灵魂的效果对于批评他人,必  
须坚持实事求是求真务实的作风,始终秉持公开公正公平的原则,同时要虚心主动地接受党内其他同志的  
批评如此,才能营造风清气正公开透明的党内批评与自我批评的和谐氛围。  
()激浊和扬清两手抓两手都要硬  
激浊是积极革新,丢掉陈旧糟粕扬清是继承优良传统,弘扬和善风气激浊和扬清相互结合,本质上  
就是一种党内政治生活的扬弃”。习近平强调指出,要始终坚持激浊和扬清两手抓,让党内正能量充沛丰  
,让歪风邪气没有空间,无所遁形。  
激浊的首要任务是清除腐败,净化党内政治环境党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央以零  
容忍全覆盖无死角的姿态打虎”、“猎狐”、“拍蝇”,系统性构建不敢腐不能腐不想腐的体制机制,反腐败  
斗争取得重大胜利,党的肌体健康和安全得以有效维护激浊的第二使命是深入推进作风建设作风反映  
的是党的形象和素质,作风问题本质上是党性问题,作风是否优良是衡量党员干部理想信念是否坚定对党  
和人民是否忠诚的一把尺子习近平把作风建设提到了党执政安全的战略高度,强调党的作风就是党的形  
,关系人心向背,关系党的生死存亡,必须抓长抓常,持之以恒,久久为功,既要大力继承和发扬党在百年  
实践中形成的优良作风,也要加强四风问题的预警和防范机制建设,推进四风问题的系统性治理,维护  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),65ꢊ66。  
习近平在全国组织工作会议上的讲话》(2013628),中共中央文献研究室编十八大以来重要文献选编》(),中央文献出版社  
(
2
014年版,352。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(20221016),66。  
习近平严明政治纪律,自觉维护党的团结统一》(2013122),习近平论坚持党对一切工作的领导》,中央文献出版社2019年版,第  
1
9。  
习近平在党的群众路线教育实践活动总结大会上的讲话》(2014108),20ꢊ21。  
22  
李新芝钟联国论习近平严肃党内政治生活理论与实践创新中的系统观念  
党的形象和党的权威。  
对于扬清,习近平指出,关键是要扬选人用人之清选人用人是党内政治生活的风向标,坚持正确选人  
用人导向是严肃党内政治生活的治本之策若党内选人用人的环境风清气正,党内政治生态必定山清水  
”。在选人用人过程中,一是要坚持党管干部的原则各级领导干部各级组织部门要把好入门关”,当好  
守门员”,立足传统选人用人优势,引进现代选人用人机制,大胆创新,切实把为民忠诚干净担当的干部  
及时选出来用起来二是要严格制定标准,严格执行标准标准是依据门槛,标准是否严格合理,关乎党  
员干部的作风,进而关乎全党的风气选拔中要时刻严把政治关思想关作风关德行关廉洁关,对于不达  
标的要加强教育严格惩罚或直接清除三是坚持公平公正公开的原则选人用人必须以能否全心全意地  
为党和人民的事业服务为标准各级组织部门和人事部门要恪守党的组织纪律,严格按照党的组织原则和  
选人用人制度,为党和人民选良才育良才用良才最后,还要扬关系之清各级各部门同志之间应保持  
干净清爽的关系,在党内营造团结统一和谐纯洁健康正态的良好氛围。  
()党内政治生活建设政治文化建设政治生态建设协同推进  
习近平指出:“党内政治生活政治生态政治文化是相辅相成的,政治文化是政治生活的灵魂,对政治生  
态具有潜移默化的影响。”严肃党内政治生活,应加强党内政治文化政治生态协同建设。  
加强党内政治文化建设,发挥其价值引导凝神聚气的核心功能就党内政治生活而言,当党内政治文  
化健康积极,党内政治生活则将正气充盈;当党内政治文化落后消极,党内政治生活则沉渣泛起弊病丛生。  
概言之,政治文化是政治生活的灵魂,这要求严肃党内政治生活必须以习近平关于加强党内政治文化建设重  
要论述为理论依据,以文化建设规律为基本遵循,以中华优秀传统文化为根基,以革命文化为源头,以社会主  
义先进文化为主体,努力建设先进的正气充盈的富有生机活力的党内政治文化,发挥其日用而不觉的育  
人功能同时,要把健康先进的党内政治文化作为抵制社会错误思潮的思想武器,和一切侵扰腐蚀党内政  
治生活的不良因素作斗争,把先进的党内政治文化作为拯救已经存在问题或游离在问题边缘的党员干部的  
苦口良药”,发挥惩前毖后治病救人的良好效果。  
加强党内政治生态建设,扩大严肃党内政治生活的整体效果。“严肃的党内政治生活是优化政治生态的  
必然要求和必要手段,优良的政治生态则是提升党内政治生活质量的重要依托党内政治生活和党内政  
治生态之间是手段和目标活动和载体的统一关系党内政治生态健康与否直接关乎党内政治生活的正常  
开展。“政治生态好,党内就会正气充盈;政治生态不好,党内就会邪气横生净化党内政治生态作为一  
项系统工程,需要浚其源涵其林,锲而不舍久久为功,综合施策协同推进最为关键的是抓住选人用人这  
牛鼻子”。“选什么人就是风向标,就有什么样的干部作风,乃至就有什么样的党风”,只要抓住了党内选  
人用人这个入门关”,就抓住了纯正党内政治生态建设的源头”。此外,还要从理想信念教育党性教育党  
内政治纪律和政治规矩权力制约和监督制度建设等多重角度着手,系统发力常抓不懈,全面构建清正、  
清廉清明的党内政治生态。  
()全员各级党组织共同参与  
习近平强调:“严肃党内政治生活是每个党员干部的事,大家都要增强角色意识和政治担当,在党言党、  
在党忧党在党为党,把爱党忧党兴党护党落实到工作生活各个环节,敢于同形形色色违反党内政治生活  
原则和制度的现象作斗争。”党员是严肃党内政治生活的主体,也是根本的决定性力量党员的政治行为、  
政治风貌直接关乎着党内政治生活是否规范,关乎着党风的纯正严肃党内政治生活必须全员参与,激发全  
体党员的主动性和创造性,在全党构建共商共建共治共享的大格局其一,充分发扬党内民主,这是党内  
政治生活积极健康的重要基础要切实保障党员的知情权监督权选举权,不得任意侵犯干扰其权利的行  
使和义务的履行其二,拓宽创新党员参与党内政治事务的渠道,增强党员的责任意识和主体性意识其  
习近平严肃党内政治生活》(20161027),《习近平谈治国理政2,181。  
陈朋习近平关于政治生态建设重要论述的逻辑理路》,《中共中央党校学报2018年第5,17。  
习近平增强推进党的政治建设的自觉性和坚定性》(2018629),《习近平谈治国理政3,95。  
习近平在党的群众路线教育实践活动总结大会上的讲话》(2014108),21。  
23  
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,抓规范约束,因时而进地建章立制,严明党内纪律规矩,增强党员的纪律意识其四,加强激励和引导,  
积极开展主题党日主题教育榜样教育等有益活动,加强党内文化建设,鼓励党员切实做到对党忠诚为党  
分忧为党尽责。  
严肃党内政治生活,根本在于党的各级组织,基层党组织是党的全部工作和战斗力的基础习近平指  
,增强党组织政治功能和组织功能,坚持大抓基层的鲜明导向严肃党内政治生活是每一个基层党  
组织的责任,各基层党组织要提高主体性意识,深化组织建设,形成思想自觉和行动自觉,小气候营造  
大气候”。其一,强化政治功能各基层党组织要以政治建设为统领,强化政治领导力,确保基层党组织在  
基层社会中总揽全局的核心地位其二,强化组织功能,创新基层党组织党内政治生活形式以中央严肃党  
内政治生活的要求为依据,大胆探索基层党组织党内活动新形式宣传教育新方式联系群众新途径,尤其是  
积极利用现代多媒体和互联网技术,提高工作效率和质量其三,完善基层党组织制度机制,深化制度执行  
始终严要求高标准抓制度体系完善和制度执行落实,提升基层党组织治理效能,切实增强党内政治生  
活的政治性时代性原则性战斗性其四,坚持问题导向,聚焦党内政治生活病灶习近平强调,基层党组  
织的发展态势总体是好的,但还存在部分基层党组织弱化虚化边缘化问题针对此类现象,各基层党组织  
必须加强自我反思,聚焦问题所在,主动疗伤治病”,净化党内政治生态。  
严肃党内政治生活是百年来党勇于自我革命的生动写照,也是百年来党加强自身建设的重要抓手从  
党的六届七中全会关于若干历史问题的决议提出在党内发扬民主,展开批评和自我批评到党的十一  
届六中全会关于建国以来党的若干历史问题的决议提出必须正确运用批评和自我批评的武器,克服离开  
党的正确原则的各种错误思想,根除派性,再到党的十九届六中全会强调不断清除一切损害党的先进性  
,
和纯洁性的因素,不断清除一切侵蚀党的健康肌体的病毒严肃党内政治生活始终如一新时代严肃党  
内政治生活成功实现提档升级,得益于习近平运用系统观念,对新时代严肃党内政治生活所做的前瞻性思  
全局性谋划战略性布局整体性推进只有坚持系统观念,做好严肃党内政治生活这篇大文章,才能确  
党永葆生机活力走好新的赶考之路,在全面建设社会主义现代化国家和全面推进中华民族伟大复兴  
的伟大历史进程中用新的伟大奋斗创造新的伟业!  
,
[责任编辑:]  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
20221016),67。  
(
附录:关于若干历史问题的决议》,《毛泽东选集3,人民出版社1991年版,996。  
中共中央文献研究室关于建国以来党的若干历史问题的决议注释本》,人民出版社1985年版,68。  
中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》,70。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(20221016),70。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
马克思恩格斯用典的特征、  
效用价值及其当代启示  
——基于对马克思恩格斯文集》(  
009)察  
2
珂  
ꢃꢃ摘要:用典是文章写作中常见的一种修辞方式,马克思恩格斯用典既具有用典的共性”,同时也有其特殊  
”。在马克思恩格斯用典的效用中,根据用典的不同维度分别包括典故的功用用典的修辞效果两个方面;  
在用典的价值导向中,主要包括相似历史语境下批判的重现以及从用典实践指导实践的演进两大类型。  
习近平用典系列目前已经成为学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想的重要读本因此以用典研究为  
契机,新时代我们既要不断探索对马克思主义经典著作研究的新视角,也要深刻认识到用典在社会历史文明的传  
承和发展中扮演着重要角色,更要积极发挥用典在新时代讲好中国故事中的重要作用。  
关键词:马克思恩格斯用典;典故;文本研究;《习近平用典》  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240103  
收稿日期:2022-10-23  
基金项目:本文系2023年度中央党校(国家行政学院)重大理论和现实问题研究专项马克思主义中国化两个结  
研究”(2023ZDZX049)的阶段性成果。  
作者简介:王珂,,河南商丘人,法学博士,中共中央党校(国家行政学院)科学社会主义教研部讲师,研究方向为  
科学社会主义理论与实践,E-mailꢅwangke@ccpsgovcn。  
马克思恩格斯在写作过程中运用了大量的典故,马克思恩格斯文集》(2009年版)为例,1843年  
论犹太人问题中的政治狮皮1881给维··查苏利奇的复信》(初稿三稿)中的卡夫丁峡谷”,  
用典多达数百处总的来看,用典既是马克思恩格斯写作中的一种修辞表达方式,同时在其理论的阐释和传  
播过程中也发挥了重要作用然而,当下国内学界关于马克思恩格斯用典的既有研究大都停留在对用典本  
身的诠释与解读,关于用典的系统性研究并不充分从宏观的研究视角对马克思恩格斯用典的特征和效用  
价值等进行系统地归纳提炼和总结,显然有助于我们更加深刻全面地理解马克思恩格斯的著作,进而能够  
对科学社会主义在当代中国的发展有所裨益。  
马克思恩格斯用典的界定来源与类型  
马克思恩格斯用典是文章用典中的一种特定形式,因此在对其进行界定时,既要认识到用典的共性”,  
同时也要兼顾其特殊性”。从文本研究的实证视角来看,马克思恩格斯用典作为一种实践活动,又必然存在  
着客观的研究对象(文本)。在此基础上,需要根据典故来源的多样性以及典面引用方式的不同,对马克思恩  
格斯用典的基本特征做进一步的分析。  
()用典的概念及界定  
用典是文章写作中的一种修辞方式,有明典暗典翻典之分,在中国的出现最早可追溯到庄子·寓言》  
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篇中所用的重言”。南北朝时期的刘勰在文心雕龙·事类中曾将用典描述为据事以类义,援古以证  
,即引与前人有关的言或事,用以说明或验证作者之理论关于用典的定义,国内有学者将其界定如  
:“为了一定的修辞目的,在自己的言语作品中明引或暗引古代故事或有来历的现成话。”在西方文明中,  
Allusion,该术语作为表示辞格之一类型的名称而被纳入修辞法则的体系中,这大概是近  
(17世纪)以后的事。  
用典作为一种文章学领域的思维实践活动,同时也广泛地发生和存在于马克思恩格斯的著作中然而,  
如果仅仅从文章学领域中的修辞学视角来理解马克思恩格斯的用典,显然无法穷尽其背后所承载的深层内  
涵及理论意义马克思在《<政治经济学批判>导言中曾列举出人们认识和掌握世界的四种方式(理论的艺  
术的宗教的以及实践精神的方式):“整体,当它在头脑中作为思维整体而出现时,是思维着的头脑的产  
,这个头脑用它所专有的方式掌握世界,而这种方式是不同于对世界的文艺的宗教的实践精神的掌握  
。”在后来的<政治经济学批判>序言中也有相关描述:一种是生产的经济条件方面所发生的物质可  
以用自然科学的精确性指明的变革,一种是人们借以意识到这个冲突并力求把它克服的那些法律的政治  
宗教的艺术的或哲学的,简言之,意识形态的形式。”马克思恩格斯的用典,根据对典故的理解将其运  
用到写作之中,在一定意义上完成了从自我理解实践再到教化的转变,本身就是一次认识世界的  
实践过程不仅如此,社会主义发展的历史事实证明,马克思恩格斯的用典还产生了指导(影响)社会历史实  
践发展的重要作用因此,在对马克思恩格斯用典的界定过程中,既不能忽视用典作为一种文章学修辞手法  
共性”,同时更要认识到其作为一种认识和掌握世界的意识形态形式,在反映或者推动社会变革过程中所  
发挥的重要作用。  
()马克思恩格斯用典的来源与类型  
首先,在马克思恩格斯的用典中,典故的来源具有多样性典故的选择既与马克思恩格斯本人的知识结  
构和成长背景有关,同时也受到当时欧洲历史文化传统的影响,因此在其著作中所运用典故的来源范围非常  
广泛,包括有神话传说历史事件圣经文学(戏剧)作品以及寓言故事等例如,“政治狮皮引自古希腊  
神话;“巴托洛缪之夜源于宗教历史事实;“  
滤除蚊虫,吞下骆驼引自圣经谚语;胸中有两个灵魂⑨  
用了浮士德中的诗句;“这里是罗陀斯,就在这里跳跃吧则引自伊索寓言。  
其次,根据对典面不同的引用方式,马克思恩格斯用典的类型可以被分为单引”、“叠引复引”。所  
谓的单引是指为了叙述一个对象,在一个句子或一个句群内只引用一个典故”;相应地,“叠引则是指为  
了叙述一个对象,在一个句子或句群内引用多个典故虽然在马克思恩格斯的著作中,绝大多数用典都  
是以单引的形式出现,但也存在有叠引的现象,例如:“当英国社会的资产阶级改造已经实现时,洛克就  
排挤了哈巴谷哈巴谷是圣经中的十二个小先知之一,他以诗一般热情的话语为人们所称道;洛克”  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,人民文学出版社1958年版,614。  
罗积勇用典研究》,武汉大学出版社2005年版,2。  
佐藤信夫修辞认识》,肖书文译,重庆大学出版社2013年版,172。  
·马克思·马克思的遗稿》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯全集12,人民出版社1962年版,  
751ꢊ752。  
·马克思《<政治经济学批判>序言》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯选集2,人民出版社2012年  
3,3。  
·马克思论犹太人问题》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,人民出版社2009年版,31。  
·马克思1848年至1850年的法兰西阶级斗争》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,169  
ꢊ170。  
·恩格斯<萨克森工人报>编辑部的答复》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集4,人民出版  
2009年版,396。  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,人民出版社2009年版,685。  
ꢆꢇꢈ·马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,474。  
ꢆꢇꢉ罗积勇用典研究》,206。  
ꢆꢇꢋ·马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,472。  
26  
王珂马克思恩格斯用典的特征效用价值及其当代启示———基于对马克思恩格斯文集》(2009年版)的文本考察  
17世纪英国资产阶级革命后的哲学家和经济学家,他处事注重实际而缺少诗意,只相信人的理智在这  
,马克思同时引用了哈巴谷洛克”,分别代表着英国的资产阶级在革命成功以前追求革命理想和社会  
进步的激情,以及在成为社会统治阶级后的务实态度。“洛克排挤哈巴谷意味着成为统治阶级的资产阶  
级不再追求过去革命中所标榜的民主自由与平等”,而是成为新的保守的既得利益群体———“资产阶级社  
会完全埋头于财富的创造与和平竞争,竟忘记了古罗马的幽灵曾经守护过它的摇篮。  
需要特别说明的是,叠引不同,在马克思恩格斯的著作中还存在有大量引用同一典故表达不同内容  
的现象,参照单引叠引的定义,笔者将这一用典方式称之为复引”。例如,“由于害怕革命的危险,他  
们曾怀念埃及的肉锅;但是,难道我们因此就应当深切地眷恋(也是很贫乏的)埃及的肉锅;以便  
埃及的肉锅源于圣经传说(旧约全书·出埃及记):被奴役  
的以色列人逃离埃及,行至旷野,饥饿难忍,于是开始抱怨摩西,说他不应该带领他们离开埃及,因为他们在  
埃及虽然世代为奴,但毕竟可以围着肉锅吃饱肚子在这里,埃及的肉锅分别代表着不同的涵义:象征  
着当时大部分法国人心目中所向往的拿破仑时代”;代指资本主义大工业发展以前的时代;代指在反社会  
党人法出台之前对写作和出版审查相对宽松的时期。  
马克思恩格斯用典的效用与价值导向分析  
通过对用典概念和表现形式的具体分析,能够对马克思恩格斯用典的基本特征有一个直观认识,但正如  
前文所述,对马克思恩格斯用典的认识和解读不应该仅仅止步于此因此,很有必要对马克思恩格斯用典的  
效用,尤其是用典的价值导向做进一步的探究。  
()“用典的效用分析:功用与修辞  
作为一种修辞方式,用典在马克思恩格斯的著作中同样产生了一系列的文本效用按照用典的不同维  
,其效用可以分别表述为典故的功用用典的修辞效果”。具体而言,典故的功用有证言式衬言式代  
名式和代言式四类;用典的修辞效果则分别表现为提升性效果曲折性效果以及反差性效果。  
在典故的功用中,“证言式引用典故以证明自己所欲表达的道理;“衬言式将典故与自己所叙述内容相  
比较,并借此达到某种修辞目的;“代名式以典故语来替代当下所叙说事物的名称;“代言式借用典故语本  
身所带语境跟文中语境的比照,产生言外之意(蕴含),从而表现自己所欲表明的具体含义以上功用在马  
克思恩格斯的著作中均有体现。  
证言式货币没有臭味,无论它从哪里来西。  
因为其子不同意他征收专门的厕所税,他答复道:“这类税没有臭味!”马克思在这里引用这一典故,用来证明  
在商品货币商品(WꢊGꢊW)这样一个流通过程中,货币承担着一种双重角色”:“一方面,它代表已经  
卖掉的商品,另一方面,它代表可以买到的商品。  
衬言式铜为银所排挤,银为金所排挤,尽管这个顺序是同诗人想象的年代顺序相抵触的在这  
,马克思以人类历史的五时代说:黄金时代白银时代青铜时代英雄时代以及黑铁时代,类比货币在执行  
价值尺度职能的过程中贵重金属晚于不太贵重金属出现的现实顺序。  
·马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,472。  
·马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,473。  
·恩格斯论住宅问题》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集3,人民出版社2009年版,257。  
·恩格斯恩格斯致奥古斯特·倍倍尔》(1028),中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集10,  
人民出版社2009年版,484。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,《注释291,761ꢊ762。  
罗积勇用典研究》,129251。  
罗积勇用典研究》,129140129179。  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,132。  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,132。  
ꢆꢇꢈ·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,120。  
27  
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代名式为了抵御折磨他们的毒蛇,工人必须把他们的头聚在一起折磨他们的毒蛇是套  
用海涅亨利希》(诗集时代的诗》)中的诗句:“亲爱的忠诚的德意志啊,你也会出产猛士,他们会挥动战斧,  
把伤害我的毒蛇打死在这里,马克思用来代指榨取工人劳动力的资本家,号召工人团结起来抗争。  
代言式但他感到惊奇的是,工人们竟然安安静静地在巴尔米开特的餐桌旁边坐了八年之久。  
巴尔米开特的餐桌引自童话故事一千零一夜》:富人巴尔米开特在宴会上用空菜盘假话和手势款待饥肠  
在这里恩格斯借用巴尔米开特愚弄穷人的这一情景,来揭露资本家对英国工人阶级欺骗和  
剥削的事实。  
在用典的修辞效果中,“提升性效果主要表现在说服性形象性和典雅性三个方面;“曲折性效果在表  
达中则能够起到含蓄委婉隐晦朦胧甚至言简意赅的效果;“反差性效果则是指通过典故与所述之事间的比  
,,用典的修辞效果在马克思恩格斯著作中也  
十分常见。  
提升性效果资产阶级政党只要稍微取得一点点胜利,就立即企图利用合法进步的手段周旋于革命  
的岩礁和复辟的漩涡之间岩礁大漩涡是希腊传说中的海洋怪兽,谚语中常以此来形容两种灾难  
资产阶级政党不愿意继续革命,同样也惧怕复辟,企图在两者之间周旋,恩格斯在这里运用  
典故将其保守性和妥协性表现得淋漓尽致。  
曲折性效果我们得恭贺杜林先生,他不仅在高贵的自尊心方面,而且在作为未来的作曲家的资格  
方面都配得上和尼贝龙根的指环的作者平起平坐“  
未来的作曲家尼贝龙根的指环的作者,即  
·瓦格纳,其音乐作品被他的批评者和推崇者称为未来的音乐”,“未来的作曲家便是从这一概念而来。  
杜林认为在有机体的进化中,“变态是一个不明确的概念,而发育概念,只有在发育规律真正能够得到证实时  
,在这里,恩格斯是以此来讥讽杜林  
在自然哲学领域中的谬论,因为德语中作曲和杜林讲的组合是同一个词Komposition”。  
反差性效果这位勇敢的人的座右铭是没有一天不动笔’”没有一天不动笔引自古希腊著名  
画家阿佩莱斯,原因是他每天总要动笔画一点在这里马克思认为耶利米·边沁的效用原则并不具有科  
学性,“他幼稚而乏味地把现代的市侩,特别是英国的市侩说成是标准人凡是对这种古怪的标准人和他的  
世界有用的东西,本身就是有用的他还用这种尺度来评价过去现在和将来但边沁在写作中却有着显  
著的积极性”———“没有一天不动笔”,因此用这些废话写出了堆积如山的书很明显,马克思在这里引  
用典故是为了讽刺边沁的教条和迂腐。  
ꢉꢇꢆ,  
事实上,“典故的功用用典的修辞效果两种效用之间并不存在排斥性,而是可以同时出现的,即在  
同一用典中两种效用并存如上文典故功用中的货币没有臭味”、“折磨他们的毒蛇巴尔米开特的餐  
”,以及修辞效果中的岩礁大漩涡以及没有一天不动笔”。再如,“帮伙所在的开放村庄变成了所  
多玛和蛾摩拉,这些地方的非婚生子比王国的其他地方要多一倍所多玛和蛾摩拉是圣经中的两座淫  
乱罪恶之城(旧约全书·创世记》)。马克思揭露了帮伙(一群有组织的劳动者)制度的阴暗面”:除了儿  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,349。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,《注释246,926。  
·恩格斯英国工人阶级状况》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,494。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,《注释179,804。  
罗积勇用典研究》,252262274。  
·恩格斯德国农民战争》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,242。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集2,《注释178,737。  
·恩格斯反杜林论》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集9,人民出版社2009年第1,80。  
·恩格斯反杜林论》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集9,80。  
ꢆꢇꢈ·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,704。  
ꢆꢇꢉ·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,704。  
ꢆꢇꢋ参见:·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,《注释》(63),704。  
ꢆꢇꢌ·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,801。  
28  
王珂马克思恩格斯用典的特征效用价值及其当代启示———基于对马克思恩格斯文集》(2009年版)的文本考察  
童和青少年要从事过度劳动之外,还有道德败坏”。其中就包括大量的十三四岁少女意外怀孕,更糟糕的还  
在于这样会使帮伙制度陷入一个恶性的循环,“她们的子女即使不被鸦片毁掉,也是帮伙的天生的新兵。  
马克思在这里引用圣经中两座淫乱罪恶之城的典故,既形象地揭露了帮伙制度的弊端,同时也表明了自己批  
判的态度和立场。  
()“用典的价值导向分析:批判与实践  
用典在马克思恩格斯的著作中,既具有以上作为修辞表达方式的若干共性,同时由于马克思恩格斯本人  
无产阶级革命运动领袖的这一身份使然,自我塑造的过程中有着一定的革命倾向性,因此在其著作中用  
典又被赋予了特殊的价值导向。  
首先,在用典过程中相似历史语境下批判的重现”。在诠释学中,“时间距离常常能使真正批判性的问  
题得以解决,进而区分出得以理解的真前见产生误解的假前见”,在这一过程中,“引诱人去理解的东西  
本身必须以前已经在其他在(Anderssein)中起作用……理解借以开始的最先东西乃是某物能与我们进行攀  
(Anspricht),这是一切诠释学条件里的最首要的条件风  
,在批判中充分运用了双层社会历史背景之间的张力根据上文所提到的具体用典案例就可以看出,其  
中的一个主要特征就是借用典故中的相似语境对现实社会中错误的观点和事实进行批判,例如滤出蚊虫、  
吞下骆驼”,“埃及的肉锅”,“巴尔米开特的餐桌,均是巧妙地借用了典故中讽刺批判或是两者兼具的相  
似历史语境再如,恩格斯对小资产阶级民主主义者卡尔·海因岑的批判:“但毛茸茸的胸膛里却充满信念  
虽无才能,却有性格。”虽无才能,却有性格引自海涅的讽刺诗阿塔·特洛尔》,其中毛茸茸的胸膛  
里却充满信念”,“虽无才能,却有性格都是海涅对白尔尼派的讽刺在这里恩格斯引用这些诗句借以批判  
卡尔·海因岑的无知和傲慢:在同共产主义者进行辩论时,海因岑表现出明显的逻辑混乱语言拙劣,但依然  
,还有马克思对庸俗经济学的批判:它与  
,无知并不是充足的论据出自巴·斯宾诺莎的伦理学,原  
意是在批判那些抱有僧侣主义目的论的自然观的代表人物:在他们看来,“上帝意志是一切现象的原因,而  
进行论证的唯一手段就是求助于对其他原因的无知此处是马克思在借用典故对庸俗经济学进行批判,嘲  
讽他们的无知以及抓住了现象的外表来反对现象的规律的行为。  
其次,用典实践指导实践的演进从认识论的视角来看,用典效用的产生本质上是在阐释过程  
中完成的,马克思恩格斯用典本身就是一次实践的过程用典同时也是一个认识不断被创造的过程,典  
故在不同的语境下能够凝结成一种新的话语模式,进而起到一种前文所提到的教化作用,影响理论和社会  
实践发展的方向与进程在这一方面,马克思恩格斯著作本身就是一个很好的例证,同时也贡献了很多经典  
化的用典案例。  
例一:“使俄国可以不通过资本主义制度的卡夫丁峡谷而把资本主义制度所创造的一切积极的成果用到  
公社中来”;“可以不通过资本主义制度的卡夫丁峡谷而占有资本主义制度所创造的一切积极的成果。  
通过卡夫丁峡谷引自历史故事:公元前321,在古罗马的卡夫丁峡谷,战败的罗马军队被要求从长矛交  
叉构成的轭形门下通过通过卡夫丁峡谷(通过卡夫丁轭形门)一词代表着遭受了屈辱灾难等不  
好的方面马克思在给维··查苏利奇复信的初稿和三稿中,均引用了这一典故,表示在一定的历史条件  
下俄国可以不必重复西方国家在发展资本主义过程中所带来的一系列弊端俄国可以不通过资本主义的  
卡夫丁峡谷”,说明世界上其他(非西方)国家在实现社会主义的过程中,可能存在着不同于西方国家的发展  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,801。  
汉斯格奥尔格·伽达默尔诠释学·真理与方法》,洪汉鼎译,商务印书馆2017年版,423。  
·恩格斯共产主义者和卡尔·海因岑》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,674。  
·恩格斯共产主义者和卡尔·海因岑》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集1,674。  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,356。  
·马克思给维··查苏利奇的复信》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集3,575587。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集3,《注释311,703。  
29  
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道路这一论断不仅深刻影响了后来俄国革命和建设道路的选择,“一切民族都将走向社会主义,这是不可  
避免的,但是一切民族的走法却不会完全一样” ,同样也启发了中国特色社会主义理论体系的建构以及发  
展道路的选择。  
例二:“为了一碗红豆汤出卖自己的长子继承权“  
一碗红豆汤引自圣经:雅各在熬红豆汤,其兄以  
饿,便在这里,马克思用来表示工人阶级迫  
于生计,不得不按照自身日常生活资料的价格出卖自己的劳动力,虽然这一价格远远低于自己劳动所创造的  
价值此后,这一典故被重新赋予了新的涵义,在实践中常常被用来形容或反思社会主义革命过程中因小  
失大的行为列宁在第二国际破产国家与革命中总结过去革命斗争的经验教训时就曾分别指出,  
他们为了保存现行治安法所允许的组织,为了这碗红豆汤,而出卖了无产阶级进行革命的权利;“现在占  
统治地位的机会主义……只图在资本主义制度下苟且偷安’,为了一碗红豆汤而出卖自己的长子权,也就是  
放弃那领导人民反对资产阶级的革命领袖作用。  
当代启示  
作为一种理论表达和思想阐发的有效方式,用典也经常出现在中国共产党历代领导人的讲话和著作中。  
1
939年  
,毛泽东在《<共产党人>发刊词中曾讲道:“统一战线,武装斗争,党的建设,是中国共产党在中国革  
命中战胜敌人的三个法宝,三个主要的法宝。”这里的三大法宝就是借用中国神话历史故事封神榜中  
的典故包括后来邓小平所提出的摸着石头过河的发展方略以及白猫黑猫论”,都是借用典故将思想理  
论的表达形象化习近平更是多次运用典故来借古喻今”。《习近平用典系列(第一辑第二辑)的陆续出  
,对习近平讲话中所引用的典故进行了系统梳理和阐释,在国内外引起很大反响,成为学习贯彻习近平新  
时代中国特色社会主义思想的重要读本马克思恩格斯用典到习近平用典是一个历史的进程,同时也  
是用典视角下社会主义发展的一种传承,因此通过研究马克思恩格斯用典,必然也能够对新时代中国特色社  
会主义的建设和发展有所启发。  
()夯实基础,积极探索对马克思主义经典著作研究的新视角新方法  
从研究方法上来看,以用典的具体案例为切入点来研究马克思恩格斯的著作是一种文本实证研究作  
为一种研究范式,实证研究强调经验是科学的基础”,同样也被广泛应用于社会科学研究领域事实上,马  
克思本人也很重视实证的研究方法,“马克思在他的著作中多次使用实证一词,在研究中则注重实证方法  
马克思在多篇著作或书信中使用实证一词,大多数情况表示经验事实客观证据具体材料等含  
而且在当下的研究中引用马克思主义经典著作的观点或理论,在某种程度上也是一种用典在这  
一过程中,想要达到用典效用合理性与恰当性的预期,就必须建立在对典面充分理解的基础之上,不能出  
现乱用错用甚至为了引典而引典的现象,否则只会适得其反对马克思主义经典著作的研究离不开对原  
著的研读,这就要求我们在研究中必须真正坚持做到读原著学原文悟原理”,也正如习近平所强调的那  
:“对马克思主义的学习和研究,不能采取浅尝辄止蜻蜓点水的态度有的人马克思主义经典著作没读几  
,一知半解就哇啦哇啦发表意见,这是一种不负责任的态度,也有悖于科学精神。”因此,文本(实证)研究  
在马克思主义研究中的重要意义是毋庸赘言的那么在关于马克思主义经典作家的文献研究过程中,是否  
还可以引入更多交叉学科的研究方法? 通过借鉴和运用政治学文艺学历史学社会学以及统计学等相关  
学科的研究方法,进而能够根据当下中国特色社会主义理论和实践的发展,不断挖掘新的研究视角和研究方  
列宁论面目全非的马克思主义和帝国主义经济主义”》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁选集2,人民出版  
2012年第4,777。  
·马克思资本论1,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,313。  
参见:中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集5,《注释219,922。  
列宁论大俄罗斯人的民族自豪感》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁选集2,498。  
列宁国家与革命》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁选集3,人民出版社2012年第4,132。  
毛泽东《<共产党人>发刊词》,《毛泽东选集2,人民出版社1991年第2,606。  
孙代尧何海根马克思和孔德:思想学说关系》,《河南大学学报(社会科学版)》2014年第4,11。  
习近平在哲学社会科学工作座谈会上的讲话》,人民出版社2016年版,12。  
30  
王珂马克思恩格斯用典的特征效用价值及其当代启示———基于对马克思恩格斯文集》(2009年版)的文本考察  
,在充分理解马克思主义经典著作的基础上,丰富和发展马克思主义的理论和学说。  
()坚定信心,认清用典在社会历史文明传承和发展中的关键作用  
一般而言,用典的效用在很大程度上依赖于作者和读者双方对典故来源和背景知识的了解程度,这就涉  
及社会历史文明的传承与发展马克思恩格斯在著作中引用典故,既是对传统历史文化的一种传承,同时也  
在很大程度上推动了西方历史文明在世界范围内的传播与发展在研究中引用马克思主义经典作家的著作  
也是同样道理,引用马克思主义经典既能够对中国特色社会主义发展起到重要的指导和促进作用,也进一  
步扩大和加深了马克思主义理论的传播范围和程度另一方面,在中国特色社会主义理论和实践的发展过  
程中,用典也是继承和发扬中华优秀传统文化的重要途径2014年纪念孔子诞辰2565年的研讨会上,  
习近平就曾讲道:“不忘历史才能开辟未来,善于继承才能善于创新只有坚持从历史走向未来,从延续民族  
文化血脉中开拓前进,我们才能做好今天的事业。”在党的二十大报告中,习近平再次提到了两个结合,  
强调要将马克思主义基本原理同中国具体实际相结合同中华优秀传统文化相结合党的十八大以来,  
习近平在一系列重要讲话文章和访谈中,多次引用古代典籍经典名句,通过用典的方式践行着对中华优秀  
传统文化的传承从用典的内容和作用上来看,习近平的一系列用典实践,从诸子百家到唐诗宋词,从孔夫  
子到毛泽东,可谓旁征博引画龙点睛,使得抽象的理论更加生动形象;在推动新时代中国特色社会主义理论  
和实践发展的同时,更是赋予了中华优秀传统文化鲜活的当代价值与世界意义,为人类社会历史文明的传承  
和发展提供了有益探索。  
()有所作为,发挥用典在树立良好国际形象讲好中国故事中的重要作用  
文化软实力是一个国家综合实力的重要组成部分毋庸讳言,近代以来西方的文化价值观始终占据  
着世界主流地位习近平也曾讲过中国挨骂的问题目前还依然存在,而解决该问题的一个关键途径就是  
要能够讲好中国的发展故事,向世界展示一个真实文明和进步的中国我国是拥有五千年文明的历史文化  
大国,“不计其数,因此在新时代中国特色社会主义的发展实践中,用典完全可以成为讲好中国  
故事的一种重要方式正如习近平用典一书的序言中所说:“上下五千年,纵横数万里,对经典名句信手拈  
运用自如,展现了高超的思想能力和高度的文化自信用典过程,其实就是在打造一张张中华文化的金  
质名片,向世界讲述着一个个精彩的中国故事,这正是让书写在古籍里的文字活起来的生动范本。”例  
,可以引用政之所兴在顺民心,政之所废在逆民心以及民贵君轻君舟民水论等一系列古籍和典  
,来阐述中国共产党人的执政理念;可以用千百年来对小康社会”、“社会大同的理想追求,来说明中国立  
志打赢脱贫攻坚战的决心和信念;还可以用和而不同”、“计利当计天下利”,来说明构建人类命运共同体对  
全人类的重要意义。《习近平用典》(第一辑)共收录了习近平在讲话和文章中所用到的135则典故,并根据  
对用典的解读,分为了敬民篇”、“为政篇”、“立德篇”、“修身篇13个篇章。《习近平用典》(第二辑)共收  
录了148则典故,并在前者的基础上又新增了治理篇”、“历史篇”、“文学篇”。事实证明,通过用典的方式  
来讲中国故事确实能够取得较好的效果,无论是习近平在中法建交五十周年纪念大会上的讲话中引用的  
万物并育而不相害,道并行而不相悖”,“穷则独善其身达则兼善天下”,还是在比利时晚报上发表的署名  
,,,都赢得了众多国家元首和人民的赞赏,甚至一些国际媒体还  
自发称赞习近平讲话和文章中鲜明的个人风格为习式风格”。因此在文化发展和国际交往的过程中,我们  
要能够积极发挥用典的重要能动作用,为塑造良好国际形象讲好中国故事等提供发展动力和有效支撑。  
[责任编辑:]  
习近平在纪念孔子诞辰2565周年国际学术研讨会暨国际儒学联合会第五届会员大会开幕会上的讲话》,《人民日报2014925,第  
1
。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》  
(20221016),人民出版社2022年版,17。  
人民日报评论部编习近平用典》(第一辑),人民日报出版社2018年版,《序言3。  
人民日报评论部编习近平用典》(第一辑),人民日报出版社2018年版,187201193。  
31  
51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
荀子诗性伦理思想研究  
堃  
ꢃꢃ摘要:关于荀子的性伪之辨有性伪合性伪分两种观点,而这两种观点的共同问题是未曾发现荀子思想中的  
诗情视域荀子对概念的约定有价值性与认知性两层意义,由价值性约定而有()”,由认知性约定而  
性知”。概念作出约定的根据源于本真情感的诗性言说,在情感领悟与反思中生成性知”,性知给  
出欲恶伪善的判断,“的认知性与价值性的约定由此产生礼义之伪兴起于情感,建立于性知”。在仁爱与  
好义之情的诗性言说中兴起关于道义的领悟与反思,以道义为根据,“性知建立起的规范制度。“以  
别异为特征,而礼的实践以乐之中和作为调和,从而可能在实践中超越差异,完成向仁爱的诗性复归、  
乐在荀子思想中构成一个回环结构,荀子的伦理思想可称为诗性伦理”。  
关键词:荀子;礼义;情感;性知;情欲;诗性伦理  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240201  
收稿日期:2023-05-19  
作者简介:王堃,,江苏徐州人,哲学博士,中山大学哲学系(珠海)副教授,研究方向为中国古代哲学儒家伦理  
,E-mailꢅwangkun25@mailsysueducn。  
处在中国古代社会大转型周秦之变的初期,荀子的伦理思想集中体现在其关于礼义人性的表  
述中从孔子的兴于诗,立于礼到孟子的礼之实,节文斯二者是也先秦儒家的是以仁爱情感为  
实质的,在情感的表达中才有了仁义”,并成为的根据,礼在情感的显现与表达中是一贯的而  
荀子的性伪之辨似与孔孟有异,“礼义作为”,与人生而具有的”、“是有所区分的。“”  
的区分使人性问题凸显在荀子思想中,“礼义与情感也拉开了距离。  
,
然而通过对荀子文本的分析可见,荀子对的界定其实是以情感为本源的,这两个概念建立  
在关于仁爱和谐之情的诗性言说之中从本源情感视域的诗性表达出发,礼义的理性建构才成为可  
,即主体的主体性是在情感言说中建构并在实践的行为中确立的作为伦理实践及制  
度的一旦建立,即要求所有共同体成员对其服从并付诸实践,主体的伦理实践以回归仁爱和谐之情为  
目的与效应,而这是在诗乐合一的表达中实现的乐在荀子思想中构成一个圆融的回环,恰恰是在此  
回环之中,伦理规范及制度的损益变革才得到正当性合宜性的确保换言之,伦理建构唯有在情感的诗性  
表达中才成为可能,并在回归诗情言说中得以完成。  
荀子思想的内在逻辑呈现为诗乐的回环结构。“礼义确立于诗性的言说,并实现在由诗乐所表达  
的情感效应中。“人性显现在对礼义的建构与损益中,并在伦理实践中回归无主体性的诗情体验。“礼  
人性唯有在诗性的道说中才得以成立,并且唯有在实行中复归诗情才得到证成因此,荀子的伦理  
思想可称为诗性伦理”。  
论语·泰伯》:“兴于诗,立于礼,成于乐。”何晏集解邢昺疏论语注疏》,阮元校刻十三经注疏下册,中华书局1980年版,2487。《孟  
·离娄上》:“仁之实,事亲是也义之实,从兄是也智之实,知斯二者弗去是也礼之实,节文斯二者是也乐之实,乐斯二者。”赵岐注、  
孙奭疏孟子注疏》,阮元校刻十三经注疏下册,2723。  
32  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
关于的约定源于情感  
)荀子论的文献综述与问题视域  
是荀子人性论中的两个中心概念。“礼义生于”,那么如何分辨的关系,以及  
(
如何把握性伪之辨所涉及的善恶判断,则是荀子伦理思想的核心问题在以往的研究中,代表性的观点可  
分为两种第一种主张统合性善性恶之论,或以性善统合性恶,那么归于”,礼义由性而发,并不与  
人性构成根本冲突比如,梁涛提出性恶心善,解释成心之为”,道德智虑心与情欲之性的  
对治阐释性伪之辨黄百锐(DavidB.Wong)认为自然情感与礼义是相投和的,并阐发孟子与荀子在人  
性论上的一致第二种观点以性恶为出发点,从以达到为治去乱的社会效果为目标,推出以道德权威为主  
导的礼法秩序的正当性合法性与第一种观点不同,礼的正当性并非出于人的情感智虑或认知,而是依托  
于一种道德理性基础,圣王是这种道德理性的集中体现例如,东方朔从人的利欲导致争夺混乱出发,通过  
分析得出,为达到去乱止争的效果,荀子如何建立圣王权威与礼法秩序的正当性一方面,圣王权威与礼  
(“”)的正当性有其道德理性的先验基础,另一方面,权威与秩序建立的出发点是关于性恶的经验考  
那么,性与伪善与恶之分,由于分别处于经验与先验两个层面,二者之间的差别从而就被拉大了。  
以上两种观点的对立可概括为性伪合性伪分之别前者从人自身的情感智虑出发,性伪之  
统合于”,性与伪合一于情善性善或心善,而又有着二分的结构,那么这种二分何以是必要的? 并且,  
性善对治性恶的根据如果在人的情感与智虑中,那么人自身所有的这种化性起伪去恶向善的动机又  
以何根据为支撑? 后者所依托的圣王的道德权威看似可以解决这个问题,然而却将性伪之辨导向圣人与  
普通人的差别,这与荀子在性恶篇指出的涂之人可以为禹是不相容的。  
伪的二分之所以成为荀子思想的特点,在于这个二分结构的提出就是一个问题,是对此二分结构何  
以成立的发问而这个发问本身意味着对此结构的超越,也就是对”、“这两个概念的超越,既超越了  
人先天具有的情欲之性,也超越了被预设的先验理性。“性伪之辨作为一个问题,呈现在荀子的本源情感视  
域中此情感视域尚未在已有研究中得到明确阐发,这或许与荀子对的界定有关:“性者,天之就  
;情者,性之质也;欲者,情之应也。”以情欲为的实质以及性恶的主张,往往使()被当作先  
天的现成概念加以对象化研究,概念的情感渊源被遮蔽遗忘,“性伪之辨中的问题视域遂隐而不彰。  
然而荀子对作出约定的根据恰恰在本源的仁爱之情中,仁爱本身不同于情欲”,而是本真的情感体验。  
唯有还原到仁爱之情,“性伪之辨才可能得到解释在荀子思想中还原出的架构,性与伪善  
与恶之分的根据才呈现在情感的视域中。  
()“的两层意义  
是从之为的根据问题出发而得到的概念。“同源是得到广泛认同的观点,而同  
时得到关注的是,较晚出的有更丰富的意义层面比如徐复观认为,的本义为出生或生  
,“的本义是人生命中的欲望情感等本能;“并不等同于”,而有与接近的一面。“”  
的关联则与德性概念有关,另外还有作为本质解的观念在先秦时代,有诸多意义层面。  
荀子·正名中的约定俗成来看,约定源于集体无意识中的俗成”,约定意味着意义的给  
参见:梁涛荀子人性论辨正———论荀子的性恶心善说》,《哲学研究2015年第5,71ꢊ80。  
DavidB WongꢀꢍEarlyConfucianPhilosophyandtheDevelopmentofCompassionꢀꢎDaoꢀno14ꢁApril2015ꢂꢅ157-194  
东方朔权威与秩序:荀子政治哲学研究》,生活·读书·新知三联书店2023年版,4ꢊ24。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,《新编诸子集成》,中华书局2018年版,523。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,506。  
阮元提出“‘字本从’”,傅斯年继承了阮元的观点唐君毅说:“溯中国文字中性之一字之原始,乃原为生字。”徐复  
观说:“‘字乃由字孳乳而来,……字之含义,若与字之本义没有区别,字亦不会孳乳出。”参见:阮元撰揅经  
室集》,邓经元点校,中华书局1993年版,230;傅斯年性命古训辨证》,上海三联书店2018年版,87171ꢊ173;唐君毅中国哲学  
原论·原性篇》,中国社会科学出版社2005年版,6;《徐复观文集第三卷,湖北人民出版社2002年版,18ꢊ19。  
徐复观文集第三卷,19ꢊ203466。  
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正名中的生之所以然者谓之性是对的一种约定,可作为讨论的含义的出发点。  
在荀子对的约定中,“的概念具有两层意义一是人之性恶,其善者伪也” ,这是价值性的意  
;二是凡以知,人之性也,这是认知性的意义。  
,
前者是由价值判断给出的由于人的欲望可能导致争、  
穷的伦理后果,对此后果的判断是”;而对此问题的判断与解决则依赖后者,即人性中具有天生的判断  
是非善恶的认知能力,可以解决上述伦理问题。《性恶中的涂之人可以为禹即是说,人天生具有认知以及  
价值判断能力,可称为性知”,正名中的表述是天官之意物心有征知”,并涉及到性  
的判断中,顺从欲望的伦理后果是恶的,而对治欲望的则是善的。“”、“之分始于欲望与性知”  
的区分,而欲望与性知构成了生之所以然者谓之性”,即荀子所约定的第一义的”。  
欲望、“性知作为的两个层面,生之所以然而言,既是浑然一体的,又显现出明确的区分:  
人伦并处,同求而异道,同欲而异知,生也。……势同而知异,行私而无祸,纵欲而不穷……天  
下害生纵欲。  
材性知能,君子小人一也好荣恶辱,好利恶害,是君子小人之所同也,若其所以求之之道则异  
。  
生之所以然者谓之性⑤  
生活在共同体中的人表现出同样的欲求,人所同求”、“同欲包括利益与荣耀,后者也属于利益,而人所  
共同厌恶的则是失去利益因此,人的欲望主要是指好利的欲求另外,人性还包括材性知能”,也就是心  
生而有知性知”,体现在心的思虑中,“情然而心为之择谓之虑情然是对欲望本身及其后果的认  
,即认识到欲望是寻求满足的,而欲望的扩张会产生争穷的后果。“心为之择产生了价值判断,即在  
对乱的后果的认知基础上产生的判断那么,“礼义作为解决乱的途径,何以被判断为?  
人生而有性知”,都能知善并行善。“心虑而能为之动谓之伪虑积焉能习焉而后成谓之伪人的  
角色差异产生于的结果———礼义,而不在人性中。“凡礼义者,是生于圣人之伪,非故生于人之性也。  
礼法一旦建立,即对人的行为产生规范性要求人生来即有谋利的欲望,而同样的谋利欲望在不同的伦理角  
色中会显现出差异:“若其所以求之之道则异矣”。差异生于伦理规范”,的根据是”,通过礼义  
的建构,可以达到社会和谐的效果,基于对此效果的认识,“性知礼义产生的判断。  
性知对欲望的后果以及礼义达到的效果分别作出认知判断,这是的认知性层面;在此认知基础  
,“性知进而生成了欲恶伪善的价值判断,“()的价值性层面由此出现问题是,生而何以知? 或  
者说,认知与价值判断何以由性知产生? 这是生之所以然的问题:“生而然的欲望以及性知何以可  
? 作为此可能性的根据,“被约定为生之所以然者”。而只有还原到生而如此的现象层面,并在对生  
而然的现象之可能性的追问中,“的约定才得以达成。  
():感  
作为人之为人的根据,仅当还原到生活现象,即浑沦一体的生活体验中,才作为整个生活体验的根  
据而得到约定这个约定产生于和谐的体验:“性之和所生,精合感应,不事而自然谓之性。”杨倞注:“,阴  
,此解释虽带有阴阳气论的痕迹,其中的和气所生实则将”  
的确立还原到冲和浑沦的情感状态中王先谦对这句话有如下案语:  
正名:“生之所以然者谓之性。”“名无固宜,约之以命约定俗成谓之宜,异于约则谓之不宜名无固实,约之以命实,约定俗成谓之实  
。”王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,487496。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,513。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,480。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,491493。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,207ꢊ20871487。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,468487。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,487。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,516ꢊ517。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,487。  
34  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
性之和所生”,当作生之和所生”。字与上生之,亦谓人生也①  
其中以人生()”,是指人当下的体验。“表达出这种体验的状态如果此体验是指人的  
欲望,而欲望总处于不满足的扩张的状态,不会是和谐的,那么之为和谐的体验,必不是指人的欲望。  
并且,“先于的约定,也就是先于主体性之确立的前主体性的情感体验奠基于和谐的情感体验,才  
有了作为生之所以然者的第一义之约定那么这个约定究竟是如何产生的呢?  
当和谐体验本身被当作反思的对象,“被领悟为一个观念之”,生之所以然者”,作为生而然”  
的根据。“生之所以然者是在情感领悟中呈现的根据之”,即第一义的”。这个概念是在奠基于情感  
领悟的反思中得到约定的,而反思意味着主体性的确立。“的约定一旦达成,主体性即挺立于由而知  
性知”。情感领悟中的第一义之成为性知的认识根据,“生而然的情感欲望的存在则成为性知”  
的认识对象,即存在之”。  
主体以性知的存在及其实质进行认识:“性者,天之就也;情者,性之质也;欲者,情之应也。”②  
生而然的存在之以情欲为实质,对存在之()”的认识也就是对情然的认识在此认知基础上,  
性知对欲伪分别作出价值判断。“性知之所以可能作出认知与价值判断,是以第一义的为根据的,  
根据之生于反思,而反思奠基于前反思的情感体验与领悟只有当性知生成于情感领悟与反思,存在  
()”才成为主体认识的对象总之,的约定源于情感领悟与反思,主体的性知一旦由反思而  
确立,即与作为其认识对象的欲望构成关系,两者共同构成了的两层意义。  
在荀子对概念的约定中,可见三重架构:前反思的和谐体验即先于之约定的生活  
情感,处于三重架构中的第一位”;在情感领悟中生成的第一义生之所以然者的约定,反思中生成  
性知以第一义的为根据,对存在之()”产生认知与价值判断,“()”作为的价值性层  
,与认知性的性知共同构成了三重架构中的第二位”;而欲望也就是处于架构中第三位的”,《正  
所言性者,天之就也;情者,性之质也;欲者,情之应也即是说,情欲是生而如此之的存在实质在  
此三重架构中,和谐之情与欲望之情分别处在第一位的本源层级与第三位的形而下层级的约定奠  
基于本源情感,生成于领悟与反思以第一义的为根据,主体性的性知与对象性的欲望构成的两  
层意义,后一层意义即欲望之性也就是处在三重架构中第三位的欲望之情。  
()“善恶的判断根据与情感奠基  
人的欲望问题向来处于性恶论的讨论中另有性朴论者反对性恶为荀子所作而从性恶中  
凡人之欲为善者,为性恶也来看,性恶也许另有深意梁涛提出性恶心善的对立是道德  
智虑心与欲望的对治关系那么,心作出善恶判断的标准是什么? 如果善恶的标准源于先圣,这就涉及  
梁涛认为,首先要肯定人有追求并创造礼义的能力,而圣人只是  
发挥了较大的作用而先圣作为创制礼义的先知与主要行为者,必须自己首先完成以心治性的转化。  
么可以继续追问的是,先圣自我转化的根据又在何处?  
同样主张统合性善性恶论的黄百锐则更注重欲望与伪的相互关联,他注意到爱类爱亲感激等自然情  
感和欲求与伦理道德有意气相投的关系,情感在其内在的方向上与礼乐是一致的,并借助礼乐来表达。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,487。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,506。  
周炽成荀子乃性朴论者,非性恶论者》,《邯郸学院学报2012年第4,24ꢊ31。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,519。  
梁涛荀子人性论辨正———论荀子的性恶心善说》,《哲学研究2015年第5,71ꢊ80。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,518。  
梁涛荀子人性论的历时性发展———<王制><非相>的情性/辨说》,《中国哲学史2017年第1,7。  
DavidB WongꢀꢍEarlyConfucianPhilosophyandtheDevelopmentofCompassionꢀꢎDaoꢀno14ꢁApril2015ꢂꢅ178ꢏDavidB Wongꢀ  
ꢍXunzionMoralMotivationꢀꢎinVirtueNatureandMoralAgencyintheXunziꢀedTC KlineIIIꢀPhilipJIvanhoeꢁIndianapolis&  
CambridgeꢅHackettPublishingCompanyꢀ2000ꢂꢀ147-151意气相投是东方朔对于黄百锐congenialto的翻译参见:东方朔徐凯荀  
子的道德动机论———BryanVanNordenDavidB Wong的论争说起》,《学术月刊2018年第1,50。  
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基于此,他认为孟子与荀子的观点并无根本对立黄百锐所说的自然情感接近上节所述的和谐之情,只是他  
并未对本源情感与人的情欲作出区分然而,情欲是反思后生成的主体性欲望,而本源情感是前主体性的。  
在本源情感层面,统合孟荀并非不可能;而荀子对人的欲望作出恶的判断,其重要性也不容忽视。  
而黄玉顺的观点则是,善恶并非道德判断,而是利害判断:“利害关系判断是比伦理道德更为优先的问  
;伦理道德乃是出于利害关系判断的。”那么,性的善恶论可以还原到基于对利害关系的认识与权衡上。  
荀子的性恶论建立在如下认知判断上:缺乏礼义法度的共同体将在人的各种趋利欲望中陷入争,因  
,不受约束的欲望是恶的。  
由前两节的阐述可见,对欲恶伪善的判断来自性知”,而此判断建立在对欲望及其后果的认识基础上。  
如黄百锐指出,从性伪之分中排除不可化约的道德属性以及先验的理性因素,是符合荀子本意的荀子  
言性恶的深意恰恰在于,关于欲恶伪善的判断并没有先天或先验的根据作为支撑回到正名中的性伤  
谓之病,人皆有好利的欲望,需要被满足并保养,欲望本身并不是恶的礼义正是为养天下之欲望而设  
,“性伪合而达到的社会和谐状态是礼义所要达到的目的与效果也正是在对此效果及相反后果的认识  
基础上,“性知才作出了欲恶伪善的价值判断。  
今使涂之人者以其可以知之质,可以能之具,本夫仁义之可知之理可能之具,然则其可以为禹  
明矣④  
作为生之所以然者”,是人具有性知的可能性根据每个人皆有可能由”。而仁义或  
礼义有其可能被人所知的根据人皆能认知并认可仁义,对仁义的判断建立在对利弊的权衡中人的欲望  
扩张会导致冲突,出于共同体的长远利益考虑,人都能以性知权衡利弊:“兼权之,孰计之,然后定其欲恶取  
。”权衡的结果是心知道而可道,仁义因而被判断为。  
是于己长虑顾后,几不甚善矣哉! ……况夫先王之道,仁义之统,《》、《》、《》、《之分  
? 彼固天下之大虑也,将为天下生民之属长虑顾后而保万世也。  
圣人知心术之患,见蔽塞之祸,故无欲无恶,无始无终,无近无远,无博无浅,无古无今,兼陈万  
物而中县衡焉⑦  
仁义之统也即礼义之统”。礼义被认可为的根据是正理平治,即达到社会和谐的效果而  
在缺失礼义的情况下,欲望的放纵将导致偏险悖乱的后果出于对情之所欲长虑顾后的权衡,礼义  
成为兼权孰计的度量衡,是解决达到的必要手段,这可以被每个人所认识,因为心皆能知  
”。基于这种认识,“性知对礼义欲望分别作出善恶的判断社会和谐作为礼义所要达到的目的,首先  
被判断为善的在目的善的前提下,礼义作为工具,也被判断为善的。  
关于善恶的判断基于对共同体利害的认识,而此认识基于如下领悟:个人的长远利益是由共同体的规  
范制度守护的,欲望与礼义从其本源上讲是和谐圆融的这一领悟生成于前反思的情感体验。《正名所言  
性之和所生即是说,在和谐的情感体验中生成了关于的领悟与约定而知的性知在对欲望  
及其后果的认识中,作出善恶的判断。“的概念包含价值层面的()与认知层面的性知”,对  
黄玉顺中国正义论的形成———周孔孟荀的制度伦理学传统》,东方出版社2015年版,358。  
黄百锐指出,对于荀子以心之所可克制情欲的解释有强弱两种在强解释下,心的知觉与判断能力独立于无论短期还是长期情欲的满足,  
康德的纯粹实践理性以及柏拉图关于不可化约的道德属性的知觉,皆属于强解释的模式而荀子的理论中并没有不可化约的道德属性,也  
没有独立于情欲的纯粹实践理性因此,强解释不适合对荀子的理解而在弱解释下,“心之所可是满足行为者长期欲望的手段,这种解释  
更接近荀子的本意参见:DavidB WongꢀꢍXunzionMoralMotivationꢀꢎinVirtueNatureandMoralAgencyintheXunziꢀ140-141。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,489。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,524。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,60。  
解蔽》:“故心不可以不知道心不知道,则不可道而可非道。”王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,466。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,79ꢊ80465。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,519。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,60。  
36  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
的约定与善恶判断的根据,皆是奠基于本源情感而被给出的。  
化性归情:仁爱之情的诗性表达  
荀子伦理研究中值得注意的是:当礼义被判断为,人性的欲望层面相应被判断为;从善恶  
对治出发,“化性起伪往往被化约到以的问题上,之所以的根据却被遗忘了”  
是关于如何以礼的规范约束人的行为的问题,而如果本身的根据尚未得到澄清,也就无从谈及在  
其规范下的行为是否正当如上文所述,“并非起源于人天生的欲望,也不建立在先验的根据上,那么,后  
天的起伪以何为根据?  
起伪在于化性”,化性的可能性则在于情感本身只有将还原到情感中,才可能讨论的  
根据问题在情感的奠基之上,由关于的领悟与反思而有性知”,礼义之伪是在性知中被建构的。  
起伪即建构礼义,而其根据在于情感奠基在如爱类”、“好义的情感之中,“性知才可能对利益分配的  
正义性即礼之义作出判断。“化性归情是讨论起伪的出发点当把性伪之辨还原到情感中,情感是  
以前反思的诗性语言来表达的。“作为反思性的概念,恰恰是在诗性的言说中成为可能的。  
()诗言是:诗是仁爱情感的言说  
从荀子思想中的架构出发,本源情感处于此架构中的第一位,而作为性之质的情欲处于  
本源之情是和谐的与物无待的,既是前主体性的,也先于任何对象的生成情感非,  
”、“作为观念之”,是奠基于情感而生成的情感无法以对象化的语言进行描述,只能以诗性的  
语言表达。  
尚书诗言志”,也即诗言说情感。《荀子·儒效有类似的表述:“诗言是,其志也。”杨倞注:“是儒之  
。”这是对是其志的解释,“对应”,“是情志情感那么如何解释? 在这句话之前有:  
天下之道管是矣,百王之道一是矣,》、《》、《》、《之归是矣。”杨倞对其中的作出注释:“,  
是儒学。”对照杨倞这两句注释,可以发现两者的句式是相同的,其中为系词那么荀子原文是不断句  
:“诗言是其志也,意思是,诗言说的是儒者的情感。  
,那么这句话的意思就是:诗言说,这是情感的表达。  
换言之,诗在表达情感中说出了”。在情感的言说中,“什么被说出,“所是”。即说出是什  
是物”,以杨注,是儒学为例,即说出是儒学”,“儒学作为一被给出了对照杨倞是  
儒之志这句注释,诗言说的是儒者的情感,在此言说中,“表达情感中生成的领悟在言说中,儒者成为  
言说的主体,在儒者的领悟与反思中,“之为以诗的语言被道说出来因此,这两种断句可以同时成  
诗是情感的言说,儒者的主体性在言说中确立,“儒学”、“道义在言说中是其所是,而被给出了。  
接下来,荀子以诗经的各种体裁为例,诗言是进行展开:  
之所以为不逐者,取是以节之也;《小雅之所以为小雅,取是而文之也;《大雅之所  
以为大雅,取是而光之也;《之所以为至者,取是而通之也……④  
取是以节之”、“文之等表述可见,诗的语言有文饰,能广而通之,在于取是为根据杨倞对取是  
以节之的注释是:“取圣人之儒道以节之也。”这里的有了所指,儒道,这是诗所说出的观念之物。  
这个观念是通过而建立的。“取是即确立”,诗在表达情感时,生成关于的领悟,主体的性知”  
在领悟与反思中生成,并取得对的认识,“作为一种观念物由此确立在诗的言说中,由情感生成领  
悟而取是”,“从而具有了意义;“道义作为诗所表达的意义,以其广大通达呈现在情感领悟中,并在诗  
正名》:“性者,天之就也;情者,性之质也;欲者,情之应也。”王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,506。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,158。  
王天海认同不断句的读法:“‘诗言是其志也’,即诗表达圣人的情志。”而另一种观点认同断句的读法,王先谦荀子集解即采取后加逗  
号的断句又如,龙宇纯说:“杨读六字为句,为系词,‘儒之’,是其志是儒之志’。然战国时字不为系词,……此当  
下逗。”参见:《荀子校释(修订本)》上册,王天海校释,上海古籍出版社2016年版,301。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,158。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,158。  
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的语言形式上体现为节律或文饰。  
诗言说的情感是仁爱。《儒效篇上文有:“先王之道,仁之隆也,比中而行之。”杨注:“先王之道,谓儒学,  
仁人之所崇高也,以其比类中道而行之。”王念孙否定杨倞的注解,认为仁道”,“的含义是顺也、  
从也”,而非比类”。王先谦结合下文以礼义释中”,认可王念孙的观点,先王之道之所以是仁道之至  
”,是因为从乎中道而行之综合后两者的解释,先王之道是由而成为,这是通过比于或从  
中道而实现的那么,“中道的确立在于”。从语言学上讲,“从二”,相与比叙的意思。  
表达的是先于主客对待无待而然的情感,亦即前主体性的仁爱之情。“比中是从仁爱情感出发,在关  
之为的诗情体验与言说中生成对中道的领悟,并经过反思,由主体的性知获取对的认识  
与判断,将其确立为伦理建构的根据。“先王之道奠基于仁爱,在仁爱情感的诗性言说中比中而行之”,建  
立起中道道义”,隆礼义”。  
()诗止于道义  
荀子对诗经有着复杂的态度,一方面认为“《》、《故而不切另一方面又极重视诗乐在隆礼  
中的作用诗与乐的表达至于而止:“《,中声之所止也。”杨倞注:“《》,谓乐章,所以节声音,  
至乎中而止,不使流淫也。”王先谦案:“下文》、《分言,此不言》,》、《相兼也。《乐论篇:  
,
乐则不能无形,形而不为道则不能无乱,先王恶其乱,故制》、《之声以道之,使其声足以乐而不流’,与  
此言为中声所止可互证。  
诗的语言至于而止,表现为有节文而不过分,就像乐章以为其形式的规范性根据关于的  
领悟是在读诗与听音乐的情感体验中获得的,经过反思,“性知进而获取对的认识,确立其意义。“听其  
》、《之声,而志意得广焉,“志意定乎内,礼节修乎朝。”的意义一旦确立,就成为的根据,  
礼之义”。《劝学“《之敬文也,《之中和也,《》、《之博也皆为的体现,并以为根  
,而这个根据是在诗乐中得到领悟并确立的。  
礼义或道义是在诗的言说中确立的,并体现在“《》、《之博,成为》、《文本的规范性依据。  
然而荀子又将隆礼义杀诗书相提并论:  
学之经莫速乎好其人,隆礼次之上不能好其人,下不能隆礼,安特将学杂识志,》、《》  
而已耳,则末世穷年,不免为陋儒而已将原先王,本仁义,则礼正其经纬蹊径也。……不道礼宪,  
》、《为之,譬之犹以指测河也……⑧  
由这段话可见,荀子并非主张不读》、《》,只是反对》、《》”、唯务学杂识志”,而不注意从中  
领悟道义作为的根据,道义体现在先王之道后王之道的统一之中,对此统一性的把握即知通  
统类”,既知法先王,统礼义”,又知法后王,一制度”,先王与后王之道统一于仁义之类》  
的关键是好其人”,原先王,本仁义”,领悟到先王之道乃是仁之隆”,即在仁爱情感中确立道义,性  
把握仁义之类”,由此才有礼正其经纬蹊径的伦理规范建构。“隆仁也就是隆礼义”,这在先王与后  
王那里是一致的,此一贯之道是在仁爱的诗情体验中得到领悟的,并可以在每个人的性知中得到确立。  
仁义之类的领悟与认知奠基于仁爱情感的诗性言说。“辞顺而后可与言道之理……《:‘匪交  
匪舒,天子所予’”辞顺的语言即是比中隆仁的诗性言说,表达和谐仁爱之情唯有在仁爱的诗  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,144。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,上海古籍出版社1988年第2,384。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,16。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,13ꢊ14。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,449。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,142。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,14。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,16ꢊ19。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,165ꢊ166。  
ꢆꢇꢈ王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,20ꢊ21。  
38  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
性言说中,才可能获得中声的领悟与对道义的把握以道义为根据,才能建立正当的伦理规范规范性  
的言行准则即言必当理,事必当务,言行必以道义为根据,才能成为正当合宜的中事中说道义即  
礼之义”,是礼的正义性保证,以仁爱情感为奠基,在诗性言说中得到领悟与把握礼义或道义在诗性的言  
说中的生成过程如下:  
仁爱的诗性言说的领悟反思性知道义(礼义)  
伪起而生礼义:伦理规范制度的理性建构  
荀子的以建立的规范制度为目标先王制礼义以分之,使有贫富贵贱之等,足以相兼临  
规范制度的建立以道义为根据,而道义的确立奠基于仁爱,只有还原到仁爱的诗性言说,才能建立起  
道义的意义,并作为礼的原则。  
)诗言仁而生礼义”  
礼义之伪是后天习得的,“圣人积思虑,习伪故,以生礼义而起法度习伪故在对传统的规范制度  
(
有所因循的同时进行损益并重建,“修百王之法若辨白黑,应当时之变若数一二起伪是在把握先王与后  
王之道的一贯性基础上统礼义,一制度,并因历史情境的变化对规范制度进行损益。  
统礼义是以仁义道义为根据,建立的规范制度。  
先王之道,仁之隆也,比中而行之曷谓中? :礼义是也道者,非天之道,非地之道,人之所  
以道也,君子之所道也。……万物得其宜,事变得其应,……言必当理,事必当务……⑥  
礼义是人之所行的中道即礼之义”,包含”(适宜)、“”(正当)的涵义。“比中是在仁爱情感的道  
说中隆礼义”,即生成正当性适宜性的中道道义。  
礼又成为法的统类,“礼者,法之大分类之纲纪也。  
,。  
,,,由士以上则必以礼乐节之,众庶百姓则必以法数制之而有时  
对礼法不作区分,“依乎法而又深其类,然后温温然。……故学也者,礼法也。  
礼法是共同体成员所应遵守的伦理规范制度,可统称为”。“的统类或根据是仁义之类”。还  
原到温温然的仁爱情感中,才能深其类”,获得对礼的根据的领悟与认识。  
故君子耻不修,不耻见污;耻不信,不耻不见信;耻不能,不耻不见用是以不诱于誉,不恐于  
,率道而行,端然正己,不为物倾侧,夫是之谓诚君子。《:“温温恭人,维德之基。”此之谓  
ꢉ  
温温恭人这句诗出自大雅·》,《毛传的解释是:“温温,宽柔也。”《郑笺》:“宽柔之人温温然,则能  
为徳之基止。”温温然是至诚宽柔仁爱的情感体验,包含着知的正义感”  
耻近于孟子的羞恶  
之情是非之知,不同于经验的情感欲求,并不指向见污”、“不见用等对象性事件仁爱与正义感先于性  
对欲望与礼义的认识,是以诗性语言来表达的诗言说至诚仁爱的情感,以及关于背离本源情感的羞耻  
心与正义感,性知对礼义的认识恰恰是在关于仁爱正义感的诗性言说中建立的。  
():礼的道义原则  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,146。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,180。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,517。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,154。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,166。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,144ꢊ146。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,14。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,345。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,211。  
ꢆꢇꢈ王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,39。  
ꢆꢇꢉ王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,120。  
ꢆꢇꢋ毛亨传郑玄笺注孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏上册,556。  
39  
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人皆有义好义”:“人有气有生有知,亦且有义”,“义与利者,人之所两有也……虽桀纣不能去民  
之好义好义是每个人都能体验到的正义感羞耻心,是礼义之所以建立的本源情感。  
势位齐而欲恶同,物不能澹则必争,争则必乱,乱则穷矣先王恶其乱也,故制礼义以分之,使  
有贫富贵贱之等,足以相兼临者,是养天下之本也②  
人皆有性知”,能认识到好利的欲望会导致冲突,并引发争穷的后果而这种认识的出发点是恶  
其乱的本能羞恶之情羞恶与好义之情是仁爱情感的显现与道说,在仁爱与正义感的诗性言说中,才可  
能生成关于道义的领悟与反思,在反思中生成性知从而产生对礼义的认识与判断。  
恶其乱的羞恶、“温温然的仁爱,以及好义的正义感皆是诗性的言说,由此而生成的道义的领悟  
在反思中成为性知的对象,“性知进而认识到以道义为根据的规范制度是达到社会有序和谐的手  
,并认可这种手段是善的对道义的认可源于正义感的本真言说,在对于一种正当适宜的规范制度的向  
往与道说中,性知对礼之义”———礼的正当性适宜性作出判断,并认可应建立在的根据上。“道  
从而被确立为古今不易的正权,隆礼义”:  
立隆以为极,而天下莫之能损益也。……礼之理,诚深矣!  
道者,古今之正权也。  
从道而出,犹以一易两也,奚丧!③  
礼之理即是礼之义”,也即规范制度所依据的道义原则。《正名心合于道即是说,“性知认知  
并认可道义作为建立规范的原则。“隆礼义是建立在仁爱情感的诗性道说中的统礼义”,立隆  
以为极则是在反思后的性知中确立礼之义以为”,即以作为的不易原则如下所示:  
仁爱的诗性言说()”的领悟(隆礼义)反思性知礼之义(立隆以为极)礼  
():以道义为原则的规范制度  
的原则下建立”,才可能在的规范下正当地获取利益:“正利而为谓之事正义而为谓之  
。”为根据而确立正义之行,的规范下谋利是正利之事前者关乎规范制度的  
建构,后者则是规范建立之后的伦理实践,两者处在不同层面,前者在逻辑上先于后者正义的规范制  
度之下,才可能有正利的伦理行为规范制度可以损益或重建,而作为其原则的道义是不可改易的在道  
义原则的统摄下,才能建立区分角色身份的规范制度。  
,使礼以规范形式对共同体成员的角色与职分  
作出区分:“然后明分职,序事业,材技官能,莫不治理,则公道达而私门塞矣,公义明而私事息矣。”明分使  
的原则是公道”、“公义”,也就是道义”。道义有公平正当的含义,与此相对的是私欲在道义原则下  
建立的规范制度对个人欲望有所约束:“故义胜利者为治世,利克义者为乱世。”对欲望的正当约束需是通  
礼别异达成的:“礼者,贵贱有等,长幼有差,贫富轻重皆有称者也。”对共同体成员作出角色分职,  
要求每个人以礼约束自己的伦理情感与行为。  
礼的差异化特征分为两个层面第一层源于对历史传统的继承,四民异业的传统对荀子思想的影响体  
现在礼法的分殊上礼指向士以上的群体,法应用于众庶百姓:“由士以上则必以礼乐节之,众庶百姓则必  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,194592。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,180。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,420ꢊ421509509:标点引用时略有改动。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,500。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,488。  
乐论:“乐合同,礼别异。”《富国:“穷者患也,争者祸也,救患除祸,则莫若明分使群矣。”王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,第  
4
52208。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,282。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,592。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,210。  
40  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
以法数制之。”对于不同对象群体,礼与法分别提出了有差异的道德要求礼法合称表现出差异的另  
一层面,即以道义为根据的分职的必要性。  
传曰:“农分田而耕,贾分货而贩,百工分事而劝,士大夫分职而听,建国诸侯之君分土而守,三  
公总方而议,则天子共己而已。”出若入若,天下莫不平均,莫不治辨,是百王之所同也,而礼法之大  
分也②  
礼法以达到天下平均”、“治辨为目的,分职是达到此效果的手段从人的性知可以认识到:“夫两  
贵之不能相事,两贱之不能相使,是天数也。”的概念,以一易两以两易一的讨论中,是作为权  
衡的单元出现的。“是权衡的标准,来权衡”,会达到以一易两”、无失而有得的结果那么,对  
两贵之不能相事,两贱之不能相使天数”,来权衡,会得到以一易两的结论:“从道而出,犹以  
一易两也,奚丧!”一贵一贱替代两贵两贱”,以此适宜的分工达到利益的正当分配所谓贵贱并  
没有本质性涵义,仅表达利益与责任的适当区分为达到至平”、“平均的效果,必须正当地分配利益,适宜  
的分职是达到此目的之必要手段。  
作为礼的根据,道义体现在利益分配的正当性以及角色分职的适宜性上建立在道义的原则之上,礼法  
成为每个人应遵从的规范制度。《儒效:“大儒者,天子三公也小儒者,诸侯大夫士也众人者,工农商  
贾也礼者,人主之所以为群臣寸尺寻丈检式也,人伦尽矣。”杨倞注云:“,束也,法也,度也。”王念孙  
:“,皆法也。……言治人以礼,如寸尺寻丈之有法度也。”这里的包含,指所有人应遵循的  
规范,道义则如同寸尺寻丈”,是权衡礼法的尺度标准在道义的正权,“以礼分施,均遍而不偏。  
有普遍均平的涵义,“是公正的反面,“遍而不偏表达出道义的正当性涵义在承认分职差异的适  
宜性与必要性的同时,必须确认对此差异的超越有普遍的正当性根据道义的正当性是权衡差异是否适宜  
的标准,群道当则万物皆得其宜道义作为规范制度的建构原则,以正当性与适宜性为涵义,角色差  
异是必要的,仅当它是正当且适宜的这是对进行建构与损益的道义依据至此,从仁爱的诗性言说出  
,经过关于道义的领悟,以及在反思中生成的性知的认识与判断,“与根据得到了确立。  
乐合同:伦理实践的诗性回归  
建立在正当适宜分配利益的道义原则上,“对角色身份作出有差别的区分的规范要求下,  
每个伦理主体既有满足自己欲望的权利,也应践行与自身角色相应的职责不同的角色与职分对主体的获  
利欲望有相应的限制,可能导致角色之间的紧张而音乐可以达到化解紧张的效果。  
()“乐之中和”:乐的回环  
荀子重视礼乐的互补:“乐合同,礼别异礼乐之统,管乎人心矣。”“先王导之以礼乐而民和睦。”礼乐  
的统一也就是伦理建构与实践的统一乐是礼之用”,在伦理规范的实践中以为贵,化解冲突归于和  
谐的效果是通过音乐达成的。  
乐是一个圆融的整体,而各有特点:“礼之敬文也,乐之中和也,《》、《之博也。”乐以中和为  
特征,表现仁爱良善、“乐而不流之情。  
夫乐者,乐也,人情之所必不免也。……故人不能不乐,乐则不能无形,形而不为道,则不能无  
先王恶其乱也,故制》、《之声以道之,使其声足以乐而不流,使其文足以辨而不諰,使其  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,211。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,253ꢊ254。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,179ꢊ180。  
正名:“易者以一易一,人曰无得亦无丧也;以一易两,人曰无丧而有得也;以两易一,人曰无得而有丧也计者取所多,谋者从所可以  
两易一,人莫之为,明其数也从道而出,犹以一易两也,奚丧! 离道而内自择,是犹以两易一也,奚得!”王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤  
点校,509。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,172ꢊ173。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,275。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,195。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,452450。  
41  
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曲直繁省廉肉节奏足以感动人之善心①  
情感必借助音乐来表达。“且乐者,先王之所以饰喜也”,音乐表现的是本源的仁爱情感,并在表现中当  
即达到喜而天下和之的效果。“乐之中和审一以定和”,其中的审一也就是率一道”,中道为表  
如同诗言是,音乐同样在表现情感中体现中道道义乐与诗又有所不同:诗的语言兴  
起了道义”,“性知生成于情感的诗性言说,以对道义的领悟与认知进行伦理建构;而乐作为礼之用”,其效  
果是使人在礼的实践中获得道义的领悟,从而消解冲突,复归和乐之情,复情以归大一简言之,诗乐  
皆在情感的表达中领悟并把握道义,诗由情入礼,乐由礼入情乐构成一个回环,诗与乐交融在回环  
的两端。  
()穷本极变:在伦理实践中复归仁爱  
诗是礼的起点,乐是礼的应用在伦理实践中,因情境与角色的转变,主体应以适当的伦理情感与行为  
作出应对音乐入人也深”、“化人也速”,在伦理实践中的作用是迅速达成治万变而归于的效果应  
变的根据是仁义”、“道义”。“苟仁义之类也……卒然起一方,则举统类而应之礼以义为统类根据,在  
礼的实践中,重要的是依据对道义的领悟与把握,“举统类以应对情境的变化。“也就是兴起,对道义的  
领悟兴起于仁爱之情音乐达到的效果是,使人当下忘我回归仁爱之情,而仁爱蕴含着正义感。“是故喜而  
天下和之,怒而暴乱畏之畏即本源的仁爱与正义感,关于道义的体悟从中兴起。  
基于对道义的领悟,主体的性知生成于反思,在实践中把握礼的道义原则,并将其体现在主体性的伦  
理情感与行为中,在当下的情境中作出合宜的举措怒之情作为主体性伦理情感,在音乐的表现中,与本  
源的和畏之情似乎融为一体,这其实是音乐化人也速的效果此效果体现在共同体中每个人皆能在听到  
音乐的当下回归本源,举统类以应万变,以正当适宜的伦理实践应对特定的情境。  
故乐者,出所以征诛也,入所以揖让也征诛揖让,其义一也。……故乐者,天下之大齐也,中  
和之纪也,人情之所必不免也。……乐中平则民和而不流,乐肃庄则民齐而不乱⑦  
音乐作为情感的中和之纪”,当其达到天下之大齐的效果,这就是孔子所说的一日克己复礼,天下归  
仁焉化人也速的音乐体验中,共同体所有成员都能在当下达到对道义的领悟,道义之为,  
和而不流的情感中得到领悟与确认的当每个人皆对有所领悟,性知获得对道义的把握,一切  
伦理情感与行为皆归于仁爱和顺,从而达到民和而不流”、共同体归于大齐的效果。  
礼的实践完成于情感的和悦荀子在礼论篇中阐述了礼的始终:“凡礼,始乎棁,成乎文,终乎悦校。”  
王先谦云:“此言礼始乎收敛,成乎文饰,终乎悦快。”礼的建立源于情感的表达,情感是礼的实质,仪节文饰  
是礼的形式,实质高于形式,故礼以形式简单为贵礼的至备体现在情文俱尽”,即使形式不完备,在实践  
中达到复情以归大一的效果即是礼的体现。  
仁爱是伦理建构的本源,也是伦理实践的效果礼的实践完成在复归情感之中,这是由音乐实现的。  
穷本极变,乐之情也ꢆꢈꢇ。“穷本即回归本源情感,“极变则是回归的途径,“审一而定和的音乐体验极尽  
适应情境的变化,在复归仁爱中兴起道义的体悟,超越规范的形式差异,达到共同体和睦之效。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,448。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,449。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,420。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,166。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,449。  
荀子固言举统类以应万变乃是大儒之效,但其涂之人可以为禹的观点肯定了每个人同样有知通统类的能力比如荣辱篇指出,不  
习礼义者并非没有认识并实践礼义的能力,而是由于错误观念的遮蔽而导致的见识浅陋。“今以夫先王之道仁义之统,以相群居,以相持  
,以相藩饰,以相安固邪? 以夫桀跖之道,是其为相县也,几直夫刍豢稻梁之县糟糠尔哉! 然而人力为此而寡为彼,何也? :陋也陋也  
,天下之公患也”。王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,76ꢊ77。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,449。  
何晏集解邢昺疏论语注疏》,阮元校刻十三经注疏下册,2502。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,419ꢊ420。  
ꢆꢇꢈ王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,452。  
42  
王堃荀子诗性伦理思想研究  
()以诗乐为本的诗性伦理”  
礼的实践是在音乐体验中完成的,乐之中和超越了礼之差异:“恭敬,礼也;调和,乐也”,“乐合同,礼别  
乐合同超越了礼别异的规范形式,使人的伦理实践在复归情感中趋于完成乐行而志清,礼修  
而行成乐与诗都是仁爱之情的表达:诗言是,其志也;乐言是,其和也乐构成一个回环:  
从仁爱的诗性言说中兴起礼义,建立起伦理规范制度,伦理实践在音乐体验中完成,在伦理建构与实践的始  
,诗乐融合于仁爱情感的表达。  
诗乐是本源情感的言说,先于礼义的理性建构与实践,敞开了前主体性的情感视域在此情感视域  
,制礼作乐同样具有规范性的意义制礼是从情感的诗性言说中兴起对道义的领悟与认识,并建立礼的  
规范制度而礼一旦建立,就会对主体的行为提出规范性要求,并限制主体欲望的满足作乐则是情感的当  
下显现:“乐者,乐也君子乐得其道,小人乐得其欲。”音乐在表现情感中兴起道义,同时使主体的情欲  
获得满足对道义的把握调和了情欲的释放,以道制欲,音乐呈现出规范性,使人的欲望得到适当的  
满足与调节,“故乐者,所以道乐也。  
乐与礼的规范性都以不变的道义为依据:“且乐也者,和之不可变者也;礼也者,理之不可易者也。”道  
义兴起于情感的诗性言说,礼乐的规范性皆以情感为本源:“穷本极变,乐之情也;著诚去伪,礼之经也。”⑥  
的话语是著诚而非虚假的言说,其真实性是其规范性的依据。“诗言是”,说出了话语的真实性,“”  
之真即礼之义道义”,而道义是由诗性言说给出的音乐同样在情感的诗性表达中呈现道义,而以回归  
本源从容应变为目的礼的规范性在于真,而乐的规范性在于和,真的确立与和的达成依于道义,而源于情  
。  
荀子思想中有着诗乐的回环结构,这与孔子兴于诗,立于礼,成于乐诗性伦理精神一脉相承。  
这一回环结构如图1所示:  
1ꢃ荀子思想中的诗乐回环结构  
制礼作乐是在情感的诗性言说中成为可能的,礼义兴起于诗情,礼的实践在复归情感的音乐体验中完  
,诗乐是情感的真实表达,在礼的始终敞开本源的情感视域荀子的伦理思想可称为诗性伦理”,体现了  
儒家伦理学的诗性特质。  
[责任编辑:]  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,302452。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,451。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,158。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,451。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,451ꢊ452。  
王先谦荀子集解》,沈啸寰王星贤点校,452。  
43  
51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
法家政治思想中的道家哲学:  
渊源与异变  
费君箫  
ꢃꢃ摘要:长期以来,法家思想中的道家政治哲学渊源因为法家思想的高度经验化特征而被遮蔽依据观念史  
文本分析,自法家势治流派代表人物慎到开辟援老入法路径以来,善道引领下的良政一度成为早期法家理  
论家的理想蓝图,“道法融通一度成为法家诸流派的研学方向然而,法家法治派所开辟的事功倾向,逐渐遮  
蔽了针对法家的道家化形而上命题而作的探讨,再经由韩非子和李斯的术治改造,法家根据因循”、“守静”、  
自然而追寻的良道善政的理想,转化为幽闭群臣权术督责之道。  
关键词:法家;道家;哲学渊源;异变  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240203  
收稿日期:2022-11-09  
基金项目:本文系福建省社会科学研究基地课题大一统国家体制与国家生长理论”(FJ2021MJDZ001)的阶段性研  
究成果。  
作者简介:费君箫,,重庆人,厦门大学公共事务学院博士研究生,E-mailꢅ18883192309@163com。  
长期以来,儒家和法家思想的交互影响,成为研究中国早期政治思想的热点问题不过,事实上,早期法  
家思想的发展,始终伴随着道家思想的发展而演变,在相当程度上,法家思想基本面貌的形成,离不开对道家  
思想理解上的几次转折法家认识论的基础来源于道家,但在不同的法家思想家眼中,出现不同程度的理  
,这些与此相关的理解转向,最终改变了法家思想的形成轨迹所以,法家之道家角度重新认识法家  
思想的形成过程,有益于从百家互构角度完整认识先秦诸子治国思想的发展路向,并为当下的传统文化研究  
与反思提供先秦中国的认识论注脚”。  
高度经验化”,是法家思想的重要特征,其浓厚的实践指向,使得法家思想因缺失价值关怀而招致诸多  
批评梁启超曾批评道:“但如道家中杨朱一派及法家中之大多数所主张,一若人生除物质问题外无余事,则  
吾侪决不能赞同。”他批评的症结,集中在法家思想未能将自身提高到精神层次,而仅仅满足于对现实世界  
的改造层次,邦之五蠹的提出,便体现了这一精神关怀的缺失所导致的灾难性后果而回望先秦法家  
思想的发展,我们似可发现,这一缺失,实际上根植于法家思想中本体论和认识论探讨的缺失在先秦诸子  
,,,故而鲜见其精神生活关怀,这集中体现在  
韩非提出的以吏为师以法为教的宣言中。  
历时看来,这一法家理论最终呈现出高度的经验化”,负载着浓郁的观念史演变内涵在法家思想问世  
梁启超先秦政治思想史》,商务印书馆2014年版,228。  
韩非所谓邦之五蠹论”,实际上是将民众生活需求降至简单满足物质生活的层次,强烈反对艺术哲学等陶冶人性精神审美的合理需求,甚  
至将之视为造成政治动乱的罪魁祸首”。参见:《韩非子》,岳麓书社2015年版,178ꢊ183。  
韩非子》,182。  
44  
费君箫法家政治思想中的道家哲学:渊源与异变  
之初,其实并不缺乏对精神生活的本体论追问,这点集中体现在法家实践论与道家的形而上本体论相结合的  
充盈的轨迹中,但又随着政治实践的发展而走向异变章太炎详细论证过韩非子引用道家哲学进行政令变  
,,在作为不纯之法家代表作的管  
·形势篇,就有着大量政载大道的说理劝喻,如在形势篇中管子就提出:“欲王天下而失天之道,天  
下不可得而王也得天之道,其事若自然;失天之道,虽立不安。”有学者还指出:慎到等也可将其理解为  
遵从自然既成之态势在当做后一种理解时,道家已转为法家稷下人物中的慎到一脉和见于管子一书  
中的一些论作即是如此。”因此,自春秋战国以来,随着老庄哲学的深入发展,法家思想的先驱们会不可避  
免地向道家思想寻求终极的政治依据在这个层面上,当我们走近法家思想,不难发现,法家思想中的诸多  
有利于君主专制中央集权和富国强兵的政策,如耕战强军重刑等,经常会被先秦法家看作的概念在  
政策领域中的外化本文拟从以下三个方面讨论法家政治思想中的道家哲学渊源及异变问题。  
法家势治观中的道家天道论渊源  
老子在总结天之道,针对漠视的发展变化的情况提出批评:“持而盈之,不如其已揣而锐之,  
不可长保。”这样的天道论,试图指导人们在日常生活中形成这样一种认识:各种势力此消彼长,可以自  
保自存”。这样的天道论”,进入到政治领域后,深刻地影响着早期法家的势治。  
而自从慎到于稷下学宫援道入法以来,道家的形而上认识论开始进入法家实践论维度之中这在一  
定程度上反映出法家势治流派与道家的承袭关系这一源自道家的主静向度,影响了西汉初年黄老之  
在汉初治国实践的基本走向。《黄帝四经:“故执道者,生法而弗敢犯翳(),法立而弗敢废()。”⑤  
同时,慎到的因循”,为法家的政策实践提供了主道的本体论承接,为法家思想开辟了从政策实践走向哲  
学阐释的另类发展方向然而,在战国中期的法家思想大规模实践阶段,这一变化出现在事功的法家  
术治流派和法治流派纷纷崛起之际,法家思想的德性因素与形而上发展方向受到遮蔽,最终沦为推动  
君主独制于天下而无所制也的独裁权柄工具。  
)慎到:“循道守势”  
相对于商君书》、《韩非子等法家名篇更多围绕具体的政策制度命题的做法,《慎子依旧没有摆脱由  
(
不纯之法家管子开创的驳杂先风,其篇名赋题比后世法家著作更偏向哲理思辨,强调抽象关系的建构,大  
有立法家之”,“横扫一切的英雄之气”。  
在人性论上,慎到亦是从天道概念入手来表达他的所谓人性论”:“天道因则大,化则细因也者,因  
人之情也人莫不自为也,化而使之为我,则莫可得而用。”这样,他就从天道的化成论,推导出化而用之”  
的驭人论,与借理政的理念,就理所当然地衔接起来人性论成为慎到强调赏罚公器的主要依据,他  
进一步提出:“法之所以加,各以分蒙赏罚而无望于君是以怨不生而上下和矣。”这样的讨论,其实已经  
具有不醇之儒荀子所提出的化性起伪的含义,不同的是,后者落脚到礼以明分的维度,从而建构起所  
道礼论”。与此同时,慎到也将视为德法三者得以结合的本体所在,较为深刻地讨论了与  
的关系,随后因势利导,直奔”、“关系讨论:“夫道,所以使贤,无奈不肖何也;所以使智,无奈愚何  
若此,则谓之道胜矣。”在此后的知忠德立君人君臣等名篇中,慎到再次系统讨论基于道  
化天下而发展出来的道与德道与礼之间的关系限于篇幅,不再赘述。  
以上所有对道生万物关系的讨论,都是为了给威德篇开篇中的之重要性进行注解”。在该篇  
章太炎国故论衡》,商务印书馆2017年版,153ꢊ156。  
管仲管子》,房玄龄注刘绩增注,上海古籍出版社1989年版,13。  
冯达文郭齐勇主编新编中国哲学史上册,人民出版社2004年版,128。  
老子道德经》,饶尚宽译注,中华书局2012年版,22。  
陈鼓应注译黄帝四经今注今译———马王堆汉墓出土帛书》,商务印书馆2007年版,2。  
司马迁史记》,中华书局1999年版,1988。  
慎到慎子》,华东师范大学出版社2010年版,3。  
慎到慎子》,7。  
慎到慎子》,56。  
45  
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,慎到首先提出从天有明圣人有德两个维度推导出君主的权力来源,并论及公天下的重要性:“圣  
人之有天下也,受之也,非取之也百姓之于圣人也,养之也,非使圣人养己也。”其次,慎到基于公天下”  
逻辑,推导出圣人掌握是为天下,而非为自己,他如是说:“故贤而屈于不肖者,权轻也;不肖而服于贤者,  
位尊也。”他还借此机会,进一步论证君主获非同寻常的意义。  
慎到通过翔实的论证与丰富的隐喻,通过法家所强调的权势来追求一种符合天道自然规律的良政”,  
具有深刻的德性论建构意义,旨在促使君主服从于自然规律与公天下的社会规范这一建构既尊重人  
性的固有特质,呼吁自然向度的政治关怀,又将之上升到了君主权力的正当性讨论层面,以此规劝君主关怀  
民众,确保权力的公共性。  
()韩非子:“循道重势”  
如上一节所示,对君主充满劝诫意味的道势关系讨论,未能顺应战国中期的法家事功化倾向,一度被  
束之高阁直到战国末期,韩非子才重新提及慎到关于道势关系的讨论,试图与其抱法守势思想实现传  
。  
韩非子·难势,韩非子直接与已故慎到进行对话”,他首先援引别人批评慎到的话:“应慎子曰:  
飞龙乘云,腾蛇游雾,吾不以龙蛇为不托于云雾之势也虽然,夫释贤而专任势,足以为治乎? 则吾未得见  
夫有云雾之势而能乘游之者,龙蛇之材美之也;今云盛而蚓弗能乘也,雾酉农而蚁不能游也,夫有盛云酉农雾  
之势而不能乘游者,蚓蚁之材薄也今桀纣南面而王天下,以天子之威为之云雾,而天下不免乎大乱者,、  
纣之材薄也。”这样的批评集中在有关尧舜和桀纣的品行好坏的问题上批评者认为,慎到强调的”  
只是以一时之势来论证之局限显然,这位批评者采用了政治的稳定与动乱关系的分析框架,以此反  
驳慎到的唯势在他眼里,纣这样的不肖君主,虽然凭借掌握权势能让贤能人物屈从,但导致的结果  
还是天下大乱,“会随之失去所以,不能仅凭来评判治乱长短,而要看君主品行好坏或是否贤能。  
针对批评者的观点,韩非子假托了一个反驳者来表达他对慎到观点的维护首先,他从自然论的客观  
出发,提出:“势治者,则不可乱;而势乱者,则不可治也此自然之势也,非人之所得设也。”在韩非  
子看来,所谓好品行的贤君”,也要受之制约韩非子进一步以自相矛盾的成语故事来阐明贤在势  
的关系:“以为不可陷之盾,与无不陷之矛,为名不可两立也夫贤之为势不可禁,而势之为道也无不禁,  
以不可禁之势,此矛盾之说也夫贤势之不相容亦明矣。”在这一前提下,无所不能的与随时可制约  
”,就构成矛盾关系,所谓贤重于势的论断,无疑成为了伪命题。  
在完成对循道守势原初道理的论证后,韩非子引入了中人客体和以法守势两个分析变量来发展  
慎到的势治理论一是强调负责实际行政过程的君主,大多是上不及尧,而下亦不为桀中  
”,所以,对于这样的君主而言,的重要性不言而喻二是在中人如何守势,韩非子说:“抱法  
处势,则治;背法去势,则乱今废势背法而待尧,舜至乃治,是千世乱而一治也抱法处势而待桀、  
,纣至乃乱,是千世治而一乱也。”他补充了慎到的理论空白,强调以势法结合的路径来完善循道  
守势这一命题。  
韩非子对慎到理论发展转化的思考,不仅在实践落实层面上注意事功的承接,较深入地挖掘了、  
三者间的内在逻辑关系,还在语辞上以普及化的方式讲述抽象哲理,这一点与偏重抽象讨论的慎子》  
相比,似乎有几分特立独行”。不过,这样的讨论,依旧仅仅落脚于君主行政过程中的危机治理层面,再一次  
遮蔽了慎到所开辟的因循范式主导的形而上逻辑故而,政治学层次分析的缺失,也是韩非子拓展慎到理  
魏徵等编撰群书治要》,天津人民出版社2015年版,350。  
魏徵等编撰群书治要》,350。  
韩非子》,155。  
韩非子》,155。  
韩非子》,156。  
韩非子》,156。  
韩非子》,156。  
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费君箫法家政治思想中的道家哲学:渊源与异变  
论过程中留下的重大缺憾同时,这样一种管理技术向度的讨论,也进一步使得法家思想与哲学本体论认  
知渐行渐远,最终沦为实用主义导向的统治技艺”。  
()“自存的道家哲学:对法家权势观的影响  
老子基于自存的天道论”,被慎到引入法家后,形成了尊重人性的化成论”,并在此基础上,将统治者掌  
握和稳固权力与权势视为符合天道的自然道理同时,也正是基于天道论的指引,慎到产生了对人性  
幽暗意识的思考,试图通过公天下道义论的建构,来提醒君主时刻牢记权力来自天道百姓的  
双重给予,并以此产生一套可以防止君主权力滥用的观念机制”。这样一种对于君主权力过度膨胀的警醒,  
不同于战国中晚期法家对君主德性论建构的忽略,后来成为早期法家思想努力前行的重要方向但在制度  
设计上,慎到对幽暗意识的思考,仅仅是通过赏罚制度的建设来进行有限的预防,聚焦于君主对臣下的  
管理层面,未能对权力滥用的源头即君主的专制权力进行规约,只是将规约君主的期望寄托于自然”、“道  
等理想层面尽管如此,慎到对道家与法家问题的讨论,还是为早期法家思想的深化,开创了德政”、“良  
的先河。  
人事有代谢,往来成古今韩非子接续了慎到基于道家自存而开辟的人性幽暗意识之路,并超越了  
慎到一味考虑人性好与坏的窠臼他始终将统治者的能力不足视为政治过程中随时可能出现的危  
”,并在制度设计上提出了抱法处势之说,即通过权势与律法制度的深入结合,来弥补统治者能力上的不  
韩非子还进一步提出诸多有助于君主巩固自身权威,推动政治走向稳定的路径这样一种包含制度  
关怀的理论设计,较之慎到,进入到更为中观的层次,发展了慎到由道家自存哲学而发展出来的权势  
运用观,但将自存的需求推向了极致的维度,使得君主走向了为保护权势而无所不用其极的霍布斯丛林”  
状态,搁置了慎到通过天道”、“重民双重维度,试图规约君主的理论作为而具有反讽意味的是,这样一种  
追求极端自存的路向,最后却在秦朝末年惨遭目不忍视的滑铁卢”,走向二世而亡的终点,这是令人始  
料未及的当然,这也推动了西汉初年的统治者通过黄老之学复归慎到的重民关怀,促使自然法则在政治  
治理中充分再现,铸就了文景之治睡谷传说”。  
道家自然观对法家法治观的塑造  
老子强调道法自然”,实则是通过朴素的自然观,建构了一种自然之法,用以指导社会生活这一自然  
之法的向度为法家所借鉴,成为推进政治稳定的重要理论准则这一向度强调自然之理”,为法家创造政  
治生活过程中的法治准则提供了先验基础同时,这一自然向度的法治观,也来源于慎到基于自存前提  
而衍生出来的权势观,并在权力运行过程中走向不断完善。  
与先秦法家在道势关系道术关系上的系统论述相比,先秦法家的法治流派在道法关系上的直接讨  
,可以说单薄肤浅,且零散化碎片化,这是因为战国中后期的法家开始向事功全面转向,法治著作  
大多探讨一些经验性对策不过,这一切也深深受到慎到所开创的基于因循德立语境的道法融通”  
路径的影响因果轮回,到战国末期,通过韩非子的积极努力,法家又从道法自然的视角,聚焦道法关系。  
()法家法治派:“自然进化事功”  
到战国中后期,法家思想逐渐走向朴素的事功路径商鞅师从杂家尸子,对王道老庄之道的治国  
方略谙熟于心后人即可从典故商鞅三见秦孝公中窥见一斑尽管商鞅和秦国统治阶级并没有选择老  
庄的治国路径,《商君书的说理部分,大多也是对现实政治关系的直接讨论,缺乏对法之背后的形而上问  
题的深入辨析,但这样一种顺应追求富国强兵,进行国家争霸的时代逻辑,是通过承袭道家的自然观而衍  
生出来的这集中体现在商鞅先王当时而立法,度务而制事的说法上基于自然进化指引下的事  
趋向,随着秦政的拓展与再造,在秦二世胡亥当政时期,走向极端化尽管法家法治派在政策设计的初  
衷上充分考虑了自然与社会的演化过程,但另一问题是,由于对政策技巧的过分强调,最终异化了其政策  
学说背后的自然论基础,进而被独断专横的君主和媚上欺下的臣子所利用,成为满足他们私利的欲望之  
司马迁史记》,1763ꢊ1764。  
魏徵等编撰群书治要》,337。  
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”。  
()韩非子:“道法补礼”  
到了战国末期,韩非子试图在道法自然层面对法家与道家关系进行融通,首先给的地位和作用作  
了一个界定:“道者,万物之始是非之纪也是以明君守始以知万物之源,治纪以知善败之端。”韩非子在  
这里强调了的是非观对纲纪治理的重要性,进而从道的不可测不可量属性,推导出君主使用刑  
名法度治理万事万物的重要性:“大不可量,深不可测,同合刑名,审验法式,擅为者诛,国乃无贼。”他据此  
推导出法令中赏罚二器作为明君治理之道的自然论与方法论基础:“是故明君之行赏也,暖乎如时雨,百姓  
利其泽;其行罚也,畏乎如雷霆,神圣不能解也故明君无偷赏,无赦罚赏偷,则功臣堕其业;赦罚,则奸臣  
易为非。”他进而从法与自然的关系,作出何为明主的定义:若水之流,若船之浮守自然之道,行毋穷  
之令,故曰明主。”在此,韩非子借用道家上善若水典故,论述了良好君主应该具备何种领导艺术的问题。  
围绕以上界定”,韩非子从礼法的作用与不足,论述了以法补道的重要性,客观承认了礼的作用:“礼  
,所以貌情也,群义之文章也,君臣父子之交也,贵贱贤不肖之所以别也中心怀而不谕,故疾趋卑拜而明  
;实心爱而不知,故好言繁辞以信之。”同时,相对于儒家对汤武革命武王伐纣的赞誉,韩非子更为  
重视君臣伦理的原则,甚至专门撰文论述忠孝问题,常道角度出发进行深入论证:“尧为人君而君其臣,  
舜为人臣而臣其君,武为人臣而弑其主刑其尸,而天下誉之,此天下所以至今不治者也。”也正是在道  
之不足的基础上,韩非子进一步提出以法补礼的观念:“天下皆以孝悌忠顺之道为是也,而莫知察孝悌忠  
顺之道而审行之。”这为后来的以法令行孝悌忠顺之道,做了前期铺垫在这一过程中,韩非子试图为法  
家之法治寻求伦理化基础,以捍卫他津津乐道的政治道德”。  
()道家自然:塑造法家法治论  
道家的自然观最后走向庄子所倡导的齐物论”,这在审美上契合了法家的君主专制与大一统需求,并  
以此深刻塑造了法家的法治认识论战国中后期的法家,虽然有着极其浓厚的事功倾向和实践导向,但都  
十分强调从道家所开辟的自然进化论角度,去建立与时俱进的变革意识,并具体外化至耕战重农抑商等  
具体政策法令之中这样一种特定的政策论证逻辑,始终离不开法家思想家对自然概念的不厌其烦的诠  
。  
韩非子接续了商鞅在自然进化论指引下的道法关系讨论,直击礼制在社会关系调节作用上的缺失,为  
法令的强制关系的介入提供了理论前提在这个意义上,法家法治理论对社会关系的调节更多被视为促使  
社会秩序重归自然之道的强制性调节,并以此弥补的作用失调不过,这样的自然观”,在政治路向  
,更多的只是指向君主规控天下的自然”,却对慎到的规约君主的自然之说置若罔闻”。  
道家守静论与法家术治理论的最终异变  
老子云:“致虚极,守静笃。”这为认识天道提供了境界修养层次上的方法论,也为法家术治理论的发  
展提供了先验前提故而,“道术关系的讨论是导致法家政治思想中的道家哲学基础,是其走向异变的重要  
理论前提而中国哲学史的研究,往往将老庄思想的一个重要特征概括为技近乎道”,即强调道家思想的  
”,更多地通过现实生活的来体现,比如,“庖丁解牛就是对承载自然道理的进行技艺实体化的  
典型案例而先秦法家对道术问题的处理,也秉承了技近乎道的核心要旨,为道术关系的论述提供指向,  
具体体现在申不害和韩非子关于守静的相关论述中这一观点最终导致异变”,将慎到所开辟的公天  
善道”,“异变为有利于君主专制统治的阴暗的权术之道”,权术的宰制发挥得淋漓尽致。  
韩非子》,8。  
韩非子》,9。  
韩非子》,9。  
韩非子》,78。  
韩非子》,189。  
韩非子》,189。  
韩非子》,189。  
老子道德经》,40。  
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费君箫法家政治思想中的道家哲学:渊源与异变  
()申不害:“道以通术”  
从申子留存下来的为数不多的文献中,我们可以管窥申子在道以通术问题上的逻辑构建首先,他在  
论证君主循名责实问题上援引天道来说明正名的必要性:“有道者不为五官之事,而为治主君知其  
道也,官人知其事也。”建基于这样的君臣之间道事权能的划分,申子进一步提出君主循名责实中  
方法论:“主处其大,臣处其细,以其名听之,以其名视之,以其名命之镜设精无为,而美恶自备;衡设平  
无为,而轻重自得。”道以名分的指引下,申不害所追求的君设其本,臣操其末;君治其要,臣行其详;  
君操其柄,臣事其常的理想君臣关系,得以逐渐形成所谓大体的含义也就栖身于此其次,在提防君  
主滥用权力的问题上,申不害也援引天道来规约君主:“有天下而不恣睢命之曰:以天下之桎梏天道无  
,是以恒正;天道常正,是以清明地道不作,是以常静;地道常静,是以正方举事为之,乃有恒常之静者,  
符信受令必行也。”这是从天道公天下本质与天道主静向度,来为君臣各自的行为与相互关  
系大胆立法”。  
在以上前提下,申不害在君臣”、“大小等问题上不断走向终极天道”,并以天道守静推导出自己的  
术治察物论,无事而天下自极也这一道术互通的理论倾向,虽由于韩国(即战国时期的韩国,领土  
主要在今河南南部一带)的衰败,而未能成为这一时期法家思想的主流价值,却深刻影响了战国后期同处韩  
国的韩非子而战国末期诸如疲秦计这样的事例,也从一个侧面反映出韩国统治者刻意回避申子的公共  
关怀的不争的事实,他们刻意将申不害变法的遗产有意裁剪,仅保留其理论中有利于君主弄权和驾驭群  
臣的杂技层面,试图使其江河日下”、岌岌可危的政权苟延残喘”。  
()韩非子:“道术异变”  
韩非子从自然论角度,对道家文献中的话语进行诸多阐释,将老子和庄子在本体论和认识论上所作的本  
原性分析作为立论根据,并通过法家的制度设计的拓展,最终彰显术为道技的特征他还结合母国韩国的  
实际,对申不害确立的道以通术传统进行更为精密的策略设计与手段嫁接。  
韩非子对道术融通出发点的探究,同申不害道以通术的逻辑原点,大体一致,即都强调道的守静特  
———“道在不可见,用在不可知;虚静无事,以暗见疵在这个意义上,以暗见疵道技论就为”  
的广泛采用,奠定了方法论基础。  
作为支撑,韩非子采用大量篇幅来讨论君主统治的技艺”,如针对臣子进言的策略,就提出:“凡  
说之务,在知饰所说之所矜而灭其所耻彼有私急也,必以公义示而强之其意有下也,然而不能已,说者因  
为之饰其美而少其不为也。”他也通过的柔韧性,来对合理的君臣关系进行探讨韩非子还借用道家  
的辩证道理,以奸止奸的逻辑上,术以察奸的方法予以合理化,提出诸多实践策略。  
韩非子对道术融通的讨论,体现于南面之术的相关表述中:“人主欲为事,不通其端末,而以明其欲,  
有为之者,其为不得利,必以害反知此者,任理去欲举事有道,计其入多,其出少者,可为也。”显然,  
的进退自如原则,借此诡异地被转化为以为宗旨的得失功利取向这一取向深刻地影响了秦朝  
的治国实践在李斯的行督责书,原来由慎到所开辟的公天下天道双重规约的法家德性态势,  
如今已猝然不见道家之,更多地被悄然转化为旨在满足君主个人享乐欲望的幽密之道,成为服务  
于君主获取所谓督责之术设,则所欲无不得矣令人惬意的权欲之道或许,韩非子本人都没有察觉  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
韩非子》,8。  
韩非子》,30。  
韩非子》,17。  
参见:司马迁史记》,1987ꢊ1990。  
ꢆꢇꢈ司马迁史记》,1989ꢊ1990。  
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,在这一过程中,法家理论中的私利性正在一步一步地消解其原初的公共性”。  
()“幽暗之道”:法家政治思想的最终异变  
道家对守静方法论的探索,原是一种试图催人复归自然常态的路径探索在政治实践领域,慎到也打  
算将之转换为以追求天道为主旨的推动政治秩序稳定向前的发展路径,最终达到减少社会干预,促进社会  
自然发展的和谐饱满状态的目的申不害接续了慎到所追求的守静无为倾向,进一步在政治分工技  
巧层面提出了无事而天下自极的真知灼见在这里,基于守静而衍化出来的术治理论,不但成为了君  
主管理臣下的方法路径,还进一步成为培育君主的责任意识和规约君主的良知义务:“有天下而不恣睢命  
之曰:以天下之桎梏。”这也是申子从君臣分工角度对慎到的良政理论所进行的管理机制层面上的路径  
探索。  
而战国末期和秦朝的法家理论家,却对慎到和申不害所开辟的无事而自极路向产生了价值立场上的  
偏离性认知,并进一步忽视权术作为政治手段的一体两面”,最终将权术理解为君主的单方面规控和操纵臣  
子的所谓帝王之术”,而非一种推进君臣分工的职能划分之”,故而在韩非子中亦产生出诸多教人谄  
逢迎君主喜好的臣子之术”———一种污染政治生态破坏政治规则的术治理论秦二世时期,李斯对法  
家理论的改造力度可谓登峰造极”,标志着法家理论最终走向异变与堕落,对于秦朝灭亡,可谓雪上加霜。  
这是由于韩非子李斯对天道”、“守静的理解与慎到申不害的理解大相径庭他们将慎到与申不害  
所追求的公天下之道与顺应自然的进化之道诠释为旨在保持君主神秘性的幽暗之道”。基于此,他们  
借用道家理论的辩证特点与概念模糊化特征,将法家理论变成了单方面服务君主的专制天下之道”。所以,  
道家进入法家后,其对政治实践的影响,日益呈现出观念层次上的复杂与错位,最终为玩弄政治权术提供了  
诸多留白”。而发生在秦丞相赵高与秦二世胡亥之间的指鹿为马的典故,也映射了秦朝统治者为满足个  
人私欲而制造出来的私利性实像”,最终击穿了秦始皇通过泰山封禅而营造出来的公共性虚像”。  
结论  
从慎到所开辟的天道公天下之良政倾向,再到秦二世统治时期的君主权欲的满足之”,法家的  
政治思想,不断地从道家哲学中汲取有利于自身政策设计的根本准则但这样一种初衷,却在法家术治理论  
的发展过程中发生巨大异变韩非和李斯强化法家理论中注重君主控制社会的层面,并为迎合君主的独断  
专行提供了诸多可以操作且令人咋舌的宰制群臣的谋略”。最终,法家中的道家因素,逐渐从规劝君主的  
善慎之道而走入追求隐秘幽暗的君主治人之道在这一异变过程中,法家势治流派试图通过道家  
概念规诫君主的努力,逐渐被君主权力无限扩张的利维坦困境所遮蔽自此开始,本是遵循道法自然之  
指引下的法家认识论构建,逐渐经过韩非子李斯等事主谋臣之改造,转化为以秦二世之言行为代  
表的幽闭臣民的所谓督责之道”。这是令人遗憾的故而,在中华优秀传统文化的创造性转化过程中,我  
们应切实关注中国古典政治观念中的这一类断崖式裂痕”。  
[责任编辑:]  
魏徵等编撰群书治要》,346。  
戴木茅<韩非子>悚惧的逻辑展开与异化———以君主对臣属的心理震慑为核心》,《江淮论坛2021年第5,105。  
50  
51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
王夫之的哲学是唯物论吗?  
———为中心的考察  
荣  
ꢃꢃ摘要:辩证唯物主义的研究范式主导了20世纪20年代以后内地王夫之哲学研究一些学者通过解读船山哲  
学的两个概念认为,王夫之哲学属于唯物论这一观点对海内外王夫之哲学研究产生了深刻影响但  
实际上,按照唯物论的一般意义和的真实内涵,“都不完全等同于唯物论的物质范畴,那种  
视王夫之哲学为唯物论的见解实际上是对王夫之哲学的误解。  
关键词:唯物主义;;;王夫之哲学  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240202  
收稿日期:2023-03-13  
基金项目:本文系教育部人文社会科学研究青年基金项目20世纪英美汉学界王船山哲学文献整理与研究”  
(20YJC720011)的阶段性研究成果。  
作者简介:刘荣,,山东临沂人,哲学博士,合肥工业大学马克思主义学院讲师,E-mailꢅlonelylrr@126com。  
20世纪20年代以来,中国内地学界有关王夫之哲学的研究从无到有日渐增多与此同时,随着马克思  
主义学说开始在中国传播,“尝试着运用马克思主义的观点和方法去掘发船山遗留的思想宝库便成为中华人  
民共和国成立后较长一段时期内内地船山学界的主流研究范式在该范式的指导下,一些学者通过解读船山哲  
学的两个重要概念达成共识,认为王夫之的哲学属于唯物论,王夫之是中国哲学史上一位伟大的唯物  
主义思想家这一观点对海内外船山哲学研究产生了深刻影响学界目前尚未有专文对此进行系统梳理与考  
,本文拟先列举前贤论证王夫之哲学之为唯物论属性的大要,再以重申唯物主义术语的一般意义为前提,通  
过还原王夫之思想中概念各自的真实内涵,发现视王夫之哲学为唯物论乃是一种不准确的界定,“”  
两个概念都不完全等同于唯物论的物质范畴。  
王夫之哲学之为唯物论的论证举要  
经由对王夫之哲学的两个概念的考察,一些学者得出了王夫之哲学属于唯物主义的结论以下  
是他们论证的举要。  
其一,“近乎或等同于马克思主义哲学的物质范畴作为中国马克思主义史学的开拓者,侯外庐在思想  
史研究中率先自觉运用马克思主义的立场观点和方法探究王夫之的哲学思想,认为王夫之是中国历史上杰出的  
唯物主义哲学家在王夫之那里,颇近哲学上的物质范畴”,“物质是多种多样的实在”,所有之实。  
生化不息,侯外庐以纟因缊生化论概括王夫之的自然史哲学,并判断它乃是一种唯物论进而在理气关系上,  
王夫之肯定气为第一次的,理为第二次的”,“理依气生在侯外庐看来,王夫之的哲学本质上就是唯物  
。  
王夫之(1619ꢊ1692),湖南衡阳人,字而农,号薑斋,晚年隐居石船山,故后人称之为船山先生”,其哲学思想也被称为船山哲学船山之学。  
侯外庐船山学案》,岳麓书社1982年版,《新版序》,1。  
侯外庐船山学案》,23ꢊ25。  
侯外庐船山学案》,47ꢊ49。  
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萧萐父许苏民继承并发挥了侯氏的观点他们认为,王夫之力图从更为纯粹的哲学意义上对物质形态作  
更高的概括因此,他提出了实有这一范畴,……认为纟因缊不可象的最本质的属性,就是其客观实在  
于是,所谓就不再是具体物质,王夫之将其上升到了表述物质一般的客观实在性的高度概言  
,王夫之深刻地论述了世界的物质统一性的实质即在于其客观实在性的原理,提出=实有=实  
的本体论思想,这也是他对中国传统哲学的范畴作出的新的规定显然,许二人在侯氏观点的基础  
上进一步论证了王夫之的一元论,即唯物主义一元论。  
其二,“标志着客观存在的事物,世界因此在本质上是物质的陈荣捷把天下惟器而已视为船山哲学的  
论纲,借着分析概念的涵义对船山哲学给予唯物主义解读他指出,“船山所追求的,不仅是物质性,而且是  
物质的具体性天地间并无普遍而超越的”,理只是事物之条理节文,须在上说。“”“意指事物所由  
构成的一般质料,而器是具体事物,意指殊别的可捉摸的客观对象或系统”,所以”“还具有秩序,并表现其内在  
的理。……有器必有其理,未有独立于器外之理也总之,“盈天地间皆器矣”,世界上一切存在都是具体的客  
观的事物,世界在本质上就是物质性的唐明邦也认为,王夫之在周易外传中阐述了天下惟器”、“道器一贯”  
的唯物主义思想体系。“是客观存在的具体事物,“则是具体事物中的一般原理或规则,王夫之认定无其  
器则无其道”,反对离器而言道”。唐明邦据此判断,王夫之的这种”“学说乃是彻底的唯物主义一元论哲  
。  
那么,以上学者对的理解是否存在误读?船山哲学完全是唯物论吗?ꢇꢆꢈ 下面我们先厘清唯物  
主义这个术语的一般意义,再从王夫之的著作文本出发对两个概念进行详细剖辨。  
唯物论这个术语的一般意义  
唯物论是哲学中的两个基本派别之一,哲学界对于这一概念及其发展阶段已经有充分且成熟的理解本  
部分旨在厘清学界关于唯物论概念之一般意义的理解,以之作为探讨王夫之哲学是否完全属于唯物论的先决条  
。  
哲学上的唯物论是唯心论的直接对立物,直到恩格斯才确立起区分二者的标准恩格斯精辟地论述了哲学  
基本问题,他指出:“全部哲学,特别是近代哲学的重大的基本问题,是思维和存在的关系问题。”ꢆꢇꢉ思维和存在的关  
系问题包括两个方面的内容,而第一个方面就是,思维与存在精神与物质何者是世界的本原,这是划分唯心论和  
萧萐父许苏民王夫之评传》,南京大学出版社2002年版,91。  
萧萐父许苏民王夫之评传》,92。  
萧萐父许苏民王夫之评传》,89。  
萧萐父许苏民王夫之评传》,91。  
:除了侯萧一系外,冯友兰和任继愈也是赞成王夫之哲学的唯物论性质的代表性学者他们都分别从出发构建了船山的唯物主义  
哲学体系参见:冯友兰中国哲学史新编下册,人民出版社1999年版,306ꢊ312;任继愈主编中国哲学史第四册,人民出版社1979  
年版,36。  
陈荣捷编著中国哲学文献选编》,杨儒宾等译,北京联合出版公司2018年版,452。  
陈荣捷编著中国哲学文献选编》,杨儒宾等译,453。  
唐明邦《<周易外传>的若干辩证法思想》,湖南省哲学社会科学学会联合会湖北省哲学社会科学学会联合会合编王船山学术讨论集上册,  
中华书局1965年版,92。  
已有部分船山学者不约而同地认为,“其实兼摄物质的一面与精神的一面,所以坚决反对和批评以唯物论定义王夫之哲学,但他们普遍存  
在论证不够充分和深入的缺陷参见:唐君毅中国哲学原论·原教篇》,中国社会科学出版社2006年版,440;曾昭旭王船山哲学》,  
远景事业出版公司1996年版,212;严寿澂近世中国学术思想抉隐》,上海人民出版社2008年版,69ꢊ70;AlisonHarleyBlackꢀ  
ManandNatureinthePhilosophicalThoughtofWangFu-chihꢁSeattleandLondonꢅUniversityofWashingtonPressꢀ1989ꢂꢀ47-48;JeeLoo  
LiuꢀꢍWangFuzhiꢐsPhilosophyofPrincipleꢁLiꢂInherentinQiꢀꢎinDaoCompaniontoNeo-ConfucianPhilosophyedꢀJꢀMakehamꢁDor-  
drechtꢅSpringerꢀ2010ꢂꢏNicholasS BrasovanꢀNeo-ConfucianEcologicalHumanismꢁAnInterpretativeEngagementwithWangFuzhi  
ꢂ1619-1692ꢃꢁNewYorkꢅStateUniversityofNewYorkPressꢀ2017ꢂꢀ80-89。  
ꢆꢇꢈ熊十力早在20世纪40年代与侯外庐的数封书信讨论中就不同意说王船山是唯物论者,可惜他的这些论学书札早已不复存在参见:侯外  
船山学案》,《新版序》,1台湾学者林安梧踵步熊氏,也不同意侯外庐视王船山为唯物论者的观点,认为因彼是从马克斯主义的框  
框来认识船山”,但林氏只有此断语并未及阐释参见:林安梧王船山人性史哲学之研究》,东大图书公司1987年版,12英国学者  
IanMcMorran则对用马克思主义评价和附会船山思想的学风表达了不解和不满参见:IanMcMorranꢀThePassionateRealistꢁAnIntro-  
ductiontotheLifeandPoliticalThoughtofWangFuzhiꢂ1619-1692ꢃꢁHongKongꢅSunshineBookCompanyꢀ1992ꢂꢀⅩⅤ。  
ꢆꢇꢉ中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集4,人民出版社2009年版,277。  
52  
刘荣王夫之的哲学是唯物论吗? ———为中心的考察  
唯物论的标准凡是断定物质是世界的本原,以物质作为世界的统一的本原的,被称为哲学上的唯物主义派别,  
反之则是哲学上的唯心主义派别。  
物质范畴是一切唯物论哲学的理论基石马克思主义哲学在继承和汲取以往唯物论理解物质概念的合理内  
容的基础上,对物质范畴作了全面科学的规定:“物质是标志客观实在的哲学范畴,这种客观实在是人通过感觉  
感知的,它不依赖于我们的感觉而存在,为我们的感觉所复写摄影反映。”这一定义抽象和概括了客观存在着  
的物质世界中万事万物的共同特性和本质,即客观实在性,从而同唯心论划清了界限。  
世界在本质上是物质的,世界的真正统一性在于它的物质性,这意味着唯物论观点应当被彻头彻尾地坚持和  
运用对此,恩格斯强调说:“在这里第一次对唯物主义世界观采取了真正严肃的态度,把这个世界观彻底地(至  
少在主要方面)运用到所研究的一切知识领域里去了。”也就是说,不仅要在自然观上坚持唯物论,而且在社会  
历史观上也要坚持唯物论总之,物质范畴理论体现出马克思主义哲学是彻底的唯物论一元论,实现了唯物论自  
然观和历史观的统一。  
不等于物质一般  
船山之学以张载思想为宗,故重”。历来学者论船山哲学思想,亦罕离气而言之,但他们对气的规定并不  
一致,这直接引发了有关船山哲学性质问题的讨论并使该问题一度成为船山学研究领域的一桩公案”。  
那么,船山思想中的气究竟是否等同于马克思主义哲学中的物质范畴? 让我们回归船山哲学的文本进行深  
入的解读。  
第一,气的本性是真实性。  
(
1)虚空者,气之量;……凡虚空皆气也③  
2)阴阳二气充满太虚,此外更无他物,亦无间隙,天之象,地之形,皆其所范围也④  
3)太虚即气⑤  
4)天人之蕴,气而已⑥  
5)太虚,一实者也故曰:“诚者天之道也。”⑦  
6)诚也者实也;实有之,固有之也⑧  
7)夫诚者实有者也前有所始后有所终也实有者,天下之公有也,有目所共见,有耳所共闻  
⑨  
这些材料都是持唯物立场者所乐道的,我们重新解析一下前四条ꢈꢇꢆ引文的核心观点可归纳为:世界统一于  
(
(
(
(
(
(
”,“是万事万物的本原虚空非无,太虚非空,它们只是一种存在形式ꢆꢉꢇ,阴阳二气满布太虚,“人  
之所见为太虚者,气也,非虚也虚涵气,气充虚,无有所谓无者ꢇꢆꢋ,没有不存在的空间万事万物皆为气化  
之结果,“以此知人物之生,一原于二气至足之化;其死也,反于纟因缊之和,以待时而复,特变不测而不仍其故尔。  
生非创有,而死非消灭,阴阳自然之理也ꢆꢇꢌ。“纟因缊在此指本源的浑沦之气ꢆꢇꢑ人与万物都是气化流行的产  
,气聚而成形,形以载气,形毁则气散,散而入于太虚,复为气以待聚,如此循环不已,“气犹是气也ꢆꢇꢒ故船山概  
中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译列宁选集2,人民出版社2012年第3,89。  
中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译马克思恩格斯文集4,297。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,岳麓书社2011年第2,23。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,26。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,32。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1054。  
王夫之思问录内篇》,《船山全书12,402。  
王夫之尚书引义卷四,《船山全书2,353。  
王夫之尚书引义卷三,《船山全书2,306。  
ꢆꢇꢈ自上而下顺序列数是本文对所有引文采用的默认方式。  
ꢆꢇꢉ萧萐父许苏民王夫之评传》,90。  
ꢆꢇꢋ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,30。  
ꢆꢇꢌ王夫之周易内传卷五上,《船山全书1,520。  
ꢆꢇꢑ陈来诠释与重建:王船山的哲学精神》,北京大学出版社2013年版,354。  
ꢆꢇꢒ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,23。  
53  
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括点出,“天人之蕴,一气而已”,天地万有均为阴阳之气化所成,“阴阳充满乎两间,而盈天地之间唯阴阳而已  
于此可知,气类似西方哲学的本原。  
作为本原的的本质又是什么呢? 结合上述后三条引文得知,“的本性是实,实即实有”。太虚一实  
,太虚即气”,亦属实有”。何谓实有”? 王夫之的解释有二:一是固有”,无有弗然,而非他有耀  
,意即是本来就有的,并非外来的或外在因素推动形成的,它能够独立存在;二是天下之公有”,有目  
所共见,有耳所共闻”,意即作为实有者为万物共同具有,“生万物,万物涵”,故目见耳闻万物犹如目见  
耳闻”;“就是万物的本质合而观之,本来就存在且为一切事物所共有,这便是实有的含义再从训诂  
学角度看,《广雅诚也”,“有诚实真实之义,黄帝素问则曰有者为实,那么实有”(“”)可  
被理解为真实的存有,虚无恰相对综而论之,“实有是能够独立存在的作为万有之本质的真实的  
东西真实性才是实有”(“”)概念的本质特征船山子王敔述亡考治学之旨时说明人道以为实学,欲尽废  
古今虚妙之说而返之实,由此可知,船山思想的价值取向在于征实之学老言虚无……浮屠言寂  
,于是摒弃佛老异端虚无寂灭之教,“言必征实,义必切理的治学原则便贯穿于船山一生的著书立说中并  
且成为船山学术的鲜明特征那么,利用实有概念说明的真实存有,进而逻辑地揭示客观世界在本质上的  
真实性,就不仅是船山排斥佛老的本体论依据,而且为船山学说的价值追求和价值目标提供了形而上学基础,更  
是极大地推进了儒家对世界真实性的认识。  
综上,船山哲学的可视为西方传统哲学的实体ꢇꢆꢈ,它的本性在于真实性,船山以之从本原论上论证和肯  
定了世界的()()有而非虚无,而且气之真实,为器之所以为真实之根据ꢆꢇꢉ;这才是船山承继并改造张载  
概念的根本目的物质性只是真实存在的的一种属性,但不是唯一属性,那种认为”(“实有”)的本性  
是客观实在性的见解是不准确的。  
第二,只要我们承认船山气论思想绝不囿于以上所引材料,我们就能够通过举例并辨析他另外的一些相关论  
,发现还具有非物质性,它与物质范畴相去甚远。  
首先以为例ꢆꢋꢇ:  
(
1)神在气之中ꢆꢌꢇ  
2)盖气之未分而能变合者即神,自其合一不测而谓之神尔,非气之外有神也ꢇꢆꢑ  
3)神者非他,二气清通之理也不可象者,即在象中ꢆꢒꢇ  
4)神者,气之灵,不离乎气而相与为体,则神犹是神也ꢇꢆꢓ  
5)自其变化不测则谓之神ꢆꢔꢇ  
(
(
(
(
王夫之周易内传卷五上,《船山全书1,525。  
王夫之尚书引义卷四,《船山全书2,353。  
高士宗黄帝素问直解(第二版)》,于天星按,科学技术文献出版社1982年版,429。  
陈赟也洞察到了这点,他直言气的本质特性就是真实性”。参见:陈赟回归真实的存在———王船山哲学的阐释》,广西师范大学出版社  
2
015年版,100。  
王敔大行府君行述》,《船山全书16,73。  
纪昀陆锡熊孙士毅等钦定四库全书总目上册,中华书局1997年版,55。  
王夫之张子正蒙注卷九,《船山全书12,362。  
纪昀陆锡熊孙士毅等钦定四库全书总目上册,55。  
参见:胡发贵王夫之与中国文化》,贵州人民出版社2000年版,230ꢊ231。  
ꢆꢇꢈ参见:冯契主编外国哲学大辞典》,上海辞书出版社2008年版,25其对实体的定义为:能够独立存在的作为一切属性的基础和万  
物本原的东西。  
ꢆꢇꢉ唐君毅中国哲学原论·原教篇》,338。  
ꢆꢇꢋ虽然陈来对王夫之张子正蒙注一书中的概念作了比较全面的梳理和讨论,但本文的视角和解读均与他有所不同参见:陈来诠释与  
重建:王船山的哲学精神》,307368ꢊ374。  
ꢆꢇꢌ王夫之周易内传卷五上,《船山全书1,597。  
ꢆꢇꢑ王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,82。  
ꢆꢇꢒ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,16。  
ꢆꢇꢓ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,23。  
ꢆꢇꢔ王夫之张子正蒙注卷九,《船山全书12,359。  
54  
刘荣王夫之的哲学是唯物论吗? ———为中心的考察  
(
6)阴阳相感,聚而生人物者为神①  
7)天之气伸于人物而行其化者曰神②  
8)气之所生,神皆至焉气充塞而无间,神亦无间③  
是船山哲学的一个重要概念,在船山气论或宇宙论中占有不可或缺的地位以上所引文本的主题集中  
(
(
于两点:一是的关系,二是的意涵引文(1)、(2)从形式上清楚地回答了第一点,“不  
,“,“之神,之外有神不难判断,船山哲学中的关系同的  
关系是一致的,这点后面还会涉及。  
那又该如何正确理解这个概念呢? 引文(3)认为,“是阴阳二气清通之理,“神清通而不可象,意为  
作为二气清通之理是不可象的,“形而上,即所谓清通而不可象者也,不可象的形而上的就在可象的、  
形而下的之中换句话说,“无形无状难以把握,是非物质性的引文(5)中的变化不测透露出还  
具有神秘色彩综而论之,“具有非物质性(神秘性)。“又不相离,二者相与为体”,所以非物质性  
(神秘性)便是的题中应有之义了。  
不但是的固有属性,而且还是的一项重要功能引文(4)指出,“神者,气之灵”。“可释为灵  
,即谓灵巧神妙;这句话是说,“的灵妙功用叫作”。“中究竟发挥了怎样的妙用功能呢? 一言  
以蔽之,“变则神之用也引文(5)明言,阴阳二气之变化不测亦谓神,“变化不测指变化无方神妙莫测,  
之所以奇妙莫测并最终生成宇宙万物,实乃之效用用张岱年的话讲,“”“即气之内在的能变之动  
”,“乃所以解释变化的奇妙莫测。“(引者注:指气)聚而出为人物则形,散而入于太虚则不形,二气之聚  
散屈伸致使人物有生死成毁,这个过程就是自然气化的过程气化自有一套机制,“含神起化是该机制  
的一个重要步骤。“发动并主宰了气化过程,“气化者,气之化也ꢇꢆꢈ船山明确指出,“变者,化之体;化之体,神  
ꢆꢇꢉ。“”、“的主体都是”,“是根据义,船山之意,“之变化的根源或动力就在于”,有变  
化之妙用。“有阴阳,阴阳二气无论往来屈伸聚散幽明,还是相感交动纟因缊摩荡,所有这些不可测度的  
变化皆为之功,“气有阴阳二殊,故以异而相感,其感者即其神也ꢆꢇꢋ阴阳交感,摩荡变化,乃化生万物,“阴阳  
交动而生成万物也ꢇꢆꢌ无疑,天地万物之生成化易,实皆神之所成,此为引文(6)、(7)所揭示;阴阳相感无穷,“”  
之为变亦无穷,宇宙万物故而生生不息反过来,万物亦只是主宰的阴阳二气变化产生的不同存在形式。  
总之,“外无”,“,“”“一体,非物质性的神秘色彩的具有发起和主宰不测之  
的变化并进而化生天地万物的无穷妙用,阴阳二气化育万物的性能ꢇꢆꢑ,它虽无迹可见,运于无形ꢆꢇꢒ,然  
气之所生,神皆至焉气充塞而无间,神亦无间”。从实质内容上看待的关系的话,严寿澂的概括是  
比较可取的:“气指宇宙的构成质料,神指其能动性”,“气以神为主ꢆꢇꢓ这就不仅确认了的非物质性,而且突  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,33。  
王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,79。  
王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,78。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,20。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,21。  
王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,84。  
张岱年中国哲学大纲》,中国社会科学出版社1982年版,135131。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,23。  
王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,83。  
ꢆꢇꢈ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,32。  
ꢆꢇꢉ王夫之张子正蒙注卷二,《船山全书12,84。  
ꢆꢇꢋ王夫之张子正蒙注卷九,《船山全书12,377。  
ꢆꢇꢌ王夫之周易内传卷五下,《船山全书1,564。  
ꢆꢇꢑ陈远宁中国古代易学发展第三个圆圈的终结船山易学思想研究》,湖南大学出版社2002年版,481。  
ꢆꢇꢒ张岱年中国哲学大纲》,132。  
ꢆꢇꢓ严寿澂近世中国学术通变论丛》,国立编译馆2003年版,2927。  
55  
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出了的非物质性在中的主导地位换言之,“本身兼具物质性和非物质性,与物质范畴并不等同。  
其次以为例:  
(
1)理与气元不可分作两截②  
2)气外更无虚托孤立之理③  
3)气者,理之依也④  
4)理即是气之理;气当得如此便是理⑤  
在船山气论哲学中亦占有非常重要的地位,对它的理解通常是在理气论架构下进行的船山以上论述  
围绕着理气关系展开船山主张,“不是外的独立自足的存在,相反它内在于,只能依凭于”,  
”,理气不分简言之,“寓于”,理气合一至此我们仍未涉及的内涵,但以下引文会  
告诉我们答案:  
1)气凝为形,其所以成形而非有形者为理⑥  
(
(
(
(
(2),本非一成可执之物,不可得而见气之条绪节文,乃理之可见者也故其始之有理,即于气  
上见理⑦  
(3)而理者原以理夫气者也,(理治夫气,为气之条理。)则理以治气,而固托乎气以有其理是故舍  
气以言理,而不得理⑧  
(
4),行乎气之内,则气充之。……,行乎气之中,而与气为主持分剂者也⑨  
首先,引文(1)、(2)均含有对之性质所作的说明:“”“非有形者”,“非一成可执之物”,不可得而见”。  
船山之意,“不是一次成型并可以把握的具体事物,它无形无状,人不得而见闻之据此可知,“一样  
都是非物质性的。“,那么本体之当然内蕴着的非物质性其次,形而上之托于中  
所欲何为? 综合上述四则材料可得出一个明显认识,“的一个重要功能,中发挥着不可替代的作  
如引文(3)所言,“原作动词用,“理夫气者也”,后化为名词,“理治夫气”,但词性的转换并未改变的内  
动词意义上的指整理,使有条理有秩序之意,“理夫气治夫气同义,意谓使的变化有条理名  
词化后的则是条理的意思,“气之理气之条理或引文(2)所说的气之条绪节文”,意指气化的条理  
ꢆꢇꢈ清楚了这些,我们再把上述四条引文综合起来解读如前所述,“之所以奇妙莫测并最终生成宇宙万  
,归根于之性能不过,生万殊的逻辑进程来说,“启动之化易只迈出了第一步,秩乎气  
而使之有条有序ꢉꢇꢆ则是关键步骤。“自身虽然无形可见,行乎气之内”,意思是它运行和作用于,这  
种作用就是与气为主持分剂治气主持调剂ꢇꢆꢋ,也就是对进行调节整理,使之秩序井然有条不紊,  
阴阳二气才得以凝聚而为人物之形质,“五行万物之融结流止飞潜动植,各自成其条理而不妄ꢆꢇꢌ;“亦因此功  
用而体现为可见者”。总而言之,“除了变动不居之外,其变化还具有条理性秩序性和规则性;“之变化的  
使动者是”,阴阳二气化生万物有条有纪,不错无乱ꢇꢆꢑ的根据则在”。“是气化的条理秩序和规则。  
除严寿澂外,国外其他船山学者也大都旗帜鲜明地持此观点参见:AlisonHarleyBlackꢀManandNatureinthePhilosophicalThoughtof  
WangFu-chihꢀ51-52ꢏJeeLooLiuꢀꢍWangFuzhiꢄsPhilosophyofPrincipleꢂLiꢃInherentinQiꢀꢎNicholasSBrasovanꢀNeo-ConfucianEc-  
ologicalHumanismꢁAnInterpretativeEngagementwithWangFuzhiꢂ1619-1692ꢃ。  
王夫之读四书大全说卷九,《船山全书6,993。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1054。  
王夫之思问录内篇》,《船山全书12,419。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1054。  
王夫之读四书大全说卷五,《船山全书6,718。  
王夫之读四书大全说卷九,《船山全书6,994。  
王夫之读四书大全说卷八,《船山全书6,925。  
王夫之读四书大全说卷七,《船山全书6,859。  
ꢆꢇꢈ陈来诠释与重建:王船山的哲学精神》,185。  
ꢆꢇꢉ曾春海王船山易学阐微》,嘉新水泥公司文化基金会1978年版,93。  
ꢆꢇꢋ王夫之读四书大全说卷五,《船山全书6,729。  
ꢆꢇꢌ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,32。  
ꢆꢇꢑ曾春海王船山易学阐微》,93。  
56  
刘荣王夫之的哲学是唯物论吗? ———为中心的考察  
概之,船山认为,“无形无状不可把握,的一种重要功能,气化因其秩然有序,生生不已所以,  
”“从不分离,“只于上见,则不得”,“理外亦不能成其气一言以蔽之,“气载理而理以  
秩叙乎气这无疑表明,形而上的其实是固有的,它们通一无二因此早有学者批评指出,“在船山哲  
学里,‘没有第一性第二性的问题,即对船山哲学的为第一性、“为第二性的唯物主义解读是  
错误的。  
再次,船山言心言性,俱必在气上说,若无气处则俱无也这是说,人之心性皆须系于而言,离  
则无以言心与性来说,“天以其阴阳五行之气生人,理即寓焉而凝之为性,“就气化之成于人身,实  
有其当然者,则曰性,气化而人生,人之所以为人之理寓于而凝为性,“指人之为人的当然之理,用现代  
学术语言讲就是人的内在本质,船山认为仁智即人之性反过来说,“性本气之理而即存乎气,故言性必  
言气而始得其所藏,船山有时直认性即理也”、“性只是理,那么,“首先是精神性的,其次还是本自  
具有的,“气之所至……性必凝焉,“浑然一体,精神性就是的一个重要属性。  
由以上三点阐释可知,船山之包含了神,四者皆内在于且须系于而论,用曾昭旭的话  
来说,“气乃为首出之概念”,甚至一切从气之本体生出ꢇꢆꢈ非物质性与物质性在中始终并存不悖。  
复次,“有善乱之分船山对之化因条理井然而庶物繁兴并各成品汇有如下评论:“乃其品汇  
之成各有条理,故露雷霜雪各以其时,动植飞潜各以其族,必无长夏霜雪严冬露雷人禽草木互相淆杂之理故  
善气恒于善,恶气恒于恶,治气恒于治,乱气恒于乱,屈伸往来,顺其故而不妄。”ꢆꢇꢉ今夫气,则足以善足以恶……  
气非有形者也,非有形则不可破而入其中。”ꢇꢆꢋ虽然万事万物都由这一本源生出,但是自身亦有分殊,譬如  
善气恶气治气和乱气,它们一经形成就恒久不变,善气永是善气,恶气永是恶气,治气永是治气,乱气永是乱气。  
显然,“概念在此不但被船山运用到了社会历史领域,而且还被赋予了多种精神性的内涵。  
以上所有对船山论思想的阐析都证明了一点,船山哲学中的不同于马克思主义理论中普遍的物质  
实体论据归结有三:第一,作为万物之本原,“的本质特性是真实性而非客观实在性,物质性只是的一种  
属性;第二,形而上和精神性的神性等无一不只于上见,本与沦为一体,而非外的与对立的  
独立实体,换言之,“原本就具有非物质的属性;第三,本原之用于解释人类社会时被赋予了精神的意义。  
这三个论据中的任一证据都能够证实物质一般不能画等号,气哲学迥异于唯物主义思想船山哲学可  
视为一元论,气一元论不等于唯物主义一元论ꢇꢆꢌ。  
指气化的具体事物  
概念的理解成为有些学者判定王夫之哲学的唯物主义色彩的另一个根据作为古老的概念,“源  
易传》“形而上者谓之道,形而下者谓之器ꢆꢑꢇ这一命题,王夫之在不同著作中都对该命题作出过自己的发挥,其  
中自然也包括了他对概念的新解不过,船山所论之是标志客观实在的哲学范畴吗?  
船山在周易外传里专门探讨过”:  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1117。  
王夫之读四书大全说卷三,《船山全书6,551。  
参见:湖南社联王船山学术讨论会讨论的几个问题》,湖南省哲学社会科学学会联合会湖北省哲学社会科学学会联合会合编王船山学术  
讨论集下册,557。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1111。  
王夫之张子正蒙注卷三,《船山全书12,121。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,1113。  
王夫之读四书大全说卷七,《船山全书6,862。  
王夫之读四书大全说卷十,《船山全书6,10781110。  
王夫之张子正蒙注卷九,《船山全书12,359。  
ꢆꢇꢈ曾昭旭王船山哲学》,207332。  
ꢆꢇꢉ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,19。  
ꢆꢇꢋ王夫之尚书引义卷三,《船山全书2,293。  
ꢆꢇꢌJeeLooLiuꢀꢍWangFuzhiꢐsPhilosophyofPrincipleꢁLiꢂInherentinQiꢀꢎinDaoCompanionstoChinesePhilosophyedJMakehamꢁDor-  
drechtꢅSpringerꢀ2010ꢂꢀ357  
ꢆꢇꢑ王弼韩康伯注,孔颖达正义周易正义》,阮元校刻十三经注疏上册,中华书局1980年版,71。  
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(
1)盈天地之间皆器矣①  
(2)天下惟器而已矣道者器之道,器者不可谓之道之器也。  
无其道则无其器,人类能言之虽然,苟有其器矣,岂患无道哉!  
无其器则无其道,人鲜能言之,而固其诚然者也洪荒无揖让之道,虞无吊伐之道,唐无今日  
之道,则今日无他年之道者多矣未有弓矢而无射道,未有车马而无御道,未有牢醴璧币钟磐管弦而无  
礼乐之道则未有子而无父道,未有弟而无兄道,道之可有而且无者多矣故无其器则无其道,诚然之  
言也,而人特未之察耳②  
表面看来,“盈天地之间皆器矣”,“天下惟器而已矣天人之蕴,一气而已这些命题的论述形式是一致的,  
虽然反映了对世界统一性问题的不同回答,但都坚持了一元论通观以上两条引文,船山立论鲜明,充满于天地  
间的一切都只是而已,“即世界之所有特别是引文(2)关系的阐述为此提供了有力论证。  
鉴于道器关系已有烂熟之论,且非此处论题之重点,故不再详述我们把关注的焦点放在道器之辨中的内涵  
。  
先来看引文(2)里船山所举的的例证:“洪荒”,“”,“”,“今日”,它们指向了不同历史时代;“弓  
”,“车马”,“牢醴璧币钟磐管弦”,这些是具体的社会存在物;“属于人伦角色此外,船山所说的一  
株柳等形而下之物,亦被归入一类总体来说,“包括历史现象社会事物和自然存在物,说到底指客观  
存在的各种各样的具体事物船山进而分析认为,当事物产生后,便内在地包涵了与之相适合的”,譬如今日  
只有今日之道而无他年之道,道在此处近似法则;当事物未形成时,则其内蕴之道亦未及产生,所以未有弓矢则无  
有射道,道在此处指称效能故曰,“道与器不相离,道乃之道,充盈于天地之间的尽是作为具体事物的  
”。  
船山对于形而下者亦有阐发:  
1)形而上者隐也,形而下者显也⑤  
2)形而下者,可见可闻者也形而上者,弗见弗闻者也⑥  
3)“形而上:当其未形而隐然有不可逾之天则,天以之化,而人以为心之作用,形之所自生,隐而  
(
(
(
未见者也及其形之既成而形可见,形之所可用以效其当然之能者,如车之所以可载器之所以可盛,乃  
至父子之有孝慈君臣之有忠礼,皆隐于形之中而不显二者则所谓当然之道也,形而上者也。“形而  
”,即形之已成乎物而可见可循者也形而上之道隐矣,乃必有其形,而后前乎所以成之者之良能著,  
后乎所以用之者之功效定故谓之形而上”,而不离乎形⑦  
(
4)然形而上之道,即在形而下之器中⑧  
形而下者谓之器这个命题中,形而下者与异名同谓,形而下还是对之特点的概指以上引文  
告诉我们,形而下是可见可闻。“有显露公开之意,可见可闻意思相近应当说,凡可见可闻  
可感者皆为形而下者,“形而下者只是物ꢆꢈꢇ,“就是能为人的感觉器官直接感知到的具体事物(“”),具体事物  
有形可象,所以形而下之往往又被称为形器器物,它是具体的个别的和特殊的存在。  
引文(3)则阐明了形而上者(“”)是如何寓于形而下者(“”)与形而下者相反,形而上者是隐而不彰、  
弗见弗闻和不可象ꢆꢇꢉ,又据前述和引文(4),形而上之道实隐蔽并融合于形而下之船山用当然之道”  
王夫之周易外传卷五,《船山全书1,1026。  
王夫之周易外传卷五,《船山全书1,1027ꢊ1028。  
王夫之读四书大全说卷二,《船山全书6,507。  
王夫之周易内传卷五,《船山全书1,568。  
王夫之读四书大全说卷二,《船山全书6,492。  
王夫之读四书大全说卷二,《船山全书6,507。  
王夫之周易内传卷五,《船山全书1,568。  
王夫之礼记章句卷十八,《船山全书4,876。  
同理,形而上者谓之道这句命题中,形而上者与道异名同谓,形而上是对道之特点的概指。  
ꢆꢇꢈ王夫之读四书大全说卷二,《船山全书6,506ꢊ507。  
ꢆꢇꢉ王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,21。  
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刘荣王夫之的哲学是唯物论吗? ———为中心的考察  
定义了形而上者,又包括两方面内容一方面,形器之所自生之天则当形器尚未形乎物时,其中已有隐然未见  
之天则,天则指自然的法则,天与人心以之共同作用,形器终成此形器而非彼形器且可见可闻另一方面,形器之  
所可用之功能当形器既成而为实有,则其必具有一定的价值或曰功效,使器得以发挥作用和体现效能,如车之  
”、子之有”。不论天则抑或功能”,都为形而上之道,即当然之则依船山意,“天则就是形而下者所  
以成之良能,“功能就是形而下者所以用之功效;一语以概之,形而上内隐于形而下,形而上之道是形而下之”  
产生和起用的内在根据另外,“器有成毁,而道未尝成,亦不可毁具体事物的的存在是有限的,处  
于永不停息的生成毁灭的存在模式中;当然之则的道是无限的,永远为所固有:即使个别事物消亡了,其内  
隐之道仍然长存于无穷无尽的此类其他具体事物中,器敝而道未尝息也综而论之,形而上之道作为形而  
下之的当然之法则,是抽象的一般的和普遍的存在。  
至此,船山哲学语境下形而上之道与形而下之器各自的意义已基本明晰再就后者而言,船山还强调,“统此  
一物,形而上则谓之道,形而下则谓之器,无非一阴一阳之和而成,联系前述论思想能够断定,“其实就  
是气化的产物阴阳二气交感而化生天地万物,天地万物就是形形色色的具体事物,”;而道在,故形  
而上的道究其实亦为气化所成唐君毅对此有精辟总结:“任一形器之物,皆依此天地间之阴阳之二气,为其成形  
器之物之根据……万形万器,皆可说为此二气之所凝。”由此看来,“天人之蕴,一气而已从本源论角度道出了  
为万事万物(“”)的存在根据,盈天地之间皆器矣意在指出大千世界是由阴阳二气所化生的”(万事  
万物)组成的归根结底,“指称气化的具体事物,而不是对千差万别的具体事物的共同特性的抽象;它既然并  
非标志客观实在的哲学范畴,“天下惟器就不能成为论证船山哲学具有唯物论性质的根据。  
结论  
基于对唯物论术语之一般意义的重申和概念之真实内涵的还原,笔者认为,王夫之哲学的”  
都不等同于唯物论中的物质范畴,那种以作为王夫之哲学的唯物论性质之根据的观点实  
际上是对王夫之哲学的不准确理解。  
嵇文甫船山哲学发表后的半个多世纪里,大陆学界船山学研究成果大体上呈现出对唯物论立场亦步亦  
趋的学术特点。“人们不再追问(引者注:王夫之)能带给我们什么而是我们应当如何评价他’,评价则必然  
要以马克思主义为视域,唯物论便是焦点视域尽管人们对唯物主义的意义存在认知上的偏差,望文生义、  
不求甚解,对船山哲学中内涵的复杂性和准确性缺乏充分认识(此两类误区往往还交织叠加在一起),  
唯物学说仍然被生硬机械地用于解释和评价船山哲学,这就不可避免地造成郢书燕说扞格不通的恶果唯物  
论是二元论思想体系的产物,从心与物二元对立的实体出发,探讨究竟谁是世界的本原,即物质和精神何者是第  
一性何者是第二性,成为划分唯物论和唯心论的标准唯物论者承认物质实体第一位,精神实体第二位。“”  
在船山哲学中固然是具有某种物质属性的万物本源,但它同时还具有多种非物质性特质,物质性与非物质性融合  
于一,这恰与心物二元论相悖;所以,“”(“”)不等同于唯物论中作为本原的物质概念,从船山作品中  
也找不到任何一个能够与本原意义上的物质范畴对等的哲学概念而且,“王夫之的主要兴趣并不在物质与精神  
谁是第一位上实际上他从未想过这会是一个问题,因为在他眼中,物质与精神总是同时共存和相互依赖的。  
[责任编辑:]  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,21。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,21。  
王夫之张子正蒙注卷一,《船山全书12,21。  
王夫之思问录内篇》,《船山全书12,427。  
唐君毅中国哲学原论·原教篇》,338。  
这本小册子写于1935,坚持了船山哲学本位的研究立场,后被嵇文甫收入王船山学术论丛一书出版参见:嵇文甫编王船山学术论  
》,生活·读书·新知三联书店1962年版。  
IanMcMorranꢀThePassionateRealistꢁAnIntroductiontotheLifeandPoliticalThoughtofWangFuzhiꢂ1619-1692ꢃꢀⅩⅤ  
ShouchengYanꢀꢍCoherenceandContradictionintheWorldviewofWangFuzhiꢁ1619-1692ꢂꢎꢁPhDꢀdissꢀIndianaUniversityꢀ1994ꢂꢀ136-  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
论大语言模型材料的证据属性  
———以  
和文心一言为例  
ChatGPT  
徐继敏严若冰  
ꢃꢃ摘要:ChatGPT和文心一言为代表的大语言模型产生海量大语言模型材料,此类材料进入社会生活并产生  
广泛影响,讨论大语言模型材料证据属性具有重要意义大语言模型材料可以成为证据,但是否具有证据资格需  
要在具体个案中进行判断从诉讼效率出发,大语言模型证据在不同诉讼中的呈现形式可以有所区别:一般案件  
可以仅举示人机交流材料和使用者本地环境信息,重大案件则应完整举示大语言模型材料区别于大数据证据和  
一般的人工智能证据,具有直观性强可解释性弱偏在于少数技术公司可识别性弱等特点。  
关键词:大语言模型;大语言模型材料;大语言模型证据;AIGC  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520230316  
收稿日期:2023-05-24  
基金项目:本文系国家社会科学基金项目在线行政行为证据规则研究”(21XFX004)的阶段性成果。  
作者简介:徐继敏,,四川内江人,四川大学法学院教授,E-mailꢅxujimin168@163com;  
严若冰,,浙江台州人,四川大学法学院博士研究生。  
新型大语言模型材料必将广泛运用于法治实践  
02211,OpenAI(LargeLanguageModel,  
ChatGPT聊天机器人是基于ChatGPT模型形成  
2
LLM ChatGPT访的  
)
的产品,但目前较少对两者进行区分ChatGPT是单一模态大语言模型,理解和生成信息都限于文本(含  
代码)形式,OpenAI20233月发布的GPT-4为多模态大语言模型,在理解图像处理复杂任务等方  
面有所提升两者都缺乏对数据截止时间后相关信息的了解,且给出的回答不一定正确,大语言模型的这些  
错误被称为幻觉”(hallucination)323,ChatGPT允许用户通过添加插件进行联网,实现了信息实  
,在国内,百度于316日发布大语言模型文心一言,阿里于4  
7日开放通义千问大语言模型体验申请,商汤科技于410日发布大语言模型产品商量”,我国的大  
语言模型也在不断推进关于大语言模型对文字行业的影响,我们可以从AI绘画对绘画行业的影响中窥  
大语言模型也称大型语言模型语言大模型”,均指英语中的LLM(LargeLanguageModel),可以作完全相同理解。  
ChatGPT既是OpenAI发布的聊天机器人的名字,也是产生该聊天机器人的大语言模型的名字,即大语言模型与大语言模型产品同名报  
道和研究常称产生ChatGPT聊天机器人的大语言模型为GPT-35,但根据OpenAI官网上的ChatGPT常见问题解答(ChatGPTGeneral  
FAQ),更准确地说,ChatGPT模型是以GPT-35为基础进行微调得到的2023314,OpenAI发布了GPT-4模型,升级后以GPT-  
4
模型为基础的聊天机器人叫作ChatGPTPlus。  
GPT-4的数据截止时间为20219,参见:“GPT-4isOpenAIꢐsmostadvancedsystemꢀproducingsaferandmoreusefulresponsesꢀꢎ  
OpenAIꢀupdatedMarch15ꢀ2023ꢀaccessedMay22ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄopenaicomꢄproductꢄgpt-4。  
ꢍChatGPTpluginsꢀꢎOpenAIꢀupdatedMarch23ꢀ2023ꢀaccessedMay22ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄopenaicomꢄblogꢄchatgpt-plugins  
文心一言可以生成文本语音图像和视频等内容,具备多模态能力根据笔者自317日参加内测的情况,文心一言与ChatGPT尚有明  
显差距,但是可以参与文稿初步生成文字校对文本翻译等日常工作。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
见一些线索AI绘画工具能够基于文字提示生成图像,成本低效率高,自推出时就受到绘画行业的抵  
笔者通过对国内游戏从业者的访谈了解到,目前AI绘画对游戏美术业务的冲击已经显现,游戏公司  
的美术外包业务甚至内部美术团队都面临着被裁撤的风险,因为绘画行业的抵制行动难以对抗企业降低成  
本的意愿。  
可以预见,大语言模型将广泛深入地参与到社会生活中首先,大语言模型已受到各科技企业和科研团  
队的高度重视,国外有谷歌的BardAnthropicClaudeMetaBlenderBot3,国内有百度的文心一言、  
阿里的通义千问商汤科技的商量华为的盘古腾讯的混元中国科学院自动化研究所的紫东太初等其  
,大语言模型有较成熟的技术和已经落地且取得商业成功的产品,其热度性质与暂时缺少技术铺垫的元宇  
宙概念不同再次,大语言模型作为基石性模型(FoundationalModel)具有较强拓展潜力,可以和搜索引  
,最后,大语言模型与个人生活工作结合  
紧密,有潜力成为新的枢纽平台ChatGPT允许联网后,用户可以通过它进行订餐订机票和订酒店。  
ChatGPT独特的产品能力和工作性能或可吸引一批用户改变原本的互联网消费习惯,ChatGPT作  
为新的信息处理枢纽,甚至通过路径依赖形成深度绑定随着大语言模型的铺展,大语言模型材料将大量出  
现并得到普遍运用。  
目前大语言模型产品的主要形式是聊天机器人和搜索引擎,虽然两者都非新兴事物,但是大语言模型相  
比以往技术的区别存在诸多特殊性,至少包括以下四项:第一,大语言模型材料以生成性的文本(含代码)为  
,多模态大语言模型材料还可能包括图片语音和视频;第二,大语言模型是基石性模型,未来许多产品和  
功能可以在其基础上搭建,大语言模型材料的形态和运用将非常丰富;  
第三,大语言模型能通过自然语言  
与使用者进行交流,甚至能让使用者察觉不到自己在与机器对话,难以意识到大语言模型材料的存在;第四,  
大语言模型有很强的黑箱效应,而且ChatGPTGPT-4和文心一言等主要大语言模型的训练数据和模型均  
未公开,使大语言模型及其形成材料的可解释性受到更深质疑。  
由上可知,大语言模型材料的广泛出现将带来新的法律问题,而证据问题在其中尤为突出比如在民事  
领域,大语言模型如果有不当广告行为,使用者和监管机构如何进行证据提取和审查;在刑事领域,大语言模  
型可能被利用来进行犯罪活动,公检法机关应如何调查取证和运用证据;在行政领域,大语言模型如果被用  
,可以在多大程度上影响甚至取代行政机关工作人员的行政行为,是否会出现智能行政行为,  
行政相对人如何在复议诉讼中运用大语言模型材料等虽然尚无案例出现,但随着大语言模型研究和运用  
的深化,大语言模型材料进入证明活动或许是司法实践和学术研究必然要面对的挑战目前大语言模型在  
产品应用上还相对保守,主要以聊天机器人和搜索引擎的形式呈现,但大语言模型产品的未来远不止这些:  
ChatGPTGPT-4,使;GPT-4  
集成到Copilot,今后Office系列软件的使用方式将发生巨大变化;超三百家公司宣布与文心一言合作,涵盖  
媒体文娱金融等行业领域当大语言模型作为一项基础工具与我们日常生活的方方面面结合,它产生的  
材料将远比本文能够看到的更加复杂正如电子数据随着互联网和计算机技术进入法律实践,或许大语言  
模型证据也将占有类似的重要地位。  
大语言模型材料的定义技术内容和类型化  
()大语言模型材料的定义  
大语言模型材料是指与大语言模型使用行为相关的在证明活动中可能作为证据使用的材料广义的  
大语言模型材料包括人机交流材料大语言模型本体相关材料和大语言模型运行环境信息三个部分;狭义的  
陶凤李想《“离谱AI绘画赚钱不离谱》,《北京商报202322,4。  
於兴中郑戈丁晓东生成式人工智能与法律的六大议题:ChatGPT为例》,《中国法律评论2023年第2,2。  
於兴中郑戈丁晓东生成式人工智能与法律的六大议题:ChatGPT为例》,《中国法律评论2023年第2,2。  
如张效羽认为,GPT技术的长处与法治政府建设的基本需求具有技术亲和性,未来法治政府建设要为人工智能嵌入行政执法程序做好充分  
准备参见:张效羽ChatGPT等人工智能内容生成技术对法治政府建设的影响及应对》,《电子政务2023年第4,12ꢊ14。  
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从概念关系上看,大语言模型属于人工智能技术,如果  
承认大语言模型材料可以成为证据,那么,“大语言模型证据也属于人工智能证据的范畴人工智能证据已  
经受到司法实践和法学研究的关注,可以成为研究大语言模型材料的重要参考目前实践中还缺少将大语  
言模型材料作为证据的情形,而且大语言模型材料的具体内容和证据资格问题暂无学术共识或规范依据。  
为求稳妥,本文主要称大语言模型材料而非大语言模型证据”,不过本文认为大语言模型材料可以成为证  
,因此也将适当使用大语言模型证据的提法。  
()大语言模型技术的概况及相关法律规范  
自然语言处理(NatureLanguageProcessing,NLP)技术被广泛应用于搜索引擎智能客服机器翻译、  
舆情监测自动摘要等领域,大语言模型是自然语言处理领域的前沿成果ChatGPTGPT-4文心一言、  
通义千问等都属于预训练生成式通用大语言模型,具有通用性超多参数生成式等特点通用性是指模型  
不局限于某一行业或细分领域,旨在理解和回应常识性通用性问题ChatGPT通义千问是单一模态大语  
言模型,GPT-4和文心一言则具备多模态能力基于通用多模态的模型特点,大语言模型材料的内容也具  
有通用性,可能包含文字图片语音和视频等多种模态。  
模型指通过学习算法(LearingAlgorithm)“从数据中学得的结果,大模型和小模型以参数量(Param-  
eterSize)为划分标准,ChatGPT的参数量达到千亿级,GPT-4的参数量据说更达到兆级大模型和知识  
图谱(KnowledgeGraph,KG)是人工智能发展的不同路径,由于ChatGPT的成功,许多人认为大语言模型  
更可能是未来发展的方向,但知识图谱仍然可以作为大语言模型的训练数据或以外接方式发挥作用知  
识图谱的成本相对较低,且能够通过直观可视的关系网络呈现,可解释性较强;大语言模型以大算力+强算  
为重要特征,内部极为复杂,可解释性较差大语言模型的可解释性弱决定了大语言模型材料容易受到  
质疑,但这不意味着大语言模型材料缺乏证据法上的可靠性。  
大语言模型能够生成新的内容,其生成材料属于人工智能生成内容AIGC(AIGeneratedContent)。  
AIGC包括AI绘画AI,,的  
广泛运用411,国家网信办就生成式人工智能服务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见,涉及对  
大语言模型生成材料进行规范从生成式特点出发,大语言模型材料属于深度合成内容我国在深度合成  
治理上走在世界前列,202211月出台的互联网信息服务深度合成管理规定对深度合成进行了定义和  
规范但大语言模型的深度合成能力超越以往算法,给立法提出了新的挑战,要求深度合成立法从算法治理  
走向人工智能治理。  
()大语言模型材料的具体内容及其证据价值  
由于缺少既有研究,“大语言模型材料大语言模型证据均为本文提出的概念。  
传统人机交互由人类以机器语言编程语言实现和机器的交流,而自然语言处理旨在让机器理解和生成人类语言,通过机器对人类语言的适  
应实现人机交互自然语言理解(NLU)支持机器理解人类自然语言文本的内容,自然语言生成(NLG)支持机器以自然语言文本的形式输  
出信息因此总体来说,自然语言理解和自然语言生成都属于自然语言处理除自然语言处理外,人工智能领域还有计算机视觉(Comput-  
erVision,CV)、计算机听觉(ComputerAudition,CA)等研究方向,与人类的自然感知系统形成对应关系。  
周志华机器学习》,清华大学出版社2016年版,1。  
目前ChatGPT和文心一言参数量均未公布,此处ChatGPTGPT-4参数量数据采用美国网站Semafor援引8名知情人士消息参见:  
ReedAlbergottiꢀꢍThesecrethistoryofElonMuskꢀSamAltmanꢀandOpenAIꢀꢎSemaforꢀupdatedMarch25ꢀ2023ꢀaccessedMay22ꢀ  
2023ꢀhttpsꢅꢄꢄwwwsemaforcomꢄarticleꢄ03ꢄ24ꢄ2023ꢄthe-secret-history-of-elon-musk-sam-altman-and-openai  
大语言模型是给一个有超多参数的模型网络喂海量文本数据进行训练,再对其进行微调;知识图谱则是显式地抽取出实体关系等信息,构  
成由节点(Node,表示实体)和边(Edge,表示关系)组成的关系网络。  
根据2023316日百度公司文心一言发布会内容,文心一言以5500亿事实的知识图谱为训练数据知识图谱的事实指由节点a,关  
r,节点b共同构成的一个三元组。  
AI孙燕姿”、“AI周杰伦等翻唱作品引发著作权相关讨论参见:顾敏陈月飞等技术迅猛发展,AI如何向善”》,《新华日报20235  
16,5;李欣璐专家:“AI歌手或涉嫌多项侵权》,《四川法治报2023517,5;刘凡解码AI歌手习艺之道》,《海南  
日报2023522,B09。  
张凌寒深度合成治理的逻辑更新与体系迭代———ChatGPT等生成型人工智能治理的中国路径》,《法律科学(西北政法大学学报)》2023年  
3,38ꢊ51。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
大语言模型材料是复合型材料,可以被分解为三个主要部分:人机交流材料大语言模型本体相关材料  
和大语言模型运行环境信息由于大语言模型本体材料和云计算服务平台环境信息提取收集的难度极高,  
且对证明一般案件的案件事实作用不大,大语言模型材料在实践中或将主要以人机交流材料和使用者本地  
环境信息的形式呈现。  
1
.使用者与大语言模型交流形成的材料  
使用者与大语言模型交流的材料(简称为人机交流材料”)以文本(含代码)为主,可能包含图片语音  
和视频,一般载于计算机或者移动设备的网页,呈现为人类使用者与大语言模型一问一答组成的连续性对  
以同一使用者为范围,涉及的人机交流材料可以被分为三个层次第一,最低层次材料是使用者与大语  
言模型一问一答形成的问答”,均由使用者先输入信息或提出问题,再由大语言模型进行回答第二,中间  
层次材料是由连续问题组成的对话”,这是人机交流材料中最重要的单位,适宜成为一份人机交流材料的基  
础范围。“对话并不以话题内容和时间间隔为识别标准,而是要考虑大语言模型的记忆范围本文所称  
记忆指大语言模型联系上下文的能力,记忆范围内,如果使用者能够通过恰当的提示”(Prompt)引  
导对话,大语言模型将给出更加精确的回答这种与大模型进行交流得到更优结果的方法被称为提示工程  
(
PromptEngineering),已经受到技术和产业领域的肯定和重视目前影响大语言模型记忆范围的因素主  
要有:问答是否属于大语言模型产品中的同一对话框,以及技术公司设置的大语言模型产品记忆上限,如微  
软的必应就有记忆问答的上限第三,最高层次材料是同一使用者账号下的所有人机交流材料,它包括同一  
使用者与大语言模型的所有对话需要注意的是,账号所有者与大语言模型使用者未必是同一人,需要结合  
使用者本地环境信息相关言词证据等进行综合判断。  
使用者输入的材料是大语言模型理解的对象根据GPT-4和文心一言的多模态能力,使用者输入大语  
言模型的材料可以是文本(含代码)和图像,且以文本为主要形式从证据角度看,使用者输入大语言模型的  
材料至少具有以下价值第一,能够反映使用者的主观心态,比如体现使用者对某类信息的需求和认知刑  
事案件中犯罪嫌疑人在浏览器留下的相关搜索记录能证明其主观上对犯罪行为的认识和心态,今后或许会  
有嫌疑人就类似问题向大语言模型产品提问,那么证据也相应地从电子数据转为大语言模型材料第二,能  
够反映大语言模型生成的材料是否合理大语言模型生成的材料应与使用者输入材料有一定对应关系,两  
者过于不匹配或说明大语言模型生成材料的可靠性较弱第三,能够反映使用者对大语言模型生成材料的  
认识在人机连续对话环境中,使用者输入的材料除了独立表达意思,还是对大语言模型生成材料的回复,  
因此能反映大语言模型生成材料对使用者的影响,比如使用者是否受到了不正当广告行为的诱导。  
大语言模型生成的材料可以被看作是最狭义的大语言模型材料目前大语言模型可以生成的材料类型  
包括文本(含代码)、图像语音甚至视频本文认为大语言模型生成材料包含了机器意见人类意见两  
种元素,“机器意见指大语言模型的创新性元素,“人类意见指使用者的指令干预引导元素。“机器意见”  
的可靠性不强,即使是目前公认性能最优秀的GPT-4模型也存在幻觉”。大语言模型还不能像一些文章中  
提到的人工智能证据那样———比如人脸识别系统判断照片中人是特定某人———能以机器自身的意见发挥  
大语言模型生成材料可以反映大语言模型服务提供者和使用者的不当甚至违法行为,比如服  
务提供者通过大语言模型推送不恰当广告信息,使用者利用大语言模型进行诈骗开展网络水军活动等。  
2
.大语言模型本体材料  
与大语言模型本体相关的材料有:第一,用于形成大语言模型且影响大语言模型生成内容的材料,主要  
包括训练数据和深度学习算法;第二,大语言模型算法本身,ChatGPT模型GPT-4模型和文心一言模  
;第三,大语言模型产品,指在大语言模型基础上形成的具体产品,ChatGPT聊天机器人接入GPT-4  
的必应搜索引擎。  
百度创始人李彦宏预测称,十年以后全世界或有50%的工作会是提示词工程(PromptEngineering)。参见:《李彦宏独家回应36:如何看  
AI代替人类工作》,36,2023322日发布,2023523日访问,httpsꢅꢄꢄ36krcomꢄnewsflashesꢄ2182652773859072。  
马国洋论刑事诉讼中人工智能证据的审查》,《中国刑事法杂志2021年第5,158。  
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大语言模型生成的具体内容由训练数据和深度学习算法决定:训练数据是指用于大语言模型训练的海  
量数据,深度学习算法可以理解为大语言模型学习的方法训练数据和深度学习算法涉及到大语言模型在  
技术公正和算法黑箱方面的核心问题,具有相当的证据意义但它们的可解释性非常弱,难以被人类的自身  
能力感知,因此在证据运用上存在困难其一,训练数据对模型可靠性有重要影响,如样本数据少容易过拟  
,在不可信数据上训练的模型的性能将会大幅下降,甚至在模型中留有严重后门评价训练数据  
的因素包括数据质量规模多样性以及是否经过预处理等。《生成式人工智能服务管理办法(征求意见稿)》  
提出,训练数据应符合法律法规要求,不得侵犯知识产权个人信息权,应当保证真实性准确性客观性和多  
样性从证据角度看,训练数据规模巨大内容复杂,人类无法通过自身感知能力对其进行有效审查,这与大  
数据证据有一定相似性本文认为,可以参照刘品新对大数据证据的观点,让训练数据通过司法鉴定,作为  
鉴定意见进入证明活动其二,深度学习算法是一类超多层神经网络学习算法,其复杂性是大模型强黑箱  
效应的重要原因从证据角度看,深度学习算法的内在逻辑难以为一般人理解,比如ChatGPT的深度学  
习算法结合了Transformer架构多头注意力机制自监督学习和语言模型预训练等技术鉴于深度学习算  
法对证据运用的要求超出一般人能力水平,本文认为其也较适合作为鉴定意见进入证明活动。  
大语言模型是在海量数据上训练得到的参数规模巨大的深度学习模型,其参数量一般在百亿级以上,代  
表模型有OpenAIGPT-4百度的文心一言和阿里的通义千问等从证据角度看,大语言模型至少有以  
下值得关注的特点:其一,大语言模型是生成新内容而非简单检索,属于深度合成技术;其二,程序员编写  
的代码是大语言模型的骨架,但决定大语言模型预测结果的还是机器学习算法学习到的参数,换言之,直接  
决定黑箱输出结果的大模型的核心是参数而非代码,因此,即使程序员也未必能理解大语言模型的黑箱”;  
其三,大语言模型的黑箱效应极为显著,但蕴含着大量人为因素,比如训练数据的选取和深度学习算法的设  
因此,大语言模型由大量代码构成且可解释性差,与训练数据和深度学习算法存在一定相似性,也较适  
合以鉴定意见的形式进入证明活动。  
大语言模型是一种基础性工具,软件开发者可以将其集成到自己的应用中,形成功能丰富的产品目  
前大语言模型产品主要包括ChatGPT文心一言等聊天机器人,必应等搜索引擎,以及Copilot等办公应用。  
大语言模型产品直接影响大语言模型材料的呈现,比如聊天机器人形成的大语言模型材料常以对话文本形  
式呈现,联网大语言模型形成的材料则包含较丰富的网络链接现阶段,不同种类大语言模型产品形成的材  
料还没有脱离一问一答的基础文本形态,但未来大语言模型材料可能形态多样甚至难以辨认相应地,大  
语言模型材料的提取收集固定保全审查判断都会面临新的挑战。  
3
.大语言模型运行环境信息  
大语言模型需要强大算力的支持,比如微软Azure云计算平台是OpenAI运行和管理ChatGPT的重要  
基础但是大语言模型生成的内容与所部署的云计算平台无关,云计算平台主要影响到大语言模型产品运  
行的稳定性,比如云计算平台的状况和故障可能导致大语言模型的响应时间较长,或者无法正常运行本文  
将云计算环境信息纳入大语言模型材料是出于完整性考虑,但云计算环境对证据法视角下的大语言模型材  
料影响极为有限,因此云计算环境信息的证据价值不高。  
使用者本地环境信息是指反映使用者操作大语言模型产品时的计算机或移动设备环境的信息,主要包  
括使用的日期时间和地区,所用大语言模型的产品版本,计算机或移动设备的型号操作系统和浏览器,互  
联网协议地址(IP地址)使用者本地环境信息在证明活动中的作用主要有二:一是保障大语言模型材料  
周志华机器学习》,13。  
何灿机器学习模型训练数据的安全性研究》,南京航空航天大学2021年硕士学位论文,1。  
刘品新论大数据证据》,《环球法律评论2019年第1,28。  
张博伦超越算法的黑箱想象》,《清华社会学评论18,社会科学文献出版社2022年版,152ꢊ153。  
互联网信息服务深度合成管理规定》,国家互联网信息办公室中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国公安部令第12,2022  
1125日公布,中国网信网,20221211日发布,2023523日访问,httpꢅꢄꢄwwwcacgovcnꢄ2022-12ꢄ11ꢄc_  
1
672221949354811htm。  
於兴中郑戈丁晓东生成式人工智能与法律的六大议题:ChatGPT为例》,《中国法律评论2023年第2,2。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
的真实性,尽量避免人机对话材料被伪造或篡改;二是确定使用者的身份,大语言模型使用者和账号所有者  
未必是同一人,因此需要结合使用者本地环境信息进行身份同一性判断可见,使用者本地环境信息具有一  
定证据价值,且可以参照电子数据环境信息的相关程序规范进行收集和举示,证据运用成本不高。  
()大语言模型材料的类型化及其证据属性  
.以反映 性  
人类  
1
(1)“机器意见型大语言模型材料  
大语言模型可以对已经学习到的事物事件,或使用者输入的复杂内容进行分析,提出生成性的观点和  
判断。“机器意见型大语言模型材料中体现了较多大语言模型的机器判断,而使用者的人类意见较少得到  
体现,至少包括:其一,大语言模型对客观事件事物作判断形成的材料,如使用者要求大语言模型对某家公  
某所高校某项产品某个历史事件社会事件等进行的判断;其二,对使用者输入的弱主观性内容分析形  
成的主要体现大语言模型意见的材料,如使用者要求大语言模型对其输入学术文章所作的分析评价;其三,  
对输入的复杂内容进行鉴定形成的材料,如使用者要求大语言模型审查书证可靠性形成的分析意见;其四,  
对输入的复杂内容进行推理形成的材料,如案件侦办人员输入已经较确定的案件情况,大语言模型据此作出  
的案情推理那么,“机器意见型大语言模型材料能否成为证据呢? 比如某公司在广告中宣称其产品全国  
知名,依据是大语言模型在对话中肯定该产品全国知名,那么相关大语言模型材料能否成为支撑其广告行为  
合法性的依据? 大语言模型基于海量训练数据和深度学习算法产生,机器意见有一定客观性,与待证事  
实之间存在关联性,因此机器意见型大语言模型材料可以在合法前提下作为证据使用但是,大语言模型  
本身存在幻觉现象,而且使用者可以通过提示对大语言模型输出的内容进行误导比如使用者可以先告  
诉大语言模型该产品全国知名,再进行提问,就能得到想要的回答因此本文认为,“机器意见型大语言模  
型材料可以成为证据,但对其客观性和关联性的审查需要格外谨慎机器意见型大语言模型材料的审  
查尤其要注意人机对话的上下文,排除使用者提示对机器意见的诱导。  
(2)“人类机器意见平衡型大语言模型材料  
此类材料指人类意见和机器意见对大语言模型生成材料发挥作用较为平衡的类型在目前使用场景  
,“人类机器意见平衡型大语言模型材料至少包括以下情形:其一,人机合作创造性工作形成的材料,以  
法律职业为例,GPT-4能够通过美国模拟律师考试,并且分数位于应试者前10%左右,文心一言的法律能  
力有较大进步空间,两者都无法完全取代律师在处理复杂案情和证据调查取证等方面的作用,需要通过  
人机深度合作形成可用的工作成果;其二,对使用者输入的强主观性内容进行分析形成的材料,如案件侦办  
人员将数份言词证据输入大语言模型材料,要求其梳理前后是否有矛盾之处,对涉及人员言论的可信度进行  
评估;其三,经使用者重要提示”(Prompt)形成的材料,比如使用者在对话上文给出某公司为知名企业有  
良好商誉的信息,能够在大语言模型记忆范围内影响其回答;其四,在强人机交互环境中形成的材料,大语  
言模型已经被计划用于智能客服领域,由其形成的客户服务记录有较强的人机意见交换性,一般属于人类  
大语言模型材料。“人类机器意见平衡型大语言模型材料可以通过反映机器意见和  
人类意见发挥证据作用,这里的平衡不要求人机意见占比持平,而是一种基于人机交互复杂性的折中描  
以案件侦办人员通过大语言模型分析言词证据为例:言词证据形成的过程和侦办人员选取言词证据的  
过程都含有较强主观因素,体现的是人类意见;大语言模型分析言词证据得出结论,体现的是机器意见因  
,审查人类机器意见平衡型大语言模型材料时需要对机器意见和人类意见进行一定区分,根据具体案  
件需要排除人类意见或机器意见的干扰,抑或对两种意见分别进行审查判断。  
ꢍGPT-4isOpenAIꢐsmostadvancedsystemꢀproducingsaferandmoreusefulresponsesꢀꢎOpenAIꢀupdatedMarch15ꢀ2023ꢀaccessedMay  
22ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄopenaicomꢄproductꢄgpt-4  
根据笔者在2023318日的测试,文心一言可以定位到中华人民共和国民法典部分具体条款,但会编造法条的条数和内容;它对中  
华人民共和国刑法了解得非常笼统,只到”;它对商法公司法的掌握也比较笼统但在适当和充分的提示下,文心一言对中华人民共  
和国土地管理法修改的情况作出了较为完善的描述和评价,甚至能对其中的土地征收程序修改情况进行描述和评价总体而言,文心一言  
在法条检索和法律咨询上的表现不尽如人意,但充分恰当的提示可以提高它的回答质量。  
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(3)“人类意见型大语言模型材料  
一些大语言模型生成材料几乎完全是对人类意见的反映,至少包括以下情形:其一,基于使用者提供的  
内容经简单加工形成的材料,如不含艺术性的语言翻译文字语法校对文章润色等;其二,完全按照使用者  
要求生成的基本不含机器意见的材料,网络水军评论文本。“人类意见型大语言模型材料在一定情况  
下可以成为证据,比如使用者通过大语言模型翻译违法文章用于不当宣传,通过大语言模型大量生成垃圾信  
息用于网络水军活动等在这种情况下,大语言模型材料通过反映人类意见来证明案件事实,可以用来证  
明使用者行为的主观方面。  
2
.以证明活动中的作用为标准判断其证据属性  
1)用于证明案件事实的大语言模型材料  
案件事实是证据定义证明对象等问题的核心概念之一,既往研究对案件事实的理解存在争议,本  
(
文支持案件事实就是实体法事实的观点,所称案件事实即指对解决案件实体问题具有法律意义的事  
大语言模型材料可以在多种情况下对案件事实起证明作用:在著作权案件中,大语言模型材料可以证  
明通过大语言模型进行的改写抄袭等事实;在商业案件中,它可以证明大语言模型服务提供者在大语言模  
型对话中违规植入广告进行不良诱导等不当商业行为;在刑事案件中,它可以证明向大语言模型咨询犯罪  
法律问题的犯罪嫌疑人主观心态在这些情况下,大语言模型材料能够证明案件事实,具有作为证据的不可  
替代性,可以被称为大语言模型证据”。  
(2)用于证据审查的大语言模型材料  
大语言模型可以用来审查已经收集到的证据,尤其是书证言词证据等以文本内容发挥证明作用的证  
比如办案人员可以将大量言词证据输入大语言模型,要求大语言模型梳理陈述中的前后矛盾正如本  
文对人工智能证据审查方法人工智能证据的区分,本文认为这种发挥证据审查作用的大语言模型材  
料也不宜称为大语言模型证据”(详后)。对证明对象范围最广的理解是,证明对象包括实体法事实程序法  
事实和证据事实:实体法事实指对解决案件实体问题具有法律意义的事实;程序法事实指引起诉讼法律  
,;证据事实指证据提供的内容20世纪90年代  
中期之后,我国诉讼法通说观点基本认同证明对象范围包括实体法事实和程序法事实,并大多否定诉讼证明  
对象中包括证据事实证据事实不属于证明对象范围的通说印证了审查证据的方法不是证据的观点。  
本文认为,可以将通过大语言模型审查证据的方式称作大语言模型证据审查方法”,大语言模型证据相  
区分。  
(3)用于辅助案件调查的大语言模型材料  
除了证明案件事实和证据事实,大语言模型材料还可以用于辅助案件调查比如在刑事案件侦办中,办  
案人员可以将案件背景和收集到的证据情况输入大语言模型,要求其推理还原出可能的案件情况,甚至尝  
试推理具备作案嫌疑的人辅助案件侦查形成的大语言模型材料无法证明案件事实,只是拓宽使用者认识  
案件的思路,因此不属于证据。  
大语言模型材料的证据资格和运用  
()大语言模型材料和证据资格  
大语言模型材料将深度广泛地进入证明活动,那它能否成为证据? 诉讼法学研究对证据的定义存在分  
陈光中周国钧论刑事诉讼中的证明对象》,《中国政法大学学报1983年第3,58。  
也有观点主张不采用传统证明对象范围理论(区分实体法事实程序法事实和证据事实),认为证明对象的范围是诉辩双方的诉讼主张该  
理论与本文讨论内容有一定距离,因此未作展开参见:鲁杰曹福来论证明对象的范围是诉辩双方的诉讼主张》,《政治与法律2009年第  
1
,128ꢊ132。  
陈光中周国钧论刑事诉讼中的证明对象》,《中国政法大学学报1983年第3,58。  
卞建林编证据法学》,中国政法大学出版社2000年版,279。  
陈光中周国钧论刑事诉讼中的证明对象》,《中国政法大学学报1983年第3,62。  
闵春雷刘铭证明对象研究走向评析》,《吉林大学社会科学学报2009年第2,48。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
,其中对我国立法影响较大的观点主要有三种,分别是事实说”、“根据说材料说事实说认为证  
据是证明案件真实情况的一切事实”,曾在研究中占主导地位,  
我国1979刑事诉讼法采纳这一观  
根据说认为证据是查明和确定案件真实情况的根据,代表学者有陈一云龙宗智何家弘刘品新  
,最高人民法院关于贯彻执行<民事诉讼法(试行)>若干问题的意见采纳这一观点材料说认为证据  
可以用于证明案件事实的材料,2012刑事诉讼法修改的采纳为标志,材料说成为我国证据定  
义的主流观点本文从我国现行立法出发,认为证据是可用于证明案件事实的材料大语言模型材料证  
明案件事实的情形至少包括:证明通过大语言模型产品进行的不当行为(如不当广告行为、“网络水军行  
),证明咨询犯罪问题的犯罪嫌疑人的主观心态,等等因此,大语言模型材料可以成为证据。  
大语言模型证据能否在证明活动中被采纳? 这是证据资格的问题,研究中常见的证据能力证人  
大陆法系常采用证据资格(CompetencyofEvidence)、  
证据能力概念,英美法系中则表述为证据的可采性(AdmissibilityofEvidence)证据资格的内容在不同  
证明活动中面对不同的证据形式时有所不同,基本内容包括客观性关联性和合法性首先,客观性是指证  
据应当具有客观存在性,包括证据在内容上是对客观事物的反映,在形式上是一种客观存在,能够被人通过  
某种方式感知在内容上,大语言模型材料能够反映以使用者行为为代表的多种客观事物;在形式上,大  
语言模型材料中的人机交流材料能被人直观感知,本体材料和使用环境信息也能通过鉴定和技术公司公开  
为人感知其次,关联性是指证据必须与待证事实存在联系大语言模型材料深入社会生活,能够在民事、  
刑事行政等多种场景下与案件事实相联系,因此具备关联性最后,合法性是指证据的调查主体形式收  
集程序或提取方法应符合法律规定证据是否需要具有合法性在研究中有较大争议,何家弘认为该争议的  
存在是由于证据概念与证据资格发生混淆:合法性是证据资格的考量因素,经非法主体形式程序得到的材  
料依然可以是证据,只是不一定能在证明活动中被采纳本文认同这一观点,尽管大语言模型材料的取证  
主体证据形式和取证程序尚无法律依据,但这并不影响其成为证据,只影响其在证明活动中能否被采纳。  
综上,大语言模型材料可以成为证据出现在证明活动中由于大语言模型证据在一些情况下能够证明  
案件事实,具有真实性,本文认为通过完善法律,它也具有证据资格。  
()大语言模型证据和相关类型证据比较  
1
.大数据证据和大语言模型证据  
大语言模型是人工智能领域中自然语言处理的前沿成果,与大数据技术密切相关人工智能的发展基  
于大量数据,而大数据技术的分布式存储和分布式计算为人工智能提供了强大的存储和计算能力大数  
何家弘刘品新证据法学》,法律出版社2022年版,118ꢊ120。  
何家弘刘品新证据法学》,118ꢊ119。  
中华人民共和国刑事诉讼法》(1979)第三十一条:“证明案件真实情况的一切事实,都是证据。”《中华人民共和国行政诉讼法》(1989)  
中华人民共和国民事诉讼法》(1991)未对证据作定义:《行政诉讼法》(1989)第三十一条对证据种类进行列举,规定以上证据经  
法庭审查属实,才能作为定案的根据”;《民事诉讼法》(1991)第六十三条对证据种类进行列举,规定以上证据必须查证属实,才能作为认  
定事实的根据”。  
陈一云王新清严端编证据学》,中国人民大学出版社2013年版,3;龙宗智诉讼证据论》,法律出版社2021年版,8;何家弘刘  
品新证据法学》,119121。  
最高人民法院关于贯彻执行<民事诉讼法(试行)>若干问题的意见》(已废止),[1984]法办字第112其中第四节证据问题规定:“证据  
是查明和确定案件真实情况的根据。”  
龙宗智的观点部分体现了证据的材料说:“具体的证据,是指承载证据信息(事实与意见),而以特定形式表现出来的证明材料。”参见:龙宗智  
诉讼证据论》,8。  
中华人民共和国刑事诉讼法》(2012年修正)第四十八条:“可以用于证明案件事实的材料,都是证据。”  
证据能力,是指能够成为证据的资格。”参见:田口守一刑事诉讼法》,张凌于秀峰译,法律出版社2019年版,437。  
林志毅论刑事证据资格之多重性》,《中国法学2022年第1,263。  
ꢆꢇꢈ参见:田口守一刑事诉讼法》,438;何家弘刘品新证据法学》,124ꢊ125。  
ꢆꢇꢉ何家弘刘品新证据法学》,124ꢊ128。  
ꢆꢇꢋ何家弘刘品新证据法学》,128ꢊ132。  
ꢆꢇꢌ林子雨编著大数据导论———数据思维数据能力和数据伦理》,高等教育出版社2020年版,54ꢊ55。  
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据证据和大语言模型证据都随前沿技术发展产生,面临着相似的黑箱质疑证据资格问题和证据种类问题,  
两者也存在区别第一,在技术基础上,大数据技术的重心在于对海量数据的处理和对相关性关系的发掘,  
是一种寻找结果的传统计算;而大语言模型属于人工智能技术,是一种允许机器执行认知功能的计算方  
,,第二,在具体内容上,大数据证据由海量基  
;最完整的大语言模型证据由人机交流材料大语言模型  
本体材料和运行环境信息组成第三,在运用难度上,大数据证据在证明活动中一般以大数据分析报告说  
明报告或鉴定意见的形式呈现,有一定专业门槛;大语言模型证据或多以人机交流材料(如对话文本)形式呈  
,运用难度相对较小。  
大数据证据已经在司法裁判中得到运用,法律实务和学术研究均认可其证据资格,但在证据种类问题上  
存在分歧在司法实践中有将大数据证据归为鉴定意见电子数据书证证人证言,甚至是将其作为侦破  
经过情况说明的做法;学术上对大数据证据的种类有纳入鉴定意见独立类型等不同看法本文  
认为大数据证据有别于传统证据种类,但是不宜作为大数据证据进入立法证据分类应当实现识别适用  
和交往的基本功能,大数据证据这一分类未必具有交往性(即普遍性)随着技术发展不能被归入法  
定证据种类的新技术证据只会越来越多,比如我们正在讨论的大语言模型证据有学者认为,鉴于法定证  
据种类在面对新技术证据时存在的困难,应该放弃将证据种类作为证据门槛的做法本文支持这一观点,  
证据资格才是证据门槛”,证据种类是我们认识证据的工具可以看到,大数据证据在证据种类上的混乱并  
未影响它在司法实践中被广泛运用,大语言模型证据或许也将走上类似的道路。  
2
.人工智能证据和大语言模型证据  
大语言模型证据属于人工智能证据,但是人工智能技术有多种研究方向,比如知识图谱和大语言模型是  
两种完全不同的方案因此,人工智能证据研究成果难以套用到大语言模型证据上,却可以成为理论来源和  
重要参考人工智能证据研究在刑事诉讼领域和民事诉讼领域都已展开,但现有研究存在将人工智能证据  
审查方法人工智能证据混用的情况,这与谢登科等指出的电子数据区块链存证区块链证据混用  
的情况具有一定相似性有文章举例的人工智能证据是人脸识别系统分析结论,该分析结论在诉讼中  
被用来证明特定照片上的人是特定某人本文认为该例子不一定妥当,人脸识别系统分析结论在诉讼中  
起到的是补强书证(即本案中照片)的作用,是作为辅助证据(或称补助证据)用来证明证据事实的用人  
工智能方法对其他证据进行审查判断形成的材料或不宜称为人工智能证据”,可以将这种方法称为人工智  
能证据审查方法”。  
可能会有这样的反对意见:验证其他证据形成的人工智能材料也与案件事实相关,所以是人工智能证  
”。本文认为该观点有一定道理,而且符合司法实践和通常认识,但尚有可商榷之处在区块链证据领域,  
区块链证据电子数据区块链存证的混用已经较为普遍,有文章指出了既往研究中存在的混用情况及  
林子雨编著大数据导论———数据思维数据能力和数据伦理》,55。  
严若冰以定义为中心的大数据证据独立种类研究》,《山东警察学院学报2020年第5,87ꢊ89。  
严若冰以定义为中心的大数据证据独立种类研究》,《山东警察学院学报2020年第5,80ꢊ91。  
刘品新论大数据证据》,《环球法律评论2019年第1,28。  
徐惠李晓东大数据证据之证据属性证成研究》,《中国人民公安大学学报(社会科学版)》2020年第1,47ꢊ57。  
识别性指分类能将某类证据与其他证据进行有效区分,适用性是指证据分类有助于适用证据规则,交往性即普遍性,是指证据分类获得普遍  
认可,因此便利交流与交往参见:龙宗智诉讼证据论》,44。  
严若冰以定义为中心的大数据证据独立种类研究》,《山东警察学院学报2020年第5,80ꢊ91。  
郑飞马国洋大数据证据适用的三重困境及出路》,《重庆大学学报(社会科学版)》2022年第3,207ꢊ218。  
谢登科张赫电子数据区块链存证的理论反思》,《重庆大学学报(社会科学版)》20221220日网络首发,1ꢊ14,httpꢅꢄꢄknscnki  
netꢄkcmsꢄdetailꢄ501023c202212191201001html。  
ꢆꢇꢈ马国洋论刑事诉讼中人工智能证据的审查》,《中国刑事法杂志2021年第5,158。  
ꢆꢇꢉ陈光中周国钧论刑事诉讼中的证明对象》,《中国政法大学学报1983年第3,58ꢊ64;田口守一刑事诉讼法》,438ꢊ439。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
其给研究带来的困难人工智能证据研究尚处初期,厘清概念有助于今后研究的顺利开展,因此本文更倾  
向于区分人工智能证据人工智能证据审查方法”。比较符合这一人工智能证据定义的有金融领域的  
智能投顾材料AI绘画工具生成的AI绘画作品,AI语音工具生成的AI翻唱作品,以及大语言模型  
,
证据等。  
()大语言模型材料的运用场景  
1
.民事法律证明场景中的大语言模型材料  
民事领域或将是各法律部门中最早出现大语言模型材料的大语言模型通过广告营利的商业模式几乎  
是板上钉钉,其中蕴含着法律风险大语言模型以一问一答的形式向使用者提供意见,使用者省去了在搜索  
引擎中筛选信息的过程,但这种不必选择也意味着难以选择易被误导”。如果大语言模型在对话过  
程中推荐商业广告,用户甚至可能意识不到广告存在,这种广告在涉及医疗法律服务等敏感行业时会更具  
危险性。  
据路透社报道,微软已经在尝试向搭载GPT-4的必应搜索引擎中加入广告,比如在机器回复中提供付  
又以文心一言为例,大模型的实现和维持依赖强算法和大算力,这意味着文心一言在开发阶段就  
消耗了巨量资源,且后续业务开展需要以大量资金投入为保障广告业务是百度公司的重要收入来源,百度  
022年第四季度的在线营销收入(OnlineMarketingRevenue)181亿,(331亿)  
54.68%文心一言作为国内推出的第一款大语言模型炙手可热,承接广告业务的经济效益相当可观。  
大语言模型的技术复杂性使其较难受到外界有效监督,且法律本身存在滞后性,但法律人对大语言模型的民  
商事合规风险应有一定预见和警惕。  
2
2
.刑事法律证明场景中的大语言模型材料  
一项新技术出现后,社会群体内接受新技术的速度和能力不同,由此带来的信息差将让犯罪分子有机可  
大语言模型以假乱真的对话能力可能被用于违法犯罪活动中,比如网络水军活动和电信诈骗犯罪。  
网络水军为例,目前水军在互联网上的发言较为生硬,辨识难度不高但大语言模型可以高效编写大  
量自然流畅的虚假文案,提高水军活动的效率,增强了违法犯罪的隐蔽性和危害性又以诈骗案件为例,  
在以婚恋为诱饵的杀猪盘骗局中,犯罪嫌疑人或可用大语言模型聊天机器人和受害者进行对话培养感  
”,降低犯罪成本在这些情况下,使用者与大语言模型交流形成的材料将成为证明案件事实的证据。  
除了直接证明案件事实,大语言模型材料在刑事活动中还可以作为破案线索,或是审查其他证据的辅助  
证据比如在案件侦破阶段,警方可以将已经搜集到的案件信息和经过确认的部分证据输入大语言模型,要  
求其推理出案件最有可能的几种情况,以此拓宽办案思路对于待初步审查的书证言词证据,警方可以将  
证据文本内容和搜集该证据的相关情况输入大语言模型,要求其梳理案件中的人物关系和主要情节,进行内  
程序上的审查作为破案线索和辅助证据的大语言模型材料虽然可靠性不一定高,但是在保证算法公正  
的前提下具有较高公正性,有助于提高办案效率。  
3
.行政法律证明场景中的大语言模型材料  
根据数字政府建设和2023年国务院机构改革体现的发展方向,我国在政府领域引入大语言模型或许只  
是时间问题一方面,数字化智能化是我国政府发展的重要方向,“十四五规划中明确要求全面推进政府  
谢登科张赫电子数据区块链存证的理论反思》,《重庆大学学报(社会科学版)》20221220日网络首发,1ꢊ14,httpꢅꢄꢄknscnki  
netꢄkcmsꢄdetailꢄ501023c202212191201001html。  
徐凤人工智能算法黑箱的法律规制———以智能投顾为例展开》,《东方法学2019年第6,83ꢊ86。  
如曾经发生过莆田系医院通过商业竞价在百度搜索结果中投放广告,患者通过广告被引导到莆田系医院就医导致治疗延误的事件参见:  
张燕莆田系医院盈利秘密》,《中国经济周刊2016年第19,24ꢊ26。  
SheilaDangꢀꢍExclusiveꢅMicrosoftꢐsBingplansAIadsinearlypitchtoadvertisersꢀꢎReutersNewsꢀupdatedFebruary18ꢀ2023ꢀaccessed  
May22ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄwwwreuterscomꢄtechnologyꢄmicrosofts-bing-plans-ai-ads-early-pitch-advertisers-2023-02-17ꢄ  
ꢍBaiduAnnouncesFourthQuarterandFiscalYear2022ResultsꢀꢎBaiduIRꢀupdatedFebruary22ꢀ2023ꢀaccessedMay22ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄ  
irbaiducomꢄinvestor-overviewꢄ  
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运行方式业务流程和服务模式数字化智能化,2022,国务院关于加强数字政府建设的指导意见提出  
构建数字化智能化的政府运行新形态”。另一方面,2023部  
门人员编制将统一按照5%的比例进行精减,在安全可靠的前提下将大语言模型引入政府工作将是精简  
编制集中编制资源攻克重点问题的合理方案极为强调安全性的国内银行业已经开始拥抱大语言模型,  
,如果文心一言能够实现令人较为满意的对话  
和文本生成能力,这些银行的职位需求将相应减少。  
文心一言已经与一些政府部门国有企业和事业单位达成合作,如工信部新闻宣传中心邮储银行,  
大语言模型进入行政领域或不遥远从大语言模型目前的应用来看,它对外可以受理业务投诉为群众提供  
咨询服务参与网络行政执法,甚至进行自动化的行政许可形式审批;对内可以成为每一位行政机关工作  
人员的私人助手”,处理重复性和日常性较高非核心机要的文书工作,提供政策和决定咨询我国基层公  
务员的工作负担中有相当一部分是重复繁琐的文书工作,如果能在保证意思准确不影响工作质量的前提下  
引入大语言模型,将有助于解放基层劳动力当政务活动中开始应用大语言模型技术,大语言模型材料也将  
迈入行政程序活动行政复议和行政诉讼领域。  
()司法实践中大语言模型证据的运用  
证据在实践中的表现形式可能与法律规范要求的并不相同,非常典型的例子是民事诉讼中的电子证据,  
尤其是在网络交易型证明活动中有学者指出,网络交易型诉讼的证明活动高度依赖电子证据,但在实践中  
稿这在一定程度上是因为此类案件中的电子证据偏  
在于互联网平台,但足以反映出证据实践表现形式与法律规定之间的落差结合电子数据和大数据证据在  
实践中的举证状况,本文对大语言模型证据在诉讼证明活动的运用进行如下猜测:一方面,大语言模型证据  
举示方出于成本效率的考量,或将以截图打印稿的形式对人机交流材料进行举证;另一方面,质证方将从大  
语言模型的算法公正性(黑箱效应),大语言模型材料的完整性,账号所有者与人机交流者身份的同一性等角  
度质疑人机交流材料;同时,被质证的一方可以通过大语言模型黑箱属性的固有性和极高昂成本对抗黑箱质  
,通过充分举示人机交流材料大语言模型本体材料和大语言模型运行环境信息对抗完整性质疑,通过举  
示使用者运行环境信息对抗身份同一性质疑。  
从证明活动效率考虑,本文认为,一般案件可以仅举示人机交流材料和使用者本地环境信息,重大案件  
才需要对人机交流材料大语言模型本体材料和大语言模型运行环境信息作完整举示一方面,从成本上  
,大语言模型黑箱效应突出,本体材料和云计算环境信息的提取和审查有较高门槛,对相关人员专业能力  
要求极高;另一方面,从与待证事实的关联性来看,大语言模型训练和运行的成本极高,为实施普通违法犯罪  
行为故意调整大语言模型的可能性较小,云计算环境一般不影响大语言模型生成的内容,因此大语言模型本  
体和云计算环境与一般案件事实的关联性不强而人机交流材料和使用者本地环境信息与案件事实的联系  
紧密,且运用难度较小,因此本文支持在一般案件中将人机交流材料和使用者本地环境信息认定为完整的大  
语言模型证据。  
中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》,中国政府网,2021313日发布,2023529日  
访问,httpsꢅꢄꢄwwwgovcnꢄxinwenꢄ2021-03ꢄ13ꢄcontent_5592681htm。  
肖捷关于国务院机构改革方案的说明———202337日在第十四届全国人民代表大会第一次会议上》,中国政府网,202338日发  
,2023523日访问,httpꢅꢄꢄwwwgovcnꢄguowuyuanꢄ2023-03ꢄ08ꢄcontent_5745356htm。  
李海颜牵手百度多家银行寻求中国版ChatGPT新应用》,《北京商报2023228,7。  
赵乐瑄工信部新闻宣传中心(人民邮电报社)宣布接入百度文心一言树立行业媒体智能化新标杆》,中国工信产业网,2023214日发  
,2023523日访问,httpsꢅꢄꢄwwwcniicomcnꢄrmydbꢄ202302ꢄt20230214_446697html。  
邮储银行宣布接入百度文心一言提供更智能更有温度的金融服务》,中国邮政集团有限公司网站,2023218日发布,20235月  
2
3日访问,httpꢅꢄꢄwwwcptuorgcnꢄxhtml1ꢄreportꢄ23021ꢄ7167-1htm。  
GPT-4已经能够对输入的文本和图像进行分析,如果未来该类技术更加成熟且能保证安全性,或可用于自动化行政许可形式审查,甚至能实  
现一定程度的实质审查。  
比如在一起食品网络交易诉讼中,原告提供了4项电子证据,分别是网页商品快照打印件网页订单详情截图打印件快递单打印件电子支  
付账单详情截图打印件参见:周翔论电子证据的偏在性及其克服》,《大连理工大学学报(社会科学版)》2020年第1,92。  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
大语言模型材料作为证据的特点  
)直观性强:人机交流材料能够被人类直观感知  
(
人机交流材料呈现为一问一答的连续人机对话,这种直观性使大语言模型证据与需要鉴定的科学证据  
形成区别人机交流材料的形成过程处于极强黑箱效应中,但我们并非一定要通过司法鉴定打开这个黑箱。  
一方面,对人机交流材料形成过程的探究需要对大语言模型本身进行分析,鉴定成本较难得到有效控制;另  
一方面,大语言模型的形成和运行需要巨额资金投入,黑箱内部与普通个案的关联性不强因此,本文认为,  
强行要求对人机交流材料进行鉴定将极大提高诉讼成本,缺少必要性人机交流材料可以凭借其直观易理  
解的优势,参照互联网聊天记录网页信息进行举证质证从成本效益上看,人机交流材料最有可能成为未  
来诉讼活动中大语言模型证据的表现形式。  
在收集提取人机交流材料时,当事人应尽可能保证材料的可链接性和真实性人机交流材料目前多以  
浏览器网页为载体,且缺少规范便捷的证据提取收集方法,存在伪造篡改的可能性比如在Chrome浏览  
器中打开网页F12进入开发者工具,可以通过修改网页元素(Elements)来改变网页呈现内容在司法  
实践中运用大语言模型材料可注意以下两点:第一,保留原始材料,使审判人员和其他诉讼参与人能够通过  
网络链接查阅到人机交流材料原件;第二,在提取过程中进行屏幕录像,并对提取到的网页文件计算哈希  
①  
,
或者通过司法区块链工具将相关网页信息以链上数据的形式进行保全。  
()可解释性弱:不等于大语言模型证据可靠性弱  
可解释性的定义存在争议,涉及到认知科学计算机科学心理学和哲学等领域本文中人工智能的  
可解释性指人类对人工智能自动决策的理解,包括人工智能自动决策的原因方法和内容等大语言模型属  
于深度学习模型,可解释性弱是其目前最为人诟病的特征之一深度学习模型的黑箱程度高于社会主流观  
点对算法黑箱的认识有社会学者指出,算法黑箱问题常被归结到专业知识透明度,许多观点认为  
只要人类具有关于算法的专业知识而且能够接触到相应代码,就能够探查到算法的社会影响,消除存在于  
其中的可能的偏见”。但深度学习模型的黑箱与传统算法想象对黑箱的理解不同,黑箱是深度学习模型的  
固有特征,它不仅对用户来说是一个黑箱,甚至对开发它的程序员和公司来说也是如此。  
大语言模型的可解释性弱不仅表现在与主流黑箱认识的对比上,还表现在与知识图谱和小模型等其他  
人工智能技术的对比上知识图谱由一系列包含实体和关系的事实组成,直观可见,因此具有强可解释性。  
与小模型相比,大模型不仅有更庞大的参数量,还具有涌现能力(EmergentAbilities)。涌现性(Emergence)  
是指系统中数量性的变化引起了行为上性质的变化,可以理解为量变引起质变大语言模型的涌现能力则  
是指当模型的训练量到达一定程度,就会有新的推理结构在神经网络中自发涌现,使其精准度得到大幅提  
,涌现能力意味着,大语言模型  
在程序员设计框架之外拥有非人为设计的能力,机器决策不能被完全预测,故可解释性难以得到保障。  
大语言模型的可解释性弱决定了大语言模型材料的可解释性弱尽管人机交流材料的内容直观可见,  
但我们难以认识大语言模型理解用户输入材料生成输出材料的过程此外,部分大语言模型材料由于客观  
原因并不在我国境内存储,我国在大语言模型技术方面与国际最先进水平仍存在客观差距一些国内用户  
使用ChatGPT等国外大语言模型产品辅助工作,提高效率对于这部分在国内使用但由国外大语言模型  
生成且存储在国外的材料,如何进行收集保存和审查,或将成为我们在技术和国际关系上需要面临的挑战。  
大语言模型材料的可解释性弱,并不意味着大语言模型证据的可靠性弱一方面,人机交流材料与电子  
孙百昌网页取证网页电子数据证据获取固定步骤与方法(2022)》,中国工商出版社2022年版,156ꢊ175。  
RobertoConfalonieriꢀLudovikCobaetalꢀꢍAHistoricalPerspectiveofExplainableArtificialIntelligenceꢀꢎWiresDataMiningandKnowl-  
edgeDiscovery11ꢀno1ꢁJanuaryꢄFebruary2021ꢂꢅ2-4  
算法想象是张博伦提出的概念,指社会对算法的一般认识参见:张博伦超越算法的黑箱想象》,《清华社会学评论18,152ꢊ  
53。  
RobertoConfalonieriꢀLudovikCobaetalꢀꢍAHistoricalPerspectiveofExplainableArtificialIntelligenceꢀꢎWiresDataMiningandKnowl-  
edgeDiscovery11ꢀno1ꢁJanuaryꢄFebruary2021ꢂꢅ2-4  
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数据相似,它可以通过可链接性来保障真实性,并且适宜通过司法区块链和公证的方法进行存证,较适应现  
行电子数据保全框架另一方面,大语言模型本体材料和大语言模型云计算环境信息被封装在黑箱中,一  
般不影响大语言模型材料对具体案件事实的反映对于确有必要进行举示的大语言模型本体材料和大语言  
模型云计算环境信息,也可以通过司法鉴定以鉴定意见的形式进行举示因此,大语言模型证据有能力反  
映一定案件事实,在诉讼证明活动中具有可靠性。  
()偏在性:部分材料仅由少数技术公司掌握  
证据偏在现象是指负有证明责任的一方无法掌握相应证据,因而难以履行证明责任,面临败诉风险证  
据偏在问题产生于20世纪初的现代型诉讼,如医疗案件里医院和医生掌握患者病历现代型诉讼的证据偏  
在问题未脱离诉讼双方,但随着互联网兴起和平台经济发展,电子证据常由互联网平台掌握,即电子证据常  
大语言模型证据的偏在与互联网平台案件中电子证据的偏在有一定  
相似性,部分大语言模型证据仅由少数技术公司掌握在大语言模型技术存在国家和地区间差距的情况下,  
这种证据偏在的状况还可能涉及到国际关系问题OpenAI会收集用户使用ChatGPT服务时的各种信息,  
OpenAI未在中国大陆正式开展服务,我国使用者作为海外用户被收集的各类信息均存储在美国,这意  
味着我国司法机关获取ChatGPT生成材料的难度极大。  
大语言模型证据偏在和互联网时代的电子证据偏在有一定相似性,因此也可以参考各国应对互联网时  
代电子证据偏在的方案欧陆模式以证明责任减轻理论为核心,在法官主导证据调查的传统下展开诉讼证  
明活动;英美模式采取证据开示,坚持由当事人收集证据我国立法与欧陆模式较为一致,但有观点指出这  
一方案正越发难以回应互联网平台垄断电子数据的问题,认为我国可以适当借鉴英美法系,适时提出网络平  
台的信息公开义务。  
本文更支持借鉴英美的证据开示模式,如果继续按照欧陆的证明责任减轻模式,我国法官将主导对大语  
言模型材料,尤其是本体材料和云计算服务信息的调查但一般法官并不具备相应技术能力,加之法官群体  
工作量普遍较大,这样的制度设计难以发挥作用而另一方面,大语言模型材料和相关专业知识均由技术公  
司掌握,根据百度公司的文心一言(测试版)个人信息保护规则OpenAI公司的个人隐私政策,这些主要  
技术公司掌握着包括人机交流材料大语言模型本体材料和大语言模型运行环境信息在内,所有可能被作为  
证据运用的大语言模型材料因此本文认为,可以借鉴英美法系的电子数据证据开示制度,明确科技公司作  
为社会信息垄断者的证据开示义务。  
()可识别性弱:大语言模型与深度合成治理  
本文提出的大语言模型材料可识别性指人类能否识别一份材料是由大语言模型生成的,主要在于人  
机交流材料的可识别性ChatGPT在对话时相当流畅自然,以至于能够让使用者感觉像与一名真正的人在  
对话互联网上常有关于ChatGPT能否通过图灵测试的讨论,,成  
共识的是,当人类在不知情状态下与类ChatGPT水平的大语言模型对话,他有相当概率无法正确判断与其  
对话的是人类还是机器也就是说,人类在缺少明确信息的情况下,未必能识别一份文本材料是否属于大语  
言模型的人机交流材料该问题在刑事侦查阶段会影响案件调查的方向,影响案件性质和涉案主体的确定,  
在诉讼阶段也是庭审举证质证中难以回避的问题它在民事领域也有一定影响,比如消费者要求与商家的  
真人客服进行沟通,能否有效判断对方提供的是大语言模型聊天机器人还是人类客服。  
大语言模型属于深度合成技术,从理论上看,大语言模型材料的可识别性问题可以通过深度合成治理得  
到缓解我国的深度合成治理立法走在世界前列,20231月开始实施的互联网信息服务深度合成管理  
规定要求深度合成服务提供者应当在生成或者编辑的信息内容的合理位置区域进行显著的深度合成标  
周翔论电子证据的偏在性及其克服》,《大连理工大学学报(社会科学版)》2020年第1,94ꢊ96。  
ꢍPrivacyPolicyꢀꢎOpenAIꢀupdatedApril27ꢀ2023ꢀaccessedMay23ꢀ2023ꢀhttpsꢅꢄꢄopenaicomꢄpoliciesꢄprivacy-policy  
周翔论电子证据的偏在性及其克服》,《大连理工大学学报(社会科学版)》2020年第1,91ꢊ102。  
AlanM TuringꢀꢍComputingMachineryandIntelligenceꢀꢎMind59ꢀIssue236ꢁOctober1950ꢂꢅ433-460  
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徐继敏严若冰论大语言模型材料的证据属性———ChatGPT和文心一言为例  
,避免公众混淆或者误认目前ChatGPT和文心一言在对话中都会强调自己作为大语言模型的身份,  
这在某种程度上符合我国立法关于深度合成标识的要求。  
但在实践层面,深度合成标识相关规定未得到充分落实:深度合成服务提供者未充分遵守立法关于深度  
合成标识的规定,且深度合成标识难以约束深度合成服务使用者的不当利用一方面,从深度合成服务提供  
者的角度来看,笔者通过百度文心一格(AI绘图工具)生成了四张图片,成品图片上并无人类可以感知的深  
度合成标识,这是当前深度合成服务的普遍状况另一方面,从深度合成服务使用者的角度来看,运用和传  
播无深度合成标识的AIGC内容也相当普遍,且管理部门对此缺乏有效识别和规范手段,如目前互联网内容  
平台上充斥着由AI配音但未加标注的视频,以及由AI绘图生成的图片(甚至包括为数众多能够以假乱真  
虚拟人类图片)。  
国家网信办在2023411日发布的生成式人工智能服务管理办法(征求意见稿)》体现了国家对大  
语言模型运用的态度:生成式人工智能服务提供者应当指导用户合理利用相关服务,对利用过程中违反法律  
法规商业道德或社会公德的用户暂停或终止服务基于深度合成的立法现状和生成式人工智能的立法方  
,本文认为可以考虑增设以下规定:第一,强调大语言模型的深度合成属性,使大语言模型运用与我国现行  
的深度合成治理规范相衔接,明确大语言模型和大语言模型产品适用于有关深度合成的法律法规;第二,要  
求应用大语言模型技术的产品至少在交互界面和生成文本中充分明确地强调其大语言模型身份,并提醒用  
户合理合法地使用大语言模型产品;第三,使用大语言模型产品代替其进行对外交往的机构或个人应当表明  
其正在使用大语言模型产品,否则将承担不利法律后果。  
致谢:本文在撰写过程中得到许多专业人士和同学的帮助,王钰薇女士对游戏行业AIGC使用情况给予  
了指导,李琳婕女士就大语言模型材料的运用场景部分与笔者进行讨论,柏林洪堡大学(Humboldt-Uni-  
versitaetzuBerlin)苏泓宇同学对金融行业相关情况给予了指导,北京航空航天大学张雪峰同学,西湖大学  
高文炀同学,清华大学李思磐同学邱浩先生李岚皓先生在大语言模型云计算知识图谱等方面进行了技  
术指导在此向他们表示衷心的感谢!  
[责任编辑:苏雪梅]  
参见:《互联网信息服务深度合成管理规定》,国家互联网信息办公室中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国公安部令第12,  
0221125日公布,中国网信网,20221211日发布,2023523日访问,http://www.cac.gov.cn/2022-12/11/c.  
2
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672221949354811.htm;张凌寒深度合成治理的逻辑更新与体系迭代———ChatGPT等生成型人工智能治理的中国路径》,《法律科学(西北  
政法大学学报)》2023年第3,39。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
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0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
区块链证据规则体系化的三重逻辑  
及其制度展开  
段陆平  
ꢃꢃ摘要:虽然人民法院在线诉讼规则以四个专条对区块链证据的审查认定规则做了初步规范,但如何形成  
裁判者主观上敢于认定客观上可以准确认定区块链证据,同时能够实质性保障当事人诉讼权利的系统性制度,依  
然值得深思从科技融入司法的现实动因以及理论诉求来看,数字时代背景下的区块链证据规则至少要考虑以下  
三种具有层次递进性的逻辑:一是基于区块链信任机制的真实保障逻辑,二是基于科学认知区块链技术特征的差  
别对待逻辑,三是基于数字正当程序要求的权利保障逻辑基于这三重逻辑,可以体系化地构建区块链证据真实  
性推定规则,准确把握技术原理设定区块链证据审查认定规范,保障当事人实质性诉讼权利的制度规范未来依  
然可以按照三重理论逻辑推进在线诉讼区块链证据规则的体系化。  
关键词:区块链证据;《人民法院在线诉讼规则》;数字信任;真实性推定规则;数字正当程序  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240301  
收稿日期:2023-10-08  
基金项目:本文系四川省哲学社会科学重点研究基地纠纷解决与司法改革研究中心2020ꢊ2021年度项目中国司  
法数字化建设若干重点问题研究”(2021DJKT1a1)、广州市社科规划一般项目广州深化司法体制综合  
配套改革提升城市制度稳定预期的路径对策研究:以数字科技赋能为视角”(2023GZYB71)的阶段性研  
究成果。  
作者简介:段陆平,,湖南武冈人,法学博士,广州大学法学院讲师硕士生导师,主要研究方向为诉讼法学数字  
法学,E-mailꢅduanluping@163com。  
区块链证据审查认定的实践困境  
在数字社会的时代背景下,“通过区块链技术存储的电子数据”(以下简称区块链证据已经成为司  
法实践特别是在线诉讼中不可忽视的证据类型然而从实践状况看,区块链证据的审查认定却始终存在着  
质证虚化与认证虚化的问题首先,质证虚化,即当事人基本没有或者难以对对方当事人提出的区块链证据  
进行质证从中国裁判文书网搜索的相关裁判文书看,针对被法院采信的区块链证据,对方当事人要么直接  
未质证或缺席审判要么简单质证取证不符合法律规定,但未提出任何相反证据有学者对这一问题也  
进行了初步研究,提出了区块链证据质证实质化的思路,并构建了聚焦式质证模型其次,认证虚化,这集  
中体现为裁判者对于区块链证据属性的审查判断(特别是真实性的审查认定)呈现出过于迷信过于排  
)
需要指出的是,区块链证据可以泛指基于区块链技术的一切证明材料,可以具体化为区块链生成存储与核验的证据,也就是说,区块链证据  
不仅限于通过区块链技术存储的电子数据”,还包括基于区块链技术生成的原生型数据以及基于区块链技术核验的网络数据参见:刘品  
论区块链证据》,《法学研究2021年第6,133ꢊ134在学术讨论与司法实践中,区块链存证的电子数据最为常见,也是目前讨  
论的核心,本文用使用区块链证据这一表述来集中讨论区块链存证的电子数据的证据规则问题。  
参见:(2023)0103民初9492、(2022)0304民初13157号等裁判文书。  
参见:(2023)14民终911、(2023)14民终920号等裁判文书。  
参见:苏泽琳李麟区块链证据质证虚置化之检视》,《法治论坛2023年第1,45ꢊ53。  
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段陆平区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开  
两种比较典型的极端做法:一是过度夸大区块链证据的效力,对区块链证据真实性不作详细审查甚至  
不作任何审查而直接认定;二是对区块链证据产生不信赖感与规避心理,拔高甚至歧视其真实性,来自  
广州互联网法院法官的调查研究显示持此种态度的裁判者比例已经超过70%此外,来自北京互联网法  
院法官的研究指出,法官对于区块链证据的规避心理2019ꢊ2021年这三年集中表现为从歧视区块链  
证据转向为闭眼———一概认可区块链证据,并且直接导致裁判文书对于区块链证据的论述出现不说理  
套话派。  
质证虚化的出现,主要在于当事人作为非专业人士的技术无知数字能力弱等,这需要制度方面的保障。  
而对于认证虚化特别是法官不敢采信不愿采信等状况的出现,实务界主要将其归结于区块链证据的效力和  
也正是基于上述认识和分析,最高人民法院  
2021617日发布的人民法院在线诉讼规则》(以下简称“《在线诉讼规则》”),以第十六条至第十  
九条共4个条文集中对区块链证据的司法认定问题作出专门规定(可称之为区块链证据规则专条”),初步  
建立了我国在线诉讼中有关区块链证据规则的制度规范,  
其主要目的就在于通过司法解释的方式明确区  
块链证据的审查判断规则,从而力图规范司法实践中区块链证据审查认定的乱象,解决其取证认证过程中的  
诸多困境与难题但是,最高人民法院的上述做法未必能够终结我们的疑虑和追问事实上,早在2018年  
93最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》(以下简称“《互联网法院审理规  
》”),区块链证据的效力就已经得到制度明确认可,  
但为何此后经过两年时间的司法实践仍有超过  
70%规避甚至歧视”? 还有法官依据该条款不加审查地直接认定区块链证据的真实  
,此种做法是否合理,问题何在? 《在线诉讼规则明确区块链证据的审查规则后,笔者也对广州互联网法  
院部分法官做了访谈,了解到法官们对区块链证据的规避心理依然明显,对证据规则的理解适用也存在问  
从某种程度上可以说,前述规则能否对裁判者在审查认定区块链证据时真正发挥有效指引作用仍值得  
怀疑此外,或许更需回答的追问是,鉴于区块链技术的司法应用存在冲击司法中立性原则司法权力专属  
原则,以及难以保障当事人实质性诉讼权利的理论正当性问题,《在线诉讼规则有无应对举措,相关制度规  
范是否有待完善之处? 等等。  
随着数字时代司法事实认定的复杂化,传统证据法正面临着从证据种类基本原则到证据属性审查判  
,再到证据推理和证据性权利保障的全方位挑战线判  
证据性权利保障的相关挑战,归根到底的核心要点是:如何形成裁判者主观上敢于认定客观上可以准确  
认定区块链证据,同时还能实质性保障当事人诉讼权利的系统性制度而就理论研究者而言,则应致力于深  
刻阐释该制度体系背后的应然逻辑,在此基础上提出规范适用制度完善的理论建议,这也正是本文研究的  
主要目的本文尝试提炼并系统论证数字时代区块链证据规则体系化的理论逻辑,从数字正义数字正当程  
参见:刘峥何帆李承运《<人民法院在线诉讼规则>的理解与适用》,中华人民共和国最高人民法院网站,2021617日发布,20227  
19日访问,httpꢅꢄꢄwwwcourtgovcnꢄzixun-xiangqing-309561html。  
参见:崔世群区块链证据真实性问题研究》,《经贸法律评论2021年第3,149ꢊ150。  
广州互联网法院审判委员会委员审判管理办公室(研究室)主任段莉琼法官的调研发现,虽然有80.89%的裁判者饱含认知热情,认为区块  
链技术证据化有利于促进电子存证提升审判质效,但感性的热情不代表理性的认知,即便是已经搭建司法区块链平台的互联网法院,也才  
2
4.02%的裁判者认为对区块链技术比较了解,其他法院的了解比率甚至不到3%同时,73.25%的裁判者因认知不足,对区块链证据表  
示出不信赖和规避的心理态度参见:段莉琼吴博雅区块链证据的真实性认定困境与规则重构》,《法律适用2020年第19,155ꢊ  
1
56。  
参见:伊然区块链存证电子证据鉴真现状与规则完善》,《法律适用2022年第2,109ꢊ110。  
参见:刘峥何帆李承运《<人民法院在线诉讼规则>理解与适用》,中华人民共和国最高人民法院网站,2021617日发布,20227月  
1
9日访问,httpꢅꢄꢄwwwcourtgovcnꢄzixun-xiangqing-309561html;段莉琼吴博雅区块链证据的真实性认定困境与规则重构》,《法律适  
2020年第19,156。  
需要指出的是,《在线诉讼规则第十六条至十九条是专门针对区块链证据的规范,但这并非意味着区块链证据的审查认定只有这四条规范,  
事实上,适用于电子数据的所有证据规范同样可以适用于区块链证据。  
最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定第十一条第二款规定:“当事人提交的电子数据,通过电子签名可信时间戳哈希  
值校验区块链等证据收集固定和防篡改的技术手段或者通过电子取证存证平台认证,能够证明其真实性的,互联网法院应当确认。”  
参见:郑飞漂向何方:数字时代证据法的挑战与变革》,《地方立法研究2022年第3,8。  
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数字人权保障的角度力求深化理论界实务界对区块链证据及其相应制度规范的认知,促进裁判者对在  
线诉讼区块链证据规则的全面理解与有效适用,并为未来进一步构建与完善线上线下都适用且更为科学合  
理的区块链证据规则体系提供一定的理论支撑。  
区块链证据规则体系化的三重逻辑  
应当承认,数字时代的证据法变革,可以在法治主义与技治主义互动的基础上构建一种更为高效的证据  
而从科技融入司法的现实动因以及科技与司法两个领域的本质特征看,数字时代背景下的区块  
链证据规则至少要考虑以下三种具有层次递进性的理论逻辑:一是基于区块链信任机制的真实保障逻辑,二  
是基于科学认知区块链技术特征的差别对待逻辑,三是基于数字正当程序要求的权利保障逻辑其中,第一  
层次逻辑是一种主要基于区块链技术治理优势而建立的法律规则应当秉持的逻辑,这可以说是技治主义的  
主要体现;第二层次逻辑既有基于技术治理特性考虑而产生的逻辑要求,同时也包括了法律治理中有关公正  
逻辑的要求,即同时涵盖了技治主义与法治主义的内容;第三层次逻辑则主要是一种法律治理逻辑,即主要  
体现了数字时代法治主义的要求。  
()基于区块链信任机制的真实保障逻辑  
在司法活动中,信任成本是一个非常重要的成本,甚至可以说是最大的成本这种高成本的现实状况  
在电子数据的审查认定过程中体现得最为明显研究发现,电子数据被裁判者明确采信的比例一直非常  
这在很大程度上是由于中心式存储模式下的电子数据存在容易被篡改伪造等信任危机,以致出现  
而要化解此种信任危机,准确认定电子数据,当事人与  
裁判者都需要耗费巨大的成本一方面,当事人往往需要对电子数据进行公证,由机构或者国家为其提供信  
誉担保,最终才有可能被裁判者采信;另一方面,即便当事人已经提供了各种信誉担保,裁判者依然可能需要  
足够的技术手段支撑来辨别电子数据的可信度,甚至可能还需要委托专门机构鉴定需要注意的是,这还只  
是直接显性的信任成本,此外还有一些不那么明显的信任成本也不容忽视例如,考虑到电子数据的易篡改  
,有法院裁判明确提出,在没有旁证的情况下,应当以排除合理怀疑为认定规则,即除非排除一切对电子数  
据真实性的合理怀疑,否则不能确认其证明力,并且这种裁判在很大程度上已对司法实践产生了某种示范性  
这种拔高电子数据真实性审查认定的证明标准要求当事人提出更充足证据和理由的做法,显然会  
进一步加重电子数据认定中的司法信任成本。  
区块链存证技术的出现,正好可以解决电子数据审查认定时存在的上述问题美国学者凯文·韦巴赫  
针对信任架构进行的研究认为,区块链技术的发展正在创建人类历史上的第四种信任架构,按照著名风险投  
参见:张玉洁区块链技术的司法适用体系难题与证据法革新》,《东方法学2019年第3,106ꢊ107。  
参见:张中赵航建立区块链证据采信新规则》,《检察日报2021625,3。  
刘品新研究发现,电子数据在司法实践中被裁判者明确作出采信判断的只是少数,仅占比7.2%参见:刘品新印证与概率:电子数据的客  
观化采信》,《环球法律评论2017年第4,110此外,有专门机构对中国裁判文书网8000多份与电子证据”、“电子数据相关的裁  
判文书统计发现,明确作出采信判断的电子证据仅占比7.2%参见:肖菁邬愉波电子证据占比73%,但采信率只有7.2%,这家公司发布  
首款区块链机直击痛点》,小时新闻,2020612日发布,2021920日访问,httpsꢅꢄꢄwwwthehourcnꢄnewsꢄ377781html。  
所谓中心式存储模式,是指电子证据存在某个网站的网页上,或存在公证机构的数据库中,或者存在法官的计算机中,这种存储模式容易出  
现合谋篡改黑客攻击数据遗失等情形,导致电子证据可信性差此外,电子证据有时也需要在不同机构之间共享,比如案件因管辖上诉、  
再审等因素需要不同审级法院逐层审理,甚至有些复杂案件可能需要在多家法院同时审理,这种中心式存储难以保障电子证据共享,为了分  
享而进行的电子证据传输也可能存在传输失真或者遗失问题参见:王延川陈姿含伊然区块链治理:原理与场景》,上海人民出版社  
2
021年版,183ꢊ184。  
区块链司法存证应用白皮书(1.0)》,可信区块链推进计划官网,20196月发布,2022830日访问,43,httpꢅꢄꢄwwwtrusted-  
blockchaincnꢄ#ꢄresultꢄresultꢄresultDetailꢄe188e8e1c5d24c9faa96fc0eebd94367ꢄ0。  
参见:“王鹤英诉王萌借贷合同纠纷案”,(2009)二中民一终字第2241号民事判决书该案入选审判案例研究》(第四卷)等法院系统出版  
对该案对司法实践产生的示范性效应的分析亦可参见:刘哲玮民事电子证据:从法条独立到实质独立》,《证据科学2015年第6,第  
6
80。  
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段陆平区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开  
资家和LingkedIn创始人雷德·霍夫曼的描述,可称之为无需信任的信任(trustlesstrust)”这种信任  
架构的鲜明特色是,以具有革命性的去中心化和不可篡改性特征构筑起区块链机器的信任之源具体  
到区块链证据领域而言,当电子数据被存储于区块链存证平台(入链”),即可发挥其分布式存储这一去  
中心化技术的优势,保证入链后电子数据的真实性,并且可以赋予电子数据以指纹”,基于哈希值校验从而  
由于诸多技术赋能,区块链证据可以在很大程度上回应  
并解决电子数据证据具有易伪造性易修改性和修改后不易留下修改痕迹的弊病与此同时,由于区块  
链系统采取的公开数据读取方式,数据写入后可以零成本方式向全体节点公开查询,从而有助于消除信息优  
降低系统节点的信任成本,很好地实现了社会效益价值例如,杭州互联网法院的实证分析显示,单  
条区块链证据的取证成本约为1.2,取证时间约为8分钟,当事人的取证难度大大降低,诉讼成本也得到  
显著节约,特别是对于标的额较小的案件,当事人更加倾向于通过司法区块链进行存证取证。  
基于前述技术特征,区块链证据规则的首要逻辑应该体现为一种真实保障逻辑具体而言,正是由于区  
块链技术的加持可以保证电子数据的真实性,因此,有关区块链证据的审查认定规则主要是真实性的审查认  
定规则,体现出对此种真实性保障逻辑的充分信任,确立区块链证据可直接认定为真实的具体规则从效果  
上来看,基于真实性保障逻辑设定的区块链证据审查规则,也产生了降低司法成本提高司法效率等经济性  
效益,即通过在法律制度层面明确认可区块链证据的效力,指引法官愿意明确采信区块链证据,摒弃那种在  
裁判文书论证中对区块链证据的不说理或者套话做法,引导当事人信任区块链存证技术,愿意使用区块  
链存证平台,从而降低当事人的诉讼成本,减轻法官的审判负担,提升司法效率应当承认,法官并非科学技  
术专家,让法官对科学证据进行采信与否的判断存在的问题是,“法官和陪审员被迫要评估有关的科学上的  
主张,但他们预先几乎或根本就不具有关于该领域的有关知识这实际上就是在让法官做力所不能及”  
的裁判对于电子数据这一证据的真实性认定即是如此,当有可信且成熟的区块链技术可以破解这一问题  
,我们显然应当充分认可并在证据规则的设定上予以支持需要再次指出的是,虽然本文强调区块链证据  
规则的首要逻辑是真实保障逻辑,并且强调该逻辑下设定相应证据规则带来的经济性效益,但这并不意味着  
我们只是从其降低认证成本提供诉讼效率这个层面来论证区块链证据规则的正当性,其实更重要的是此种  
经济性效益的前提,技术自证下真实性保障带来的信任保障也就是说,区块链技术的信任担保才是区  
块链证据规则的正当性根源。  
,
()基于科学认知区块链技术特征的差别对待逻辑  
就区块链技术而言,在肯定其重要现实价值的同时,也要注意其存在的不足和局限首先,应该警惕区  
块链技术不可篡改性的神话对于区块链存证,理论界有一种比较具有代表性的观点认为,区块链不  
凯文·韦巴赫对信任架构进行过总结,他认为人类文明至今已经形成过三种信任架构第一种是点对点型信任(peer-to-peertrust),它基于  
个人关系和共享的道德规范第二种是利维坦型信任(Leviathantrust),这种信任架构源于17世纪的哲学家托马斯·霍布斯,霍布斯认为  
信任是文明建构中的基石霍布斯将利维坦型信任视为文明社会中的一次性交易,它将暴力的合法垄断使用授权给国家,其实质上是与国  
家的一种社会契约第三种是中介型信任(intermediarytrust),它指的是由某个中介实体来协调信任在中介型信任中,地方规则与中介  
机构的声望取代了社会规范和政府颁布的法律来组织交易,它通过提供有价值的服务来引导用户交出控制权随着网络空间的发展,以数  
据和算力为基础的计算信任推动信息时代中介型信任的发展谷歌广告扮演着广告商和用户之间的可信中介方,亚马逊支付宝都在交易  
过程中充当第三方保障的角色Uber滴滴和Airbnb都在陌生人之间的住行方面提供服务参见:凯文·韦巴赫区块链与信任新架构》,  
杨东邢博洋孙睿祺等译,机械工业出版社2020年版,21ꢊ26。  
袁勇王飞跃可编辑区块链:模型技术与方法》,《自动化学报2020年第5,831。  
有关区块链存证技术特征及其如何运作的详细分析,可参见:罗恬漩民事证据证明视野下的区块链存证》,《法律科学(西北政法大学学报)》  
2
020年第6,67ꢊ68。  
史明洲区块链时代的民事司法》,《东方法学2019年第3,111。  
袁勇周涛周傲英等区块链技术:从数据智能到知识自动化》,《自动化学报2017年第9,1485。  
胡元聪区块链技术激励机制的制度价值考察》,《现代法学2021年第2,141。  
陈蓦张名扬区块链在互联网司法中的应用与发展———基于杭州互联网法院司法区块链平台的实证分析》,《人民司法2020年第31,第  
7
。  
约翰·W·斯特龙主编麦考密克论证据》,汤维建等译,中国政法大学出版社2004年版,400。  
陈鹏告别区块链神话:区块链价值及其限度的理性分析》,《哲学分析2021年第4,130。  
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需要通过各类证据的组合以及链式论证来验证自身的真实性,它本身就能够完成自身的真实性检验。  
若深入思考不难发现,这种观点在某种程度上可能陷入一种对技术自治主义的过度迷信从技术层面看,  
当前区块链存证的功能限度还是比较明显的,其不能保证电子数据至少在以下三个层次的真实性:一是无法  
保证链下生成电子数据的真实性,如果上链之前的电子数据本身即是伪造的存在瑕疵的,那么其入链存储  
就无任何意义,正如信息领域的俚语所言垃圾进,垃圾出”;二是难以保证区块链上的证据系诉争的电子数  
,例如对链上生成的数据进行多版本预留;三是私有链联盟链的存在并未真正实现去中心化,从而使  
需要特别注意的是,在私有链联盟链特别是私有链这些自  
主可控的主权区块链中,甚至可能呈现再中心化样态,这和传统的中心化机构在存储模式上几乎不存在差  
其次,即便是区块链技术的去中心化以及不可篡改性的技术优势,似乎也值得反思例如,近年来对于  
区块链技术出现了一些新的认识和动向,有论者指出,去中心化和不可篡改性是一柄双刃剑,其在为区块链  
数据奠定安全和信任基础的同时,也有可能出现因人为操作失误或恶意节点故意提交非法交易数据和不良  
信息从而产生永久性的负面影响这也极大地限制了区块链技术的实践应用前景,而为了适用这种类型  
的应用场景,在区块链领域已经出现可编辑区块链的技术创新和研究方向。  
正是基于对前述区块链存证技术的客观认知,我们需要在对有关区块链证据审查认定规则的设置与完  
善中,秉持一种客观的差别对待逻辑就其字面意思而言,基于科学认知区块链技术特征的差别对待逻辑,  
是指在科学客观认知区块链技术(主要是认识其不足)的基础上,根据区块链证据的不同技术特征设置不同  
的审查判断规则,助力法官更准确地对区块链证据作出是否采信的决定具体而言,从理论或者应然层面来  
,此种逻辑要求在区块链证据规则体系中,要充分保障诉讼中的另一方当事人可以从技术层面质疑区块链  
证据真实性,要提示法官不能盲目地不加审查地百分之百地信任区块链证据,明确地提醒和要求法官也要  
具体地从相关技术层面去审查判断区块链证据的真实性。  
()基于数字正当程序要求的权利保障逻辑  
在线诉讼区块链证据规则呈现的前面两大理论逻辑,主要来源于对区块链技术的高度信任以及对这种  
信任机制的客观认知这两者都主要是从技术层面推演出来的逻辑,或者说首先呈现为技术逻辑,当然,基  
于科学认知区块链技术特征的差别对待逻辑方面也融合了一定法律逻辑,即保障另一方当事人质证权利的  
逻辑,但这显然并不十分充分总之,如果只考虑前述两种逻辑来设置相应的证据规则,显然是不够全面的。  
这是因为区块链证据的举证质证以及法官审查认定过程属于诉讼程序范畴,因此除了从技术融入法律的角  
度从而将技术逻辑作为区块链证据规则的首要考虑之外,还必须要考虑程序公正的法律逻辑,特别是民事诉  
讼中当事人主义模式下确保当事人拥有实质性诉讼权利,以及刑事诉讼中正当法律程序要求控辩平等的法  
治逻辑麻省理工学院的贾斯汀·里奇(JustinReich)认为,算法将不可避免地让设计它们的人受益,因为  
大多数处于特权地位的人会发现,这些工具便利安全,非常有用而新技术的危害往往被社会中处于弱势  
地位的人群承受在区块链证据的应用场景中,不懂技术不会利用技术的当事人或许就处于一个信息  
穷人的弱势地位,从而需要承受区块链这种新技术可能存在的风险和问题。  
针对数字时代对诉讼证据法产生的挑战或冲击,数字正当程序或许应当作为一种指导司法数字化建设  
的新理念学界目前虽然对数字正当程序技术性正当程序的概念和内容尚未形成统一的认识,但也有一些  
张玉洁区块链技术的司法适用体系难题与证据法革新》,《东方法学2019年第3,101。  
所谓多版本预留”,是指当事人就某一个事实相关的电子证据(如电子合同等)生成多个版本并分别上传至区块链保存,待争议发生时,选择  
其中有利于自己的版本作为证据校验参见:段莉琼吴博雅区块链证据的真实性认定困境与规则重构》,《法律适用2020年第19,第  
1
54。  
罗恬漩民事证据证明视野下的区块链存证》,《法律科学(西北政法大学学报)》2020年第6,68ꢊ69。  
庞俊等基于时序索引的可编辑区块链模型研究》,《计算机科学与探索2023年第5,1181。  
袁勇王飞跃可编辑区块链:模型技术与方法》,《自动化学报2020年第5,831ꢊ846。  
机器算法让我们决策更方便但也会加深社会不平等》,网易科技,2017425日发布,2022830日访问,httpsꢅꢄꢄwww163comꢄ  
techꢄarticleꢄCIS9CGVV00097U80html。  
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段陆平区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开  
论者进行了初步的讨论这种新理念依然要以传统正当法律程序的核心要求为基础,结合数字化变革的  
特征与要求进行一定调整整体而言,包括司法权力专属,司法的中立性公开性,程序的辩论性当事人数  
据能力的平等武装,当事人实质性的诉讼权利等依然属于核心内容以数字正当程序理念审视区块链技术  
在司法领域的适用,我们或许可以发现其中还存在着不少理论隐忧与技术风险首先,司法区块链冲击了法  
院中立性原则从实质上看,司法区块链的基本逻辑是,法院在用国家机关的信誉为提出区块链证据的一方  
当事人提供担保,不管如何强调技术自证的科学性客观性,都难以消解法院事实上已经偏向一方当事人  
的正当性质疑,在某种程度上冲击了司法的中立性要求其次,区块链证据的出现有可能进一步加剧控辩不  
平等在刑事诉讼中,控方本身作为国家公权力机关已经居于一种优势甚至压制性的地位,控辩之间的信息  
不对称资源不对等能力不平等本就属于一个困扰刑事司法公正性的问题,如果控方将区块链证据运用于  
电子数据的储存过程,而法律法规又没有从正当法律程序要求的保障被追诉人权利角度进行有效规制,则  
可能由于控辩之间数据鸿沟的存在,进一步加剧控辩地位的不平等再次,如同对司法人工智能特别是对  
算法裁判的质疑一样,司法区块链也是在某种程度上审理去人化的模式,因此,同样面临如何保障当事人  
实质性诉讼权利,主要是对区块链证据的质证权问题最后,法院在主导建设司法区块链的过程中,也会引  
入大量技术公司参与,这些公司的参与在一定程度上会带来侵犯审判权专属原则的问题。  
区块链技术是为诉讼服务的,因此当该技术应用于电子数据的存证事项时,无疑也要考虑到与程序正义  
的要求相符合如果区块链技术的使用可能影响程序正义,那么就应该在法律规范层面进行调整也就是  
,区块链证据规则的设立必须要考虑到基于数字正当程序要求的权利性逻辑,体现科技向善”、“技术赋  
”,保障当事人诉讼权益,彰显以人为本的司法理念,实现互联网技术与诉讼法理的良性互动。  
区块链证据规则的制度化完善路径  
()以自我验真规则为核心的制度规范  
从基于区块链信任新机制的真实性保障逻辑出发,区块链证据的审查认定规则中最基本或许也最重要  
的制度规范应是区块链证据真实性推定规则”。其内容可以简单地概括为一句话:当事人提交的区块链证  
据推定为真实从域外经验来看,美国佛蒙特州明确规定了区块链证据真实性推定规则,即通过区块链技术  
我国在线诉讼规则第十六条事实上也在某种程度上试图构建  
类似的规则该条规定:“当事人作为证据提交的电子数据系通过区块链技术存储,并经技术核验一致的,人  
民法院可以认定该电子数据上链后未经篡改,但有相反证据足以推翻的除外。”这一规定实则在制度层面赋  
予了区块链证据上链后某种程度的真实性推定效力,其中蕴含的认可区块链技术的真实性保障逻辑降低电  
子数据审查认定的信任成本”、提高诉讼效率的价值不言而喻。  
当然,上述规定实际上也存在一些问题,或者说其并未构建起完整意义上的推定规则,因为其表述为人  
民法院可以认定电子数据上链后的真实性,而不是应当认定,与此同时,该条随后又规定但有相反证据  
足以推翻的除外”,这给予法官的指引并不明确甚至是混乱的一方面,但书条款的存在似乎给法官的指引  
,只要没有相反证据足以推翻,法官应认可区块链证据上链后的真实性;另一方面,由于该条使用的是可  
而非应当”,似乎法官完全可以自由裁量,既可以认定区块链证据上链后的真实性,也可以不予以认可,  
认不认可依然需要法官根据案件情况去做一个他力所不及的判断总体而言,最高人民法院在设定区块  
参见:裴炜数字正当程序:网络时代的刑事诉讼》,中国法制出版社2021年版,70ꢊ99;苏宇数字时代的技术性正当程序:理论检视与  
制度构建》,《法学研究2023年第1,91ꢊ107。  
刑事诉讼中运用区块链技术进行存证目前已有一些司法实践例如,201911,绍兴上虞区人民法院审结了全国首例区块链存证刑事  
案件参见:《全国首例区块链存证刑事案宣判》,浙江法院网,2019111日发布,20221020日访问,httpꢅꢄꢄwwwzjcourtcnꢄ  
artꢄ2019ꢄ11ꢄ1ꢄart_56_18815html。  
张凌寒智慧司法中技术依赖的隐忧及应对》,《法制与社会发展2022年第4,189。  
肖建国丁金钰以规则创新推动在线诉讼深化发展》,《人民法院报202177,2。  
JoannaDianeCaytasꢀꢍBlockchainintheUSRegulatorySettingꢅEvidentiaryUseinVermontꢀDelawareꢀandElsewhereꢀꢎColumbiaSci-  
ence&TechnologyLawReviewꢀMay30ꢀ2017转引自:段莉琼吴博雅区块链存证证据的认证分析及完善路径》,《人民司法2020年第31  
,12。  
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链证据真实性推定规则时呈现出矛盾态度:既想信任区块链技术,又不敢完全信任该技术因此,到底该如  
何设定有关区块链证据的真实性推定规则,依然还需要未来进一步由立法确定。  
还需指出的是,如果我们认可在线诉讼规则第十六条确立的区块链证据真实性推定规则,那么,对其  
具体理解还需要进一步明确其一,该推定属于法律推定,而非事实推定具体而言,裁判者在认定推定的  
基础性事实确实存在的前提下,“依照法律的明文规定来直接推定区块链证据的真实性即可,无须像事实推  
定那样必须根据常识和逻辑展开分析论证一旦裁判者理解了区块链证据真实性推定规则的这一层意涵  
,或许就能够不再规避区块链证据的审查认定问题相较于互联网法院审理规定第十一条第二款规定  
还要求裁判者去分析论证是否能够证明其真实性”,《在线诉讼规则第十六条的真实性推定规则事实上并  
不需要裁判者再做有关区块链存证证据真实性方面的论证分析这显然会推动裁判者对区块链证据的采  
其二,该推定应属于可反驳的法律推定,而非不可反驳的法律推定也就是说,在对方当事人提出相反  
证据的情况下,裁判者可以不受该推定的约束第三,该推定是需要有基础事实的推定,而非完全不需要任  
何基础事实的推定众所周知,刑事诉讼法中的无罪推定属于完全不需要任何基础事实就应当予以适用  
的推定,任何人只要未经审判证明有罪,都应推定为无罪而区块链证据真实性推定则不同于无罪推定类  
,其需要一定的基础事实,这就是该证据确实属于通过区块链技术所存储的,确为区块链证据,换言之,  
该推定的基础性事实即为法条中所规定的当事人作为证据提交的电子数据系通过区块链技术存储,并经技  
术核验一致”。其四,正因为需要有基础性事实才能适用,因此提供区块链证据的一方当事人仍然需要承担  
一定的证明责任,即仍然需要提供一定的证据来证明基础性事实确实存在,证明其提供的证据确实是区块链  
证据同时,只要当事人提供了足够的证据证明是区块链技术(一般只要通过法院的技术核验一致,即可完  
成此种证明责任),此时的举证责任就转移给了对方当事人其五,法院在此过程中也需要承担审查的职责,  
即对当事人提出的区块链证据进行技术核验此种技术核验,主要就是进行哈希值的验证。  
()准确把握技术原理设定区块链证据审查认定规范  
在线诉讼规则第十七条规定了区块链证据上链后的真实性审查标准,第十八条规定了上链前数据的  
真实性审查规则,显然是注意到了区块链证据的上述功能限度并进行了充分回应,特别是最高人民法院法官  
撰文明确指出:“虽然区块链技术本身具有防篡改的优势和特点,但这种技术保障并非绝对的,区块链技术的  
底层架构共识机制节点数量和分布,以及存证主体的合法性存证所依赖的软硬件系统乃至存证技术规范  
等因素,均可能影响到上链后数据的真实性。”也正是基于此种考虑,在线诉讼规则第十七条首先明确规  
,当事人如果提出证据对上链以后的区块链证据的真实性提出异议的话,法院依然需要对区块链证据的真  
实性问题进行审查,当然,当事人异议的内容须有明确的指向性,即主要是针对区块链平台的资质平台信息  
系统存证技术与过程等是否存在问题整体而言,从上链前的真实性审查和上链后的真实性审查这两个方  
面来对区块链证据进行区别性审查,无疑是我国在线诉讼规则的一大具有创新性的举措,体现了最高人  
民法院对过度夸大区块链证据效力这一乱象的回应,体现的是对区块链技术的科学认知。  
区块链证据规则的设立理解与适用,必须要在准确把握区块链技术原理的基础上,深入结合区块链相  
关支撑技术的级别水平类型等来展开细致讨论应当指出,区块链证据规则的核心是有关区块链证据的鉴  
真规则,《在线诉讼规则确立的区块链证据规则专条所指向的内容是区块链证据的真实性,并没有涉及到  
关联性合法性等问题当然,这并不是说区块链证据的关联性合法性问题并不重要,而是就区块链技术  
引入司法存证领域的目的而言,本就在于保障电子数据的真实性而对于在线诉讼规则确立的区块链证  
据规则而言,我们认为其仍然有需要进一步完善之处事实上,之所以不少法官在采信或不采信区块链证据  
时出现不说理或者套话的现象,在很大程度上就在于其对区块链这一专业技术问题不了解,难以做出切  
刘峥何帆李承运《<人民法院在线诉讼规则>的理解与适用》,中华人民共和国最高人民法院网站,202161日发布,2021719日  
访问,httpꢅꢄꢄwwwcourtgovcnꢄzixun-xiangqing-309561html。  
也有学者质疑这种规范,如刘品新认为,针对区块链记录入链前真实性设置专门规则的做法,实属匪夷所思,入链前的记录可以呈现为一切  
法定证据形式,与区块链技术并无关系,怎么会被纳入区块链证据真实性规则? 参见:刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,  
145。  
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段陆平区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开  
实有效且准确的说理即便引入懂区块链技术的专家进行辅助,在短时间内法官对技术可能也难以理解,当  
专家出现不同意见时,法官也很难根据良知和理性对区块链证据作出准确采信因此,依然需要在准确把握  
区块链技术原理的基础上,在制度层面对区块链证据根据不同技术特征作出更为细致的规范指引例如,根  
据区块链平台可以分为公链联盟链私有链等技术特征设定不同的规则指引从技术层面看,公链的去中  
心化程度是最高的,其防篡改性的技术特征也最强,因此对于公链上储存的电子证据,一般认为其真实性程  
度最高,相应地,对其审查判断也无须过度限制,似乎可以直接推定而对联盟链而言,相比公链其去中心化  
程度要低,而且其又可以区分为司法联盟链商业联盟链等不同平台,相应的审核规则应比公链严格一些。  
最后,对于私有链上储存的电子数据,由于其本身还是中心化的逻辑展开,因此要进行最为严格的审查。  
需要指出的是,对于区块链技术的真实性保障的客观认知,还要注意区块链技术只能保证电子数据的数  
据不被篡改,至于电子数据的具体内容是否真实还需要法官结合其他证据进行审查判断根据学界的理论  
总结,电子证据的真实性审查一般可以从电子证据载体的真实性电子数据的真实性以及电子证据内容的真  
实性三方面展开在笔者看来,最核心和必要的区分应该是电子数据的数据与内容,而对这两者作真实性  
判断时具有不一样的关注点例如,甲乙达成了侵犯第三人合法权益的房屋买卖协议,并且向法院提起虚假  
诉讼,甲乙在签署合约的同时将其存储在某区块链存证平台上,对于该证据,其数据本身的真实性是没有问  
题的,但是其内容则是虚假的因此,法官在审查判断的时候,可以认定存储于某区块链平台的电子合同的  
数据的真实性,但是其内容真实性还需要结合其他证据进行综合性审查判断。  
()保障当事人实质性诉讼权利的制度规范  
对于区块链技术运用于司法领域的法律规制,就如何保障当事人实质性诉讼权利这一问题,需要区分民  
事诉讼与刑事诉讼来分别展开论述。  
首先,在民事区块链证据规制模式中保障当事人的实质性诉讼权利民事诉讼奉行的基本模式是当事  
人主义,更为强调法院法官的中立性,当事人在举证质证等环节则更多强调各凭本事”。然而,区块链技  
术在存证领域的应用以及法院参与甚至主导区块链存证平台构建的司法联盟链,在某种程度上打破了上述  
格局由于区块链存证平台以及在线诉讼规则确立的区块链证据真实性推定规则,是天然有利于利用区  
块链存证平台进行电子数据存证一方的,法院的主导参与就有违司法的中立性要求,虽然法院主观上并不具  
有此种偏向性此外,相对于能够利用区块链技术的当事人而言,对方当事人可能属于对区块链技术不了解  
甚至完全属于数字弱势的群体总之,基于法院的中立性要求以及保障当事人实质性诉讼权利的考虑,在确  
立区块链证据真实性推定规则后,还要在制度层面充分地保障持区块链证据的对方当事人以必要的程序性  
权利,特别是各种异议的权利质证的权利。《在线诉讼规则中有关区块链证据的四个规定明确赋予了当事  
人可以提出区块链证据上链前上链后真实性异议的权利,可以申请具有专门知识的人发表意见,以及申请  
法院鉴定区块链证据真实性的权利等内容,从某种意义上来说都体现了在数字时代程序正义理念下对另一  
方当事人特别是可能属于数字弱势群体的当事人的权利保障逻辑但是,这些规定依然存在着能否保障当  
事人实质性诉讼权利的疑问在民事诉讼中,由于数据掌握在一方当事人手中,其可以通过多重存证生成基  
于同一行为的不同数据,在诉讼中选择对己方更有利的数据版本提交检验,因而即便通过了哈希值的检验,  
数据仍然有可能被造假,这时另一方当事人便处于弱势的地位了。  
应当注意的是,《在线诉讼规则第十九条规定:“当事人可以申请具有专门知识的人就区块链技术存储  
电子数据相关技术问题提出意见人民法院可以根据当事人申请或者依职权,委托鉴定区块链技术存储电  
子数据的真实性,或者调取其他相关证据进行核对。”但此处的问题在于,最终是否通知有专门知识的人出庭  
提出意见,其决定权在于法院,那么,在当事人确实需要有专门知识的人帮助时,如何有效地获得相应帮助  
? 可能还需要进一步明确,某些特殊情况的案件必须要通知有专门知识的人出庭,例如在案件重大双方  
参见:段陆平罗恬漩在线诉讼区块链证据规则的理论逻辑与制度体系》,《民主与法制时报2021722,6;崔世群区块链证据  
真实性问题研究》,《经贸法律评论2021年第3,153ꢊ154。  
褚福民电子证据真实性的三个层面———以刑事诉讼为例的分析》,《法学研究2018年第4,123。  
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争议较大时,法院必须要通知有专门知识的人出庭,用保障性利益的适当倾斜缩小区块链存证中双方当事人  
的数据能力差距,从而保证诉讼竞技的公平性。  
其次,在刑事区块链证据规制模式中保障当事人的实质性诉讼权利刑事诉讼中对于被追诉人权利的  
保障,一直以来都存在着两种模式:一是从当事人角度出发的权利保障模式;二是从规制制约公权力角度出  
发的权力保障模式针对区块链证据的运用规制,同样也可以从这两方面展开。  
第一,权利保障模式及相应制度规范对于被追诉人而言,刑事诉讼中区块链存证技术的应用,首要保  
障的是质证权相较于民事诉讼而言,刑事被告人的质证权保障或许更为重要这主要是因为刑事证据法  
的基本功能不仅包括以保障真实性为主要目的的求真功能,还包括以保障公正价值的求善功能,其中人  
权司法保障乃是证据法公正价值的核心内容,质证权作为被告人的基本权利,保障其有效落实是证据规则  
必须要考虑的核心要素基于此,更应当辅之以有专门知识的人的帮助。  
当然,除了质证权的保障外,还可以考虑另外两种新权利,即要求侦控机关对于电子数据在区块链平台  
进行存证的权利和数字援助权具体而言,在刑事诉讼中,审判所依据的证据几乎都是由侦控方搜集保存,  
这些由侦查人员检察人员经手”,追诉人却难以接触的证据的真实性,在审判中经常成为被告争执的焦  
从各个国家和地区的司法实践情况来看,侦控方篡改证据以有利于控诉的情况是有例可循的为了  
减少这种争议,防止侦控方篡改证据的情况出现,可以考虑赋予被追诉人要求侦控机关收集电子数据等证据  
材料的同时在区块链存证平台进行存证的权利此外,被追诉人在刑事诉讼过程中本就属于与控方资源不  
对等信息不对称的地位,区块链证据的出现,更进一步加剧了此种不对等,由于被追诉人数据鸿沟的存  
,使得其难以有效地对区块链证据提出质证意见,即使某些重大有影响性的案件中有免费的法律援助,但  
这也仅仅是法律方面的援助,在数字化时代,这种对数字弱势群体的数字援助或许比法律援助更为重  
因此,可以考虑在理论上确立一种被追诉人的数字援助权,这种权利或许可以纳入数字人权范畴。  
第二,权力制约模式及相应制度规范这主要是指需要转变在刑事诉讼区块链存证上的权力中心主  
理念或逻辑立场,要坚持权力制约与被追诉人权利保障相统一从目前已有的一些实践情况的报道来  
,侦控方运用区块链存证的主要目的在于减轻审判中检察官控诉的压力,实现在庭审中的自证清白。  
换句话说,这种做法的价值取向和逻辑立场依然是权力中心主义”,即主要是为了保障国家公权力(侦查权、  
)使,这样的逻辑立场本身并没有太大问题,但是如果没  
有有效的制度规范对侦控方运用区块链存证的行为进行规制,则可能会进一步加剧权力滥用,导致冤假错案  
的发生根据前述对区块链技术特征的分析,区块链存证只能保证上链以后的数据不被篡改,上链以前的电  
子数据是否有过修改,则是无法通过区块链技术进行验证的因此,如果侦控方在取证以后对电子数据进行  
了修改,然后把修改后的有利于控诉的电子数据上传至区块链存证平台进行存证,法庭审判时法官经技术验  
证直接认可了上链后电子数据的真实性,而被追诉人又因为数据鸿沟等问题难以对上链前的电子数据进  
行有效质证,那么就会出现一种悖论:区块链存证本身是为了准确认定案件事实保障司法公正而产生的新  
技术应用,却由于制度规范的不足,导致了司法不公正结果的出现。  
因此,对于刑事诉讼中侦控机关运用区块链存证的行为一定要有严格的制度规制最好的方式是在建  
相关讨论可参见:马静华供述自愿性的权力保障模式》,《法学研究2013年第3,158ꢊ171。  
张保生证据法的基本权利保障取向》,《政法论坛2021年第3,7。  
苏凯平当证据上链”:论区块链科技应用于法庭证据》,《台大法学论丛2019年第50卷第3,1015。  
需要指出的是,侦控机关篡改证据或者当事人社会公众不信任侦控机关,质疑侦查机关可能篡改经手或保管的证据,在世界各地皆有案例。  
例如日本曾经于2009年发生厚生劳动省事务次长村木厚子遭逮捕的事件,该案涉及检方为了使证据符合起诉书内容,而篡改磁碟片内的档  
案信息的情况,引起舆论哗然,村木厚子后来获判无罪在美国,亦有如加州检察官AnthonyJosephRackauckasJr.为赢得检察官选举,而在  
承办一起受瞩目的性侵案件时伪造证据的案例,加州因此制订新法,检察官篡改或隐匿对被告有利之证据的行为,由轻罪改为重罪,可处3  
年以下有期徒刑转引自:苏凯平当证据上链”:论区块链科技应用于法庭证据》,《台大法学论丛2019年第50卷第3,1015。  
《“司法取证+区块链西湖检察:实现边取证边公证”》,《杭州日报202149,A11。  
在我国刑事诉讼制度改革中,效率优先的认罪认罚从宽制度也是呈现出类似的逻辑参见:段陆平健全我国轻罪诉讼制度体系:实践背景  
与理论路径》,《中国刑事法杂志2021年第2,166ꢊ168。  
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段陆平区块链证据规则体系化的三重逻辑及其制度展开  
立政法统一的区块链存证平台的基础上,明确规定侦控机关在对电子数据进行取证的同时即刻上传至区块  
链存证平台,将取证到存证的间隔时间限制在最短,从而避免侦控机关对电子数据的篡改或减少篡改的可能  
法院在审查判断区块链证据入链前证据是否已经被篡改时,也要注意从区块链取证到存证之间的时  
间差的角度进行分析判断另外,有些证据如果难以在取证的同时同步入链,在取证后到存证前的阶段,依  
然需要严格按照证据保管链的要求执行。  
结语  
纵观在线诉讼规则第十六条到第十九条规定的具体内容不难发现,从真实保障逻辑到差别对待逻辑  
再到权利保障逻辑的思路与线条还是较为清晰可见的,基于此种逻辑构建的具有层次性的区块链证据规则  
体系已经初步成型当然,未来在线诉讼区块链证据规则还需要继续秉持这样的理论逻辑而进一步完善。  
从体系化角度来看,《在线诉讼规则确立的区块链证据规则仅仅是完成了将区块链证据的审查认定规则区  
分为入链前真实性审查规则入链后真实性审查规则这一个方面的类型化,而且相关规定仍然显得不  
够明确细致在区块链存证平台种类纷繁区块链证据生成场景形态多样的境况下,法官在审查认定区块  
链证据真实性时无疑需要更系统有针对性可操作的规则指引区块链证据规则的进一步体系化构建与  
完善可以考虑多种思路,例如从区块链证据的存证规则取证规则认证规则等方面展开,也可以从区块链证  
据的证据能力审查规则证明力审查规则等方面进行,或者从真实性合法性关联性的传统三性分析展开。  
[责任编辑:苏雪梅]  
刘品新也指出,尽可能缩短数据入链前的时间是保障入链前数据真实性的重要方法若能将入链时间压缩到一个合理的时间内,使其不存  
在被造假的可能,即可在很大程度上保障入链前数据的真实性参见:刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,163。  
段陆平罗恬漩在线诉讼区块链证据规则的理论逻辑与制度体系》,《民主与法制时报2021722,6。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
区块链证据真实性保障的  
全流程困境与破解路径  
张洪亮许世强  
ꢃꢃ摘要:区块链证据是现有法定证据的区块链化,具体包括由区块链原始生成存储核验转化的电子数据从  
全生命周期视角出发,区块链证据始终处于生成收集保存提出运用的流程之中,但其真实性保障在庭前固定  
阶段庭审展示阶段以及庭后确认阶段都面临不同程度的困境区块链证据真实性保障全流程困境的系统性原因  
主要是区块链证据的技术局限诉讼参与主体对区块链证据的能力匮乏以及区块链证据真实性规则的实效不足。  
因此,可通过规范区块链证据平台,完善区块链证据的质证程序,完善区块链证据的审查认定规则,加强对区块链  
证据真实性的保障。  
关键词:区块链;证据;在线诉讼;全生命周期  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240302  
收稿日期:2023-09-12  
基金项目:本文系四川省软科学研究计划项目四川省数字政府的法治建构研究”(2023JDR0291)的阶段性成果。  
作者简介:张洪亮,,四川成都人,四川大学法学院助理研究员,E-mailꢅ1050077408@qqcom;  
许世强,,四川资阳人,成都市郫都区人民法院审判管理办公室主任。  
随着数字时代的来临,以区块链技术为代表的数字技术深度嵌入司法实践之中,智慧司法蓬勃发展其  
,区块链技术在证据领域的广泛应用引发了证据制度与理论体系的深刻变革2018年杭州互联网法院  
一审宣判全国首例区块链证据案起,区块链证据大量进入诉讼程序作为证据保全技术鉴真的突破性创  
,区块链证据依托区块链技术可信不可逆可追溯不可篡改等技术特性,在诉讼程序中发挥了防篡改防  
灭失鉴真成本低鉴真效率高等重要功能,、  
专业门槛高,对法官当事人等诉讼参与主体而言,其应用需要直面技术之门,而过高的技术门槛导致区块链  
为规范区块链证据真实性的审查认定,最高人民法院于20216  
月发布人民法院在线诉讼规则》(以下简称“《在线诉讼规则》”),该规则第十六条到第十九条对区块链证据  
的效力双方当事人的证据义务以及真实性审查要素等内容作出了全面规定。《在线诉讼规则实施后,学界  
,为全面揭示区块链证据真实性的技术机理应然价值审  
查方法认定规则等提供了有益的启示但这些研究大都将区块链存证作为区块链证据的唯一类型,研究对  
参见:刘品新论区块链存证的制度价值》,《档案学通讯2020年第1,24ꢊ25;奚哲涵区块链存证的电子数据之证据三性判断》,  
社会科学家2022年第7,127ꢊ128。  
参见:成都中院(2019)01民终1050号民事判决书;杭州互联网法院(2018)0192民初81号民事判决书;北京东城区法院(2018)0101  
民初3834号民事判决书三个案件判决在存证平台资质审查标准认定标准和审查内容方面都持不同的认识。  
参见:李锟区块链证据的技术优势与审查规则》,《中国人民公安大学学报(社会科学版)》2022年第4,88ꢊ90;李晓丽论区块链技  
术在民事审判事实认定中的应用》,《法律适用2022年第10,160ꢊ161;杨幸芳论区块链存证真实性审查》,《中国应用法学2023  
年第3,178ꢊ180。  
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张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
象不符合区块链证据的真实场景,或者从概念到概念的重述或堆砌,未基于区块链证据的实践状况展开实证  
研究,或者仅从区块链证据的真实性审查这一静态的研究视角展开对区块链证据真实性的研究,没有从区块  
链证据的取证存证举证质证认证等动态视角研究区块链证据真实性的运行历程根据证据生命流程”  
理论,区块链证据并非静态地片段地孤立地存在,而是处于动态性连续性过程性的生命流程之中,全生  
立足既有研究的启示与不足,本文以  
揭示与破解区块链证据真实性保障的困境为问题意识,以区块链证据的全生命周期为研究视角,在线诉  
208(以下简称样本案件)为实证样本,研究区块链证据真实性  
保障的困境产生的原因并提出破解困境的路径。  
区块链证据概念范畴的泛在化与应用场景的类型化  
2018年杭州互联网法院建立全国首个司法区块链平台以来,全国各地法院的司法区块链平台和商业  
化运行的区块链存证平台也纷纷建立,为电子证据的提取和存储提供了极大的便利,很多当事人开始通过区  
块链存证替代传统的公证存证区块链作为一种新兴数字技术,在证据领域中发挥作用的前提是明确其概  
念范畴与应用场景由于区块链在证据领域中的应用尚处于发展阶段,并未达到相对稳定的状况,《民事诉  
讼法》、《在线诉讼规则等现行证据规则并未对区块链证据及区块链在证据领域的应用场景作出明确的规  
在区块链应用于证据实践之初,学界对于其概念范畴及应用场景便持续关注,但至今未形成统一的认  
学界对区块链证据的概念范畴主要有两种观点第一种观点将区块链作为一种新型存证技术,将区块  
链证据仅界定为区块链存证证据,基于区块链存证技术应用场景的不同,又将区块链存证划分为原生型存  
证与非原生型存证第二种观点将区块链作为一种泛在于法定证据中的数字技术,相应地,区块链证据泛  
两种观点都认可区块链证据并非一种新型的证据类型,而是既有证  
据类型的区块链化,第二种观点在概念外延方面涵盖了第一种观点从证据的全生命周期角度分析,区块链  
证据不仅限于对既有证据予以保存这一应用场景,在对既有证据的生成收集和保存等环节中都有区块链的  
应用因此,仅将区块链证据界定为区块链存证证据显然与实践不符,更不利于建构科学的区块链证据理论  
及完备的规则体系为此,应将区块链证据的概念范畴明确为一切基于区块链技术而形成的证明材料这一  
泛在化的界定。  
泛在化的概念范畴能够最大限度涵盖区块链的应用场景,但可能因其过于泛化,而使不同应用场景的区  
块链证据在真实性证明质疑审查认定等方面的不同要求难以彰显为此,需要对区块链在证据领域中的  
应用场景予以类型化学界已经有不少学者意识到该问题的重要性,并提出了大量的类型化建构方案其  
,比较有代表性的观点有两种:第一种观点认为区块链的应用场景包括区块链生成之证据区块链存储之  
证据区块链核验之证据等三类;第二种观点认为区块链的应用场景包括利用区块链平台在线取证利用  
两种观点都将区块链生成存储  
之证据作为主要应用场景,且在区块链生成之证据的对象范围方面的认识也是一致的,主要区别在于第一  
种观点仅将区块链存储之证据限定为对电子证据的存储,而第二种观点特别明确了书证物证等传统证据电  
子化后也可作为区块链的应用场景;第一种观点将仅有哈希值等区块链核验的证据作为单独的应用场景,而  
第二种观点未将此纳入其应用场景的类型化方案之中。  
我们认为,从区块链证据的实践状况功能实现以及证据理论等多方面考量,可将区块链在证据领域中  
冯俊伟刑事证据生命流程的理论阐释》,《中国法学2023年第1,268ꢊ272。  
笔者以区块链存证”、“区块链取证”、“区块链证据为关键词,202181日至202271日中国裁判文书网上公开的民事裁判文  
书进行了全文搜索,剔除重复文书,收集到相关裁判文书208份及其对应的208个案件。  
参见:罗恬漩民事证据证明视野下的区块链存证》,《法律科学(西北政法大学学报)》2020年第6,65ꢊ67;邹龙妹宿云达民事案  
件区块链存证的逻辑困境与进路》,《北方法学2022年第4,126ꢊ127。  
胡铭区块链司法存证的应用及其规制》,《现代法学2022年第4,164。  
刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,132ꢊ134。  
刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,132ꢊ134。  
邓永民徐昕区块链证据客观印证的合理性思考》,《河南师范大学学报(哲学社会科学版)》2022年第3,69。  
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的应用场景作出四种类型的建构一是区块链原始生成的电子数据如比特币网站中数字货币的数据地  
址信息以及转账记录等数据,此类电子数据在没有人工干预的情况下原始生成于区块链系统,在生成之时就  
以区块链防篡改技术予以保真,具有全生命周期的防篡改保障二是区块链存储的电子数据该电子数据  
并非原生于区块链,而是通过技术手段从其他互联网平台提取复制进入区块链存储根据上链存储的时间  
不同,又可细分为生成之时上链存储的电子数据和生成之后上链存储的电子数据前者如某银行将网络贷  
款合同在签署之时就上链存储,后者如某著作权人将某网站上侵害其网络信息传播权的电子数据提取复制  
进入区块链存证平台存储三是区块链核验的电子数据此时,区块链存证系统存储的不是电子数据本身,  
而是该电子数据的数据指纹———哈希值,即运用哈希函数计算得到的唯一且紧凑的数值表示形式,具有唯一  
该电子数据仍然采用传统模式单独保存于中心化的数据库之中,核验该电子数据是否篡改的主要方式  
是对比区块链系统存储的哈希值是否与中心化存储的电子数据的哈希值一致因为不同的电子数据计算得  
到的哈希值是不同的,哈希值与电子数据具有唯一的对应性且哈希函数是单向加密函数,是不可逆的,根据  
哈希值不能反向计算得出电子数据本身由于分布式存储对计算能力和存储空间要求很高,存储电子数据  
本身的成本很高,目前区块链存证多采用此种方案四是区块链转化的电子数据即将传统书证物证视  
听资料等证据电子化转化之后存入区块链系统,如浙江嘉兴法院应用3D+AI+区块链技术,将传统物证  
进行数字化扫描,结合人工智能技术进行建模成像,对模型数据应用区块链技术实时存证,建立起集数据采  
数据上链数据管理于一体的云上物证室。  
之所以将上述四类证据作为区块链的应用场景类型,主要是因为它们都采用了区块链去中心化的分布  
式存储技术多节点共享的读取技术严格的防篡改技术来保障电子数据入链之后不能被篡改其实质是现  
有法定证据类型的区块链化,区块链+法定证据”,并非一种新的独立的证据类型此外,四类区块链  
应用场景及其相应类别的区块链证据在入链时间点真实性保障的阶段和程度不同,从而导致其在证据周期  
中的真实性风险抗辩焦点审查认定重点等各不相同。  
区块链证据真实性保障的全流程困境  
随着在线诉讼规则的实施,区块链证据的采信率进一步提升,甚至到了神化其效力的状况208  
个样本案件中只有1个案件法官未采信当事人提交的区块链证据,采信比例高达99.52%据不完全统计,  
在线诉讼规则实施前,至少有2个案件法官未采信当事人提交的区块链证据,这表明法官从忽视”、“漠  
区块链证据的这一畸高采信结果,一方面说明了  
在线诉讼规则实施后,区块链证据在案件事实查明中的重要功能,顺应了区块链司法的时代发展趋势;  
另一方面也引发我们经由区块链证据采信结果导向其真实性保障困境的反思结合庭审实质化改革要求,  
可将全生命周期视角下区块链证据的生成收集保存归结到区块链证据真实性的庭前固定阶段;将区块链  
证据的提出归结到区块链证据真实性的庭审展示阶段;将区块链证据的运用归结到区块链证据真实性的庭  
后确认阶段通过实证研究可以发现,区块链证据真实性保障在三个阶段都面临不同程度的困境。  
()庭前固定阶段区块链证据真实性保障的困境  
庭前阶段主要涵盖区块链证据的生成收集保存,该阶段主要通过区块链技术的应用区块链平台的作  
用及其取证行为对区块链证据的真实性予以固定但区块链证据平台区块链取证行为的实然状况却与其  
应然定位存在不同程度的龃龉与距离。  
1
.区块链证据平台的多元化与平台资质标准的不统一  
区块链证据平台是区块链证据生成收集保存的载体,也是区块链技术应用于证据领域具体场景的媒  
区块链技术通过嵌入区块链证据平台发挥将法定证据区块链化的功能因此,区块链平台对于庭前阶  
余建华浙江法院推广应用云上物证室”》,《人民法院报2021218,1。  
刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,139。  
参见:(2019)湘知民终441号民事判决书;(2019)01民终1050号民事判决书。  
伊然区块链存证电子证据鉴真现状与规则完善》,《法律适用2022年第2,109ꢊ110。  
孙占利运用区块链推进智慧法院建设研究》,《法律适用2020年第1,29ꢊ31。  
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张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
段区块链证据的真实性保障,尤其是数据源的真实性至关重要随着区块链在证据领域应用场景的拓展,大  
量区块链证据平台应运而生仅样本案件中涉及的区块链证据平台便高达近30,根据运营主体的不同,  
可将这些平台划分为三种类型:一是商业区块链平台,即由互联网公司等市场主体设立运营的区块链平台,  
样本案件中有161个案件的区块链证据来源于该类主体,具体包括IP360真相科技”、“至信链”、“权利卫  
”、“原本存证链”、“音乐蜜蜂平台”、“易保全;二是公证区块链平台,即由公证机构运营的区块链平台,  
样本案件中有15个案件的区块链证据来源于该类平台,主要包括公证云”、“简证;三是司法区块链平  
,即由法院运营的区块链平台,样本案件中有32个案件的区块链证据来源于该类主体,比较有影响力的包  
括杭州互联网法院司法区块链”、广州互联网法院网通法链及北京互联网法院天平链电子证据平台等  
三家互联网法院运营的区块链平台,此外,最高人民法院人民法院司法区块链统一平台”,吉林省山东省、  
郑州市合肥市成都市郫都区等法院的电子证据平台也属于司法区块链平台的改革创新。  
三类平台的主要区别从形式上看是运营主体的不同,实质上三者的运行逻辑各不相同商业平台的运  
行逻辑是技术逻辑与市场逻辑的叠加,市场逻辑具有天然的逐利属性;公证平台的运行逻辑是技术逻辑与公  
证信誉担保逻辑的叠加,公证机构以公证形式确认区块链证据的真实性,二者从技术信誉与公证信誉两个方  
面赋予证据真实性双重保障司法平台的运行逻辑是技术逻辑与司法公信力逻辑的叠加,相较于商业主  
公证机构,法院在证据生成收集保存中的中立性最强,并具有对证据采信与否的事实认定权因此,对  
于司法平台生成收集保存证据的真实性,各方当事人均未提出异议而对于商业平台公证平台中的区块  
链证据,样本案件中有超过半数的质证方对证据的真实性提出异议,这主要是因为质证方对商业平台公证  
平台的不信任,提出区块链技术不可靠平台资质缺乏取证行为不规范等具体异议事由区块链技术平台  
资质的问题背后都涉及对区块链平台的审批监管,其主要依据为区块链平台的资质标准。  
;
区块链平台的资质标准主要反映平台是否达到相应的技术要求,能否保障平台在生成收集保存证据  
过程中保持安全清洁稳定可靠现阶段区块链平台的资质标准并不统一,实践中主要有三种标准一是  
电子认证许可型依据电子签名法》,要求提供电子认证服务的机构必须取得电子认证服务许可证》。在  
(2021)06291号民事案件中,质证方提出区块链存证服务提供商没有取得电子认证的资质电子  
认证服务主要是对电子签名进行真实性保障,其内涵不同于电子数据的区块链存证电子认证服务许可  
作为区块链平台资质的审查标准,属于张冠李戴二是登记备案型依据区块链信息服务管理规定》,  
要求区块链信息服务提供者应当就相关信息履行备案手续(2022)0304民初13163号民事判决书中,  
法官认为区块链平台通过了国家网信办区块链信息服务备案,具备技术资质但国家网信办关于发布第五  
批境内区块链信息服务备案编号的公告已明确指出,备案登记并非代表国家对平台服务和产品的认可。  
三是安全检测型以网络和信息安全检测为判断标准(2022)0304民初13136号民事判决书中,法官  
认为区块链平台通过了区块链电子数据清洁性鉴定”、信息安全等级保护三级测评中国司法大数据研究院  
信息化测评中心质量(可用性)测试等测试和鉴定,具备相应的资质相较于前两种标准,有观点认为安全  
检测基本涵盖了电子数据所涉及的软件要求和平台对数据进行安全保障的能力,是当下作为区块链资质审  
查依据的最优选择。  
2
.取证行为的规范性依据不足与审查标准不统一  
取证行为的规范性直接决定了区块链证据生成收集保存过程中的真实性在司法实践中质证方对于  
举证方取证行为的规范性质疑也构成了对区块链证据真实性的主要异议事由但在在线诉讼规则等证据  
规则中并未明确规定区块链证据取证行为的规范性依据实践中由于不同法院对区块链技术的理解和掌握  
程度不一,对区块链取证行为的审查标准大相径庭,主要表现为三种类型一是依据区块链平台发布的操作  
指引,审查取证行为的规范性(2021)06知民初291号案件判决书认为:北京联合信任技术服务有限  
公司发布的操作指引,作为存证方式的操作规范,具有一定指导作用,且本案双方当事人均认可上述操作指  
罗恬漩区块链存证在我国民事在线诉讼中的适用问题辨析》,《学术交流2022年第5,58ꢊ59。  
朱福勇曾子亮论区块链电子证据司法审查的核心要义》,《科技与法律2022年第2,39。  
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,故本院参照操作指引判定取证录屏文件的效力二是依据取证过程是否经过鉴定或公证,审查取证行为  
的规范性(2021)0117民初3121号案件判决书认为,保全网取证直连浙江千麦司法鉴定中心提供的  
取证环境,其取证过程具有可靠性三是从法官的主观认知,审查取证行为的规范性,并没有具体的客观依  
(2021)73民终1224号案件判断书认为,涉案取证行为已最大限度地排除因操作者不当介入操作  
设备不清洁网络环境不真实等因素可能对取证结果造成的影响,较大程度上保证了证据真实有效,无被篡  
改的可能性。  
()庭审展示阶段区块链证据真实性保障的困境  
庭审阶段直接对应证据的提出环节优质化的庭审可使控辩双方(原被告双方)围绕区块链证据的真实  
性展开充分的展示在此阶段,区块链证据的真实性问题可具象为控辩双方(原被告双方)对区块链证据的  
但现阶段举证方与质证方在说明义务说明能力说明效力等方面  
处于失衡状态,并不能通过庭审充分展示区块链证据的真实性。  
1
.举证来源广且举证说明弱  
区块链证据的举证来源广泛,不同案件案由不同区块链平台不同证据类型层出不穷,期间举证方若不  
积极承担证据的说明义务,则质证方很难有针对性地进行质疑,法官也很难围绕真实性问题的争议焦点展开  
充分审查具体而言,在案由分布方面,样本案件中著作权权属侵权纠纷73,侵害作品信息网络传播权纠  
33,金融借款合同30,侵害作品放映权纠纷25,网络租赁合同纠纷19,侵害商标权纠纷15,  
网络侵权纠纷12,侵害外观设计专利权纠纷1,案由分布广泛,不同案由对于举证方的说明义务要求各  
不相同在区块链平台分布方面,样本案件中商业区块链平台公证区块链平台司法区块链平台等各类平  
台都有区块链证据生成收集保存,且三者的运行逻辑不同,对举证方的说明义务要求也不尽相同在证据  
类型方面,样本案件涵盖了除区块链生成的电子数据之外的所有区块链证据类型通过区块链提取的电子  
数据有133,集中在著作权权属侵权纠纷侵害作品信息网络传播权纠纷侵害商标权纠纷和网络侵权纠  
纷领域通过区块链实时存储的电子数据有19,集中在网络租赁合同纠纷领域通过区块链存储电子数  
据哈希值的有30,集中在金融借款合同领域通过区块链将资料转化为电子数据上传到区块链系统的有  
2
5件  
,集中在侵害作品放映权纠纷领域不同种类区块链证据的技术作用机理鉴真效力不同,相应地,举  
证方的说明义务也应有所不同但在样本案件中,举证方普遍采用的举证方式是向法官提交区块链存证证  
明书》,载明相关电子数据文件的哈希值存证主体存证时间等内容所有案件的举证方都没有主动对区块  
链证据的来源取证过程技术手段取证方式平台资质取证环境等技术性事项作出说明,这就导致质证方  
难以知悉区块链取证存证的运行原理和过程,难以提出实质性的质证意见。  
2
.质证难度大且质证能力保障弱  
在对区块链证据的质证中呈现出较为明显的质证门槛高质证异议少的现象208件样本案件中,  
205个案件的质证方对举证方提出的区块链证据无异议。  
3异  
,但具体的异议事由也仅停留在表面,未能深入到区块链证据的技术内核(2021)03民终26736号  
案件中,上诉人认为被上诉人提交的证据内容真实性存疑,出具主体资质不合法,取证流程存在巨大漏洞,无  
第三方监督(2021)06知民初291号案件中,被告认为存证服务提供商没有电子取证认证的资质,未  
按操作指引要求的取证环境操作步骤进行取证,未对取证设备进行检查,可能出现虚拟指向,无法确定取证  
视频的真实性(2021)0192民初1022号案件中,被告对原告提交的区块链证据的真实性和合法性予  
以认可,对其关联性和证明力不予认可,但未提出具体理由。  
对区块链质证不力的原因,主要在于对质证方的质证能力保障不足,具体表现为以下三个方面一是  
在线诉讼规则将区块链证据的不真实性作为质证方的举证责任。《在线诉讼规则第十六条到第十八条在  
赋予区块链证据具有推定未经篡改的效力后,需要质证方就证据上链后的不真实性以及上链前的不真实  
性等两个阶段区块链证据的不真实性承担举证责任,此种消极性事实的证明难度较高,质证方提出异议的成  
刘品新论电子证据的理性真实观》,《法商研究2018年第4,65。  
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张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
功率较低,质证方的异议积极性将会受到较大影响二是质证方相对于举证方处于技术弱势地位在样  
本案件中,98.08%的区块链证据由原告提交,90%以上的原告都聘请了专业律师,并依托同一家区块链存证  
平台进行批量取证存证,然后对被告批量提起诉讼如建行深圳分行作为原告委托2名律师,依托至信  
区块链存证平台取证,30余名被告提起金融借款合同诉讼,而在样本案件中,被告聘请律师的比例不  
30%,甚至有部分被告未到庭参加诉讼因此,不论是法律素养还是技术素养,被告都处于劣势地位如  
果不能在质证程序或审查规则的设计上适当向处于弱势地位的质证方倾斜,质证权的实质性行使将难以实  
甚至有被告提出,作为同一事由批量起诉案件,区块链取证的要求理应提高标准三是具有专门知识  
的人出庭和鉴定程序沦为摆设为弥补当事人和法官在区块链专业技术知识方面的缺陷,保障庭审中充分  
质证,《在线诉讼规则第十九条规定了有专门知识的人出庭和申请鉴定等配套制度,但从样本案件的情况来  
,没有一件案件的当事人申请有专门知识的人出庭或者申请对区块链证据进行鉴定其主要原因在于目  
前涉及区块链证据的案件都属于小标的互联网金融著作权权属侵权以及网络租赁合同纠纷,对于较小的诉  
讼标的额,当事人行使该项权利的动力和积极性明显不足。  
()庭后确认阶段区块链证据真实性保障的困境  
庭后阶段主要对应区块链证据的运用环节该环节的核心内容是法官对区块链证据的审查与认证在  
该阶段中法官对区块链证据审查认证的困境,主要表现为区块链证据真实性审查标准不统一技术说理泛  
化以及认证程式化现象突出等三个方面。  
1
.真实性审查标准不统一  
证据审查标准是指诉讼中法官评判和衡量证据真实性是否达到内心确信的尺度或程度根据在线  
诉讼规则第十六条的规定,区块链证据具有上链后推定真实的效力受此规则影响,99.52%的样本案件持  
推定真实的审查标准但有1份判决书持排除合理怀疑标准,该判决认为:“电子数据具有真伪的脆弱性传  
递的技术性极强的可复制性等特殊属性,并非只要采取上述技术手段所采集的电子数据就是真实可靠的,  
存在抓取之前已因所处设备或网络环境存有问题而遭受破坏的可能性虽然认证证书证明所附录屏文件未  
经篡改,但仅能证明该录屏文件上传后未经篡改,但无法保证其上传前的状态。”④  
2
.技术说理泛化  
对于区块链证据不论是采信,还是不予采信,均采取技术说理采信的理由包括:提供服务的区块链平  
台具有相应的备案和资质,采用的存证方案和存证平台符合在线诉讼规则的要求;区块链证据具有可信、  
不可篡改的特征,在无相反证据推翻的情况下,应确认其真实性;涉案取证行为规范取证环境干净取证人  
员中立,保证了证据真实有效无被篡改的可能性不予采信的理由包括:取证设备和取证方式不符合操作  
指引的要求;取证过程未展示对取证设备进行安全性及清洁性检查和互联网连接真实性检查的过程;认证证  
书仅能证明该录屏文件在上传至时间戳中心后未经篡改,但无法保证其上传前的状态。  
3
.法官认证程式化现象突出  
样本案件中法官认证的方式主要包括以下三种其一,引用法条型说理这类型的说理采用的主要论  
述方式是先引用法条,然后认定举证方提交的证据符合法条的要求,法院依法予以确认典型论述为:本院  
经审查认为,申请人采用存证方案和存证平台符合在线诉讼规则的要求,对原告提供的电子数据本院依法  
此类说理没有具体阐明事实和理由,呈现出认证过程虚化认证说理形式化的问题其二,简  
单技术型说理此种说理首先阐述区块链技术具有可信不可篡改的技术特征,然后认定经过区块链提取或  
存储的电子数据在无相反证据予以推翻的情况下,法院应确认其真实性典型表述为:区块链存证具有可  
谢登科电子数据的技术性鉴真》,《法学研究2022年第2,220。  
(2021)03民终26736号民事判决书。  
毕玉谦证据制度的核心基础理论》,北京大学出版社2013年版,196。  
(2021)06知民初291号民事判决书。  
(2022)0304民初13133号民事判决书;(2021)7101民督129号支付令。  
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不可篡改的特征,在被告未举出相反证据推翻其真实性的情况下,应予确认其真实性并采信此种类  
型的说理浮在区块链技术特征表面,没有深入阐述区块链存证的技术原理和技术过程,说服力不强其三,  
陈述证书型说理该类型说理看似内容很丰满,实质上是对区块链存证平台公司提供的区块链存证证书》  
内容的陈述以及取证过程的叙述典型论述为:××××××,原告委托相关单位进行了区块链证据  
保全,根据保全内容显示××上述事实,有原告提供××区块链证据保全证书等证据在案佐证,本院予以  
此类说理只是简单确认区块链存证证书的内容,缺乏针对性和说服力。  
区块链证据真实性保障全流程困境的系统性原因  
区块链证据真实性保障的全流程困境有其深刻的原因既有研究从技术与规则两个维度探寻区块链证  
据运行的症结但在技术维度规则维度之外,还  
有主体维度,即诉讼参与主体对区块链证据的认识与能力也是影响区块链证据真实性运行流程的重要维度。  
技术主体规则三者相互关联彼此互动,共同构成区块链证据真实性保障全流程困境的系统性原因。  
,
()区块链证据的技术局限  
区块链证据是在区块链技术加持下的一种对法定证据的技术鉴真区块链证据真实性保障流程首先会  
受到区块链技术的影响区块链技术本身的局限区块链证据平台技术的局限以及区块链证据取证技术的  
运用局限等区块链证据的技术局限,都会引发区块链证据真实性保障流程的困境。  
1
.区块链技术原理的客观制约  
区块链技术在证据领域的应用并不能解决区块链证据真实性的所有问题区块链技术原理对区块链证  
据真实性存在以下三个方面的客观制约首先,区块链技术只能保障上链后电子数据的完整性和同一性。  
区块链技术综合了分布式存储非对称加密时间戳等多项技术,区块链存证的基本原理是将电子数据经过  
哈希加密运算后分布存储在各个节点,并生成时间戳,从而保障存证流转的可追溯性因此,进入区块链  
系统存储后的电子数据完整性和同一性具有技术保障,能独立证明在特定时间发生的特定事实但是区块  
链本身不具有甄别进入区块链系统的电子数据是否真实完整和原始的功能其最大价值在于实现电子数  
据的自我鉴真,不用再通过公证以及传统的保管链证明独特性确认等较为繁琐的方法进行鉴真,  
化了鉴真程序和方式,提高了鉴真效力和效率其次,区块链证据全生命周期的形式真实性,还有赖于上链  
前数据的真实性和上链过程中数据的真实性区块链技术不能排除提取之前的数据因网络黑客攻击感染  
病毒人为篡改等原因被修改伪造删除的可能,也不能排除在取证过程中因操作环境不干净操作手法不  
规范操作人员不中立等原因造成数据被破坏,出现原始失真原始恶意也就是说,区块链证据的  
实质真实性取决于源数据的真实性,而区块链技术不能甄别和保障源数据的真实性因此,区块链证据就会  
因为取证过程不规范上链之前被篡改而出现源头失真的风险最后,区块链技术仅能保障电子数据的形式  
真实性,区块链证据的实质真实性取决于源数据的真实性,需要运用生活经验逻辑法则良知理性印证规  
则等进行综合认定。  
2
.区块链证据平台技术标准及检验认证机制缺失  
近年来,各种区块链存证平台如雨后春笋般蓬勃发展但与区块链证据平台快速发展趋势形成鲜明对  
比的是平台技术标准和检验认证机制的不当缺失,导致区块链存证平台出现技术性风险首先是区块链存  
证平台技术标准的缺失从法院内部来看,虽然最高法院制定了司法区块链的技术要求和管理规范,但具体  
内容至今没有对外发布,没有起到规范平台建设和运行的作用同时,该要求和管理规范只针对法院内部的  
司法区块链,对商业区块链公证区块链没有规范效力从法院外部来看,虽然国家网信办出台了区块链信  
(2021)0192民初1022号民事判决书。  
(2021)0104民初28532号民事判决书。  
张玉洁区块链技术的司法适用体系难题与证据法革新》,《东方法学2019年第3,106ꢊ107。  
赵刚张健数字化信任:区块链的本质与应用》,电子工业出版社2020年版,139。  
陈瑞华实物证据的鉴真问题》,《法学研究2011年第5,134ꢊ135。  
龚善要论区块链电子证据的双阶鉴真》,《西安交通大学学报(社会科学版)》2021年第1,147。  
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张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
息服务管理规定》,规定了提供区块链信息服务需要履行登记备案手续,但是对区块链平台的技术要求没有  
作出具体规定其次是对区块链证据平台的检验认证机制缺位技术性标准和条款的审查超出大多数法官  
和当事人的认知范围和专业能力在司法实践中,面对科技证据,要么从正面入手,求助于司法鉴定;要么从  
侧面入手,求助于行政或行业检验认证证书司法鉴定的成本高,属于个案需求,不具有普遍证明力因此,  
解决法官和当事人在诉讼中技术判断难题的最佳方案是借助行政或行业检验认证证书但目前还没有行政  
职能部门或行业协会专门对区块链证据平台的技术能力作出检验认证。  
3
.区块链取证模式的先天不足  
具体表现为两个方面一是从区块链取证模式的技术机理而言,区块链取证仅能实现电子数据的单独  
,根据最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规  
》,当事人以电子数据作为证据,原则上应当提供原件,因为对电子数据的真伪判断应当基于电子数据原  
由于区块链取证提取的是电子数据的复制件,从而脱离了电子数据的原生系统根据电子数据的系统  
性原理,电子数据不是一个孤立的文件或数据,而是内容数据附属信息和关联痕迹的总和,而复制件缺乏这  
,,因此,其原始失真的风险就更高二是  
从区块链取证模式的应用实践而言,市场主体取证过程的规范性和取证人员的公信力不足前文提及商业  
区块链平台的公信力弱于公证区块链平台司法区块链平台,其主要原因在于取证人员中立性风险取证环  
境清洁性风险取证系统技术性风险等取证风险比公证处法院主导的取证更高其中就市场主体与公证机  
构的区块链取证相比,公证取证首先有全国统一的取证指导意见办理保全互联网电子数据公证的指导意  
》,该意见对系统清洁性检查取证软件的使用网页截图等具体操作方式作出了详细指导市场主体取证  
没有全国统一的操作规范,而只有各个平台内部的操作指引,每个平台的操作指引大相径庭,其规范性明显  
不足。  
()诉讼参与主体对区块链证据的认知困境与能力匮乏  
技术的适当应用和规则的正确适用必须建立在技术和规则被充分认知和理解的基础之上,而目前大部  
分当事人和法官等诉讼参与主体对区块链技术及其在证据领域应用场景的认知仍处于似懂非懂的状态,并  
未形成区块链证据理性真实观各诉讼参与主体对于区块链证据的举证能力质证能力以及审查认定能力  
也较为有限。  
1.当事人对区块链证据的技术逻辑认知不足,实质化举证质证能力有限  
虽然近年来区块链成为社会关注的热点,但是区块链是一门集成了计算机软件数学经济学管理学  
等多学科知识的复合型技术,当事人普遍对区块链技术缺乏深入了解近年来,在各路媒体强势宣传之下,  
虽然部分当事人对区块链技术从完全不懂转变为似懂非懂,但是也普遍欠缺区块链专业知识和分析能力,缺  
乏对区块链取证和存证技术原理和运行机理的基本把握相应地,举证方难以就其所举示的区块链证据作  
出符合技术逻辑与证据规则的说明,质证方也难以就区块链证据背后的技术节点证据真实性症结作出实质  
化的质证。  
2.法官缺乏对区块链证据的技术逻辑认知,实质化审查能力不足  
美国证据法学者麦考密克曾言,让法官对科学证据作出认证就是要求他做力所不能及的裁判这  
在法官对区块链证据的认识方面体现得淋漓尽致据学者统计,即使在已经建立区块链证据平台的互联网  
法院,也仅有24.02%的法官比较了解区块链技术,其他法院了解区块链技术的法官不到3%区块链技术  
要点的判断以及因区块链技术对证据真实性的审查认定,对于大多数法学专业学科出身的法官来说既是强  
人所难,又会难有作为因此,法官在文书说理方面普遍出现程式化模板化的问题,对区块链证据的技术原  
理和技术过程的审查要么流于形式,要么出于主观认识,以至于审查标准混乱此外,为引导当事人通过区  
谢登科电子数据区块链存证的法律本质与适用边界》,《兰州学刊2021年第12,15。  
刘品新论电子证据的理性真实观》,《法商研究2018年第4,60ꢊ62。  
约翰·W·斯特龙主编麦考密克论证据》,汤维建等译,中国政法大学出版社2004年版,400。  
段莉琼吴博雅区块链证据的真实性认定困境与规则重构》,《法律适用2020年第19,155。  
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块链证据平台取证,大部分平台和法院在对外宣传时,通常仅宣传区块链具有可信可追溯不可篡改的技术  
优势,对区块链的技术局限却避而不谈这种对区块链证据效力的夸大宣传,导致大部分当事人和法官认为  
区块链证据是相当可靠的,以至于只要没有相反证据推翻区块链证据的真实性,就应该确认其形式与实质真  
实性如此,质证方的质证空间以及法官的审查认证空间将被大大限缩,以致质证审查认证等环节的作用  
难以发挥。  
()区块链证据真实性规则的实际效力不足  
现阶段区块链证据真实性规则主要是在线诉讼规则第十六条到第十九条,这些规则实际上共同确立  
了由入链后证据形式真实性到实质真实性,再到入链前证据真实性的推定规则,但该推定规则并不符合区块  
此外,这些规则采用以技证技的思路,不仅没  
有缓解因区块链技术本身以及诉讼参与主体对区块链技术认识与能力不足所引发的真实性流程困境,反而  
会因这些规则实际效力的不足,加剧区块链证据真实性保障流程的困境。  
1
.区块链证据真实性规则的调整范围不全  
区块链证据实质上是法定证据的区块链化,根据其具体的应用场景,主要包括区块链原始生成的电子数  
区块链存储的电子数据区块链核验的电子数据区块链转化的电子数据等四种类型在线诉讼规  
中所调整的区块链证据仅指通过区块链技术储存哈希值并核验的电子数据,这虽然可以扩大解释到区块  
链储存及区块链核验的电子数据两种类型,但无法涵盖区块链原始生成及转化的电子证据两种证据此外,  
在线诉讼规则所调整的主要是区块链证据提出运用阶段的真实性问题,并未涉及到区块链证据生成收  
保存等生命周期性问题。  
.区块链证据真实性规则缺乏明确的约束力  
2
从规则的构成要件及实际效果而言,《在线诉讼规则第十七条到第十九条仅提示法官在何种情况下,针  
对区块链证据的真实性问题应当或者可以作出何种行为或认定,并未规定具体的强制性后果这些规则仅  
具备假定条件行为模式两种构成要件,缺少相应的规范后果因此,这些规则仅具有宣示意义,对区块链证  
据真实性的审查认定没有强制性的约束力此外,《在线诉讼规则第十七条是关于平台技术资质及取证过  
程的审查规则但该规则系指向不明的准用性条款,其准用的规定或标准包括国家有关部门关于提供区块  
链存证服务的相关规定”,“信息系统的国家标准或行业标准”,“关于系统环境技术安全加密方式信息验  
证等方面的国家标准或行业标准”,缺乏明确的指向性,且援引的都是技术性条款,法官难以据此直接作出判  
,造成实践中区块链平台及取证过程审查规则的混乱。  
3
.区块链证据真实性规则的内容与证据基础理论不符  
一方面,《在线诉讼规则所确立的分段推定规则与真实性审查一体的原理不符,推定效果难以彰显。  
在线诉讼规则第十六条赋予电子数据上链后推定未经篡改的效力,而不及于上链之前上链之后的电  
子数据是上链前电子数据的复制件,只推定复制件未经篡改,而不及于上链之前的原件,显然是舍本逐末。  
从理论层面分析,上链后证据的真实性有区块链技术作为保障,无须推定就能确认其真实性,法律推定作为  
解决待证事实无法直接证明的技术性手段,此时主要解决的是上链前的电子数据真实性认定问题同时,真  
实性审查是一个整体,不能割裂,分段认定会陷入上链前数据的真实性永远存疑的幽灵抗辩之中,导致在  
实践中部分法官抬高区块链证据真实性认定标准。  
另一方面,《在线诉讼规则未规定举证方对区块链取证存证的说明义务,不利于区块链证据真实性的  
实质性审查依据证据法中谁主张,谁举证的基本原理,以及举证方作为对区块链证据最为熟悉的诉讼参  
与主体,拥有更强的证据说明能力更低的证据说明成本,理应由举证方根据区块链证据在不同案件案由不  
同区块链平台不同证据类型中的运行逻辑与内在机理作出充分说明,在线诉讼规则却并未对此予以规  
,反而将区块链证据的不真实性作为质证方的举证责任,质证方在对上链前或上链后的证据真实性有异议  
张洪亮电子证据真实性专门条款的解析与续造》,陈金钊谢晖主编法律方法(41)》,研究出版社2023年版,289ꢊ291。  
刘品新论区块链证据》,《法学研究2021年第6,144ꢊ145。  
92  
张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
之时,需要提供证据证明或者说明理由,这将加重质证方的说明义务,严重影响区块链证据真实性的实质性  
审查效果。  
区块链证据真实性保障困境的破解路径  
()规范管理区块链证据平台以保障证据真实性的客观固定  
1
.加强对区块链证据平台的专业性监管  
区块链证据平台的可靠性稳定性安全性是保障上链后电子数据完整性同一性的关键因此,区块链  
证据平台达到相应的技术标准是防范区块链证据平台技术性风险的关键目前我国还没有建立完善的区块  
链证据平台技术标准,也没有相应的检验认证机制,导致平台的技术性风险过高考虑到区块链证据行业发  
展迅速市场巨大,应将区块链证据平台的技术标准和检验认证纳入行政管理或者行业自律范畴,从前端控  
制存证平台的技术性风险,防止通过有技术性风险的平台生成收集保存的电子数据进入诉讼程序从目  
前的法律法规体系来看,国家网信办出台的区块链信息服务管理规定已初步构建起区块链证据平台的管  
理体系,主要缺乏的是技术标准检验认证机制行政备案机制等行政监管举措首先,由司法部牵头,联合  
最高法国家网信办工信部区块链行业协会等机构,研究出台包括分布式存储共识机制加密算法等一揽  
子技术标准,解决技术先行标准滞后导致的平台发展参差不齐碎片化孤岛化等问题其次,根据出台  
的技术标准,在平台对外提供存证服务前进行功能性能安全密码等方面的检验认证,确保平台达到技术  
要求和安全标准其中,功能评测主要测试平台是否具备组网通信数据存储加密算法共识机制私钥管  
理等基本的区块链平台功能性能评测主要对平台进行压力测试尖峰测试和稳定性测试,测试平台在压力  
环境下的性能表现和稳定性安全评测对系统网络通信安全数据安全密码安全共识机制安全合约安  
权限控制和节点防护进行全面评估密码评测主要对平台中的信息加密身份认证隐私保护等功能进  
行测试最后,由国家网信办对检验认证合格的平台进行登记备案,以此证明平台达到区块链存证的技术要  
评测合格的平台应按照国家网信办出台的区块链信息服务管理规定,在对外提供服务之日起十日内通  
过国家网信办区块链信息服务备案管理系统履行备案手续同时,平台企业在履行备案手续之时应提供检  
验认证合格报告对未经检验认证和备案,但已对外开展取证存证业务的平台,应补办检验认证和备案手  
对通过未登记备案且未检验合格的平台存取的电子数据,应作为普通电子数据,按照一般电子数据的审  
查规则予以审查,不具备推定上链后未经篡改的效力。  
2
.统一区块链证据平台的取证模式  
对于区块链证据平台在取证中存在的过程不规范人员不中立等现实问题,可完善取证模式,深化源头  
治理,以过程规范防范数据失真风险。  
一方面,出台统一的区块链取证操作规范,提高取证质量吸收公证取证和公权力机关调查取证的规范  
性内核,借鉴关于办理刑事案件收集提取和审查判断电子数据若干问题的规定》、《办理保全互联网电子数  
据公证的指导意见》、《电子证据存证技术规范的相关规定,根据区块链证据原理,对区块链证据平台的取证  
过程进行规范规范的内容主要包括:对服务提供者的资质予以规范,避免取证人员中立性风险;对服务使  
用者进行身份核验,避免身份失真风险;对使用的计算机系统的硬件软件和网络环境是否可靠安全,并处  
于正常运行状态进行检查,并将检查过程存证,避免取证环境清洁性风险;对提取复制电子数据的技术手段  
和传输校验的技术手段进行规范,防止提取传输存储过程中的数据失真风险,避免在个案中再次对其技术  
能力进行司法鉴定。  
另一方面,优化区块链证据平台的取证方式,降低数据失真风险一是采取原文提取,将电子数据的原  
,,放弃简单录屏取证截图取证等不能提取原始电  
子数据的取证模式,克服单独提取模式难以提取原本的弊端;二是采取自动入链,综合运用智能合约等信  
息技术,建立智能识别自动抓取的取证程序,减少取证过程中的人为干预,同时尽量避免让当事人自行取  
;三是采取可视化取证,对取证过程进行同步录音录像,以此证明取证过程的规范性,比如美国佛蒙特州通  
石冠彬陈全真论区块链存证电子数据的优势及司法审查路径》,《西南民族大学学报(人文社会科学版)》2021年第1,70。  
93  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
过的关于多样性经济发展的法律规定,有适格证人宣誓作出书面声明,证明区块链存取证的日期及时间,  
就可以实现自我鉴真;四是采取同步上链,对于双方或多方签署的电子合约,融合电子签名系统,将电子签  
名与数据上链功能衔接起来,在当事人签名后同步上链存证,确保电子数据生成之日同步上链,使区块链防  
篡改能力覆盖电子数据的全生命周期。  
()完善质证程序以保障证据真实性的平等展示  
在庭审阶段,保障诉讼参与人平等参与和有效对抗是程序正义的必然要求,特别是在信息化鸿沟客观  
存在和技术偏在问题突出的当下,在质证程序中保障当事人的有效质证尤为重要。  
一方面,通过诉讼程序构建,让举证方对取证过程规范合法和数据来源客观真实承担说明告知义务区  
块链证据的自我鉴真并没有改变电子数据鉴真的功能和标准,但改变了电子数据鉴真中的举证责任分配。  
在线诉讼规则赋予区块链证据推定真实的效力,会将举证责任分配给对方,为平衡各方责任和义务,有必  
要让举证方承担区块链证据的说明告知义务具体来说,举证方应在举证时告知法官和对方当事人区块链  
证据所采用的技术方法取证过程取证环境认证情况等技术性要素以及数据来源客观真实必要时,提供  
足以证明取证过程规范取证环境干净取证人员中立的辅助证据,如提取过程的录音录像第三方见证笔  
公证机关公证文书等,为法官有效认证和当事人有效质证奠定良好的基础,有效解决实践中当事人质证  
权实质化保障不足和法官认证程式化的问题,保障诉讼主体的平等参与和有效对抗。  
另一方面,激活专家证人鉴定等辅助程序,补强诉讼参与人和法官的技术短板由于区块链的技术性  
和专业性较强,法官和当事人缺乏相关专业知识,对相关技术措施和技术标准不具备专业判断能力,当事人  
可以申请具有专门知识的人出庭就有关技术问题发表专家意见也可以借鉴专利案件的审判经验,引入技  
术调查官参与庭审给出专家辅助人意见,辅助法官作出判断对区块链证据真实性争议较大,依据现有规则  
确实无法作出判断的,法官可以依职权或者依当事人申请对区块链证据的源数据进行真实性鉴定另外,因  
技术偏在证据偏在导致质证方无法提供相反证据予以反驳的,当事人可以提供相关线索,申请法院调  
查取证,线索明确的,法院应当准许。  
)完善审查认定规则以保障证据真实性的公正确认  
(
庭后阶段主要需要通过完善区块链证据审查认定规则,保障法官对区块链证据真实性审查认定的公正  
高效性区块链证据审查认定规则既是防范区块链证据风险的最后一道关口,因为它是法官审查判断区  
块链证据真实性的首要标准,又是化解区块链证据风险的首要关口,因为它是前端的取证存证质证环节的  
重要标尺因此,区块链证据审查认定规则对区块链证据全生命周期的运行都具有规范功能。  
1
.完善平台技术资质审查前置规则  
平台具备区块链存证的技术资质才能使其生成收集保存的证据称之为区块链证据,是获得上链后未  
经篡改效力的前提。《在线诉讼规则第十六条第十七条并没有意识到这个问题,对平台技术资质的审查  
只有在当事人提出异议并有合理理由的情况下才进行审查如此规定不能适应区块链证据平台发展参差不  
齐以及平台资质标准检验认证机制还未建立的现状因此,应将平台技术资质审查置于显著位置证明区  
块链证据平台具备技术资质的责任在举证方,如此规定既能让当事人谨慎选择平台,又能规范区块链行业的  
发展前文已述,在现阶段司法实践中主要有电子认证许可型登记备案型和安全检测型三种审查认定规  
,安全检测基本涵盖了电子数据所涉及的软件要求和平台对数据进行安全保障的能力,是目前作为区块链  
资质审查依据的最优选择双方对平台资质存有巨大争议且法官难以作出判断时,可以委托专业鉴定机构  
对平台资质作出专业判断对不具备资质的平台存取的电子数据,应作为普通电子数据进行审查。  
2
.完善分类认定规则  
区块链技术对不同类型的区块链证据的真实性保障不同,主要看区块链技术是否涵盖电子数据的全生  
命周期依据区块链证据的不同类型,具体可确立如下三条规则其一,对于源数据生成于区块链系统或者  
施鹏鹏叶蓓区块链技术的证据法价值》,《检察日报2019417,3。  
谢登科电子数据的技术性鉴真》,《法学研究2022年第2,220。  
94  
张洪亮许世强区块链证据真实性保障的全流程困境与破解路径  
源数据生成之时就上链存储的,其全生命周期的真实性都有区块链技术保障,应确认该电子数据属实,但在  
审查中,需要注意防止选择性上链多版本预留造成电子数据原始失真其二,对于源数据在生成之后  
上链存储的,需要审查上链数据是否与源数据具有同一性上链时间与生成时间的间隔长短以及上链次数的  
多少上链数据与源数据的同一性由取证过程的规范性取证环境的清洁性取证人员的中立性所决定,电  
子数据生成与上链时间间隔越短,数据被篡改的可能性越小,被篡改的难度越大,真实性保障越高就同一  
事件的不同阶段多次上链,且能相互印证的,电子数据的可信度越高其三,对于源数据是其他传统证据电  
子化之后上链存储的,区块链只是便利了证据的流转方式和保障了流转过程中不被篡改,应根据传统证据规  
则进行审查。  
3
.完善分级认定规则  
加强对区块链真实性流程的规范,并不是要求法官对每个区块链证据都进行繁琐的审查认定,这样违背  
了区块链技术解决法官对电子证据认证难问题的初衷因此,可针对当事人的异议进行分级认定,提高说理  
认证的针对性其一,对双方均无异议的区块链证据,可以径直认定其真实性其二,对上链之前不具备真  
实性的异议,举证方应首先说明上链前数据的来源,必要时提供原始数据原始数据由质证方持有,应由质  
证方提交,质证方不提交,应推定举证方提交的区块链证据属实原始数据由第三方持有的,当事人可以请  
求第三方或者请求法院调查取证,根据原始数据与区块链证据的比对结果作出认定原始数据已经灭失的,  
举证方能够说明区块链证据合法来源,且灭失数据由第三方或质证方生成或持有的,应认定该区块链证据属  
;举证方不能说明区块链证据合法来源且灭失数据由其生成或持有的,应认定该区块链证据不属实其  
,对上链过程中被篡改的异议,举证方应对取证过程以及运用的技术手段进行说明并提交全程录音录像等  
证明取证过程规范性的证据,举证方不能证明取证过程规范性的,应不予确认其真实性举证方作出说明并  
提交证明取证过程规范性的证据之后,质证方仍然有异议,应让质证方提交取证过程存在技术瑕疵取证环  
境受干扰遗漏重要步骤取证人员不中立人为干扰取证过程等取证不规范的相关证据,再根据双方提交的  
证据作出综合认定,质证方没有提交相关证据证明其异议成立的,应确认该区块链证据的真实性其四,对  
上链之后被篡改的异议,具备资质的平台存储的电子数据具备推定上链后未经篡改的效力,因此,质证方应  
提交区块链存证平台存在安全隐患出现过安全事故或不具备资质的相关证据或线索,否则应确认该区块链  
证据的真实性。  
结语  
立足区块链证据的功能定位与实践需求,以全生命周期为区块链证据真实性保障的检视与发展视角,能  
够有效揭示区块链证据真实性保障的流程困境,挖掘区块链技术诉讼参与主体区块链证据规则等三个维  
度所共同构成的系统性原因,并实现事前证据固定阶段事中证据展示阶段以及事后证据确认阶段等区块链  
证据真实性的保障随着区块链技术的不断发展以及诉讼参与主体利用区块链技术的能力不断提升,未来  
我们应积极顺应推动区块链证据的以下发展趋势:一是不断拓展区块链技术在证据领域的应用场景,尤其  
是在涉众型案件,大量异构型证据等疑难复杂案件中的应用;二是整合法院检察院政府组成部门公证机  
仲裁机构市场主体等主体运营的区块链证据平台,建构全国一体化区块链证据平台,降低重复存证所带  
来的成本损耗,防范区块链证据的失真风险;三是以政府数据司法数据公共数据等数据的开放与共享为契  
,发挥区块链技术与大数据的融合与协同,推动区块链证据由形式真实性走向实质真实性。  
[责任编辑:苏雪梅]  
95  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
传统村落保护中的公众参与模式探讨  
祁润钊  
ꢃꢃ摘要:国内外对于公众参与的研究形成了结果性研究和工具性研究两个主要的理论框架在传统村落保护  
,公众参与的目标应当是提升保护质量而非提升参与的民主程度,因此需要在工具性研究框架内探讨传统村落  
保护中的公众参与模式对托马斯公众参与决策模型提出的7个公众参与相关问题的解答表明,只有在整体式  
公众协商决策模式,公众参与才能有效指导传统村落保护实践从议题协商决策制定与实施实践协商三个  
层面进行公众参与制度完善与机制设计,才能有效推动传统村落高质量保护。  
关键词:传统村落保护;公众参与;参与模式  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240401  
收稿日期:2023-03-23  
基金项目:本文系国家社会科学基金西部项目西南民族地区传统村落振兴中社会力量参与的机制和路径研究”  
(22XMZ017)、重庆市教育委员会人文社会科学研究项目社会力量参与重庆传统村落振兴的有效模式  
研究”(23SKGH237)的阶段性成果。  
作者简介:祁润钊,,重庆万州人,工学博士,四川美术学院讲师,E-mailꢅqirunzhao@foxmailcom。  
在经济全球化的时代背景下,保护文化的多样性已成为普遍共识我国以传统村落为代表的大量乡村  
聚落正是文化多样性的良好表征,也是建立文化自信最根本的物质基础,更是实现中华民族伟大复兴的力量  
源泉但随着我国城市化进程的快速推进,传统村落也在以更快的速度走向消逝2012年我国创立了中  
国传统村落名录”,截至2023,6819个传统村落大多位于经济欠发达的偏远地区,仅仅依靠当地政府或  
村落自身的资金投入,难以实现对传统村落的有效保护,社会资本等公众力量的介入已成为传统村落保护的  
主要选择之一公众参与在一定程度上促进了传统村落的保护,并打造出了诸多享誉国内外的传统村落  
旅游品牌,但由于各类参与主体话语权分配不公平参与目标不一致等无序现状,导致了在传统村落的保  
护实践中各参与主体之间的矛盾日益凸显,无法通过公众参与形成合力促进传统村落保护质量的提升。  
例如,原住居民缺乏参与能动性与途径,导致许多传统建筑群遭到破坏,而内部与外部力量的冲突更进一步  
因此,只有通过构建有序的公众参与框架,选择适宜的  
公众参与模式,才能有效推动传统村落的高质量保护。  
文献综述  
公众参与(publicparticipation)是西方民主理论体系的重要组成部分,其理论溯源可以追溯到古希腊城  
邦时代的古典民主理论20世纪以来,在考夫曼(Kaufmann)、佩特曼(Pateman)等学者提出的参与式民主  
理论中发展出了当代意义上的公众参与概念,并在80年代兴起的协商民主理论中得到了进一步发扬工  
刘馨秋王思明中国传统村落保护的困境与出路》,《中国农史2015年第4,100。  
数据由作者根据中国传统村落数字博物馆ꢁhttpꢅꢄꢄwwwdmctvcnꢄindexNaspxꢕlx=syꢂ相关名录明细整理而得。  
吴必虎基于乡村旅游的传统村落保护与活化》,《社会科学家2016年第2,7。  
王林廖国一从困境到理性:村落遗产旅游中的自组织研究———以龙脊平安寨为例》,《旅游科学2013年第2,38ꢊ39。  
参见:董石桃公民参与和民主发展———当代西方参与式民主研究》,人民出版社2017年版,86ꢊ99。  
96  
祁润钊传统村落保护中的公众参与模式探讨  
业化全球化的快速推进以及二战后政治格局的重建与政府规模职能的扩张,造成了西方国家民众对政府  
的不信任以及分享传统行政决策权力诉求的激增,由此诞生了一系列以公众参与为特征的行政改革理  
各类民主理论均强调公众参与与民主程度社会公平的关系,不同的研究侧重点演化出了两个主要的  
前者强调高水平公众参与等同于高民主化程度,后者  
则认为公众参与只是实现最优决策的一种有效尝试,强调其工具性价值,而非公平性与民主精神近几十  
年来,越来越多的研究关注公众参与的途径机制模式等工具性价值,尤其是在遗产保护的大框架内,如何  
定义有效的参与模式,如何定义好的参与是研究与争论的热点。  
国内学界对于传统村落以及其他聚落类遗产保护的公众参与研究也逐步从结果性向工具性过渡早期  
,随后细分为对公众参与的主客体差异性的研究,最终发展为对公众  
参与路径的探索虽然已有的工具性研究有效地区分了城乡聚落特征上的差异性,剖析了不同参与主体  
的参与现状特征,但此类研究依旧是结果导向的研究,其研究目的是将研究对象纳入公众参与体系,而非实  
现最优决策对于传统村落的保护是否需要广泛的公众参与,哪些公众需要参与,何种参与模式最有效等问  
,在聚落类遗产保护的大框架内仅有对公众参与下的保护模式与发展模式的讨论,尚未有对参与模式的研  
因此,当前工具性的研究成果在系统性完整性上还存在一定不足。  
我国与西方国家在社会制度与文化背景上差异显著,因此国外公众参与的概念模式无法直接套用在国  
内的研究中另外,由于中国存在城乡二元体制,城市和乡村也存在着不同的产权制度生产生活模式,  
用于城市人群的参与机制参与经验在乡村地区也不能保证有效因此,只有结合传统村落的现状特征政  
策目标等实际状况,才能对传统村落保护中公众参与的适宜性适用性进行判断,从而提出切实可行的公众  
参与模式,最终让公众参与更好地服务于传统村落保护。  
托马斯公众参与决策理论模型  
在结果性研究方向上,阿恩斯坦(Arnstein)、哈贝马斯(Habermass)等根据公众参与的影响力提出了各  
种类型的公众参与阶梯模型,其存在的前置条件是公众参与越广泛就越有利于实现社会公平,但回避了对公  
众参与是否适宜的讨论事实上,民主化程度的高低并不能作为评判各类公共事务决策是否科学的唯一依  
仅就传统村落的保护来讲,广泛的公众参与也有可能会导致保护质量的下降和保护措施的失效,如地方  
职能部门的不合理规划与资金投入原住居民的自发建设等都可能对传统村落的遗产价值造成负面影响。  
因此,托马斯(Thomas)从工具性的角度出发,以公众参与能够在各种类型公共事务决策中所起到的作用作  
为参与模式的选择依据,设计了公众参与决策理论模型。  
托马斯以决策的质量和决策的满意度为标准,将公众参与分为5种模式:自主式管理决策模式改良式  
自主管理决策模式分散式公众协商决策模式整体式公众协商决策模式公共决策模式并从决策质量决  
策可接受性以及公众界定三个角度出发,设计了7个问题,建立了公众参与决策模型,以明确某项公共决策  
的作出需要怎样的公众参与模式(见图1)。  
参见:王诗宗治理理论及其中国适用性》,浙江大学2009年博士学位论文,11ꢊ28。  
MBuchyꢀSHovermanbꢀꢍUnderstandingPublicParticipationinForestPlanningꢅAReviewꢀꢎForestPolicyandEconomicsꢀno1ꢁJanuary  
2000ꢂꢅ16  
杨正肖遥为何要引入公众参与科学———公众参与科学的三种逻辑:规范性工具性与实质性》,《科学与社会2021年第1,119ꢊ125  
。  
ElisabethConradetalꢀꢍRhetoricandReportingofPublicParticipationinLandscapePolicyꢀꢎJournalofEnvironmentalPolicy&Planning  
13ꢀno1ꢁMarch2011ꢂꢅ28ꢀ29.  
郑利军杨昌鸣历史街区动态保护中的公众参与》,《城市规划2005年第7,64。  
祁润钊等20年国内城乡遗产保护公众参与研究评述》,《城市规划2021年第1,108ꢊ112。  
丁枫阮仪三我国公众参与城乡遗产保护问题初探》,《上海城市规划2016年第5,49。  
吴平贵州黔东南传统村落原真性保护与营造———基于美丽乡村建设目标的思考》,《贵州社会科学2018年第11,9394。  
约翰·克莱顿·托马斯公共决策中的公民参与:公共管理者的新技能与新策略》,孙柏瑛译,中国人民大学出版社2005年版,27ꢊ28。  
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BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
1ꢃ托马斯公众参与决策理论模型①  
国内学者付宇程从微观政治层面的参与功能性角度出发,将公众参与分为科学决策型和民主决策型两  
大类,再从产出主体形式和期限4个程序性要素出发对两者进行细分,但本质上依旧是从政策质量与政  
策满意度两个维度出发进行的理论架构相较于托马斯的理论模型,付宇程刻意地将决策质量与满意度划  
分为科学和民主两个大类,导致所列举出的适用情境可能出现割裂因此,本文将以托马斯公众参与决策模  
型作为理论基础,结合我国传统村落的基本特征,通过对托马斯提出的7个问题进行求解,探讨适宜于我国  
传统村落保护的公众参与模式。  
公众参与传统村落保护的基础条件  
()传统村落保护的决策质量约束条件  
管理者在对决策的质量要求尚不明确的情况下引入公众参与将会造成极大的混乱,因此,明确决策质量  
要求是公众参与的最基本前提条件2014,《关于切实加强中国传统村落保护的指导意见提出,应当重  
点保护村落的传统选址格局风貌以及自然和田园景观等整体空间形态与环境山西省传统村落保护  
条例也提出,“保护传统村落各个历史时期的代表性建筑街巷公共空间古树名木遗址遗迹以及非物质  
文化遗产,维护文化遗产形态内涵和村民生产生活的真实性对传统村落保护的决策目标从国家层面  
到地方层面都比较明确:对传统的空间场所进行保护修复,并防止其继续遭受破坏确定了决策目标,决策  
质量则能够通过对各类决策约束条件的分析来明确。  
第一,技术约束条件对竹木结构砖石结构生土结构的传统建筑进行修复,需要遵循以修旧如旧为  
主要特征的原真性原则虽然在技术层面上并不能做到完美,但不论是针对古建筑的木作瓦作等修缮手法  
与理念,还是对新材料新技术进行科学可识别的应用,已经能实现对原建筑历史信息的有效传承与保  
如西南地区的传统吊脚楼建造,虽然面临着掌墨师傅传承断绝的风险,但其传统建造技术与工艺并不  
繁复,已经可以通过机械设备来实现原真的建造。  
原图来自:约翰·克莱顿·托马斯公共决策中的公民参与:公共管理者的新技能与新策略》,36图中阴影内容为作者根据下文研究  
内容总结的模式选择路径。  
付宇程公众参与行政决策:理论制度实践》,经济管理出版社2019年版,50ꢊ51。  
住房城乡建设部文化部国家文物局财政部关于切实加强中国传统村落保护的指导意见》(建村201461),中华人民共和国中央人民政  
府网站,2014425日发布,2023322日访问,httpsꢅꢄꢄwwwgovcnꢄzhengceꢄ2016-05ꢄ22ꢄcontent_5075656htm。  
山西省人民代表大会常务委员会山西省传统村落保护条例》,20211125日发布,国家法律法规数据库,2023322日访问,ht-  
tpsꢅꢄꢄflknpcgovcnꢄdetail2htmlꢕZmY4MDgxODE3ZjNiMmU4ZDAxN2Y0ZDk3OGNhZDJmMGY。  
祁润钊周铁军董文静原真性原则在国内文化遗产保护领域的研究评述》,《中国园林2020年第7,113。  
2020年作者在对贵州省传统村落的调研中发现,许多传统村落内的木工群体已经开始大量使用车床加工建筑构件,仅有一些大型的梁架构  
件还在采用传统的人工砍凿。  
98  
祁润钊传统村落保护中的公众参与模式探讨  
第二,规章约束条件20世纪80年代起,我国逐步建立并完善了以历史文化名城名镇名村历史文  
化街区文物保护单位为核心,以传统村落为拓展的聚落保护体系相较于其他类型的聚落类遗产,传统村  
落的出现时间较晚目前在国家层面上仅有各部委联合发布的文件通知与建议,尚缺乏国家层面的行政法  
但诸如山西省传统村落保护条例》、《四川省传统村落保护条例等地方管理条例已逐步进入实施阶段,  
对于传统村落申报管理的具体措施,保护的具体内容以及相应的物质形态非物质形态评价标准已经形成  
了比较明确的规章约束。  
第三,预算约束条件传统建筑的修复改造复建有着与各个地方市场环境相适应的预算定额与工程  
量清单作为决策预算的参考,以建筑信息模型(BIM)为代表的新技术能显著提升工程成本估算的可靠性与  
保护建设的经济性,项目招投标制度所带来的价格比选能够确保决策预算被控制在一个科学合理的范围  
之内此外,在村域层面还有经验丰富的传统工匠队伍提供工程报价如某村的大型传统建造项目多会由  
当地村委会或是乡镇政府组织村域周边有经验的传统工匠组建成规模较大的施工团队,并由施工团队对项  
目体量进行评估与报价,这类报价方式往往会比有资质的施工单位报价更低,也更符合实际的建设成本。  
因此,在传统村落保护的相关决策中,与决策质量相关的决策约束条件是明确的,即管理者知晓达到预  
设的保护质量要求需要使用何种技术手段遵循何种法律法规以及支付多少决策成本。  
()传统村落保护的决策信息获取条件  
决策质量与管理者所掌握的相关信息量高度相关,信息越多越详细,决策质量就越高对于高质量的决  
策而言,以下几种信息是必须的。  
第一,有关决策在其作用范围内运转情况的信息传统村落空间的变化具有较高的易感知性,对于单体  
建筑的外部风貌以及建筑群的整体格局是否遭受到破坏,保护修复后的效果如何等信息都可以凭借较直接、  
简单的反馈机制来获取例如,可以通过购买卫星遥感服务,或是定期使用测绘无人机对村域空间进行整体  
,传统村落空间环境的评价指标体系监  
测预警体系虽然尚未完全建立,但定性主观的评价手段也能够发挥出良好的效果,例如定期现场调研公众  
参与地理信息系统(PPGIS)技术应用等。  
第二,有关公众偏好的信息得益于我国文化基础教育的推广普及,以及传统宗族信仰地方依赖心理,  
即使是在较偏远的传统村落,对于传统村落空间的保护依旧有着较为统一的偏好———在不涉及外来利益分  
配的前提下,普遍认为与地方认同相关的传统空间应当得到保护普通民众也希望能够体验原真的乡土  
文化与空间环境,甚至比原住居民更迫切地希望能够保留住传统村落的原真性正是因为普通民众的需  
求偏好,地方政府旅游公司等也会对传统村落的保护格外重视,从而获得足够的旅游收益因此,针对传统  
村落保护的公众偏好信息也是较为明确的。  
第三,有关某个问题或其解决方案的技术信息传统村落保护的相关技术信息问题,一般由相关领域的  
专家学者设计机构施工单位当地工匠团体等负责提供这些技术团队与管理者之间有着较强的关联性,  
不论是规划编制还是方案实施都需要由相关职能部门评审授权因此,管理者可以较容易地通过技术论证  
项目报规报建等获取相关的技术信息。  
()传统村落保护的决策方案结构化条件  
问题的结构化是指针对问题的解决方案有比较明确的技术套路,并最终产生两个或是多个可替代的技  
术方案以供管理者公众进行选择对于相似相近的问题往往可以采用标准化的决策模型来进行决策制  
问题的结构化有助于提升决策的效能,但相似相近的问题可能会面对完全迥异的背景条件与社会需  
,结构化的解决方案时常会引发公众的质疑,AB的选择模式,让公众难以在其中作出选择。  
传统村落保护规划具有典型的结构化特征国内聚落保护决策均采用编制规划的方式推进,从国家省  
王茹张祥韩婷婷基于BIM的古建筑保护方案经济指标体系构建与评价方法研究》,《建筑经济2014年第6,114。  
董方圆李国旗王磊等基于遥感技术的古城建筑风格保护性监测》,《环境科学与技术2012年第12J,379。  
唐文跃张捷罗浩等古村落居民地方依恋与资源保护态度的关系———以西递宏村南屏为例》,《旅游学刊2008年第10,90。  
张朝枝原真性理解:旅游与遗产保护视角的演变与差异》,《旅游科学2008年第1,6。  
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BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
部级层面发布的中长期规划指南,到地方各县市乡镇甚至村域层面开展的保护规划编制,再到修建性详细  
规划建筑修复设计,最后到施工团队的选择和建设施工,每个环节都高度结构化专业化,仅在决策正式落  
地之前,地方管理者会依法对各比选方案进行公示告知但此时公众被赋予的权力仅仅是选择一个方案或  
是提出优化建议,而非对方案进行质疑与反对受限于规划保护的专业性议题讨论的高成本等现状,在当  
前阶段,针对传统村落保护方案制定中的结构化现状并不能得到显著的改变。  
()传统村落保护的公众可接受度条件  
成功的决策并不以政府绩效考核的完成为最终的评判标准,许多决策在执行过程中会受到来自公众的  
巨大阻力,进而影响决策的实施效果因此,在明确决策制定的质量要求之后,了解公众对于决策的接受度  
对于决策的执行至关重要。  
传统村落保护并不仅仅是简单地对实体空间进行整饬,还涉及各种复杂的社会经济关系以传统村落  
的产权关系为例,因为农村地区土地制度的特殊性,国家村集体传统村落原住居民以及旅游公司共同分享  
了传统村落空间实体的绝大部分产权权能,任何决策都会直接影响产权人的权益如果决策的实施造成了  
部分产权人的权益受损,则可能会遭到权益受损产权人的强硬反对如某些地区由政府主导的对传统村落  
内的传统民居进行保护修缮,要求原住居民自行配套一部分保护经费,但在实施过程中,大部分的原住居民  
都不愿意提供保护改造经费因此,许多地方的管理部门仅仅提供保护改造意向图集或指南,对于原住居民  
是否执行并不做强制要求原住居民如果愿意按照图集进行保护与建设则可获取一部分建设补助,如果不  
按照图集执行,也不会有强制性惩罚这种非强制的保护措施导致了传统村落空间的保护质量参差不齐。  
因此,在传统村落保护的决策执行中,公众的接受度对保护质量的整体提升至关重要2020612,  
作者在贵州省江口县寨抱村调研时了解到,当地政府对于按照传统建造工艺建造住宅的原住居民并未提供  
经济上的直接资助,但提供了半开间的政策福利,即只要原住居民用传统穿斗技艺建造住宅,则可以在原  
有宅基面积指标的基础上,额外获得半开间的现代砖混工艺建造指标虽然当地居民对传统工艺建造住宅  
的舒适性并不满意,但对额外的建设面积奖励却表达出了较高的接受度,这使当地村落的整体风貌得到了较  
好的保护。  
()参与传统村落保护的公众界定条件  
在传统村落的保护中,明确哪些公众群体应该被纳入到参与体系中至关重要,相关的公众选择应该考  
虑两个重要因素:一是能够提供解决问题有用的信息,二是能够通过接受决策或者促进决策执行,从而对决  
策的执行产生影响①  
传统村落保护决策的制定与旅游发展高度相关  
因此,游客所提供的市场偏好信息  
对保护程度改造模式等传统村落保护决策内容产生较大的影响即使是以修旧如旧作为唯一的保护标  
,也可以市场偏好来影响分期实施的范围进度施工方式等决策内容旅游公司既能够提供公众偏好的  
信息,也能够影响某些传统村落保护决策的执行,尤其是在传统村落保护普遍面临资金短缺的情况下,旅游  
公司作为传统村落保护的主要出资方管理方运营方,在传统村落保护决策的制定与执行中有着重要的话  
语权原住居民作为传统村落的实际建造者与使用者,也是传统村落保护的重要相关公众”。以学术规划  
制定层面的专家和负责施工的匠人团体为代表的保护专家,能够为相关决策提供有效的技术信息与解决方  
因此,游客旅游公司原住居民保护专家等多方利益主体都应当是传统村落保护的相关公众。  
在此,作者仅以托马斯的决策模型作为论证工具,并不对其相关公众的界定标准进行讨论,根据其理论  
条件选定的相关公众仅作为决策模型逻辑闭环的一部分事实上,相关公众的选取在学界尚存在着较大的  
分歧,如保护专家在许多学者看来不应该作为相关公众,而应当被单独列入专家参与体系中。  
()传统村落保护的决策目标一致性条件  
从卢梭(Rousseau)提出公意概念开始,公众参与的目的就被理想化地局限在了维护公共利益上。  
约翰·克莱顿·托马斯公共决策中的公民参与:公共管理者的新技能与新策略》,38。  
王周户公众参与的理论与实践》,法律出版社2011年版,5。  
陈端洪政治法的平衡结构———卢梭<社会契约论>中人民主权的建构原理》,《政法论坛2006年第5,162。  
100  
祁润钊传统村落保护中的公众参与模式探讨  
从该假设出发,传统村落保护的相关公众与管理部门之间的决策目标应当是一致的但在实际的决策过程  
,公众参与的出发点并不仅仅是对公共利益的维护,而更关心决策对自身利益的影响。  
以原住居民为例由于原住居民普遍经济收入较低,他们积极参与传统村落保护的目的在于能够获得  
更好的居住空间环境与更可观的旅游就业收入因此,原住居民大多乐于让政府或旅游公司对自家的住宅  
或是传统村落内的公共空间进行保护与改造但作为主要的参与者,原住居民并没有提供除了房屋改造权、  
人力资本之外的任何物质性资产的意愿而且,在保护决策如果无法表现出足够吸引人的发展愿景,甚至需  
要居民提供大量资金的情况下,则可能会遭到居民的抵制尤其是对于那些房屋质量较好,没有强烈改造与  
维修需求的居民,即使政府补贴一部分资金,他们仍没有参与到传统村落保护进程的意愿从这一点来  
,原住居民对传统村落保护的认知与参与目标同管理者的决策目标存在着一定的分歧。  
旅游公司与管理者之间的决策目标分歧可能会更大从保护决策的角度来讲,旅游公司关注的重点在  
于通过对传统村落的保护能否有利于公司营收的持续增长,因此他们更在意对自身发展最有利的保护(改  
)的程度和方式如果管理者对传统村落保护提出的要求过高过严,旅游公司则可能会对决策进行拖延  
与抵制,甚至违法建设。  
()公众的参与目标一致性条件  
传统村落保护决策的相关公众除了与管理者存在目标分歧之外,公众内部对于决策的预期目标也不一  
,也会有矛盾与冲突。  
在原住居民内部,因为地理位置的不同,建筑保护价值的不同,有的建筑能够得到妥善的修缮,有的建筑  
由于处于风貌协调区之外而无法得到整饬,这两类情况会造成巨大的内部张力尤其是在保护的基础上加  
入了旅游发展经济要素,更会加剧传统村落内的乡村精英与普通居民之间的摩擦例如在朗德苗寨西江  
苗寨等著名旅游品牌建设的早期,因为这种内部张力造成了许多搭便车或是蓄意破坏传统村落空间的情况。  
有新建房屋需求的居民也可能因为保护决策的影响(如统一的风貌装饰要求),而不得不增加建设成本,此时  
他们的决策预期目标是希望政府能够承担增加的成本许多外出务工外出安家的不在地居民可能更多  
,对于传统村落的保护发展等问题并不关心。  
不仅公众团体内部存在着目标分歧,公众团体之间也有着不一样的决策诉求以理性经济人假设来分  
,规划设计机构施工团队参与保护决策主要是为了以专业技能获取经济利益,不论是方案设计还是保护  
施工,其计价原则都与工程量的多少以及技术手段的难易正相关因此,他们在制定与选择决策方案时会更  
偏好工程量大技术利润更高的方案而旅游公司作为主要出资方,则希望保护改造的成本越低越好,有利  
于旅游发展的改造效果越高越好从这个角度出发,保护的技术难度越大,安置传统村落居民的成本越高,  
土地流转置换调整的难度越大,旅游公司就越缺乏积极参与的动力。  
整体式公众协商决策模式与公众参与策略  
()整体式公众协商决策模式  
通过对托马斯提出的7个问题的解答可以得出,整体式公众协商决策模式最合适于传统村落保护(见图  
1)在整体式公众协商决策模式下,作为村落保护的实际管理者与主导者,地方政  
府应当组织有效广泛的听证会与咨询会,与会人员是传统村落保护的主要利益相关者群体或代表,如旅游  
公司代表原住居民代表旅游消费者代表建设保护专家代表等采取整体式公众协商决策模式,既要确保  
协商主体的代表性,也要保证协商主体的整体性,不能针对某一群体采用分散协商的模式进行单独的咨询协  
,唯有如此才能实现对公众整体意见的收集整理与有效反馈但整体式公众协商决策模式并不要求管理  
者分享其决策权,比如以公众投票等形式来决定某些规划设计方案,更不需要对政府进行去权由于各方参  
与的动机不同,考虑的利益要素不同,提出的建议并非都有利于传统村落保护因此,管理者对于相关公众  
20206,作者对贵州省内的33个传统村落进行调研,发现该现象普遍存在。  
史玉丁卓丽娜民族地区乡村旅游化中的动力摩擦与平衡治理》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2022年第6,136。  
贺雪峰董磊明农民外出务工的逻辑与中国的城市化道路》,《中国农村观察2009年第2,15ꢊ16。  
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BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
的整体意见需要综合考虑,而非完全遵从,需要以更宏观的政策质量目标作为衡量标准来把控实际的保护质  
,避免由于集体不理性导致的决策风险。  
()传统村落保护的公众参与策略  
当前传统村落保护往往采用政府搭台企业唱戏的运营方式,缺乏原住居民游客等相关群体的意见,  
尤其是传统村落的保护规划与旅游开发,大多是政府与旅游公司设计单位之间的博弈在一系列的分歧消  
除之后,政府或旅游公司再与原住居民以及其他相关群体进行协商这一现状让许多传统村落保护决策的  
科学性和可接受性受到广泛的质疑,这也是当前国内相关研究着眼于社区参与,并呼吁提高原住居民参与权  
的原因所在不论是从理论模型出发,还是从保护实践出发,加强决策过程中参与群体的整体性与代表性,  
能够在一定程度上提升保护决策质量,进而提升传统村落的保护质量因此,有必要从以下几个方面建构有  
效的整体式公众协商决策机制。  
1
.议题协商  
由政府发起的保护规划相关议题,需要确保足够数量的有代表性的公众参与讨论,讨论的目的在于各利  
益相关方针对保护内容提出自身的利益诉求与建议由于各参与方分享传统村落的产权权能范围大小不  
,其利益诉求的重要性迫切性也不同,政府主管部门需要对参与者的意见进行优先级的划分,并针对其中  
较重要的内容展开公开的协商与整体式讨论,以消除主要的意见分歧,提升保护决策的可接受度尤其是拥  
有传统村落空间大部分产权权能的传统村落原住居民,其意见与可接受度对于传统村落的保护至关重要。  
当前县镇一级的政府部门,在传统村落制定保护与发展方案之前(不涉及土地出让与土地整治相关  
事宜),往往只会与村委会进行摸底交涉,由村委会负责传达与收集相关原住居民的意见整个交涉过程是  
自上而下的单向交流,居民缺乏直接影响相关议题讨论的自下而上的参与机制,因此其意见往往只能归类为  
同意/不同意”,而无法左右整个议题的推进与改进在传统的议题讨论中,政府部门与原住居民之间的交  
流往往成本高效率低,这也是社区无法真正参与的主要原因要摆脱这一现状,实现社区增权,首先应降低  
整个决策执行过程中各参与方的参与成本政府成本降低了,则愿意将更多的社区意见纳入考虑;社区参与  
成本降低了,也会有更多的居民愿意参与到议题的讨论中近年来,由于移动信息网络智能设备的全覆盖,  
即使是在偏远的山村,通过电子设备进行低成本高效率参与的技术壁垒也已经被打破,进一步降低了各参  
与方对参与信息的接收处理能力因此,在议题协商阶段,纳入更广泛更具代表性的公众参与主体,已经  
具备了足够的技术条件,亟须在参与架构设计上进行与之相适应的调整。  
2
.决策制定与实施  
对于各参与方的意见,主管部门无须全部接纳与响应,避免出现集体行动困境,应当根据实际的保护决  
策目标独立制定决策方案只有在既定的保护策略框架内,针对具体的保护事项,进一步展开整体协商,才  
能确保向决策目标稳步靠近。  
传统村落保护的决策目标是明确的,但在决策制定的参与流程中,围绕这一决策目标所面临的具体问  
涉及的利益交换会吸引价值认知各异的公众参与进来不同的意见会对决策制定产生不同的影响,但参  
与的最终目的是实现传统村落保护如对于传统村落的民居改造,原住居民在认知诉求居住区位经济状  
在地状态上存在着较大的差异,对传统村落保护相关专业知识的了解程度也参差不齐,提出的某些建议  
可能无助于传统村落保护决策的制定与实施,某些参与意见也可能对于决策方案的制定有较高的参考修  
优化价值,但政府主管部门都需要按照修旧如旧的基本保护原则制定相关的保护技术策略,否则公众  
参与越广泛越深刻,对决策目标的实践就越有害,最终走向集体不负责集体不行动等状态。  
在总体决策方案制定之后,政府主管部门需对决策执行中的各类风险进行排查与处置,需要对公众参与  
过程中较重要的意见进行回应例如,完全以修旧如旧的决策质量来实施,往往会因为资金短缺导致决策  
无法执行有的主管部门会选择以指导图集的方式建议原住居民保护修缮传统村落内的建筑,通过决策质  
量上的妥协换取决策目标的实现;有的主管部门则通过调动其他渠道的资金或运用社会资本来守住修旧如  
的政策底线,但会面临社会资本带来的高周转高负债破坏性建设等问题,需要在决策实施过程中再次  
将公众纳入到参与协商体系中来。  
102  
祁润钊传统村落保护中的公众参与模式探讨  
3
.实践协商  
决策实施过程中的各类问题需要召集各利益相关公众进行整体协商,以确保实施过程与决策目标相匹  
在传统村落保护中,其他渠道资金与社会资本的介入会涉及到对原有传统村落产权权能的让渡由于  
各参与公众之间的信息不对称,产权权能让渡在最初的议题协商中往往不能达成共识原住居民对于社会  
资本的介入能带来的影响并不了解,旅游公司也未能在议题阶段对产业发展的市场信息进行准确的预测,游  
客群体也可能因为传统村落保护状态与自身的消费预期不匹配而采取不同的消费策略因此,决策实施中  
的具体环节与问题需要以整体协商的方式来讨论具体的解决方案例如,在西江苗寨的传统村落空间保护  
决策实施中,当地政府通过设立民族文化保护费”,充分调动了原住居民参与传统民居保护的积极性,有效  
地保护了村域范围内的建筑空间形态与风貌,但因为地方政府引入了大量社会资本,建设了大量舞台化城  
市化的空间与业态,使得传统村落文化原真性遭到严重破坏由于政策实施过程中整体协商机制的缺失,在  
各大旅游平台网站上出现了游客群体对于西江苗寨的原真性商业化的质疑,这一问题至今仍然未能得到  
妥善的解决。  
结语  
因为缺乏对参与效度的数字化分析,托马斯的参与理论模型依旧不是严格意义上的量化模型托马  
斯也意识到了这个问题,提出对于参与模式的选择应该是动态往复的整体式公众协商决策模式下的公众  
参与可能仅仅在决策制定的初期具有显著的适用性,随着决策制定的深入,各方面利益诉求与矛盾的不断变  
,相应的参与模式也会变动,甚至可能会最终走向不参与”。但是受限于社会学领域量化研究方法的复杂  
,对于最接近真实情境的公众参与模式选择,暂时无法给出合理的解答。  
此外,在现实的决策制定过程中,决策目标与质量评价也不是单一的,关于传统村落保护的决策制定在  
很大程度上必须以经济发展为主要的决策目标在这种情况下,托马斯的理论模型在第一个问题上可能将  
会得到否定的结果,即管理者无法明确保护决策制定的质量要求:保护到什么程度或者发展到什么程度才是  
科学合理的? 此时如果盲目地引入公众参与可能会严重地威胁到潜在的决策质量需求因此,必须自上而  
地明确决策质量目标,才能在此基础上去讨论公众参与的程度与模式本文仅以单一的保护作为研究  
的切入点来讨论公众参与模式,预期目标在于如何实现对传统村落空间的有效保护,而不侧重讨论空间保护  
与经济发展之间的互动关系在单一决策目标的假设条件下,托马斯的参与模型所推导出的参与模式与策  
略具有一定的理论价值。  
[责任编辑:钟秋波]  
杨振之潘金玉民族村寨旅游地游客相对剥夺感的生成与应对———以西江苗寨为例》,《民族学刊2022年第11,71。  
本文仅对传统村落的物质空间保护展开讨论,不涉及乡土文化非物质文化遗产的讨论。  
103  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
民族旅游村寨公共休闲空间非正义  
及影响因素研究  
———以贵州西江千户苗寨为例  
赵春艳夏银环成娅  
ꢃꢃ摘要:因旅游发展,民族旅游村寨公共休闲空间出现非正义发展,主要表现为政策的旅游化布局的商业化价  
值的他者化发展的失衡化政府行政引导资本逐利驱动游客需求推动居民生计让渡是引致公共休闲空间非  
正义发展的影响因素这是基于空间正义批判维度对其非正义实然发展的反思因此,应从价值立场维度对其正  
义应然发展加以引导,调整多元主体行动策略,实现公共休闲空间的正义发展旨归。  
关键词:民族旅游村寨;公共休闲空间;非正义发展;西江千户苗寨  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240402  
收稿日期:2022-11-18  
基金项目:本文系国家社科基金共享发展视域下西南民族地区乡村公共休闲服务均等化路径研究”(21XMZ008)  
的阶段性研究成果。  
作者简介:赵春艳,,贵州毕节人,哲学博士,贵州财经大学工商管理学院教授,E-mailꢅ358680605@qqcom;  
夏银环,,内蒙古鄂尔多斯人,贵州财经大学工商管理学院硕士研究生;  
成娅,,贵州遵义人,贵州财经大学工商管理学院副教授。  
20世纪90年代开始,旅游业成了西南民族地区许多民族村寨实现脱贫致富和乡村振兴的有效路径,  
对提高农民收入促进经济发展改善乡村基础设施活化乡村文化推动村寨生活方式现代转型具有重要意  
但与此同时,旅游业也带来了村寨空间主体及功能被置换生活空间为旅游消费空间所挤占等空间正义  
缺失问题有学者指出:“在旅游空间生产过程中,由于空间分配和使用等环节的正义缺失,实践主体往往重  
视旅游消费空间塑造而忽视了居民日常生活诉求。”可见,民族村寨旅游发展具有双重效应:在促进落后地  
,违背了我国旅游产业是民生产业幸福产业的定位,造  
成了旅游空间正义的缺失,与我国旅游空间实践的价值取向背道而驰因此,旅游空间正义成了当前研  
究的重要议题,学者们从空间生产权能正义维度资本积累超越正义之争等宏观视角对旅游空间正义进行  
了理论思考,但较为缺乏对微观领域的关照,应从日常生活的视角为之注入新的阐释范式。  
党的十八大以来,中国特色社会主义进入新时代,我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生  
活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾人民对美好生活的需求发生了改变,美好休闲生活是人民美好  
郭文空间的生产与分析:旅游空间实践和研究的新视角》,《旅游学刊2016年第8,34。  
曹诗图旅游开发的正义反思与求索》,《旅游学刊2017年第4,7。  
王京传基于空间正义的旅游公众参与机制与包容性发展》,《旅游学刊2017年第4,8。  
郭文中国旅游发展笔谈———旅游空间正义的伦理与实践反思()》,《旅游学刊2017年第3,1。  
郭文新时代旅游空间生产的日常生活转向》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2020年第4,78。  
104  
赵春艳夏银环成娅民族旅游村寨公共休闲空间非正义及影响因素研究———以贵州西江千户苗寨为例  
生活不可或缺的重要组成部分民族旅游村寨居民对旅游发展的目标已从旅游生计发展到社会福祉提升  
的转变,也希望在旅游发展中实现自己的美好休闲生活的需要但正如有学者所指出的,当前对民族旅游村  
寨休闲发展的实践,存在过度关注旅游者的休闲需求和体验,缺乏对本地居民休闲生活的关注,导致休闲在  
地理空间上存在贫富差异。  
因此,本文选择最贴近民族旅游村寨居民日常生活公共休闲空间非正义问题的研究,正是源于当前民族  
村寨旅游空间正义理论研究中对微观日常生活层面的匮乏及民族村寨旅游发展实践中缺失对当地居民休闲  
需要的关照。  
概念界定及研究综述  
()概念界定  
1
.公共休闲空间  
2015城市公共休闲空间分类与要求指出,“城市公共休闲空间是城市建成区范围  
内满足公众休闲需要的公共空间有学者提出:城市公共休闲空间是城市居民开展日常休闲活动的重  
要载体,为之提供消遣娱乐的公共活动空间。”有研究认为,城市公共休闲空间是一个相对抽象的概念,泛  
指各种类型的能够为市民提供休闲放松的公益性场所,所面对的是作为城市主体的市民,并不局限于某种特  
定类型和层次本文认为,公共休闲空间是一定地域范围内以满足当地居民休闲需要的公共空间。  
2
.民族旅游村寨公共休闲空间  
有学者提出,公共休闲空间是民族旅游村寨公共空间的重要组成部分,是当地居民日常生活的重要维  
,民族旅游村寨丰富的休闲实践能够不断强化旅游地的休闲氛围及  
,据此,我们认为,民族旅游村寨公共休闲空间是  
民族旅游村寨所属范围内,为了满足本地居民休闲需要的公共空间,因其也是民族旅游村寨重要的旅游吸引  
,所以当下还具备了满足旅游者旅游需求的属性,但满足本地居民休闲需求是其首要功能从所属主体  
,民族旅游村寨公共休闲空间可分为村寨公共休闲空间和私有公共休闲空间依据承载功能将之分为  
仪式信仰类公共休闲空间人际交往类公共休闲空间以及日常生活类公共休闲空间当然,这样的分类是相  
对的,并不是绝对的,可能有功能交叉重合的公共休闲空间。  
()研究综述  
1
.关于公共空间非正义的研究  
空间一直是学术界研究的重要对象,从最初静止的作为背景而设的物理空间到作为一种重要的独立的  
生产要素参与到社会关系生产中,空间成了人类社会发展的重要载体伴随着人类对空间的改造和建构  
活动,社会空间不均衡发展的现象普遍出现,但空间正义问题成为学界研究的重要话题却是在20世纪60  
何志玉新时代人民美好休闲生活及意义》,《贵州社会科学2018年第12,9。  
孙九霞王学基旅游目的地居民本土休闲文化与地方实践———以云南丽江为例》,《广西民族大学学报(哲学社会科学版)》2019年第3,  
65。  
全国休闲标准化技术委员会城市公共休闲空间分类与要求:GB/T31171ꢊ2014》,中国标准出版社2014年版。  
方远平唐艳春赖慧珍从公共纪念空间到公共休闲空间:广州起义烈士陵园的空间生产》,《热带地理2018年第5,617。  
刘炳献钟家雨居民感知视角下的城市公共休闲空间研究———以珠海市为例》,《经济地理2017年第10,228。  
郭文杨桂华民族旅游村寨仪式实践演变中神圣空间的生产———对翁丁佤寨村民日常生活的观察》,《旅游学刊2018年第5,92。  
孙九霞王学基旅游目的地居民本土休闲文化与地方实践———以云南丽江为例》,《广西民族大学学报(哲学社会科学版)》2019年第3,  
65。  
私有公共休闲空间的提法,源于简祎罗洁梅王安琪等对私有公共空间的定义及变革的学术梳理及阐述因公共休闲空间属于公共空间的  
一种,因此本文采用私有公共休闲空间的提法应该是站得住脚的下文中私有公共休闲空间主要指家庭私有公共休闲空间,其原本是家  
庭所有,主要满足家庭成员休闲需要的公共休闲空间,但在外来资本对家庭公共休闲空间进行旅游化改造后,其服务主体更多是外来游客。  
参见:简祎罗洁梅王安琪等私有公共空间与空间正义之博弈———以香港为例》,《国际城市规划2023年第3,77ꢊ86102。  
王锐理解空间政治学:一个初步的分析框架》,《甘肃行政学院学报2020年第4,104。  
ꢆꢇꢈ汲忠娟徐红罡崔庆明旅游空间正义的实践路径:基于西藏自治区的案例研究》,《旅游导刊2022年第2,26。  
105  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
年代之后因城市快速发展出现了空间隔离空间剥夺等不正义现象,  
学者们开始了对城市空间权力空  
间异化空间变迁空间秩序及空间治理等城市空间正义问题的讨论,空间的公共性也由此被提出,启发了学  
者们将公共空间视为实现空间正义的思考公共空间与空间正义具有一种内在的天然逻辑关系,公共空间  
,公共空间建设对普通民众的日常生活具有重大影响  
但随着资本  
及权力对公共空间生产的介入,公共空间出现了异化,产生了非正义,即在资本主导的城市空间生产中始终  
存在公共空间与私人空间生活空间与生产空间的矛盾,  
,
必须在马克思主义空间批判及空间生产思想的指导下,以空间正义为理论支撑,跳出城市空间生产资本主导  
的内核,回到生活逻辑构筑的生活性公共空间以重新梳理城市发展的空间正义逻辑及其限度,构建以人本  
逻辑为核心的城市发展理念,划定资本化公共空间的合理界限,重建城市公共空间的社会伦理意义。  
2
.对民族旅游村寨公共休闲空间非正义发展的研究  
当前对民族旅游村寨公共休闲空间及其非正义发展还未有专题的研究,但在对民族旅游村寨的相关研  
究中对此有所涉及一是在民族旅游村寨相关空间非正义研究中提及了公共休闲空间的非正义问题如郭  
文等对民族旅游村寨仪式的研究中指出,随着资本的介入,作为翁丁瓦寨公共休闲空间的民族节日也沦为当  
地获取经济利润的一种方式,其神圣空间也由此发生强烈转向,并不断产生异化董宝玲等在民族旅游村  
寨空间生产的研究中提出,不管是物理空间规划中的错位表达社会空间中的冲突与避让,还是意义空间中  
的旅游化再生产,都必然涉及对当地公共休闲空间的改造与重构,都可能出现公共休闲空间非正义的现  
二是在民族旅游村寨休闲研究中,有学者提出,应从本地居民的视角关注公共休闲空间非正义的问  
如在旅游发展对摩梭老年人休闲活动的影响研究中,唐雪琼等人指出,民族旅游村寨在公共休闲空间上  
的改变,导致了当地老人休闲的不适应,公共休闲空间的旅游化发展对摩梭老年人来说具有非正义性。  
综上所述,学者对公共空间正义问题的讨论多集中于城市,源于对空间及公共空间非正义发展的现实批  
,主张应秉持空间正义的理论,实现公共空间正义,重构公共空间社会伦理,这为本文的研究提供了理论根  
基和价值立场:空间正义既是批判视角,也是价值导向从批判视角来说,其关注公共空间现实如何,即实  
然的问题,强调对公共空间中不正义现象的反思;从价值导向来说,其解决公共空间应当如何,即应然的问  
,关注公共空间社会发展向度即从实然的现实批判和应然的价值导向两个维度实现公共空间的平  
等共享因此,本文将以空间正义理论为指导,秉持人本逻辑的理念,以贵州西江千户苗寨为例,从实然视  
角探究旅游影响下民族旅游村寨公共休闲空间非正义发展的表现,以及引致公共休闲空间非正义发展的影  
响因素,从应然维度建构公共休闲空间多元共享的正义发展机制。  
研究案例及数据获取  
()研究案例选择  
本文选择贵州省西江千户苗寨作为研究案例,主要基于两个方面的考虑其一,典型性位于贵州省黔  
东南苗族侗族自治州雷山县西江镇的千户苗寨,由羊排平寨南贵东引等多个村寨组成,90%以上的原住  
村民为苗族,是世界上最大的苗寨,经过近30年的旅游发展,已成为我国民族旅游村寨发展的典型其二,  
契合性在西江千户苗寨旅游发展过程中,不同主体的参与使其村寨公共休闲空间发生了很大变化,如改造  
古街道路,新修游方街观光栈道,修建观景台芦笙场表演场博物馆等,使村寨公共休闲空间在数量类型  
等物理属性上发生了改变;通过旅游展演,将民俗节日仪式信仰日常公共休闲生活等打造成旅游吸引物,  
李佳依翁士洪城市治理中的空间正义:一个研究综述》,《甘肃行政学院学报2018年第3,14。  
董慧公共空间:基于空间正义的一种尝试性思考》,《华中科技大学学报(社会科学版)》2017年第4,12。  
靳文辉空间正义实现的公共规制》,《中国社会科学2021年第9,92。  
胡娜高广旭现代城市发展的空间正义问题与公共空间之重构》,《南京林业大学学报(人文社会科学版)》2021年第6,59。  
郭文杨桂华民族旅游村寨仪式实践演变中神圣空间的生产———对翁丁佤寨村民日常生活的观察》,《旅游学刊2018年第5,92。  
董宝玲白凯陈永红多元权力主体实践下民族村寨的旅游空间再生产———以贵州肇兴侗寨为例》,《热带地理2022年第1,87。  
唐雪琼杨殷迪旅游发展对摩梭老年人休闲活动的影响———以泸沽湖地区落水村和开基村为例》,《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》  
2
009年第4,115。  
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赵春艳夏银环成娅民族旅游村寨公共休闲空间非正义及影响因素研究———以贵州西江千户苗寨为例  
都在一定程度上改变了公共休闲空间的社会文化属性因此,选择西江千户苗寨作为研究的案例地具有适  
宜性。  
()研究数据获取  
20185202112,研究团队通过初步正式补充三个调研阶段,采用观察法及访谈法保证了  
研究资料数据的丰富性观察法主要是对西江千户苗寨内的公共休闲空间及当地居民游客等在公共休闲  
空间中从事的活动做观察与记录;访谈法是与研究对象面对面交谈,了解其对村寨公共休闲空间的参与行为  
及心理,对旅游发展前后对公共休闲空间的感受与认知及对未来的诉求,以获得较直观准确的资料调研对  
象包括当地居民政府工作人员景区管理公司工作人员相关经营主体及游客为了保证研究数据的有效  
,根据研究主题对不同主体拟定了筛选标准:当地居民政府及景区工作人员必须亲身经历见证了西江千  
户苗寨旅游发展前后的变化;当地居民必须涵盖西江千户苗寨所辖不同区域内的4个行政村;相关经营主体  
必须在西江从事旅游经营5年以上;游客则为随机挑选和访谈多轮调研后最终确定23位调研对象,所有  
受访者均做了匿名化处理。  
西江千户苗寨公共休闲空间非正义发展  
(
)公共休闲空间政策的旅游化  
公共休闲空间政策的旅游化主要是指政府通过行政权力对公共休闲空间的旅游化改造,这主要体现在  
以下两个方面。  
其一,通过行政权力对原有公共休闲空间的旅游化引导在旅游发展之前,西江千户苗寨公共休闲空间  
主要是当地居民公共休闲的场域,包括日常生活类公共休闲空间和集体仪式类公共休闲空间前者如村寨  
内的街头巷尾白水河边的碾米房集市内的斗鸡场山坡上的游方场等,其最大特征是与当地居民的日常生  
产生活结合在一起后者如鼓藏头家下方的起鼓场村寨内的保寨树祭祀场各自然村寨内的菩萨寺庙等,  
其主要特征是和村寨神灵信仰结合在一起,在敬神的同时也具有集体狂欢的功能两者的功能价值主体都  
是当地居民,其管理也主要依靠村寨内的乡规民俗进行规制在旅游发展之后,特别是为了承办2008年贵  
州省旅游产业发展大会,政府相关部门通过发布政策文件,对西江千户苗寨内的公共休闲空间进行了不同程  
度的旅游化发展引导,其出发点主要是为了旅游产业的发展需要一位当地餐馆老板娘说:“现在芦笙场虽  
然比原来大了,可大家现在都不愿在里面跳芦笙舞了大伙儿原来跳舞都高兴,好耍有乐趣但自从旅游发  
展后,芦笙舞就是为了跳给游客看,真的不得好多乐趣在里面,所以现在我们本地人跳的都少了,更多是旅游  
公司出钱雇请周边村寨的居民来跳。”(JMꢊ01)正是在政府公共休闲空间旅游化政策的引导下,使本属于满  
足当地居民休闲需要的公共休闲空间变成了满足旅游者旅游需求的旅游消费空间。  
其二,通过行政权力引导家庭私有公共休闲空间的旅游化转变随着西江旅游的快速发展,原有的公共  
休闲空间已不能满足旅游者的需要政府通过行政权力使原本家庭私有的公共休闲空间发生旅游化的转  
,成了旅游者进行旅游消费的旅游空间当前遍布村寨的农民画家作坊刺绣坊蜡染坊米酒坊及银饰坊  
便是在政府旅游化政策下催生的家庭式消费空间蜡染坊的婆婆说:“我现在做蜡染的这间屋头是我们家原  
来的堂屋和院坝改造来的,以前我们大家聚在一起做蜡染做刺绣打鞋底等,大家有说有笑,欢快得很啊!  
做成刺绣坊后,环境条件比原来好了,政府还支持了这么好的座椅板凳,还请专门的人帮我设计了墙上的刺  
绣画框,我现在就像城里人上班样的,到点就来开门关门,坐在店里也弄些刺绣,钱是挣了,但不得以前好  
!”(JMꢊ02)可见,在旅游化的政策导向下,家庭私有公共休闲空间的旅游化发展虽然让当地居民收入增  
加了,却造成了当地居民对公共休闲空间的让渡。  
()公共休闲空间布局的商业化  
西江千户苗寨公共休闲空间的商业化主要体现在以下三个方面。  
其一,村寨新型公共休闲空间的商业化生产根据旅游发展的需要及对公共休闲空间商业利润的实现,  
样本均进行编码,身份用中文首字母大写表示JM表示当地居民,ZF表示政府工作人员,JQ表示景区管理公司人员,JY表示相关经营主  
,YK表示游客。  
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村寨出现了新型的公共休闲空间如位于南贵寨的观景台主要是为了游客欣赏苗寨的夜景而修建的;村寨  
内的游方街古街风雨桥等街道公共休闲空间也主要是为了游客在苗寨内的旅游休闲而建造的;位于村寨  
内核心位置的表演场及博物馆,也是为了游客的旅游需求而设随着游客数量逐渐增多以及消费需求不断  
提升,西江苗寨沿河两边街道的公共休闲空间因其地理位置的优越性被布局成旅游商业街区一位本地居  
民说:“旅游发展后,很多当地居民都去市区或者别的地方买了房子,因为这里的建设大多数都是为旅游准备  
以前街道上有很多村民来来往往,现在街道上开设了各类门店,特别是河道两边,已经变成了旅游商业  
街区。”(JMꢊ03)简而言之,新公共休闲空间的发展已逐渐成为西江苗寨各资本方获取经济利益的方式之  
,民族旅游村寨公共休闲空间的生产主要以商业化的布局为导向。  
其二,村寨原有公共休闲空间类型布局的商业化在旅游发展之前,村寨公共休闲空间布局主要是为当  
地居民日常休闲服务,不管是兼具敬神与娱己的集体仪式类休闲空间,还是为了满足当地居民日常交往需要  
的人际交往类休闲空间,或是满足日常休闲生活需要的日常公共生活类休闲空间,皆是按照当地居民的需要  
布局如在村寨的中心设立芦笙场,方便大家参与村寨公共仪式庆典活动;在宗教信仰领袖鼓藏头家下方设  
立起鼓场,那是最为庄重威严神秘并不轻易示人的地方;在村寨生命之源白水河河坝上设置斗牛场,在集市  
上设置斗鸡场均是为了满足乡民集市闲暇消遣的需要;在山坡上设置为了满足青年男女相会交往谈情说爱  
的游方场等:所有的公共休闲空间皆是以当地居民的需要为中心在旅游发展后,村寨公共休闲空间完全按  
照旅游产业发展的需要来布局,即商业化成了公共休闲空间布局的首要原则为了实现旅游利润的最大化,  
不仅扩建了原有的芦笙场,还在游客聚集的中心平寨新修了一个起鼓场一位老人告诉我们:“芦笙场是我  
们当地人最为重要的大家一起唱歌跳舞聚会的地方,原来由鼓藏头家先来吹芦笙,其他人家才能吹芦笙跳  
,大家都是遵照祖祖辈辈传下来的老一套来做的,没有鼓藏头带领是不敢跳的,怕得罪神灵,给大家带来灾  
! 现在可不管这些,只要游客来了就随时为他们唱歌跳舞表演,游客多时一天到晚都在跳!”(JMꢊ04)可  
,公共休闲空间商业化的布局改变的不仅仅是其物理属性,更重要的是对其内在文化属性的改变。  
其三,在旅游发展之下,家庭私有公共休闲空间也呈现商业化的布局作为西江苗寨当地居民最传统的  
居住空间,吊脚楼由三层构成:第一层主要是存放劳作工具饲养家畜家禽存储农业生产肥料的空间;第二  
层是家庭生活及休闲的重要场所空间,是家庭祖先祭拜空间成员生活居住空间及家庭接待交往空间,是集  
信仰生活及休闲为一体的重要空间;第三层主要用于存放谷物饲料等生产生活资料建造在二层堂屋外  
的美人靠是吊脚楼的一大特色,主要用于乘凉刺绣休息等,是联系家庭内部空间与村寨外部空间的一个最  
直观的公共休闲空间在旅游发展后,各类商业主体陆续进入西江,租赁当地居民的房屋进行商业活动,西  
江大部分的吊脚楼已改变原有的布局,呈现出更多商业化的布局结构:家屋空间中的堂屋美人靠等成为满  
足游客休闲娱乐的场所空间一位当地居民说:“为了发展旅游,增加收入,我将自己家屋的上面两层租给广  
东来的老板开民宿,自己家就住在原来关牲口的第一层,现在屋头没有家庭吃饭聚会玩耍的地方,所以现在  
有亲戚来耍或是屋头有啥子事要热闹一下,我们都是去凯里找个馆子!”(JMꢊ05)正如有学者研究指出,旅  
游发展下,家屋从传统型到商业型的演化,其承载的地方意义已发生改变,家屋景观的生产及日常生活场景  
的杂糅,使得居民对家屋情感空间的体验不断销蚀。  
()公共休闲空间价值的他者化  
随着西江千户苗寨旅游发展,当地居民的公共休闲空间已经由本地人的休闲空间转向他者化的旅游  
空间”。公共休闲空间的价值发生置换主要体现在以下三个方面。  
其一,集体仪式类公共休闲空间价值的旅游化不少学者认为集体仪式类空间是少数民族日常生活的  
重要组成部分,其多具有敬神娱己的功能,在此意义上,我们将之称为集体仪式类公共休闲空间”。在旅游  
发展之后,这样的仪式信仰类休闲空间旅游化转变是显而易见的比如在鼓藏节或苗年等具有重要集体意  
义的敬神娱己仪式活动之后,通常只能由鼓藏头选择神秘的山洞秘密存放鼓,存放的山洞是不为外人所知  
随着旅游的发展,在鼓藏头家中设计了一个专门存放鼓的地方———鼓藏堂,并将之开放成一个体验感受  
蔡溢杨洋廖婧琳等何以为”? 西江苗寨居民家屋空间的旅游实践》,《旅游学刊2022年第9,27。  
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赵春艳夏银环成娅民族旅游村寨公共休闲空间非正义及影响因素研究———以贵州西江千户苗寨为例  
苗族文化的旅游场所景点,游客可随时进入其中敲响鼓点一位村中老人说:“以前只有在苗年或鼓藏节才  
吹芦笙,而且规定开秧门之后到吃新节这段时间内是不允许吹芦笙的现在发展旅游后,为了留住游客,不  
管是白天还是晚上,每个农家乐都天天吹,感觉意味全变了。”(JMꢊ06)对于当地居民而言,在旅游发展之  
,原来具有集体仪式意味的休闲文化空间的价值已发生了根本的改变,逐渐演化成旅游营利的场所空间,  
集体仪式应有的民族礼仪庄严已逐渐消失。  
其二,人际交往类公共休闲空间价值的旅游化散落在村寨各处的人际交往类公共休闲空间具有加强  
居民情感联系增加民族文化认同感的价值比如在村寨中央设立芦笙场是为了居住在村寨内不同区位的  
村民能够便捷地参加跳芦笙活动;在羊排村鼓藏头家下方设立起鼓场是为了传承大家认可的乡规民俗;在白  
水河岸边设置斗牛场是为了在秋收之后表达对牛的崇敬之情和为当地居民劳作之后放松身心的场所通过  
这些休闲活动,能够加强当地居民之间的情感联系,增强民族文化认同感现在这些公共休闲空间都被开发  
成了旅游观赏项目,成为向游客进行表演展示的旅游空间一位当地居民就不无感叹地说:“那时候我们村  
寨里头集体活动多得很呀,而且因为大家经常在一起接触,也都团结得很,很多乡规民俗在这些地方就很自  
然地传给下一代的年轻娃娃了;现在大家在这些地方的活动减少了,感情也淡了不少,毕竟相处的时间少了  
,都忙着各家的生意。”(JMꢊ07)可见,人际交往类公共休闲空间的旅游化导致当地居民共同的休闲活动  
减少,弱化了本地居民族群情感联系。  
其三,日常生活类公共休闲空间的旅游化民族旅游村寨居民的休闲生活没有明显的工作休闲划  
分机制,休闲往往是自然而然地融入其日常生活中,所以日常生活中无处不在的公共休闲空间是其生活的常  
,在旅游发展之后,其旅游化的转变也极其明显白水河及河滩曾是当地孩童热天嬉戏打闹捉抓虫鱼释  
放天性的玩乐场所,是妇女洗衣晾晒聊家长里短的日常生活闲暇空间,但现在囿于旅游发展需要,白水河修  
得像护城河一般,当地居民不再可能像以前那样去那里洗衣娱乐曾作为西江当地居民日常活动的老街,其  
主要作用是为当地居民提供服务,这样的街角空间对于当地居民而言是一种特殊的公共休闲空间一位在  
当地务农的大叔说:“以前在特定日子,老街这里就会进行歌舞表演,我们手头活路再忙,也会跑来这里看,因  
为很热闹,我们平时干活累了,来到这看表演会觉得很开心,整个人也比较放松。”(JMꢊ08)在民族旅游开发  
之后,老街上鳞次栉比的各类旅游店铺均是为了满足外来游客的旅游需求,已成为旅游者进行旅游消费的主  
要空间以前只有在特定的民族节日才能看到的苗族歌舞表演现在每天都能看见,老街已从服务于当地居  
民日常生活及休闲需要的空间转向服务旅游者,变成了满足外来游客旅游需求的旅游空间。  
()公共休闲空间发展的失衡化  
一是内外不均衡在旅游发展影响下,西江千户苗寨公共休闲空间逐步形成以旅游为主导的格局,即公  
共休闲空间的旅游化发展造成了村寨公共休闲空间主要是对游客旅游休闲需求的满足,在一定程度上造成  
了西江千户苗寨公共休闲空间对当地居民而言的失衡化发展一位当地居民说:“西江旅游发展之后,修建  
了不少玩的地方,但这些地方不是给我们本地人玩儿的,都是给游客耍的与旅游发展前相比,我们当地人  
玩的地方是少了的原来芦笙场鼓藏场斗牛场斗鸡场,包括白水河两岸,街道上的卡卡角角都是我们当  
地人耍的地方,现在哪里都是游客,我们有时想坐一下,都坐不住,一是吵得很,二是有些游客还像观赏啥子  
稀奇古怪样地看着你,不自在得很!”(JMꢊ09)可见,随着西江旅游的发展,村寨公共休闲空间被游客占用已  
是不争的事实同时,当地居民大多在从事旅游相关的接待工作,常态化的游客饱和量让他们甚少有自主安  
排闲暇时间的自由,这与他们原来以农业生计为主较为规律相对可自己支配的闲暇时间相比,确实减少了  
对公共休闲空间的利用。  
二是内部失衡化首先是村寨内部不同区域公共休闲空间发展的不均等在旅游影响下,村寨公共休  
闲空间结构变化明显,区域内部开发程度存在明显差异:河流南岸南贵村因观景区位优势较好,游客多,公共  
休闲空间快速扩张填充;而东引村羊排村位置偏远游客较少,公共休闲设施及空间也相对较少一位当地  
居民说:“好多耍的地方都集中在景区核心,下面的门面好看了,才能吸引更多的游客来游玩,下边(核心  
)居民能玩的地方比我们坡上(边缘区)多多了。”(JMꢊ10)其次是在公共休闲空间使用上呈现代际不均衡  
的发展在旅游发展之前,西江公共休闲空间主要是为了满足当地居民的休闲需要,而且当时的西江处于较  
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为封闭的状态,其民族自创的公共休闲空间体系,不管是日常休闲生活类还是集体敬神娱己类仪式空间都兼  
顾了不同代际当地居民的休闲需要在旅游发展之后,西江千户苗寨公共休闲空间大多成了满足游客体验  
西江独特传统休闲文化与活动而进行的展演场所,表演群体大多为老年人,较少见本地的年轻人参与其中。  
一位在广场上刺绣的婆婆说:“现在的年轻人情愿一天在屋头耍手机,或者开车去市里耍,都很少来村寨这些  
地方耍了,觉得这些都是给游客耍的!”(JMꢊ11)可见,西江千户苗寨公共休闲空间如何满足年轻一代的休  
闲需要,如何对民族休闲文化进行传承与创新,已成为西江旅游发展中必须思考的问题。  
西江千户苗寨公共休闲空间非正义影响因素  
()政府行政引导  
西江千户苗寨是由政府主导打造的旅游景区,政府相关部门通过行政权力引导西江千户苗寨公共休闲  
空间符合旅游发展的需要,助推西江旅游产业化的发展首先,通过编制颁布一系列的旅游规划对村寨空  
间包括公共休闲空间的旅游化改造雷山县西江旅游发展策划》、《西江千户苗寨旅游详规》、《西江千户  
苗寨综合性修建性详细性规划,促成西江千户苗寨公共休闲空间符合旅游发展规划的要求。“西江旅游  
的发展其实很早就开始了,初期来的很多背包客主要是被西江神秘的文化所吸引后来客人逐渐增多,但给  
客人玩的东西很少,客人留不下,所以政府就开始着手请专业人员来给西江做旅游规划这些规划就包括对  
西江公共休闲空间的打造,当时大多是为了满足游客的需要,助推旅游的发展当时穷呀,主要还是想通过  
旅游解决吃饭的问题,真还没有考虑居民休闲需要的问题。”(ZFꢊ12)其次,政府直接投资进行村寨公共休  
闲空间的旅游化打造例如为了举办2008年旅游发展大会,政府投资了近两亿元用于完善旅游发展所需要  
的各类公共休闲设施:新修游方街,升级改造了古街道路设施,在南贵村的最高位置修建观景台,在沿着河道  
的区域通过征地的方式修建商业街和新的芦笙表演场。“2008年第三届贵州旅游发展大会对西江旅游发展  
具有历史性的意义,当时政府真是举全县之力来筹办这次大会,政策上的支持力度不说,还直接花钱打造西  
江公共服务设施,就为了趁这个会把西江宣传出去,让更多的游客来。”(ZFꢊ13)再次,通过行政权力引导村  
寨后续旅游发展,打造符合旅游发展的公共休闲空间在西江旅游发展过程中,为了从整体上保证西江旅游  
发展的一致性,满足游客在西江旅游的需求,政府通过行政权力规范资本方当地居民等各相关主体的行为,  
引导西江公共休闲空间发展一家服装店的老板娘说:“之前我们申请给美人靠安装玻璃,因为只要一下雨,  
雨就被吹到屋子里,但是政府不同意弄,觉得影响美观,怕对游客来玩产生影响。”(JMꢊ14)可见,不管是西  
江政府通过编制旅游发展规划,还是直接投资打造村寨公共休闲空间,或是对西江公共休闲空间的日常规  
,客观上都促进了村寨公共休闲空间的完善,但其出发点都是为了满足游客旅游需求,助推旅游产业化发  
其对当地居民的考量主要是从旅游发展能带来经济收益,改善当地居民的生活条件的角度,忽略了当地  
居民的休闲需要,使他们在公共休闲空间中的主体地位没有得到体现。  
()资本逐利驱动  
随着旅游的发展,旅游管理公司与外来经营户开始进驻西江,在公共休闲空间重构过程中,资本对空间  
的生产和转型起到了十分重要的作用首先是本地旅游管理公司对村寨公共休闲空间旅游逐利的改造西  
江苗寨旅游管理公司作为直接经营者,在前期修建了大量的旅游公共服务设施,如村寨夜景灯光系统苗族  
文化表演场寨内游客观光栈道等虽然这些休闲设施在一定程度上也满足了当地居民的休闲需求,拓宽了  
他们的休闲空间,但旅游管理公司是朝着发展旅游追求旅游经济效应的目的去修建的,其推动村寨公共休  
闲空间的目的还是以逐利为本。“说实话,我们景区管理公司对西江公共休闲空间的打造及完善,主要还是  
满足游客需要,我们也有营收压力呀!”(JQꢊ15)旅游管理公司以追求商业利润最大化为目的,最终使得西  
江千户苗寨的公共休闲空间变成了旅游消费的空间一位打零工的大叔说:“旅游管理公司进来后,很多东  
西不像以前那样方便,总感觉自己和村子的距离越来越远像以前我们干活累了就在河边洗把脸,坐着歇  
,安逸得很现在不一样了,不能再像以前那样随意,就像你们年轻人说的,成了打卡拍照的地儿,我们再  
去就很不好。”(JMꢊ16)其次是外来经营户对私有公共休闲空间旅游逐利下的改造随着西江旅游的快速  
发展,2012年掀起了一股外地商人前往西江投资的热潮,许多外来经营户纷纷前往西江苗寨寻找商机,但外  
来经营户也是以逐利为本。“我们大老远地来西江搞民宿开餐饮,就是为了赚钱,当地人的福利确实不在我  
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赵春艳夏银环成娅民族旅游村寨公共休闲空间非正义及影响因素研究———以贵州西江千户苗寨为例  
们的考虑范围。”(JYꢊ17)由于个体资本数量有限,外来经营户多是对当地居民私享公共休闲空间进行改  
如在对租赁的当地居民房屋进行改造时,其会根据游客需要改变房屋空间的布局及装饰,以追求商业利  
润最大化一位当地居民说:“我们把房子租给老板开民宿,为了能够住更多游客,现在楼上房子内部格局、  
装修和之前完全不一样。”(JMꢊ18)不同于旅游管理公司的是,外来经营户只对自己所租赁经营的房屋公共  
休闲空间进行改造,并不会参与到整个西江苗寨公共休闲空间的改造中,但其也是西江苗寨公共休闲空间非  
正义问题产生的不可小觑的力量。  
()游客需求推动  
游客虽然没有直接参与西江千户苗寨公共休闲空间的生产与重构,但满足其旅游需求打造符合其想象  
的公共休闲空间,是所有相关主体对西江公共休闲空间进行生产与重构的核心推动力量通过对游客访谈  
资料的归纳总结,去西江旅游的游客需求大体可归纳为两个方面:一是逃离日常生活压力,对个体真实自我  
的物质需求;二是感受西江苗寨神秘苗族文化,满足精神审美需求正是在这些需求的驱动下,当地旅游主  
管部门旅游管理公司外来经营户都会围绕旅游者的旅游需求,积极打造包装村寨的公共休闲空间其  
,打造满足游客对苗族文化想象的旅游空间为了满足游客对西江千户苗寨神秘新奇的空间想象,打造  
了专门为满足游客需求的芦笙场表演场博物馆,甚至将原先兼具敬神娱己只对村寨内部居民开放的祭祀  
类公共休闲空间———起鼓场鼓藏堂,改造成了旅游者可以游览的旅游空间一位当地老人说:“旅游发展之  
,像起鼓场鼓藏堂这些地方,对我们来说神圣得很:里面安放着祖先的灵魂,保佑村寨平安子孙后辈人丁  
兴旺的神圣物件,存放的地方也很神秘,只有鼓藏头知道,不轻易示人的! 不像现在这样,直接摆在鼓藏堂里  
,来的游客随时都可以来敲。”(JMꢊ19)其二,发展满足游客身心需要的休闲空间为了满足游客在西江  
旅游中舒适方便的旅游需求,西江苗寨公共休闲空间私有公共休闲空间都进行了旅游化的改造随着旅  
游需求的发展,利益相关主体在扩充原有公共休闲空间的数量,改造公共休闲空间功能与价值的基础上,还  
增加了部分现代化城市化的休闲设施,使得村寨公共休闲空间的服务主体发生了改变。“游客来西江,也有  
对现代休闲设施的要求,只要他们需要,我们就提供。”(JYꢊ20)一位当地居民说:“现在为了搞旅游,不管是  
政府部门旅游管理公司,还是在景区中做各种生意的外地人,甚至包括当地人,都是为了满足游客的需求。  
原来村寨晚上还是比较安静的,现在晚上卡拉一晚上都在唱,声音又大,吵得你睡不着。”(JMꢊ21)可见,正  
是游客的需求影响着利益相关主体对西江千户苗寨公共休闲空间的生产与重构因此,旅游者虽是村寨公  
共休闲空间正义偏失产生的非在场者,但囿于其旅游需求的牵引力和核心地位,其就像一只看不见的手,影  
响着利益相关主体对村寨公共休闲空间的生产。  
()居民生计让渡  
西江千户苗寨旅游业的发展带动了当地经济的发展当地居民作为旅游经济受益主体之一,在参与旅  
游发展过程中追求村寨旅游经济发展,使村寨及个体旅游利润最大化其一,让渡村寨公共休闲空间,以推  
动当地旅游产业发展如在政府动员工作下,为了抓住第三届贵州省旅游发展大会举办对西江旅游发展的  
机会,当地居民主动让渡了公共休闲空间用以打造旅游发展空间;之后随着旅游的快速发展,景区管理公司  
采用门票收益分红的方式,拿出门票收益的一定比例(初期为13%,当前为18%)分给当地居民正是在旅  
游经济利益的激励下,当地居民享受到了旅游发展的红利,主动让渡了村寨公共休闲空间的使用权一位当  
地居民说:“旅游公司拿出门票收益的18%来分给我们,实实在在的收益了,大家都很开心,都热情高涨地加  
入到了旅游发展当中,把芦笙场起鼓场天天用来给游客表演,虽然我们玩耍的地方少了些!”(JMꢊ22)可  
,由于当地居民对旅游经济利润的追求,当地居民对村寨公共休闲空间非正义的问题保持集体的沉默,让  
渡村寨内公共休闲空间,转而对其他区域内休闲空间的消费来满足自身休闲需要这也是在调研过程中发  
现多数访谈者会去凯里市区进行休闲消费的原因之一其二,让渡私享公共休闲空间,获取家庭旅游经济收  
益的最大化比如当地居民用自己的家屋开办家庭民宿旅游餐馆或出租家屋给外地商户经营旅游相关接  
待服务一位当地苗家乐老板说:“我以前到各处打工,挣钱少还照顾不了家人,现在自己屋里开了餐馆,比  
原来好多了为了留住客人,肯定要把带美人靠的堂屋最好的房间给客人吃住,我媳妇还会根据游客的喜  
好布置房间。”(JMꢊ23)总之,正是囿于旅游经济利益的追求,当地居民对村寨或私享的公共休闲空间的主  
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动让渡,“使居民从传统文化与生活空间的主人逐渐过渡为旅游消费空间的陪衬者” ,也是造成西江千户苗  
寨公共休闲空间非正义现状的重要因素。  
结论及启示  
研究发现,民族旅游村寨公共休闲空间因旅游发展而发生重构,原本主要服务于当地居民休闲需要的公  
共休闲空间成了满足游客旅游需求的旅游空间,服务主体及功能价值发生置换,于当地居民来说具有非正义  
公共休闲空间非正义发展主要表现为公共休闲空间政策的旅游化布局的商业化价值的他者化及发展  
的失衡化政府通过行政引导资本追求利润驱动游客旅游需求推动当地居民囿于生计发展的让渡,四种  
力量的相互嵌套与叠加引致了村寨公共休闲空间非正义发展这是从空间正义理论批判的维度,强调对公  
共空间中不正义发展的反思,但这样的批判并不是一味的否定,而应看到其历史合理性在民族旅游村寨发  
展脱贫阶段,旅游发展中公共休闲空间非正义问题的出现有其历史必然性和合理性但随着民族旅游村寨  
旅游发展从富民悦民的价值提升,本地居民对旅游发展的要求已呈现从改善生计到提升福祉的新  
变化因此,还应从空间正义理论价值立场的维度,关注公共空间的正义底蕴和人文向度,实现其社会发展  
因此,当下及未来民族旅游村寨公共休闲空间应以空间正义为价值立场,秉持人本逻辑的理念,调整  
各利益相关主体的行动策略,建构多元共享治理机制,以实现民族旅游村寨公共休闲空间的正义旨归政府  
从民生福祉的视角关注居民休闲需要,实现多元共享公共休闲以助推旅游高质量发展;资本履行当地社会责  
任以推进多元共享公共休闲空间,实现可持续增值;游客从主客共享的人文关怀视角助力多元共享公共休闲  
空间,获得本真性的旅游体验;居民休闲福祉提升有利于多元共享公共休闲空间的完成,达成游客旅游需求  
与居民休闲的共融发展。  
本研究从空间正义实然批判的视角,对民族旅游村寨公共休闲空间的非正义发展及影响因素展开分析,  
并在空间正义价值立场的维度指明了当下及未来民族旅游村寨公共休闲空间应建立多元共享治理机制,以  
实现公共休闲空间正义发展的价值旨归相对于当前的研究,本研究的创新点主要体现在以下方面首先,  
当前对公共休闲空间正义性的研究多是针对城市群体,休闲研究城乡二元结构明显对民族旅游村寨当  
地居民休闲问题的研究弥补了当前休闲研究对乡村居民休闲的忽略其次,当前的相关研究过度关注旅游  
者休闲行为和体验,忽略了对旅游目的地社区居民休闲生活的关注本研究为民族旅游村寨公共休闲研究  
提供了新的视角再次,本研究从空间正义理论批判视角及价值立场双维度,聚焦居民日常生活公共休闲空  
间正义发展这一微观领域,回应了当前对旅游空间正义的研究多聚焦于宏观领域,缺乏对微观领域的关照,  
应从日常生活的视角,为之注入新的阐释范式这一呼吁。  
[责任编辑:钟秋波]  
陈兴余正勇民族村寨旅游空间非正义与经济边缘化———基于四川阿坝色儿古藏寨案例》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2022年第6  
,149。  
当然,这里的悦民主要指在村寨公共休闲空间中关注并满足当地居民的休闲需要,提升他们的休闲满意度及获得感,进而促进人的全面发  
。  
孙九霞王学基旅游目的地居民本土休闲文化与地方实践———以云南丽江为例》,《广西民族大学学报(哲学社会科学版)》2019年第3,  
65。  
郭文新时代旅游空间生产的日常生活转向》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2020年第4,78。  
112  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
传统村落旅游发展中的居民诉求  
及其影响因素研究  
———以恩施州二官寨村为例  
谢双玉聂黎莎金昳欣  
ꢃꢃ摘要:以二官寨村为例,运用内容分析法扎根理论分析法探究传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因  
研究表明,在传统村落旅游发展中,居民诉求主要面向当地政府其他居民外来投资者和游客提出;诉求内容  
主要包括维护社会关系保护地方形象满足个人需要提升社区环境;传统村落居民诉求的产生受到个人偏好因  
素的内在驱动人地关系因素的情感推动人际关系因素和环境感知因素的现实推动,是环境感知不满足人际关  
系失调的现实与个人美好追求人地情感表达之间矛盾冲突与协调作用的结果。  
关键词:传统村落;旅游发展;居民诉求;恩施州二官寨  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240403  
收稿日期:2022-12-30  
基金项目:本文系国家自然科学基金项目鄂西山区旅游地农户生计脆弱性引致返贫的风险评估及预警机制研究”  
(42001172)的阶段性研究成果。  
作者简介:谢双玉,,湖北鹤峰人,理学博士,华中师范大学城市与环境科学学院教授博士生导师,研究方向为旅  
游地理区域旅游与环境,E-mailꢅxieshuangyu@mailccnueducn;  
聂黎莎,,重庆人,华中师范大学城市与环境科学学院硕士研究生;  
金昳欣,,江苏常州人,华中师范大学城市与环境科学学院硕士研究生。  
近年来,传统村落的旅游化发展趋势明显与一般旅游景区不同,传统村落不仅是旅游景区,更是居民  
的生活区域,因此,传统村落旅游开发过程中涉及的利益相关者构成更多元更复杂,更易产生多元主体利  
居民作为传统村落空间的主要使用者保护主  
体和文化遗产传承者,在传统村落旅游发展中具有重要地位然而,在旅游发展过程中居民诉求常被忽视,  
居民常面临外来游客占用空间破坏生态格局等威胁,也与政府外来投资者等存在利益冲突因此,了解居  
民这一核心利益相关者的诉求并提出针对性解决措施,有利于缓和传统村落旅游发展中居民与其他利益主  
体间的矛盾,助力传统村落实现可持续发展。  
关于旅游发展中利益相关者的研究主要聚焦以下方面:一是界定旅游发展中的主要(核心)利益相关者,  
并对其进行分类,这类研究多采用专家评分法,根据利益相关者的主动性重要性和利益诉求的紧急性来进  
;二是分析旅游发展中利益相关者的利益诉求,采用的方法包括均值法简单定性描述或推理法结构访谈  
数据分析法问卷调查数据因子分析法;三是分析不同利益相关者利益诉求的影响因素,包括人口统计特征、  
利益相关者类型空间区域,在此基础上分析不同利益相关者之间的利益冲突及协调机制模式等,采用的方  
邵秀英田彬古村落旅游开发的公共管理问题研究》,《人文地理2010年第3,121。  
田馨罗阳贵州省县域乡村空间发展评价与格局分析》,《中国农业资源与区划2021年第9,182。  
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法主要有简单数值或定性比较方差分析以及利用访谈数据编码等。  
综上所述,学者在旅游利益相关者诉求及其影响因素方面开展了大量研究,为进一步研究奠定了良好基  
,但已有研究也存在一些不足第一,聚焦传统村落旅游发展中居民诉求的研究较少已有关于传统村落  
利益相关者的研究大多只是将居民作为利益主体之一,不仅难以深入和全面把握传统村落居民在旅游发展  
中的诉求及其影响因素,而且难以体现居民作为传统村落空间核心利益相关者的重要地位第二,多数研究  
只是笼统地分析旅游发展中居民有哪些方面的诉求,而没有区分和讨论居民这些诉求所面向的对象,不利于  
准确地把握居民诉求的本质和提出满足居民诉求的针对性对策建议第三,关于旅游利益相关者诉求影响  
因素分析的视角比较单一,主要只考虑了人口统计特征,忽视了其他社会经济居民的地方情感心理需求等  
因素的作用第四,已有关于旅游利益相关者诉求的调查分析多采用简单定性描述或利用问卷调查数据进  
,因此,本研究以湖北省恩施土家族苗族自治州(简称恩施  
)二官寨村为案例,通过参与式观察深度访谈收集数据,运用内容分析法扎根理论分析法,归纳总结传统  
村落居民在旅游发展中的诉求类型,探析产生这些诉求的影响因素,在此基础上构建传统村落旅游发展中居  
民诉求及其生成机制的理论模型,以期为传统村落旅游可持续发展决策提供参考依据。  
研究方法与数据来源  
()案例地概况  
二官寨村位于恩施州恩施市盛家坝镇,地处恩施市西南部,交通较便利,是一个具有近300年历史的古  
村落,村内100多栋土家干栏式吊脚楼建筑保存完整,其中康家大院胡家大院的传统建筑体量最大该村  
居民主要为土家族,保留典型的土家族文化习俗,传承了地方特色戏剧手工技艺及宗族文化,自编了实景剧  
二官人家》,经常开展民俗演艺赏花元宵灯会篝火晚会等活动该村不仅具有深厚的历史文化积淀,而  
且拥有优美的原生自然景观,青山白云小桥流水村落稻田,构成一幅美丽的田园风光2014年该村入  
选中国第三批传统村落。  
过去,二官寨以玉米土豆等农作物种植业为主,经济效益不高,村内硬件设施差2013,从胡家大院  
所在的小溪组开始,由时任村党支部书记牵头,号召并带领村民们贡献田地参与劳动进行基础设施建设,  
开始了二官寨发展旅游的历程2014,在康家几位能人的带领下,康家大院所在的旧铺组居民也开始自  
发修路维护老屋,580多户村民参与厕所革命由此逐渐形成了小溪旧铺两个旅游组团,培育了一批特色  
民宿,探索出全村可住宿的接待模式,吸引了一批固定的研学写生客户群,依托民宿建成了大学美术实践基  
,逐步形成了农业+旅游+文化的产业融合发展态势2020年二官寨接待游客10余万人次,带动约  
近几年来,由于当地政府资金不足,二官寨村旅游建设进程  
310,旅游综合收入突破1000  
放缓,同时旅游利益分配不均带来的村民与干部之间的矛盾也日益激烈,部分居民失去发展旅游的信心,对  
村庄发展旅游也时有抱怨二官寨的旅游发展历程在传统村落旅游发展中具有典型性,因而本研究选择以  
该地为案例进行传统村落居民诉求及其影响因素的研究。  
()数据来源  
1
.访谈内容设计  
本研究采用半结构深度访谈法获取数据以二官寨核心旅游区的小溪旧铺组居民(旅游经营者农户  
)为调研对象,询问并讨论三个方面的问题一是居民的基本信息,包括性别年龄文化程度家庭成员职  
业类别等;二是二官寨旅游发展的现状与评价,包括旅游发展历程优势与问题前景预测看法及其原因旅  
游发展建议等;三是居民对二官寨旅游发展的意愿诉求及原因,主要了解居民对旅游发展的意愿及其表现  
和原因,分析面向当地政府游客其他居民旅游规划人员外来投资者等对象提出的诉求内容及原因本  
研究主要利用诉求相关的访谈数据。  
简单定性描述多直接给出结果,没有交代过程和判断依据等,说服力不够;利用问卷调查数据进行因子分析的结果和结论受研究者问卷题项  
设计的影响和约束,不能反映居民诉求的全貌。  
赵映雪童秀清古老二官寨的青春密码”》,湖北日报新闻客户端,2021915日发布,2022320日访问,httpsꢅꢄꢄnewshubeidai-  
lynetꢄpcꢄ4351html。  
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谢双玉聂黎莎金昳欣传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因素研究———以恩施州二官寨村为例  
2
.访谈调查实施  
2021713148,深入村委会小溪组和旧铺组农户家中了解二官寨旅  
游发展及居民基本情况2021103ꢊ25日作者再赴二官寨进行正式调查,住在居民家中进行参与式  
观察和体验通过随机抽样与滚雪球相结合的方式与居民进行深度访谈,每次访谈持续约1小时,直至信息  
饱和为止共访谈有效样本50,将观察获取的信息图片调研日记及访谈记录文本整理为研究资料,访  
谈文本共计5万余字访谈对象中,被访者男女分别为22人和28,比例相当;年龄以40岁以上中老年人  
为主(44,88.0%),学历以初中及以下文化程度居多(42,84.0%),家庭成员职业以外出务工和在  
家务农为主(专职务工务农人员39,78%);样本结构特征与该村的基本情况相符,具有代表性。  
()分析方法  
.诉求类型分析:法  
1
为了归纳总结出二官寨居民在旅游发展中的诉求类型,参照何芸邱均平等研究,NVivo12为研究  
工具,两位编码员背靠背对访谈文本进行分析首先,筛选出诉求相关的文本;其次,将诉求对象作为编码的  
主类,以诉求内容作为次类目进行逐句编码,整理得到相应的参考点并归类到主类目下;最后,比较检查两位  
编码员的编码结果,交互判别分析信度,确保编码结果可以使用。  
2.:扎根理论分析法  
为了揭示二官寨居民对旅游发展诉求的影响因素,参考陈向明苗学玲等研究,采用StraussCorbin  
的方式对访谈文本进行开放式主轴和选择式三级编码,在提炼出居民诉求影响因素的基础上,构建传统村  
落旅游发展中居民诉求及其生成机制的理论模型为保证研究的严谨性与可靠性,两位编码员使用NVivo  
2,在编码过程中不断对比讨论与修正,对访谈文本进行概念化范畴化,直  
至理论饱和。  
1
传统村落旅游发展中居民的诉求及类型  
编码员分别将反映居民诉求内容的文本进行独立编码,而后的交互判别信度检验值均在0.80以上,表  
明编码员的编码具有一致性,可接受,最终整理得到4个主类目的244个参考点(见表1)。  
()面向当地政府提出的诉求  
二官寨居民面向当地政府提出的诉求最多,122个参考点,占参考点总数的50.0%这些诉求集中于  
改善社区环境(73个参考点,占该主类目参考点数的59.8%)(29,23.8%),而  
对保障经济收益(15个参考点,12.3%)和注重地方保护(5个参考点,4.1%)的诉求较少。  
具体来看,改善社区环境方面的诉求包括建设交通房屋广场等基础设施(22.1%),发展景区游乐  
设施其他旅游项目等(18.0%),吸引人才返乡等(4.9%),进行文化活动建设文化产品打造等(占  
.7%),,(5.7%),设立村集体旅游组织实现政务公开透明完善生  
活管理工作等(7.4%)。维护干群关系方面的诉求包括公平分配旅游及社区利益(21.3%)和加快兑现土  
地及旅游摊位交付(2.5%)。保障经济收益方面的诉求表现为得到占地房屋等经济补贴(12.3%)。注  
重地方保护方面的诉求包括保护木屋建筑(2.5%)与保护乡村生态环境(1.6%)。  
1
()面向其他居民提出的诉求  
二官寨居民面向其他居民提出的诉求有50个参考点,约占参考点总数的20.5%这些诉求分别面向两  
类居民:一是旅游参与者,他们是村庄旅游发展的主要推动力和形象代言人(32个参考点,占该主类目的  
)
;( ,36.0%)。  
64.0% 18  
具体来看,面向旅游参与者提出的诉求主要有推动旅游发展(62.0%)和维护地方形象(2.0%)。推  
何芸杨晓霞内容分析法在我国旅游学研究中的应用及述评》,《西南农业大学学报(社会科学版)》2012年第4,8;邱均平邹菲国  
内内容分析法的研究进展》,《图书馆杂志2003年第4,7。  
陈向明扎根理论的思路和方法》,《教育研究与实验1999年第4,60;苗学玲解佳扎根理论在国内旅游研究中应用的反思:以旅  
游体验为例》,《旅游学刊2021年第4,126。  
此节括号中的数据均为各类诉求参考点占主类目参考点总数的比例。  
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动旅游发展方面的诉求包括带动旅游建设(56.0%)、加强合作经营(4.0%)、增强旅游经营技能(占  
)。可见,居民除了希望旅游参与者推动地方旅游发展之外,同时希望他们能够约束自身行为,增强旅  
2.0%  
游经营水平面向非旅游参与者提出的诉求包括积极参与旅游(20.0%)、维护邻里和谐(16.0%)。其  
,参与旅游建设诉求体现了居民对地方发展的渴望,维护邻里和谐诉求反映出二官寨在旅游发展进程中出  
现了一些邻里矛盾,但这类诉求被提及频次不高,说明邻里矛盾并不普遍,但仍应引起重视。  
1ꢃ传统村落二官寨旅游发展中居民的诉求编码结果  
主类目  
次类目  
参考点  
占比  
访谈示例  
(
诉求对象)  
(诉求内容)  
()  
(%)  
希望旧铺组继续发展旅游,旅游发展是长久之计,用旅游振兴乡  
,希望旅游发展更有特色。(C39)  
改善社区环境 73  
维护干群关系 29  
保障经济收益 15  
59.8  
23.8  
12.3  
4.1  
有些钉子户要补贴,就给他们补贴了,自己没闹事就没有补贴,  
虽然基础建设自己也享受了,但还是有些轻微抱怨。(C23)  
现在自己负责旅游厕所卫生的打扫,一年有五百块钱,觉得钱太  
少了。(C5)  
当地政府  
觉得最好是政府统一规划康家大院,院子里不能住人,这样才能  
把建筑保护起来。(C43)  
注重地方保护  
5
村民关系很好,希望经营农家乐的村民越来越好,能带来更多游  
客把地方建设好,好让自己也有基础搞农家乐。(C11)  
希望旅游经营者不要乱收费,怕把地方名声搞臭了,希望他们提  
高服务水平听说农家乐吃饭每人60,太贵了。(C43)  
希望村民积极一点,主要是爱护卫生环境,多点责任感,希望多点  
人参与小溪的旅游建设,一起出力把这个地方发展起来。(C01)  
有人搞建设随便挖地,毁山毁田,对他有怨言,随便打老百姓的  
鸡鸭也奈何不了他,跟他打招呼他也不回应。(C48)  
自己欢迎外来投资,搞好了能够让老百姓受益,带动当地发展。  
旅游  
参与  
ꢃ  
推动旅游发展 31  
62.0  
2.0  
维护地方形象  
1
其他  
居民  
非旅  
游参  
与者  
积极参与旅游 10  
20.0  
16.0  
61.5  
28.2  
10.3  
维护邻里和谐  
8
推动地方建设 24  
增加经济收入 11  
(C12)  
自己非常欢迎外来投资,因为在建设开发中可能占用到自己的  
,能够得到赔偿。(C05)  
外来投资者  
希望有外面的人进行旧铺投资,这样才能够把旧铺的旅游规模  
发展得更大一些,才能把旧铺的名声做出来。(C11)  
以前有游客偷自己的东西,偷苞谷西瓜等,向领导反映后村干  
部解决了,但是补的钱比较少,并不满意以前比较尊重游客,  
现在对他们印象很不好。(C04)  
提升地方形象  
4
规范自身言行 20  
60.6  
对游客的印象比较好,游客有时候过路和自己聊天,觉得很开  
,没那么寂寞了。(C45)  
满足情感需要  
促进旅游消费  
9
3
27.3  
9.1  
游客  
以前自己当导游带游客去牛鼻子岩洞玩,获得了一些额外收  
。(C12)  
有些游客不同自己说话,觉得是他们看不起自己,对游客还是有  
些意见,有些游客从面前过都没有打过招呼,看都不看一眼。  
改善交往态度  
1
3.0  
(C36)  
()面向外来投资者提出的诉求  
ꢃꢃ  
二官寨居民面向外来投资者提出的诉求较少,只有39个参考点,约占参考点总数的16.0%这些诉求  
集中在推动地方建设(24个参考点,61.5%)、增加经济收入(11个参考点,28.2%)、提升地方形象(4个  
参考点,10.3%)三方面。  
具体来看,推动地方建设方面的诉求包括推动基础设施景点等的建设(59.0%)及提升村民整体素质  
( .5%)。增加经济收入方面的诉求包括增加地方客流量(12.8%)、增加就业机会(5.1%)、获得占地  
2
116  
谢双玉聂黎莎金昳欣传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因素研究———以恩施州二官寨村为例  
收入(2.6%)、实现农产品升值(7.7%)。提升地方形象方面的诉求包括推动地方开放(5.1%)、提高旅  
游名声(5.2%)。  
()面向游客提出的诉求  
二官寨居民面向游客提出的诉求最少,只有33个参考点,约占参考点总数的13.5%这些诉求集中于  
规范自身言行(20个参考点,60.6%)、满足情感需要(9个参考点,27.3%)、增加旅游消费(3个参考点,  
9.1%)、改善交往态度(1个参考点,3.0%)。  
具体来看,规范自身行为方面的诉求包括不随意采摘农作物(33.3%)、自觉爱护古寨生态环境(占  
)
言行守礼守节(12.1%)等方面据居民反映,在旅游发展初期游客失范行为较为常见,但随着旅  
1
5.2%  
游业的发展,游客素质明显提高,失范行为大幅减少满足情感需要方面的诉求体现为希望游客多来常来  
7.3%)。促进旅游消费方面的诉求包括增加农产品购买量(占  
(
6.1%)、增加导游服务购买量(3.0%)。  
2
改善交往态度方面的诉求体现为希望游客热情主动(3.0%)。  
以诉求对象为划分依据是为了从诉求对象出发提出满足居民诉求的针对性建议,然而面向不同对象提  
出的诉求存在一定的交叉重复,为更好地探究传统村落旅游发展中居民诉求的影响因素,参考王翔宇王松  
茂等学者对旅游地居民诉求的分类,本研究将上述诉求进行概括将改善社区环境推动地方建设推动  
旅游发展积极参与旅游等归纳为提升社区环境类诉求,具体细化为提升社区管理环境建设环境人力资源  
环境旅游发展环境经济环境市场环境等;将维护干群关系规范自身言行改善交往态度维护邻里和谐  
等归纳为维护社会关系类诉求,具体细化为维护主客邻里干群关系;将保障经济收益增加经济收入满足  
情感需要促进旅游消费等归纳为满足个人需要类诉求,具体细化为满足经济需要和情感需要;将注重地方  
保护提升地方形象维护地方形象等归纳为保护地方形象类诉求。  
传统村落旅游发展中居民诉求的影响因素  
()编码过程  
2ꢃ二官寨旅游发展中居民诉求影响因素的开放性编码示例  
原始语句 概念化  
编号  
范畴化  
C07 游客随地大小便,情况不算很多。  
游客不讲卫生  
游客大声喧哗  
游客偷农作物  
游客要求过高  
C42 有些游客会乱扔垃圾,还是有点讨厌他们。  
C14 之前游客跳舞声音很大,村民打过招呼后就改了。  
C42 有些游客比较吵闹。  
C04 以前有游客偷自己的东西,偷苞谷西瓜等。  
C07 有些游客喜欢乱拿别人的东西,如拿自己的菜。  
有的游客比较挑剔住宿条件,本来地方才开发,有些条件跟不上,有些游  
游客行为欠妥  
C16  
客就有言语上的顶撞,有些游客素质不太高。  
有游客因为麻将机数量不够与民宿老板娘争吵,在解决过程中,游客一  
C25  
直催促,态度恶劣,不依不饶发脾气,最后买了新的麻将桌才解决问题。  
游客语言粗鲁  
游客态度冷淡  
C50 也遇到过一些老年人撒泼的情况。  
有些游客不同自己说话,觉得是他们看不起自己,有些游客从面前过都  
C36  
不打招呼,看都不看自己一眼。  
ꢃꢃ1.开放式编码  
为确保编码结果的可靠性与有效性,每次访谈结束后即开始对资料进行整理和开放性编码首先,严格  
按照贴近材料的原则,逐句阅读和分析原始文本,进行概念化,最终提取出77个基本概念(见表2)。其次,  
王翔宇翁时秀彭华旅游地乡村社区居民利益诉求归类与差异化表达———以广东南昆山核心景区为例》,《旅游学刊2015年第5,48  
;王松茂等世界遗产旅游地社区居民利益诉求空间分异———以天山大峡谷为例》,《经济地理2018年第9,217。  
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确定概念的意义和属性,根据语义和逻辑关系将相关概念聚拢在同一类属之下,并对各类属进行抽象命名,  
得到管理环境较差社区条件不好居民素质不高等13个范畴(见表3)。  
2
.主轴编码  
将上述开放式编码得到的相互独立的范畴带回资料现场,进行持续性分析和比较主要依据并列因果  
等逻辑关系探究范畴之间可能存在关联的线索,13个范畴聚类得到4个主范畴,并将其命名为环境感知  
因素人际关系因素人地关系因素个人偏好因素(见表3)。  
3ꢃ二官寨旅游发展中居民诉求影响因素主轴编码形成的主范畴  
主范畴  
范畴  
包含概念  
政府工作不到位,人才吸引政策不够,人才利用低效,资源管理不当,政务不  
透明,侵占和损坏行为无人管  
管理环境较差  
基础设施不完善,本地就业机会少,生态工程建设不成熟,村貌不统一,交通  
不便,居民生活不便  
社区条件不好  
居民素质不高  
地方人才紧缺,居民素质低,本地居民技术匮乏,居民生态保护意识不强,居  
民能力不足,思想观念落后  
环境感知因素  
旅游基础设施不完善,旅游开发缓慢,缺乏旅游规划,文化资源开发不到位,  
旅游接待能力不够,游乐设施少,文化资源利用不好,旅游盈利低,现有旅游  
建设力量不足,居民旅游参与度不够  
旅游发展不足  
资金条件不良  
市场环境不佳  
游客行为欠妥  
邻里关系不和  
宗族血亲观念  
村集体资金缺乏,当地经济不活跃,地方经济欠发达,政府开发财力有限  
地方乱收费,游客量少,村内民宿产业竞争激烈  
游客不讲卫生,大声喧哗,偷农作物,要求过高,语言粗鲁,态度冷淡  
霸凌情况,经济纠葛,人情味不足  
同宗同族,血缘纽带,宗族意识,宗族观念,为后代考虑  
人际关系因素  
领导偏心自家亲戚,政府区别对待不同小组,政府不兑现承诺,政府资金分  
配不合理,扶贫名额分配不公平,居民基础设施享受不公平,居民修房补贴  
分配不公平,旅游占地补贴不公平  
干群关系紧张  
人地关系因素  
个人偏好因素  
地方依恋  
心理偏好  
祖宗遗产,历史传统,家乡更有吸引力,带动家乡发展,维护地方名声  
情感需要,渴望开放,喜欢热闹,心理满足,缓解寂寞,丰富文化生活  
更多人获得利益,为当地创收,获得占地赔偿机会,生计选择增多,增加农户  
收益,满足个人利益,方便居民生活,享受建设成果  
搭便车偏好  
ꢃꢃ3.选择式编码  
选择性编码是对主范畴进一步整合和提炼,挖掘出核心范畴,并通过故事线来分析核心范畴与其他范  
畴的逻辑关系,并结合相关理论完善各范畴,以达到理论饱和要求,发展出系统的理论框架通过对上述  
134,并与原始资料和相关文献资料进行比较分析,梳理出二官寨旅游发展  
中居民诉求产生的故事线,并通过对主范畴范畴进行阐释,抽象提炼出1个核心范畴(维度),即居民诉求生  
将围绕核心范畴的故事线总结为:在传统村落旅游发展中,居民受到个人偏好因素的内在驱动和人地  
关系因素的情感推动,以及人际关系因素和环境感知因素的现实推动,生成了提升社区环境维护社会关系、  
满足个人需要保护地方形象四方面的诉求各类因素与诉求之间具有一定的对应关系,即环境感知因素主  
要推动提升社区环境类诉求的产生,人际关系因素主要促进维护社会关系类诉求的产生,个人偏好因素主要  
驱动满足个人需要类诉求的产生,人地关系因素主要促进保护地方形象类诉求的产生同时,各类因素之间  
陈向明扎根理论的思路和方法》,《教育研究与实验1999年第4,61;苗学玲解佳扎根理论在国内旅游研究中应用的反思:以旅  
游体验为例》,《旅游学刊2021年第4,127。  
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谢双玉聂黎莎金昳欣传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因素研究———以恩施州二官寨村为例  
相互作用相互影响,共同推动居民诉求的生成。  
()模型构建与分析  
调研前后经历20余天,针对模型进行理论饱和检验,未发现新的重要类属和关系,因此判定理论已经饱  
,据此构建最终的理论模型(见图1)。根据系统理论,个人偏好环境感知人际关系人地关系因素相互  
,,其中,个人偏好因素是居民诉  
求产生的起点,是居民诉求生成的原动力;人地关系因素体现了居民对传统村落空间的功能及情感依赖,是  
居民诉求生成的情感推力;环境感知和人际关系因素分别体现了居民对当地社会系统发展成果及个人社会  
网络互动成果的评价,是居民诉求产生的现实推力在个人偏好因素激发和人地关系因素的推动下,居民对  
社会环境人际关系网络充满美好向往,但环境感知不满足人际交往失调的现状与其向往不相符,进而触发  
提升社区环境维护社会关系类诉求因此可以说,传统村落居民诉求的产生实质上是环境感知不满足人  
际关系失调的现实与个人美好追求人地情感表达之间矛盾冲突与协调作用的结果同时,居民诉求的实现  
也将反作用于居民诉求影响系统,推动其更新与改善。  
1ꢃ传统村落旅游发展中居民诉求的生成机制  
1
.个人偏好激发满足个人需要诉求  
个人偏好即居民需求倾向是触发居民诉求的第一性因素,是居民诉求生成的起点一方面,居民厌倦了  
村落空心化带来的寂寞文娱活动缺失造成的单调地方闭塞形成的压迫等心理感受,触发了居民增加主客  
交往以缓解寂寞加快文娱活动建设以丰富日常生活开放传统村落空间以促进内外交流等心理诉求,游  
客与自己的交流可以带来很多快乐,喜欢这种热闹的氛围”(C06),“对游客的印象比较好,游客有时候过路  
和自己聊天,自己觉得很开心,没那么寂寞了”(C45)。另一方面,民族特色村寨旅游的合理发展有利于实现  
乡村产业兴旺健全村寨基础设施改善居民生活条件,在一定程度上促进了当地居民的民族文化认知认  
自信及复兴;同时居民存在希望在地方发展过程中获取一些私人利益和回报的搭便车心理,希望自  
己也能从旅游中获利,毕竟自己贡献了田土,希望得到一些占田地的补贴”(C21),“欢迎外来投资,想把地方  
发展得更好,自己能卖出更多的农产品,增加家庭收入”(C13),促生了丰富生计选择获取征地补贴改善生  
活条件等物质诉求。  
2
.人地关系推动保护地方形象诉求  
张树民钟林生王灵恩基于旅游系统理论的中国乡村旅游发展模式探讨》,《地理研究2012年第11,2095。  
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人地关系作为重要情感推力主要推动居民产生保护地方形象的诉求。“虽然自己的后代不会回来,但希  
望村里其他人的后代在这里能有更多发展机会,对这个地方有依恋”(C18)。地方感蕴含着人类丰富的情感  
,,这种人与地方之间特殊的情感联系是塑造居民对  
一方面,居民依靠传统村落空间进行生产生活形成地方依赖,因  
为是自己的家乡,觉得家乡比较熟悉,在盛家坝镇上有房子也没去住”(C41)。另一方面,在长期的生产生活  
过程中,居民通过对环境的态度偏好信仰价值观等表现出对地方的归属与认同,因为是自己的老祖  
,对老祖宗很尊重”(C10)。这种依赖认同的人地关系促使居民与地方保持亲近,对地方产生积极的行为  
和态度,触发居民自觉保护传统村落生态环境及建筑维护村落社会名望努力提升地方形象等诉求。  
3
.环境感知引致提升社区环境诉求  
上述居民个人偏好和人地关系因素激发和推动其对地方旅游的发展充满期待和希望,但当他们发现现  
实情况与他们的期待有差距,各方面的环境改善程度无法满足他们的预期时,他们就会产生提升社区环境的  
诉求具体来看,“不知道政府把(拨的)钱用在哪里”(C31),“扶贫政策落实不到位,政府管理不好”(C05),  
认为基层干部没有有效执行相关政策,在政策执行过程中还存在不公正不透明的问题,损害了居民的经济  
利益及当地政府的公信力,导致居民对传统村落的管理环境不满。“最近一年小溪的变化不大,基础设施也  
没有搞好”(C03),居民感到二官寨交通路网建设不完善,基础生活设施仍有缺失,本地就业环境较差等,不  
仅降低了居民的生活便利度,还限制了其生计选择,导致其对社区建设环境不满由于当地发展水平不高、  
居民思想保守掌握的技能单一且初级,导致自己想采用合作社联合经营的模式,但人力不够,没有经营者  
参与”(C01),严重限制了当地旅游的发展,因此居民对本地人力资源环境不满居民认为光建设农家乐没  
有用,需要建设一些游乐项目”(C11),传统村落的旅游开发仍处于初级阶段,旅游设施落后,旅游资源利用  
低效,“现在年轻人一般都在外打工,光靠旅游无法满足生活开支”(C27)。同时,现有旅游市场竞争激烈,粗  
放式旅游开发已无法满足市场的新需求,导致居民对当地旅游发展环境不满。“小溪就是缺钱,所以旅游没  
有发展起来”(C15),传统村落经济发展水平较落后,当地政府缺少专项旅游发展资金,居民普遍收入较低,  
无法支持传统村落的发展需求,因此,居民对当地经济发展环境不满。“听说农家乐吃饭每人六十,觉得太贵  
”(C43),居民认为部分经营者在利益驱使下乱收费,破坏了当地旅游市场的氛围,担心会把地方名声搞  
”(C43),因此对市场环境不满居民对社会经济环境现实的不满触发了优化管理环境改善社区条件提  
升居民素质加快旅游发展强化资金支撑规范市场环境等提升社区环境方面的诉求。  
4
.人际关系触发维护社会关系诉求  
传统村落旅游发展过程中涉及多个利益主体,包括当地政府居民外来投资者游客等,这些利益相关  
者以不同形式参与旅游发展,利益诉求不同,导致在旅游发展中存在利益冲突由于二官寨旅游发展还没  
有外来投资者介入,因此,居民主要与当地政府游客之间存在互动关系和利益冲突,推动居民诉求的生成。  
从主客互动关系来看,游客偷自己的东西,偷苞谷西瓜等”(C04)的失范行为致使居民个人财产遭受损失,  
生活空间遭到破坏;有些游客不同自己说话,从面前过都不打招呼,看都不看自己一眼”(C36),态度冷淡伤  
害了居民的情感,甚至诱发居民的文化自卑心理,触发了居民产生缓和主客关系的诉求从干群互动关系来  
,村干部在利益分配中非常不公平”(C05),“没有切实为自己想过,也没有听自己的意见和诉求”(C36)等  
行为直接损害了居民的经济利益,造成领导与村民的矛盾”(C19),严重挫伤居民发展旅游的热情,甚至出  
JunxiQianꢀHongZhuꢀYiLiuꢀꢍInvestigatingUrbanMigrantsꢐSenseofPlaceThroughAMulti-scalarPerspectiveꢎꢀJournalofEnviron-  
mentalPsychology31ꢀno2ꢁJanuary2011ꢂꢅ170  
MariaLewickaꢀꢍPlaceAttachmentꢅHowFarHaveWeComeintheLast40YearsꢕꢎꢀJournalofEnvironmentalPsychology31ꢀno3  
October2011ꢂꢅ215;黄向保继刚WallGeoffrey场所依赖(placeattachment):一种游憩行为现象的研究框架》,《旅游学刊2006年第9  
,20。  
陈怡梦成锦传统村落居民地方依恋对旅游支持的影响机制研究》,《贵州财经大学学报2022年第4,81。  
DanielR WilliamsꢀJerryJVaskeꢀꢍTheMeasurementofPlaceAttachmentꢅValidityandGeneralizabilityofaPsychometricApproachꢎꢀ  
ForestScience49ꢀno6ꢁDecember2003ꢂꢅ831  
卢小丽毛雅楠淦晶晶乡村旅游利益相关者利益位阶测度及平衡分析》,《资源开发与市场2017年第9,1137。  
120  
谢双玉聂黎莎金昳欣传统村落旅游发展中的居民诉求及其影响因素研究———以恩施州二官寨村为例  
村里很多人闹”(C36)等抵抗行为此外,“村里发展旅游的方式不好,领导班子管理能力也不好”(C04)  
等问题长期存在,干群双方缺乏有效沟通,致使居民对当地政府的信任度降低,触发了居民改善干群关系的  
诉求从邻里互动关系来看,由于传统村落具有较强的血缘纽带,多数居民希望他们好,因为都是亲戚,都  
姓胡”(C24),但是邻居之间少了一些人情味”(C18),来往减少情感淡薄伤害了居民宗族间情感,同时,还  
存在自己种的农作物被邻居养的羊子吃了”(C48)这样的经济利益冲突引发的矛盾,使邻里关系恶化,偶有  
争吵现象发生,让居民产生修复邻里关系的诉求。  
结论与建议  
传统村落承载着灿烂的民族文化,其可持续发展成为重要的时代议题居民作为传统村落空间的主要  
使用者,其生产生活方式已经成为传统村落文化的组成部分,具有不可忽视的重要地位本研究聚焦传统村  
落旅游发展中的居民这一最重要的利益相关者,试图深入和全面地把握其诉求及影响因素。  
第一,在传统村落发展旅游的过程中,居民诉求主要面向当地政府其他居民外来投资者和游客提出,  
面向不同对象提出的诉求占比依次递减,其诉求内容各不相同但又有共通之处诉求内容主要包括提升社  
区环境维护社会关系满足个人需要保护地方形象其中,居民对提升社区环境方面的诉求最多,诉求对  
象涉及当地政府其他居民(含旅游参与者和非旅游参与者)、外来投资者,说明传统村落居民具有强烈的发  
展旅游和建设家乡的诉求,并且希望多方主体共同参与建设;同时,传统村落居民在旅游发展过程中除了具  
有物质诉求外,还具有精神诉求,包括得到情感安慰希望受到尊重邻里和谐共处保护地方建筑及生态环  
维护地方形象等。  
第二,传统村落居民诉求的产生实质上是环境感知不满足(环境感知因素)、人际关系失调(人际关系因  
)的现实与个人美好追求(个人偏好因素)、人地情感表达(人地关系因素)之间矛盾冲突与协调作用的结  
其中,个人偏好是诉求生成的原动力,人地关系是诉求生成的情感推力,而环境感知和人际关系是诉求  
生成的现实推力诉求源于对现状的不满足和对美好生活的追求其中,对现状不满易引发改善类诉求,如  
由环境感知不佳引起的全面改善环境诉求;由人际关系失调触发的平衡社会关系诉求;对美好生活的追求则  
易形成提升类诉求,如由人地关系推动的维护地方情感诉求;由个人偏好激发的满足个人需要诉求居民诉  
求的生成无明显先后,但对改善类诉求的满足更为迫切。  
根据本研究的主要结论,可针对主要利益相关者提出实现传统村落可持续发展的建议首先,当地政府  
是居民诉求解决的主要力量,应尽量满足居民的改善类诉求,重视居民的提升类诉求,重点关注建设发展环  
境保护公平分配等诉求其次,居民应积极配合当地政府,主动为传统村落建设发展出力,提升自身技能,  
友好接待游客,维护邻里和谐再次,外来资本应响应国家号召,主动融入乡村建设,为乡村振兴贡献力量,  
助力乡村实现文化生态经济价值的有机统一最后,游客应注意规范自身行为,主动维护村落环境,加强  
主客深入交往。  
[责任编辑:钟秋波]  
121  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
教师教育高质量发展:  
逻辑基础理论意涵与实践路向  
曲铁华龚旭凌  
ꢃꢃ摘要:教师教育高质量发展的生成有其深刻的理论与实践基础,是一种以质量为核心导向的内外部协同发展,  
展现出目标任务从增量扩规发展为提质增效方式手段从要素驱动转向创新驱动评价重点从指标评价走向系统  
评价的基本特征立足于中国特色社会主义新时代这一历史方位,教师教育高质量发展应坚持以人才培养质量为  
核心,树立多样化教育质量观;靶向基础教育需求,深化教师教育供给侧结构性改革;优化教师教育布局结构,助推  
构建新发展格局;加强教师教育标准的开发,完善质量评价机制。  
关键词:教师教育;高质量发展;供给侧结构性改革;理论意涵;实践路向  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240501  
收稿日期:2023-07-07  
基金项目:本文系2021年度教育部人文社会科学研究一般项目百年中国教师教育制度变迁与当代观照研究”  
(21YJA88052)的阶段性研究成果。  
作者简介:曲铁华,,辽宁铁岭人,东北师范大学教育学部教授,博士生导师,E-mailꢅquth@nenueducn;  
龚旭凌,,湖北襄阳人,东北师范大学教育学部博士研究生。  
从全球视野来看,高质量转向一直是近些年来教育领域改革和发展的鲜明主题,也是世界各国教育共同  
面临的实践难题中国与世界步调一致,同频共振,将推进教育高质量发展摆上议事日程党的十九届五中  
全会明确提出建设高质量教育体系”,并将其作为锚定2035年远景目标的关键举措党的二十大报告提  
坚持以人民为中心发展教育,加快建设高质量教育体系,高质量发展成为新时代我国教育事业的价值  
遵循和中国式教育现代化的本质要求教师教育高质量发展,是推进教育高质量发展进程的关键一环,事关  
高素质创新型专业化教师教育队伍建设,事关良好教育生态的构建,具有基础性先导性和牵引性作用在  
步入中国特色社会主义新时代之后,教师教育改革必须坚持质量导向,在准确把握学理支撑和现实逻辑的基  
础上,明晰内涵特征,并努力探索教师教育高质量发展有效推进的实践路向。  
教师教育高质量发展的逻辑基础  
教师教育高质量发展是习近平新时代中国特色社会主义思想科学指引下的话语生成,代表了教师教育  
清晰有序的高阶发展状态这一概念的生成并非一蹴而就,而是受到教师教育外部发展环境和教师教育系  
统自身特殊属性等多方因素的影响,有其深刻的理论基础和现实逻辑。  
()理论基础  
1
.教师教育高质量发展是中国式教育现代化的应有之义  
中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》,人民出版社2021年版,129。  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报  
》,人民出版社2022年版,34。  
122  
曲铁华龚旭凌教师教育高质量发展:逻辑基础理论意涵与实践路向  
两个一百年奋斗目标的历史交汇期,为了适应新时代赋予中国的新使命和新目标,《中共中央关于  
党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议创造性地提出了以中国式现代化推进中华民族伟大复兴的  
时代命题,是一种以中国式现代化全面推进中国特色社会主义各方面协调发展的新思路。“中国式现代  
这一独特概念是在马克思主义指引下,以人民实际需求为导向,植根于中国土壤,观照中国历史文化传统  
而形成的智慧结晶百年大计,教育为本人才之途,教育先行中国式教育现代化作为中国式现代化的自  
然延伸概念,必须在服务中国式现代化的时代语境中写就走好中国式教育现代化的这条新道路,必须以统  
筹兼顾和全面协调作为基本原则,全面推进各级各类教育均衡发展齐头并进,加快从教育大国向教育强国  
迈进的步伐以高质量教师队伍推动国家教育高质量发展已成世界范围内的共识,“强师深刻嵌套于强  
”、“强教的时代背景下必须以高质量教师教育支撑中国式教育现代化,以与各级各类教育高度适配的  
师资力量引领中国式教育现代化的整体推进因此,教师教育高质量发展是中国式教育现代化的应有之义。  
.教师教育高质量发展是求  
2
201511,国务院印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》,启动双一流建设项  
,这是党和国家为实现中华民族伟大复兴而提出的重要战略,直接指向高等教育强国的发展目标2018  
8,《关于高等学校加快双一流建设的指导意见提出双一流建设应坚持高校主体原则,要求高校主  
动作为,对接需求,统筹学校整体建设和学科建设。  
双一流建设工程鼓励和支持不同类型的高水平大学和学科建设差别化发展,率先跻身世界一流,进而  
带动中国高等教育质量的整体提升师范院校和师范专业是中国高等教育建设进程中的特色化存在,教育  
学科是师范类大学的特色学科和优势学科高水平师范大学和高水平综合大学联盟,意味着开放化高规  
混合型的教师教育体系逐渐构建,并成为高等教育体系的重要组成部分教师教育探索一条中国特色的  
优质综合化之路,通过高质量发展,持续提升教育人才培养能力,双一流建设具有逻辑一致性,可以推动  
中国高等教育整体水平的提升因此,教师教育高质量发展是我国双一流建设的必然要求。  
3
.教师教育高质量发展是基础教育现代化的关键支撑  
基础教育在整个国民教育体系中发挥基础性先导性作用,基础教育的质量直接决定全民教育的整体水  
平和中国式教育现代化进程2022,我国基础教育从幼儿园到普通高中有50.82万所学校()2.33亿  
学生,已建成世界最大规模的基础教育体系人民群众对有学上的需求已经基本得到满足,对更加公平均  
更加特色优质的基础教育的需求更加强烈这既对教师的师德修养专业素养和教学能力提出了更严格  
的要求,也对教师教育机构的责任践履和使命担当赋予了全新挑战2022,我国基础教育教师大约有  
,教师数量规模问题得到缓解但相较于世界发达国  
1610.47,占各级各类专任教师总数的85.65%  
,我国中小学教师的学历水平差距明显。  
在教育高质量发展的结构系统中,“强教强师相互嵌套动态促进与交互共生,具有逻辑一致性。  
0224新时代基础教育强师计划高质量教师高质量基础教育紧密联结作为教师队伍建  
2
设的核心力量,教师教育高质量发展必将成为中国式基础教育现代化的关键支撑。  
中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》,新华网,20211116日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwxinhua-  
netcomꢄ2021-11ꢄ16ꢄc_1128069706htm。  
关于高等学校加快双一流建设的指导意见》,教育部网站,2018827日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrc-  
siteꢄA22ꢄmoe_843ꢄ201808ꢄt20180823_345987html。  
根据各级各类学校数情况表计算得出,参见:国家统计局编中国统计年鉴2023》,中国统计出版社2023年版,684。  
2022年全国教育事业发展统计公报》,教育部网站,202375日发布,202375日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄsjzl_  
fztjgbꢄ202307ꢄt20230705_1067278html。  
2022年全国教育事业发展统计公报》,教育部网站,202375日发布,202375日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄsjzl_  
fztjgbꢄ202307ꢄt20230705_1067278html。  
朱旭东《<强师计划>是基础教育高质量发展的强大引擎》,《中国教育学刊2022年第9,《卷首语》。  
新时代基础教育强师计划》,教育部网站,2022414日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄA10ꢄs7034ꢄ  
2
02204ꢄt20220413_616644html。  
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()实践逻辑  
1
.高质量发展是教师教育转型发展的应然选择  
纵观教师教育发展的变迁历程,有助于更加准确地理解教师教育高质量发展的现有基础和实力,深刻把  
握未来发展格局以改革开放以来的教师教育改革发展的历史为透镜,可以发现其变迁轨迹体现了从规模  
扩张到质量提升的内在规律。  
在全面恢复时期(1978ꢊ1984),为了缓解教师奇缺的压力,我国恢复和增设了一批师范院校,初步构  
建起教师在职培训网络;在快速发展时期(1985ꢊ1995),师范教育取得优先发展地位,数量与规模齐头并  
,初步形成独立定向的三级两类师范教育体系;在探索时期(1996ꢊ2005),师范教育稳中求进,从追求  
规模数量的外延式发展进入追求质量提升结构优化和效益提高的内涵式发展时期,师范教育从独立走向  
开放,并探索培养培训一体化发展模式;在创新时期(2006ꢊ2018),基础教育对优质师资的迫切需求驱  
动了教师教育改革,我国探索施行免费师范生教育,推进教师资格证制度,制定教师教育标准;2018年以  
,我国致力于构建中国特色世界一流的教师教育体系,不断健全中国特色教师教育标准体系,大力弘扬尊  
师重教的社会良好风尚,教师教育获得长足进展立足于中国特色社会主义新时代,高质量发展是教师教育  
转型的应然选择,能够为各级各类教育源源不断地提供优质师资。  
2
.教师教育高质量发展已具备一定的基础和实力  
首先,教师教育高质量发展具备了一定的政策基础。《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010ꢊ  
020),,  
多次在政策文件中予以体现加强教育质量保障推动教育内涵式发展发展公平而有质量的教育提供更  
加公平更有质量的教育等话语相继出现而在各级各类教育中,也相继形成了优质均衡的义务教育、“双一  
高校建设高素质专业化创新型教师队伍建设等专业表述。  
2
其次,党的十九大报告提出,“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段经济社会的高质量  
发展步伐,直接撬动了高质量教育需求,引发教育政策跟随的联动效应,以教育质量为内核的分形表达政策  
话语被高度凝练,统合成为教育高质量发展”。“教师教育高质量发展迅速成为教师教育政策中的典型主  
导话语例如,20182,《教师教育振兴行动计划(2018ꢊ2022)》提出,“以提升教师教育质量为核心  
推进教师教育创新协调绿色开放共享发展2  
养计划提出,从源头改善中西部欠发达地区中小学教师队伍质量,造就一批四有好教师20222,  
关于实施师范教育协同提质计划的通知提出,通过构建高质量师范大学体系,整体提升师范教育办学水  
0218,西培  
,提高教师培养质量20224,新时代基础教育强师计划提出,坚持质量为重的基本原则,培养造  
这一系列教师教育政策的出台,彰显出教师教育综合化改革进  
程中坚持以质量提升作为引领,为教师教育高质量发展奠定了坚固的政策基石。  
最后,经过多年探索积累,我国教师教育取得了历史性成就其一,2022年我国专任教师已达1880.36  
曲铁华于萍改革开放40年教师教育改革与未来展望》,《教育研究2018年第9,36ꢊ39。  
国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010ꢊ2020)》,人民出版社2010年版,14。  
习近平决胜全面建成小康社会夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利———在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告》,人民出版社  
2
017年版,30。  
教师教育振兴行动计划(2018ꢊ2022)》,教育部网站,2018323日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄ  
A10ꢄs7034ꢄ201803ꢄt20180323_331063html。  
中西部欠发达地区优秀教师定向培养计划》,教育部网站,202183日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄ  
A10ꢄs7011ꢄ202108ꢄt20210803_548644html。  
教育部办公厅关于实施师范教育协同提质计划的通知》,教育部网站,2022222日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoe  
govcnꢄsrcsiteꢄA10ꢄs7011ꢄ202202ꢄt20220222_601227html。  
新时代基础教育强师计划》,教育部网站,2022414日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄA10ꢄs7034ꢄ  
02204ꢄt20220413_616644html。  
2
124  
曲铁华龚旭凌教师教育高质量发展:逻辑基础理论意涵与实践路向  
万人其二,具有中国特色的高水平教师教育体系建立健  
公费师范生教育国培计划等助力教师培养培训质量提升其三,教师队伍短板加速补齐师范教育协  
同提质计划优师计划特岗计划等为乡村地区和中西部欠发达地区输入合格师资,并初步形成教师下得  
留得住教得好的格局,推动了教师资源的优质均衡发展其四,教师教育与信息化的融合创新日益加  
全国中小学教师信息技术应用能力提升工程人工智能助推教师队伍建设试点国家级线上专项教师培  
训等,开辟了教师信息化教学能力和数字化学习能力提升的新路径可以说,我国教师教育发展具备了走向  
高质量发展的基础和实力。  
,
3
.教师教育发展隐忧问题亟待破解  
尽管目前我国教师教育建设取得了较为丰硕的成果,但不可否认的是,当前我国教师教育质量还不能完  
全适应建设一支高素质专业化创新型教师队伍的需要,不能完全满足人民群众对更高质量更加公平教育的  
要求一方面,我国教师教育供给侧与社会需求侧之间矛盾凸显一是在规模上的持续性供大于求,2006ꢊ  
2
015年  
,我国每年毕业的师范生平均数为70.16万人,但只有不到三分之一的毕业生能进入中小学教师岗  
;二是在结构上的脱节性供需不适,基础教育对高层次教师的需求与大规模专科及以下学历教师供给之  
间的矛盾基础教育对高质量教师培训的需求与现实教师培训针对性不足实效性不高之间的矛盾日益显  
;三是体系上的错位性供需不畅,在大规模师范毕业生等待就业的同时,地方政府存在有编不补进而无  
编的入职困境另一方面,就教师教育内部而言,还存在诸多不足一是部分师范院校定位模糊,在教师教  
育自我优化逻辑和追求学术性发展逻辑之间摇摆不定,使其在高等教育系统中处境尴尬;二是很多院校尚未  
建立起与国家教师教育课程标准相匹配的课程体系;三是部分师范院校教育实习管理粗放,放羊状态的教育  
实习占据相当比例;四是教师教育者的素质参差不齐,教师教育者的专业化仍有很大提升空间。  
因此,结合新时代的发展特征和需求,借助中国式教育现代化的契机,我国教师教育未来发展必须以质  
量转向作为鲜明主题,通过高质量发展培育更多优质教师,肩负起赋能教育现代化发展的使命和责任。  
教师教育高质量发展的理论意涵  
()内涵明晰:以质量为核心导向的内外部协同发展  
教师教育的发展模式有两种一种是外延扩大式,主要通过追求数量,如增加新建学校数扩大招生数、  
提高在校生数等方式,达到发展目标;另一种是内涵提升式,通过结构调整内部潜力挖掘和质量效益的提  
高来达到发展目标外延式发展模式曾长期占据着教师教育的主导地位,但随着基础教育对优质师资需求  
的不断上涨,教师教育内涵式发展逐渐取代外延式扩张成为主流模式,迈向教师教育高质量发展的路向。  
高质量教育不仅是内涵发展的自然延续,更是教育内涵发展认识上和理念上的拓展与深化,是教育追  
求更高质量发展的整体性功能的再升级。”教师教育内涵式发展侧重教师教育自身,而教师教育高质量发  
展则是以质量为核心导向的内外部协同发展,意味着教师教育由局部优先质量建设策略转向整体性和全局  
性的高质量建设战略,直接指向质量建设的高位均衡。  
就教师教育与外部社会环境的关系而言,教师教育体系必须符合中国式现代化发展要求,同时观照与经  
济社会发展国家政治历史传统之间的协调性问题其一,教师教育高质量发展应助力整个教育体系的质  
量提升,使教育发展成果惠及全体人民,推动中国经济增长和国家综合实力提升,充分发挥新时代中国特色  
社会主义的制度优势人口优势与教育优势的合力,凸显现代性特征;其二,教师教育高质量发展应植根于中  
国文化历史传统,适应中国国情,在基于质量提升的进程中追求特色化发展,这也是探索中国式教育现代化  
之路的必然路径,彰显适应性特征;其三,教师教育高质量发展,意味着教师教育水平应向世界一流水平靠  
,靶向先进性特征简而言之,教师教育高质量发展既表现为教师教育与中国经济社会发展的统筹规划、  
2022年全国教育事业发展统计公报》,教育部网站,202375日发布,202375日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄsjzl_  
fztjgbꢄ202307ꢄt20230705_1067278html。  
王琼教师教育需供给侧结构性改革》,《中国教育报2016912,3。  
朱旭东建立与新时代相匹配的教师教育体系》,《光明日报2018927,14。  
李立国高质量教育体系的战略与目标》,《清华大学教育研究2022年第2,31。  
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协调推进,也表现为教师教育对中国社会各方面的积极影响。  
就教师教育自身发展而言,以质量为核心导向的建设策略不仅局限于质量层面,而且动态平衡数量与质  
供给与需求结构与效益过程与结果投入与产出贡献与服务等多重关系教师教育高质量包括教师  
教育机构的高质量发展和教师教育对象的高质量发展,分别指向条件性高质量和结果性高质量两个方面。  
只有两者有机结合,才能真正实现教师教育的高质量发展作为条件性因素,教师教育高质量发展与建设高  
质量教育体系动态互嵌,互为促进20224,《新时代基础教育强师计划明确提出,教师教育体系应以  
师范院校为主体以高水平综合大学为参与以教师发展机构为纽带以优质中小学为实践基地,探索高质  
量教师教育体系建设之路作为结果性因素,教师教育对象的高质量必须从生源选择和培养培训过程两方  
面予以保障严格把控教师入口关,同时在教师培养与培训一体化环节中,从师资队伍教育教学管理评价  
等方面做到优质配给总之,教师教育高质量发展必须把坚持以质量为核心导向的内外部协同发展作为旨  
,针对基础教育的实际作出战略性回应,彰显教育公平与社会正义的价值表达。  
()基本特征  
1.:从增量扩规发展为提质增效  
改革开放以来,面对基础教育薄弱合格师资严重缺乏的窘迫现实,教师教育的重点在于使基础教育领  
域各级各类师资培养提升有渠道可依,有机构可附,为九年义务教育目标的实现保驾护航一是恢复独立的  
三级师范教育体系,通过统筹规划,大力发展高师中师幼师等各级师范学校,在全国范围内建成师范教育  
;二是创办各专门性的师范院校,培养少数民族地区特殊教育等方面所需师资;三是恢复师范生享受助学  
金和履行服务的制度,切实保证各级师范院校招生质量。“数量补差和规模扩张式的发展方式成为教师教  
育的行动选择。  
21,教师供给数量基本满足基础教育需求,教师质量问题得到关注教师教育由需求导向的  
数量规模发展逐步向质量导向的结构调整与层次提升转变,  
实现由数量为先质量追赶的转型,为  
义务教育的均衡优质发展服务一是打破师范院校垄断教师培养培训的格局,推进开放多元的教师教育体  
系构建;二是形成职前职后一体化的教师教育体系,教师的培养培训由分离转向一体化;三是从旧三级师范  
教育向新三级教师教育过渡,实现由中师专科本科三级教师教育向专科本科研究生三级教师教育  
跃升。  
教师教育目标质量为要取代数量为先”,主要任务就是激发教师教育的内在驱动力,将质量发展摆在  
更加突出的位置,着力提升质量增加效益,不断满足人民群众国家发展战略和各级各类教育对优质师资供  
给的新需求。  
2.:从要素驱动转向创新驱动  
教师教育的要素驱动是指在教师教育发展过程中,通过人力物力和财力等基本发展要素的高投入和高  
消耗,形成教师教育快速发展的相对优势改革开放之初,我国教师教育选择了以要素驱动模式为主导的发  
展方式,这种发展模式有其自洽性逻辑基础在要素驱动发展模式下,我国师范教育通过重建三级师范院校  
体系扩大招生规模增设师范教育专业等举措迅速恢复办学秩序,满足了各级各类教育对大量师资的需求。  
要素驱动的改革手段遵循简单性思维,分割肢解教育构成要素,虽然有其特定历史背景和合理依据,但  
丧失了对教师教育整体性的识别能力,在实践中逐渐表现出对社会现实需求的非一致性。“要素驱动造成当  
代教育改革严重的碎片化问题及头痛医头脚痛医脚现象与屡改屡败境遇21世纪初,各级各类教育  
对教师数量的需要转变成对教师质量的需要,教师教育改革动力呈现出从要素驱动转向创新驱动的内在路  
所谓创新驱动的教育改革方式,是指由片面化单向度的改革转向整体性综合性的推进,使改革跳出必  
王鉴中国特色教师教育高质量发展的制度逻辑》,《国家教育行政学院学报2022年第7,35。  
新时代基础教育强师计划》,教育部网站,2022414日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄA10ꢄs7034ꢄ  
2
02204ꢄt20220413_616644html。  
荀渊教师教育变革的基本逻辑与未来走向》,《教育研究2014年第10,76。  
郝德永方法改革与当代教育改革的困局破解》,《教育研究2016年第11,140。  
126  
曲铁华龚旭凌教师教育高质量发展:逻辑基础理论意涵与实践路向  
要性有余而充分性不足的怪圈党的十八大之后,教师教育改革正式进入以创新驱动为主导的新阶段创  
新是教师教育改革第一动力的关键性地位和作用已成为共识,坚持创新在我国现代化建设全局中的核心  
地位高质量发展意味着必须将创新驱动主导作为我国教师教育改革发展的根本路径。  
教师教育坚持以创新作为驱动,就是要面向人民群众的迫切需求和基础教育的现实需要,通过创新发展  
方式进一步实现师资人才培养培训的推陈出新近年来,教师教育已经启动了创新实践的探索,将立德树人  
确立为核心价值导向,坚持以生为本的原则;要求发挥师范院校主体作用,激发自主探索改革的动力;加强科  
学技术在教师教育改革中的应用,助力教师在职研修;注重教师教育制度创新,摆脱教师教育借鉴他国经验  
的路径依赖模式,“强师计划”、“银龄计划”、“优师计划等进一步凸显了中国特色教师教育的发展道路,代表  
了教师教育的中国发展范式。  
3.:从指标评价走向系统评价  
教师教育评价能够发挥监测诊断改进和导向等作用,是引领教师教育发展的关键环节近年来,实证  
主义和计算主义在教育领域内的影响逐渐增强,导致教育评价陷入对量化指标效率至上的迷恋我  
国教师教育评价侧重于结果的可视化评价,强调将可量化的论文项目奖项就业等指标作为评价重点,  
过程性持续性评价多有忽略,对难以量化的教师教育价值思想和理念缄口不言囿于特定的历  
史发展阶段,量化评价曾一度被视为先进的评价方式但这种评价方式忽视了教师教育对个体发展和社会  
进步的过程性增值作用,也并不能真正推动教师教育在育人模式育人内容和育人体系等方面的发展从长  
远来看,以系统评价为主要特征的高质量教师教育评价方式将成为时代必然趋势。  
202010深化新时代教育评价改革总体方案立足于新时代教育现代化的战略高度,要求  
教育评价努力消解五唯霸权以合格教师作为教师教育评价的主要考核指标从传统量化评价向高质  
量教师教育评价转型,必须打破指标霸权的禁锢,扭转不科学不合理的评价导向,形成与教师教育高质量发  
展本质内涵相匹配的评价导向评价标准和评价机制系统评价明确了教师教育评价的根本价值旨归在于  
促进人的发展,即以未来教师的实质性发展作为评价目标;聚焦于多元融合的评价内容构建,通过对未来教  
师师德师风知识结构和教学能力的综合性考量评价,推动未来教师的专业知识体系和实践教学能力的融合  
式发展;在分类评价基础上形成多维度评价模式,根据未来教师的类型层级和学科差异,建立起差异化考核  
标准和多维度评价方式。  
教师教育高质量发展的实践路向  
()以人才培养质量为核心,树立多样化教育质量观  
教育质量观是人们对教育质量的理性认识和价值判断,是教育质量体系的核心由于政治制度经济社  
会形态和文化历史传统的差异,人们对教育质量的评价标准各有不同,因而教育质量观可谓是纷繁复杂教  
师教育质量革命不仅发生在行动层面,也发生在思维和意识层面新时代教师教育高质量发展,应以教师教  
育质量认知范式革新为传导,树立多样化质量观,激活各利益相关者的参与动力。  
首先,树立以人才培养质量为核心的质量观教师教育高质量发展是从低水平的转向高水平的  
的阶段我国教师教育表现出从合格质量卓越质量的嬗变趋向具体而言,卓越质量的教师教  
育应坚持全面质量观,体现为教师教育供给机会的分配正义和民主;卓越质量的教师教育应坚持系统质量  
,追求教师教育高质量发展的全局性谋划和整体性推进;卓越质量的教师教育应坚持多样化质量观,支持  
教师教育机构在质量行动路线上的多样化探索,鼓励切合国情扎根本土具有中国特色的教师教育高质量  
发展实践当然,无论教师教育质量观如何全面系统和多样,教师教育质量的核心一定是人才培养质量,应  
育师理念与育人理念高度融合,以未来教师的实质性发展作为本质要求。  
其次,树立三位一体的教师教育质量观教师教育质量发展是一个持续改进的过程,涵盖教师职前培  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报  
》,人民出版社2017年版,35。  
陈亮高质量教师教育评价:内涵特征逻辑架构与推进策略》,《陕西师范大学学报(哲学社会科学版)》2022年第6,28。  
中共中央国务院印发<深化新时代教育评价改革总体方案>》,《中华人民共和国国务院公报2020年第30,13。  
127  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
入职培训和职后专业发展三个阶段,每一阶段都有不同的质量要求在职前培养阶段,应以教师教育机  
构标准和专业标准,确保培养质量合格的未来师资;在入职培训阶段,通过国家教师资格考试,严控入职教师  
质量;在职后专业发展阶段,应通过教师专业培训高级教师专业培训,实现教师质量的长期提升。  
再次,树立多方协同的教师教育质量观实现教师教育高质量发展,必须以协调各方利益主体之间的关  
系为基础支撑,强化教师教育内外部利益相关者之间的协调沟通,实现多元主体共谋教师教育质量改进涉  
及多主体利益,需要党和政府部门教师教育机构中小学等多方配合协同,缺一不可其一,坚持党的全面  
领导和推进政府职能转变发挥党对教育事业高瞻远瞩举旗定向决策部署保障落实的职责同时,政府  
应进一步简政放权,运用政策法律财政拨款质量标准信息服务等措施,引导和支持教师教育机构办学水  
平的提高其二,教师教育机构应发挥自主探索潜能,努力达成相应的机构和专业标准,积极与中小学协同  
合作,保障教师培养培训质量其三,中小学作为教师教育实习和职后专业发展主要场所,应积极配合教师  
教育机构,为教师培养提供不断的评估反馈引导和专业活动支持。  
()靶向基础教育需求,深化教师教育供给侧结构性改革  
保持教师教育供给与需求之间的适度张力,关乎教师教育高质量发展的效能。“教育供给以高质量教育  
体系建设为表征和载体,而评估高质量教育体系的准心在于高质量教育需求的满足程度和方向引领  
。”判断教师教育供给数量是否充足质量是否卓越,关键在于基础教育需求的满足程度。  
首先,坚持以立德树人为基准,打造新时代教师队伍基础教育是立德树人的事业,是提高民族素质的  
奠基工程,应将高尚道德和社会主义理想信念贯穿于教育活动中,使受教育者牢固树立起实现中华民族伟大  
复兴中国梦的信心新时代的教师肩负教书育人的使命,是立德树人事业的中坚力量因此,教师教育应以  
立德树人为基准,将纯正师风和臻善师德贯穿于师范生培养全过程一方面,要打造独具教师教育特色的思  
政课程,从中华传统师德文化新民主主义革命文化以及社会主义先进文化中汲取资源,观照教师未来职  
业发展,将崇高的理想信念同教师职业生涯规划结合起来;另一方面,在专业知识和教学技能培育活动中,加  
强潜移默化的道德熏陶,教育活动应靶向提高未来教师道德的自觉性,引导他们树立德育是教师职责之  
”、“道德示范是教师教学生活的有机构成的专业思想。  
其次,优化教师教育生源供给结构,托底性生源向基线型”、“选拔性生源调整,吸引优秀生源投身  
教育行业从供给侧来看,早在2019,我国高等教育毛入学率就已经达到51.6%,进入世界公认的普及  
化阶段,为教师队伍建设提供了充裕的人力资源基础然而,师范教育在高等教育系统内部一直处于中等偏  
下的位置当前,教师教育体系亟须以需求牵引供给,把提高教师教育供给体系质量作为主攻方向,有计划  
地减少无效和低端供给,扩大有效和中高端供给,提高教师供给侧对于需求侧的高质量适应性。  
再次,继续优化师范生实践教学体系,建立服务实习教育见习和教育实习的全方位实践体系,实现课程  
理论同教育实践的同步交互推进彼此衔接强化这要求进一步深化地方政府高校和中小学的合作共赢机  
在政府的引领下,建立优质中小学教师教育实践基地,高校与中小学应在实践教育环节,共同制定培养  
方案设计课程体系分享教学案例资源,探索师资协同培养模式。  
()优化教师教育布局结构,助推构建新发展格局  
教师教育结构是一个动态演进系统,随着基础教育领域各要素的变化,必须及时予以调整在新时代背  
景下办好教师教育,应立足教师是教育发展的第一资源”、“坚持教育者先受教育的战略地位,从空间布局、  
专业布局层次布局等多重维度思考,与基础教育结构进行耦合协调,构建供需高水平平衡的教师教育新发  
展格局。  
首先,优化教师教育区域分布结构要让教育高质量发展引起更多情感共鸣,必须在重视质量承诺的基  
张新平教育高质量发展:多维视域的审思与融合》,《教育研究与实验2023年第1,13。  
龚旭凌曲铁华中国共产党百年师德政策:回望逻辑与前瞻》,《教育科学研究2022年第3,25。  
邵光华发挥教师道德示范作用》,《教育研究2014年第5,73。  
国家统计局编中国统计年鉴2023》,690。  
128  
曲铁华龚旭凌教师教育高质量发展:逻辑基础理论意涵与实践路向  
,因此,应关注教师教育结构的均衡发展,尤其  
是对乡村地区和中西部欠发达地区教师教育的质量溢出一方面,继续利用政策杠杆,通过公费师范生”、  
硕师计划”、“特岗教师”、“三支一扶等专项计划开拓乡村教师补充渠道;另一方面,从根源上探索解决薄弱  
地区教师资源不足的难题,依托师范教育协同提质计划”,高水平师范大学以1+M+N的方式组团帮扶,  
以强带强,健全薄弱地方教师培养体系。  
其次,调整教师教育专业结构分学科的差异化培养,反映了经济社会对不同教师的多样化需求,也反  
映了师资培养的专业布局与招生名额分配的理性规划虽然我国教师数量和规模基本能够满足基础教育需  
,但是,思想政治音乐体育美术科学劳动心理健康特殊教育等专业教师依旧紧缺因此,在对基  
础教育领域的教师需求进行精准分析与科学研判的基础上,需要增强政策法律对基础教育需求的敏感度和  
识别度,及时调整教师教育的专业结构,增强师资培养对基础教育的支持度和迁移性。  
再次,上移教师教育层次结构截至2021,小学阶段专任教师中研究生学历占比1.89%,初中阶段  
4.58%与英法日韩等发达国家相比,我国中小学专任教师研究生学历水平  
还有很大差距因此,应继续优化教师教育的学历  
结构,一方面,推进修订教师法》,重新确定教师合格学历的法定标准,将本科学历作为基础教育阶段教师职  
业资格的基准线;另一方面,稳步扩大教育硕士教育博士招生规模,逐步缩减中专层次招生规模,实现教师  
培养层次的提升。  
,
()加强教师教育标准开发,完善质量评价机制  
标准是质量的准绳从本质上而言,教育的高质量发展就是教育的高标准达成教师教育的高质量转  
,必须在以标准为引领的基础上,以完备的质量保障体系作为支持一方面,建立专业化教师教育标准体  
,2011年以来,我国连续发布教师教  
育课程标准中小学幼儿园教师专业标准、“国培计划课程标准中小学幼儿园教师培训课程指导标准以及  
中学小学学前教育等专业认证标准,引导并促进了教师的培养准入培训和考核制度的规范性建设未  
,应继续出台教师教育质量评估标准”,对教师培养过程和结果进行质量评估;继续出台教师教育者专业  
标准”,明确教师教育者的专业角色和能力结构另一方面,建立基于证据的教师教育质量评价机制构建  
教师教育质量的评价必须是一个基于证据的  
评价和分析过程,而证据必须来源于数据一是明确学生学业进步评价路径,将每位学生的评价结果作为教  
师教育质量评估的依据;二是采用多种评价标准对教师教育质量进行等级划分,设计严格透明的评价体系;  
三是发挥证据的反馈和改进功能,切实帮助教师教育机构进行针对性改进。  
[责任编辑:罗银科]  
朱旭东教育高质量发展开启中国教育现代化新篇章》,《教育发展研究2022年第13ꢊ14,3。  
人力资源社会保障部办公厅教育部办公厅关于做好2022年中小学幼儿园教师公开招聘工作的通知》,人力资源和社会保障部网站,2022  
66日发布,202365日访问,httpꢅꢄꢄwwwmohrssgovcnꢄxxgk2020ꢄfdzdgknrꢄzcfgꢄgfxwjꢄrcrsꢄ202206ꢄt20220609_452310ht-  
ml。  
根据教育部2021年教育统计数据计算得出参见:《小学教育专任教师分课程分学历情况》,教育部网站,202313日发布,20236  
5日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄmoe_560ꢄ2021ꢄquanguoꢄ202301ꢄt20230103_1037874html。  
根据教育部2021年教育统计数据计算得出参见:《初中阶段教育专任教师分课程分学历情况》,教育部网站,202313日发布,2023  
65日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄmoe_560ꢄ2021ꢄquanguoꢄ202301ꢄt20230103_1037906html。  
赫德永示范性师范大学建设的标准要件与对策》,《教育研究20212,24。  
王安全教师教育质量标准功能的限度及其把握》,《国家教育行政学院学报2020年第4,53。  
朱旭东赵英武尚文教师教育认证的循证逻辑———基于CAEP2018版认证标准的分析》,《教育科学2022年第3,1。  
129  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
我国融合教育的高质量发展:  
核心意蕴现实困境与突破路径  
谢钰涵林倩雪  
ꢃꢃ摘要:融合教育高质量发展是保障残疾人权益的重要举措,也是我国高质量教育体系建设中不可或缺的重要  
环节公平差异和有效是融合教育高质量发展的核心意蕴目前我国融合教育高质量发展面临缺乏本土化融合  
教育理念的引领政府主导不足学校推进不力和社会支持不够等现实困境为此,需要基于本土化融合教育理  
,构建政府主导学校推进社会支持的多元主体合作发展模式,才能突破困境和实现我国融合教育的高质量  
发展。  
关键词:融合教育;高质量发展;核心意蕴;特殊教育  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240502  
收稿日期:2023-10-08  
基金项目:本文系四川省教师教育研究中心重点项目普通学校教师融合教育效能感及提升策略研究”(TER2020-  
0
03ꢂ的阶段性成果。  
作者简介:谢钰涵,,四川乐山人,特殊教育学博士,BET体育365投注官网教育科学学院副教授,硕士生导师,研究方向为  
融合教育特殊儿童心理发展与教育,E-mailꢅyuhanxie2007@163com;  
林倩雪,,四川内江人,特殊教育硕士,阿坝师范学院教师教育学院助教。  
党的二十大报告指出,“坚持以人民为中心发展教育”,“办好人民满意的教育以习近平同志为核心的党  
中央始终坚持以人民为中心的发展理念,关心关注残疾人事业发展,全面提升残疾人受教育的水平,促进残疾  
人全面发展,实现共同富裕。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》  
明确提出了建设高质量教育体系的目标要求特殊教育作为国民教育体系中的重要部分,是建设高质量教  
育体系不可缺少的一环,更是残疾人权益的重要保障。《“十四五特殊教育发展提升行动计划进一步明确提出,  
2025高质量的特殊教育体系初步建立”,“融合教育全面推进。  
融合教育源于文艺复兴和启蒙运动时期西方对平等自由的追求,20世纪50年代以来一体化”、“回归主  
等民权运动的推动下发展起来的一种教育思潮融合教育理念在联合国教科文组织1994年颁布的萨拉曼  
卡宣言特殊需要教育行动纲领中正式得到确立融合教育主张所有儿童享有平等的受教育权,特殊儿童有  
权在普通学校接受适合自己特点的高质量的平等的教育我国20世纪80年代开始实行的随班就读”,便是  
融合教育理念在我国的主要实践模式经几十年的发展,“随班就读工作极大地推动了我国融合教育的发展,在  
提高残疾儿童入学率方面成效尤为显著然而,我国的融合教育在实施过程中仍然面临一些问题和挑战如普  
习近平高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗———在中国共产党第二十次全国代表大会上的报  
》,人民出版社2022年版,34。  
中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》,人民出版社2021年版,129。  
教育部国家发展改革委民政部等《“十四五特殊教育发展提升行动计划》,《中华人民共和国国务院公报2022年第5,78。  
邓猛肖非全纳教育的哲学基础:批判与反思》,《教育研究与实验2008年第5,18。  
130  
谢钰涵林倩雪我国融合教育的高质量发展:核心意蕴现实困境与突破路径  
通学校尽管接受了特殊儿童,却没有能力为他们提供适合的能满足其需求的教育支持和服务,“随班就读学生  
常常出现随班混读”、“随班就坐”,回流的现象融合教育整体上呈现出特殊儿童只是物理层面与普通儿童  
融合的境况,与真正意义上的实质性融合相差甚远当前我国融合教育正处于从规模效应向公平优质的内涵方  
向发展的战略阶段,如何实现融合教育高质量发展的愿景,让特殊儿童切实地从融合教育中获益,是现阶段亟须  
厘清与思考的问题。  
我国融合教育高质量发展的核心意蕴  
我国融合教育的高质量发展应该既要反映融合教育的核心价值理念,也要体现融合教育的实践成效,同时还  
要凸显融合教育的本土化内涵基于对融合教育内涵和教育质量的分析,有学者提出高质量的融合教育包含两  
个维度:一是以平等和差异为原则的教育公平,二是以促进学生发展为核心的教育效率也有学者认为教育  
公平”、“差异教学共生文化是我国融合教育本土化发展的内涵所在融合教育根植于尊重自由民主平  
等的人权思想,其核心价值追求是社会正义和教育公平,这也是融合教育最基本的理念在融合教育的实践过程  
,由于教育对象差异性的存在,必然要求尊重个体差异以满足其不同的需求融合教育的实践效果最终应落实  
到育人质量上,即能够促进所有儿童的发展因此,要实现融合教育的高质量发展,教育公平是根本目标与出发  
,尊重差异是内在要求与关键举措,有效是实践成果与重要评价标准公平差异与有效是融合教育高质量发  
展的核心意蕴,也是衡量融合教育发展水平与融合教育现代化进程的关键指标。  
()公平的教育:每位儿童都享有平等的受教育权  
教育公平是公民能够自由平等地享有当时当地公共教育资源的状态,是社会公平价值在教育领域的延伸  
与拓展,也是融合教育的核心内涵和本质所在教育公平首先应体现在保障每位儿童享有平等的受教育权上。  
受教育权是每位公民的基本权利,是教育公平的起点与基础,也是融合教育的基本主张融合教育反对对特殊儿  
童实施隔离式的教育,主张普通学校接纳所有儿童而不因儿童的某项特点缺陷困难等拒绝接收融合教育  
最早源于关注特殊儿童被排斥在普通教育系统之外这一普遍性的社会现实,并逐渐成为解决特殊儿童教育机会  
均等问题的主要方式直到1994萨拉曼卡宣言重申了世界人权宣言》(1947)中提出的每个人都有受  
教育的权利,融合教育思想才在全球范围内确立。《萨拉曼卡宣言郑重申明,“有特殊教育需要的儿童必须有机  
会进入普通学校,而这些学校应以一种能满足其特殊需要的儿童中心教育思想接纳他们”,“以全纳为导向的普通  
学校是反对歧视态度,创造受人欢迎的社区,建立全纳社会以及实现全民教育的最有效途径。  
融合教育追求的首要目标就是保证特殊儿童与普通儿童一样拥有平等的受教育权,包括在普通教育环境中  
接受适合的免费的教育,具有同等参与学校和班级活动的机会,以及具有平等的班级成员身份和地位平等  
的受教育权为特殊儿童未来平等参与社会生活打下了坚实的基础。  
()基于差异的教育:尊重个体差异,满足多元化需求  
融合教育的高质量发展决定其所追求的教育公平不能是无视个体差异地给每位儿童提供毫无差别的教育内  
容和方式,而是根据儿童的具体情况,提供适合的满足其个性需求的教育,是建立在尊重个性多元和差异的基  
础上的公平只有满足儿童的多元化个性化的需求,才能体现真正的教育公平,保证教育质量。《萨拉曼卡宣  
指出:“每个儿童都有独一无二的个人特点兴趣能力和学习需要,教育体系的设计和教育方案的实施应充分  
考虑到这些特点与需要的广泛差异。”这意味着学校教育只有在充分认识到儿童个体差异与需求的基础上,通  
过适宜的课程教学策略活动资源等各种支持与服务,才能为全体儿童提供有质量的教育。  
融合教育要求普通学校根据每位儿童的具体情况因材施教”,提供符合他们身心发展特点的教学内容或教  
颜廷睿关文军邓猛融合教育质量评估的理论探讨与框架建构》,《中国特殊教育2016年第9,4。  
赵斌冯诗瑶张瀚文融合教育本土化发展的内涵理论基础与实践探索》,《中国特殊教育2022年第12,9ꢊ10。  
钱志亮社会转型时期的教育公平问题———中国教育学会中青年教育理论工作者专业委员会第十次年会综述》,《高等教育研究2001年第1  
,104。  
朱楠王雁全纳教育视角下特殊儿童的教育公平》,《中国特殊教育2011年第5,24。  
冯超傅王倩陈慧星国际融合教育政策演进路径特征及其启示———基于联合国组织的融合教育政策文本分析》,《中国特殊教育2020年  
1
1,16。  
UNESCOꢀTheSalamancaStatementandFrameworkforActiononSpecialNeedsEducationꢁSalamancꢅUNESCOꢀ1994ꢂꢀⅧ-Ⅸ  
UNESCOꢀTheSalamancaStatementandFrameworkforActiononSpecialNeedsEducationꢀⅧꢀ21  
131  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
学方式,创造能充分发展他们潜能的教育环境,使他们能真正参与课堂活动,融入班级和学校生活因此,融合教  
育必然要求进行教学改革,改变大一统的教学方式,实施差异教学,以实现教学与每位学生的最大化匹配总  
,融合教育主张普通学校应充分考虑到每位学生的个体差异和情况,提供适合和充分的教育资源,支持满足其  
学习需求以实现实质性的教育平等和教育的高质量发展。  
()有效的教育:促进所有儿童的潜能发展  
高质量的融合教育必然要求落实到融合教育的实践效果上。《萨拉曼卡宣言指出,“普通学校应向绝大多数  
儿童提供一种有效的教育,提高整个教育系统的效率并最终提高其成本效益”;“在融合学校里,有特殊需要的儿  
童应该得到他们可能需要的各种额外支持,以保证他们的教育效果由此可见,融合教育不仅宣导权利平等  
和尊重儿童差异,也强调为所有儿童提供有效的教育。  
真正的教育质量,是人的发展质量,是育人的质量教育质量最核心的评价要素是受教育对象最终达到  
的水平与状态,因此,儿童的发展情况成为衡量融合教育成效最重要的内容有学者认为,理想的融合教育能够  
促进普通儿童对特殊儿童的接纳与认同,提升特殊儿童学习的能力习惯状态等学习品质,并培养其社会适应能  
也有学者认为,融合教育的效果可以通过残疾学生在普通学校中的学业成就自信心社会交往能力对教  
育环境的满意度等方面的积极表现得到证实总的来说,高质量的融合教育可以促进儿童的学业发展与社会  
性发展学业发展主要涉及学业成绩知识获得课堂参与等,可以充分反映普通教育的课堂教学是否能够满足  
特殊儿童的个性化学习需求;社会性发展主要涉及人际交往自我认识生活技能行为习惯等方面,是特殊儿童  
融入社会的基础普通学校只有给予充分的融合教育专业支持,构建尊重和谐的融合人文环境,实施差异化教育  
与教学,才能使特殊儿童在学业和社会性方面都得到充分发展,其潜能得到开发高质量的融合教育并不是要求  
每一位儿童都要达到同样的标准,而是在公平差异的基础上,使所有儿童得到适合的能发挥潜能的充分  
全面的发展。  
()高质量的融合教育:公平差异有效,缺一不可  
对于融合教育的高质量发展而言,公平差异有效三者缺一不可公平是融合教育的核心价值理念,差异是  
融合教育必然的内在要求,有效则是融合教育存在与发展的根本依据公平差异有效三者之间相互交织相互  
作用首先,融合教育的公平差异是两个彼此渗透相互依存的要素融合教育追求的公平并不是绝对的  
平等,而是建立在尊重个体差异基础上的公平,同时,融合教育在实践过程中必然需要遵循差异的准则,提供差  
异化和个体化的教育支持,才能实现实质的公平其次,“公平差异是实现融合教育有效的前提和基础,  
有效是融合教育公平差异实践的结果融合教育的育人成效必然只有在践行教育公平和尊重差异的基  
础上才能得以实现,“公平差异的理念也只有通过付诸实践并取得成效来得到检验同时,有效的融合教育  
实践反过来又可以进一步促进公平差异的落实。  
我国融合教育高质量发展的现实困境  
基于儿童差异的公平而有效的教育是高质量融合教育的本质内涵与价值追求,也是融合教育发展的美好愿  
但理想与现实之间还存在着巨大的差距,由于历史文化社会等方面的原因,我国融合教育发展还面临诸多  
现实困境。  
()缺乏本土化融合教育理念的引领  
融合教育的理念是基于西方民主平等自由个性多元等价值观,在西方隔离式教育发展到一定阶段,  
特殊儿童义务教育已得到实现的基础上发展起来的自然结果可以说,融合教育是西方特殊教育的理论和实  
践发展到一定阶段的必然产物,特殊儿童享有平等的受教育权是基本人权的体现,已成为西方社会的共识而在  
我国,这样的理念并未被真正地接纳和认同,在实践层面更难实现对普通教育教师而言,融合教育理念还远未  
华国栋实施差异教学是融合教育的必然要求》,《中国特殊教育2012年第10,3ꢊ5。  
UNESCOꢀTheSalamancaStatementandFrameworkforActiononSpecialNeedsEducationꢀⅨꢀ21  
李政涛中国教育公平的新阶段:公平与质量的互释互构》,《中国教育学刊2020年第10,48。  
白瑞霞融合教育背景下残疾儿童随班就读的合理发展》,《中国教育学刊2018年第1,61ꢊ62。  
杨希洁全纳教育环境中学生发展状况的研究》,《中国特殊教育2009年第7,2426。  
邓猛苏慧融合教育在中国的嫁接与再生成:基于社会文化视角的分析》,《教育学报2012年第1,84。  
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谢钰涵林倩雪我国融合教育的高质量发展:核心意蕴现实困境与突破路径  
成为被广泛接受的事实,普通教育教师将形式化的调整作为教学过程中最大程度的改变,在实践层面形构了一种  
与理想层面相去甚远的象征性融合教育对普通儿童家长来说,虽有较强的同理心,但对融合教育缺乏正确  
的理解,担心普通儿童在学业生活等方面会受特殊儿童的不良影响,因此对融合教育的接纳度较低尽管特  
殊儿童家长作为直接受益者,对融合教育的态度最为积极,但对教师实施融合教育的能力和学校提供的教育支持  
仍然存在诸多顾虑。  
融合教育理念在我国难以推行和普及可能源于融合教育是一个外来概念,并不根植于中国传统文化融合  
教育理念与我国传统文化中的残疾观略有出入我国传统儒家思想宣扬更多的是对残疾人道德和情感方面的悲  
悯与同情,“重养而不重教”,将残疾人排斥在教育之外此外,儒家文化中强调的等级观念,让残疾人一直处于封  
建等级制度的底层,并未实现人与人的平等”。这些观念至今仍影响着社会部分人的残疾观,他们对残疾人同  
怜悯”,亦不乏歧视和排斥的现象,“平等”、“共享的价值观还未深入人心此外,我国随班就读的实用  
主义特征限制了融合教育理念的发展和社会大众对融合教育理念的理解与接纳我国实施的随班就读属于实  
用主义模式,其初衷旨在为大量没有接受任何形式教育的特殊儿童提供上学的机会,以改变我国特殊儿童入学率  
低的状况,背后并没有深厚的哲学基础与人文理念作为支撑实用主义是一种对经验的反映,认为人的认识基于  
经验之上,并不深入探讨经验背后的原因和规律因此,我国随班就读的实践先于融合教育的理念,虽解决了  
当时的需求,强化了其存在的合理性,但缺乏对于随班就读是否真正体现了融合教育的内涵与精神以及如何建  
立长期发展的机制的思考。  
()政府主导不足:“公平难以保障  
1
.融合教育相关政策不完善  
教育公平是融合教育最基本的理念,“公平理念的落实需要政府层面的主导和牵头,尤其需要政策法规方面  
的落实与保障政策法规是特殊儿童平等受教育权实现的重要保障与前提在西方发达国家,都有较为完善的  
融合教育政策法规,以确保全面推进融合教育,落实教育公平我国融合教育相关政策法规建设虽进展明显但仍  
不完善,还存在以下问题首先,权威性和立法层次不高。《残疾人教育条例作为行政法规已是当前最高层级的  
与融合教育相关的规章制度,其他大部分都是部门规章规划计划等,效力级别较低,更多上位法较少提及融合教  
其次,独立性和完整格局不足大部分融合教育政策法规仅限于特殊教育领域,独立的融合教育政策法规不  
,至今仅有关于开展残疾儿童少年随班就读工作的试行办法关于加强残疾儿童少年义务教育阶段随班就  
读工作的指导意见为融合教育相关的独立政策再次,数量少且内容不完备融合教育政策数量少,所涉及学  
段不全面,有关融合教育课程与教学配套制度与支持保障体系鉴定与评估机制融合教育教师资格准入制度等  
具体政策仍较缺乏此外,随班就读政策的有效性与指导性不强,执行度较低融合教育政策的制定滞后于融  
合教育实践,定位上也存在局限,对有关问题阐释不明,可操作性有待提高,影响政策的执行效果。  
2
.传统教育体制阻力巨大  
我国虽然推行素质教育已经几十年,但仍未完全脱离应试教育的框架应试教育深受我国传统的精英教育  
模式影响,过分强调竞争考试升学等,这可能是阻碍特殊儿童进入普通学校接受教育,实现教育公平面临的最  
大挑战。  
首先,从教育目标角度,传统教育体制下教育的目标是培养精英,其教育过程是不断地甄别筛选淘汰落后  
者的竞争过程在这样的教育环境中,学业发展是师生最重要的任务,学业成绩成为评价儿童发展的最主要最  
重要的标准而特殊儿童,尤其是认知能力低下的特殊儿童,往往由于能力有限,无法在学业发展上获得成功,因  
杨茹赵彬王雁教师对融合教育的理解与践行:基于社会学新制度主义的分析》,《教师教育研究2020年第4,101。  
沈明泓新疆少数民族地区残疾儿童随班就读家长心理支持现状与分析》,《黑龙江民族丛刊2011年第4,185。  
孙政幼儿园融合教育:利益相关者的诉求》,重庆师范大学2015年硕士学位论文,2932。  
邓猛苏慧融合教育在中国的嫁接与再生成:基于社会文化视角的分析》,《教育学报2012年第1,85。  
彭兴蓬雷江华论融合教育的困境———基于四维视角的分析》,《教育学报2013年第6,62ꢊ63。  
庞文改革开放以来我国融合教育的演进脉络经验反思与未来展望》,《残疾人研究2020年第4,58ꢊ59。  
陈一飞曾米岚政策工具视角下我国随班就读相关政策文本量化分析》,《中国特殊教育2021年第9,16;陈燕琴兰继军对现行  
有关随班就读政策法规的分析》,《残疾人研究2014年第4,64。  
李拉我国随班就读政策演进30:历程困境与对策》,《中国特殊教育2015年第10,17ꢊ18。  
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此被认为不适合与普通儿童一起接受普通教育,而更适合安置在特殊教育学校接受专门的照顾和支持。  
其次,从教育资源分配角度,在精英式教育体制框架下,学校教育首先坚持的是效率原则,教育公平被放到了  
次要位置教育资源向处于优势的学校和学生倾斜,以确保好学生的利益,而所谓的差生问题学生往往  
被排除在重点培养的范围之外这势必导致即使特殊儿童随班就读”,但因不是所谓的好学生而无法获得能  
满足其学习需求的教育支持即使在融合教育政策强力推行的今天,很多普通学校也逃离不了应试教育体制的  
束缚与压力,只能应付式地开展形式上的随班就读工作,与公平和高质量的融合教育相去甚远。  
再次,从现实压力角度,在追求高分数与升学率的教育现实下,教师教学压力巨大一方面,教师需将大量的  
时间和精力用于教授学业知识努力提升儿童的成绩;另一方面,面对大班额的教学环境,教师尤为强调有序的课  
堂纪律以保障教学进度与质量对于特殊儿童这一特定的群体,教师根本无暇顾及,同时还担心特殊儿童会扰乱  
课堂纪律,影响普通儿童的学习效果基于这样的现实压力,教师没有更多的时间和精力关注和思考如何根据特  
殊儿童具体特点调整课程与教学,从而无法对他们实施因材施教以满足其特殊学习需求,使得他们无法真正享  
受到公平的教育。  
因此,在传统的教育体制下,特殊儿童难以得到真正的理解包容和接纳,反而可能被认为是异类局外  
”,从而成为排斥和歧视的对象如果传统教育体制不改革,特殊儿童在普通教育环境中很难享受到在教育起  
教育过程和教育结果中的公平”,更难获得适合的有质量的教育。  
()学校推进不力:“差异践行困难  
1
.普校教师融合教育素养不高  
普通学校是融合教育实施的主要场域,普校教师是随班就读特殊儿童接触最为密切的对象,自然也就承担  
了实施融合教育的主要责任因此,普校教师的融合教育素养成为影响融合教育质量的关键因素融合教育素  
养是指在实施融合教育过程中,为满足包括特殊学生在内的所有学生的教育需求,教师应具备的与融合教育相关  
的理念知识和技能,具体包括专业态度专业知识专业技能和获取支持能力四个维度融合教育的开展要求  
教师接纳并支持特殊儿童随班就读,共享教育平等优质资源的理念;具备普通教育+特殊教育的融合教育知  
识与能力,以在教学管理评价等方面可以根据儿童的具体情况因材施教”;能够主动寻求专业支持和资源以促  
进融合教育工作的顺利开展因此,高水平的融合教育素养能够保证教师接纳学生的差异”,为特殊学生提供更  
具有针对性的专业的支持遗憾的是,在现实中我国普通学校教师的融合教育素养普遍较低他们普遍缺乏融  
合教育理念及相关的理论知识,不了解特殊儿童的教育需求和学习特点,不具备应对特殊儿童问题行为的干预  
技能或调整教学以满足特殊儿童学习需求的能力,不能为随班就读儿童制定个别化教育计划等,这导致普校教  
师在融合教育工作中有心无力”,成为限制我国融合教育质量提升的瓶颈。  
2
.普校特校和高校协作不充分  
首先,普通学校的融合教育实践专业水平较低普通学校承担着推进融合教育发展的主要任务,但在资源教  
室建设师资力量提升融合教育管理等方面还存在诸多问题,难以为特殊儿童提供差异化的教育教学支持资  
源教室是融合教育支持保障体系的关键环节,但目前在我国资源教室建设与运用中存在布局不均衡支持服务网  
络不健全资源不匹配专业性不足等问题在师资力量提升上,专业的培训欠缺,教师的专业成长与发展无法  
保障在教育管理上,教师考核机制与学生评价体系不成熟,“随班就读管理体系不健全这些问题在很大程度  
上限制了普通学校随班就读工作的质量,难以根据特殊学生的情况提供充分而专业的融合教育支持服务,以满  
足他们的个性需求。  
其次,特殊学校的融合教育专业支持功能发挥不足我国一直实行二元制教育体制,普通教育和特殊教育长  
期处于不相往来的分离状态普通学校因缺乏专业师资及相关资源,有时很难照顾到特殊儿童的个体差异,常  
需要特殊学校的专业支持作为补充资源中心常设于特殊学校,即使两类学校之间的交流沟通增加,分离的状态  
高宏郭志云对我国学前融合教育发展困境的文化反思》,《学前教育研究2020年第5,81。  
王雁随班就读教师融合教育素养及提升模式研究》,《教育科学研究2021年第8,91ꢊ92。  
王雁黄玲玲王悦等对国内随班就读教师融合教育素养研究的分析与展望》,《教师教育研究2018年第1,28。  
马红英谭和平上海市随班就读教师现状调查》,《中国特殊教育2010年第1,63。  
陈莲俊昝飞随班就读支持保障体系建构视角下我国资源教室的建设与运行》,《中国特殊教育2020年第3,10ꢊ11。  
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谢钰涵林倩雪我国融合教育的高质量发展:核心意蕴现实困境与突破路径  
有所改观,但资源中心的支持多停留于巡回指导督导评估的上下级关系,且还存在诸如专业设备和专业人员  
不够制度不完善教师观念落后工作支持和配合缺乏等问题,导致不能及时充分地为普通学校随班就读的  
特殊儿童提供专业支持。  
最后,高等师范院校融合教育师资培养缺位我国高等师范院校对特殊教育教师和普通教育教师实行独立  
培养模式,大多数普通师范院校和综合性院校的师范专业未开设融合教育相关课程,融合教育的内容在高等师范  
院校的课堂上基本处于失语状态有些院校尝试在普通教育教师培养专业中开设融合教育相关课程,但课  
程目标定位没有着眼于教师融合教育素养的培养,而是停留于对师范生特殊教育知识的补充和融合教育理念的  
宣导上;课程内容脱离融合教育现场和实际,较少涉及融合教育实践问题解决所需的知识与技能这样的培养  
模式使得绝大多数普通教育教师在职前培养中对融合教育认识不足,缺乏对特殊儿童的发展特征以及教育策略  
的了解,缺乏解决融合教育实践问题的能力,导致其融合教育先备知识和技能存储不足总体来说,目前我国高  
等师范院校对培养普通教育教师融合教育素养的重视度不够,培养体系不完善,导致普通教育教师在整个职业生  
涯发展过程中无法系统地学习到融合教育的相关内容,因而不能胜任融合教育工作,影响高质量融合教育的实  
。  
()社会支持不够:“有效实现受阻  
融合教育的质量最终指向育人效果,“随班就读的特殊学生发展状况理应成为融合教育实践成效的重要指  
总体来说,目前我国融合教育的育人成效不尽如人意,“随班就读特殊儿童的学业发展与社会性发展并不理  
教育部相关调查数据显示,我国随班就读学生比例从2001年的69.86%下滑到2020年的49.47%大多  
数特殊儿童课堂参与度不高学业压力大学习效果差;还存在自我接纳程度低自卑自负疏离感等心理问  
,甚至出现回流和辍学的现象。  
融合教育是一个系统工程,需要整合社会各方面的资源,形成完善的支持体系,以满足不同障碍类型及特殊  
程度的儿童的身心发展需求,才能实现有效的融合教育学校教育家长的投入与配合医院或机构的康复服  
务以及社区资源利用等,都是影响特殊儿童随班就读效果与个人发展的重要因素因此,融合教育的实践成效  
是学校教育家庭教育医院/机构早期康复社区利用等多方系统综合作用的结果,融合教育的高质量发展需要  
来自学校家庭医院/康复机构社区等方面的共同支持而目前在我国融合教育实施的过程中,融合教育的社  
会支持体系还不完善,尤其是家庭社区医院/康复机构参与不够且缺乏配合家庭是儿童成长最重要的环境,  
但多数特殊儿童家长过分依赖学校教育,承担的教育职责不足社区是特殊儿童从隔离走向融合环境中的一个  
关键连接点,但我国目前的社区融合教育与服务还十分欠缺另外,多数特殊儿童在学龄前阶段因长期待在医  
/康复机构的隔离环境中进行康复,较少与其他儿童接触,错失了早期融合的机会总的来说,学校与家庭社  
医院/康复机构之间缺乏合作与沟通,导致资源利用不充分,无法形成教育合力为特殊儿童提供个性化支持。  
我国融合教育高质量发展的突破路径  
我国融合教育实践面临的各种现实困境是阻碍融合教育高质量发展的桎梏要突破这些困境,真正实现融  
合教育的本质内涵与愿景,需要基于本土化融合教育理念,构建政府主导学校推进社会支持的多元主体合作  
发展模式,以真正践行和实现融合教育的高质量发展。  
()理念先行:构建本土化融合教育理念,创设平等接纳的人文环境  
新时代融合教育的高质量发展,须打破传统的残疾观,扎根我国优秀传统文化,构建生于斯长于斯的融合  
教育理论,实现融合教育理念的本土化儒家文化中蕴含的很多思想与融合教育所崇尚的价值理念相吻合,  
仁爱为核心的道德伦理观,孕育了宽容与接纳的思想文化;“的人本主义思想蕴含了多样性的统一内  
张悦歆王蒙蒙王雁等随班就读巡回指导工作现状及反思:巡回指导教师的视角》,《基础教育2019年第1,66。  
王雁范文静冯雅静我国普通教师融合教育素养职前培养的思考与建议》,《教育学报2018年第6,83。  
张婷侯婷婷《<国标>引领下的教师融合教育素养职前培养研究》,《中国特殊教育2020年第2,5。  
2020年全国教育事业发展统计公报》,教育部网站,2021827日发布,2023925日访问,httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄjyb_sjzlꢄsjzl_  
fztjgbꢄ202108ꢄt20210827_555004html。  
关文军融合教育学校残疾学生课堂参与的特点及教师提供的支持研究》,《中国特殊教育2017年第12,7。  
卿素兰封志纯普通学校对特殊儿童随班就读支持的案例研究》,《中国特殊教育2009年第7,35。  
孙建国随班就读回流听障学生心理问题及干预策略》,《中国听力语言康复科学杂志2021年第5,376。  
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;同时,“中庸之道始终秉持适度原则,既区别于西方的极端化,又体现出具有中国特色的循序渐进兼容并包  
的教育理念因此,我国儒家文化中蕴含的仁爱和谐中庸等道德伦理观念与人本思想,既能够体现融合教育  
理念的本质特征,也具有中华民族本土文化特色与内涵,可以成为我国融合教育发展的思想文化基础。  
在构建具有中国味的融合教育理念的基础上,培养社会大众对残疾人的认可与接纳以及教育公平的意识,  
创建和谐平等包容接纳的社会文化环境,为融合教育的实施奠定良好的人文环境与基础,是推行融合教育理念  
的重要任务一方面,通过文化宣传普及与推广本土化融合教育理念,积极增加残疾人和普通人交往的机会,增  
进彼此间的了解;另一方面,尽可能鼓励残疾人发挥自身的能动作用,主动参与社会活动,展现自身能力,消除社  
会大众对残疾人的误解与偏见,促进其社会融入通过各方共同努力构建平等接纳的社会文化环境,促使融合教  
育中各个主体从认知认同逐渐走向情感认同,最终走向行动支持,领悟生命形态的多样性差异性和平等性,最终  
实现融合教育与融合共生社会的双向互动与共生共荣。  
()政府主导:完善政策法规,深化教育改革  
融合教育发展需要在政府的主导下,制定出台融合教育相关政策法规,深化教育体制改革,自上而下地推动  
和落实一方面,完善融合教育相关政策法规,为教育公平的落实提供政策和制度保障首先,在国家层面制定  
融合教育专项法规,提升融合教育政策的权威性相关部门应积极组织教育卫生医疗民政部门进行立法讨  
,在参照他国经验和广泛调研具体国情的基础之上,逐步推进融合教育立法工作此外,可考虑在更高位阶的  
教育相关法律法规的修订中增加融合教育的相关规定,强调融合教育的核心理念和价值其次,提升融合教育政  
策的完备性,出台能全面保障融合教育各个阶段各个环节顺利开展的政策法规如颁布专门的学前融合教育、  
高等融合教育的实施办法,增加融合教育支持与保障体系职业指导与就业保障等方面的内容再次,建设融合  
教育教师资格认证制度,完善融合教育师资培养质量保障机制我国目前尚未有专门的融合教育教师资格认证  
制度,亟须相关认证制度的出台通过制定融合教育教师资格认证制度,可以明确融合教育素养的培养要求和标  
,引导融合教育教师培养项目的科学设计与发展,促进和监控培养工作,同时也能够提供制度保障。  
另一方面,深化教育体制改革,建立融合教育新格局首先,落实教育公平,实现特殊儿童应随尽随”。教育  
2020年颁布的关于加强残疾儿童少年义务教育阶段随班就读工作的指导意见积极倡导立足于特殊儿童的  
发展需求,在科学评估的基础上,应随尽随,尊重差异,因材施教,普特融合普通学校应遵循就近入学的原则,  
不得以任何理由拒绝接受符合条件的特殊儿童随班就读,以实现特殊儿童平等的受教育权利其次,改变应试教  
育现状,回归教育本质近几年,国家不断推出基础教育改革措施,比如取消学区房逐步落实分配生源制度均  
衡普职比推进职业高考制度建立、“双减政策的落实等,均显示出国家大力改革考试和教育制度,实现教育公平  
的巨大决心只有扭转教育功利化趋势,改变唯分数论的传统教育体制,教育才能回归到本质状态———“提高  
生命的质量与提升生命的价值”,遵循儿童身心发展的规律,使每个儿童的潜能得到挖掘特殊儿童才能够在  
普通教育环境中得到关注理解包容和接纳,才能够真正获得满足其独特需求的适合的高质量的教育最后,  
建立完善的融合教育质量监督机制2022年教育部印发的特殊教育办学质量评价指南附件特殊教育办学评  
价指标要求将随班就读情况纳入普通学校年度考核,但缺乏具体详尽的评价内容方法和实施细则因此,  
目前亟须建立独立而健全的融合教育质量监督机制,加强对融合教育实施过程,如特殊儿童评估诊断入学安置、  
教育教学及康复训练等方面的监督和调控,以保障融合教育实践的有效性,促进特殊儿童全面健康发展。  
()学校推进:普通学校为主阵地,特殊学校与高等学校协同助力  
普通学校作为融合教育的主阵地,是落实差异化教育与教学,提升专业支持水平,夯实随班就读工作的关  
首先,改革传统教学模式,满足学生不同需求,确保特殊儿童的学习成效。“集体教学为主,个别教学为辅模  
张玲邓猛融合教育的本土意蕴解读:基于中国传统文化的视角》,《教育学报2023年第4,125ꢊ127。  
赵斌杨银共生理论视域下我国融合教育发展的困境与反思》,《教师教育学报2018年第6,5ꢊ6。  
教育部关于加强残疾儿童少年义务教育阶段随班就读工作的指导意见》,教育部网站,2020628日发布,2023925日访问,ht-  
tpsꢅꢄꢄwwwgovcnꢄzhengceꢄzhengcekuꢄ2020-06ꢄ28ꢄcontent_5522396htm。  
石中英回到教育的本体———顾明远先生对于教育本质和教育价值的论述》,《清华大学教育研究2018年第5,6ꢊ7。  
特殊教育办学质量评价指南附件特殊教育办学评价指标》,教育部网站,2022117日发布,2023925日访问,  
httpꢅꢄꢄwwwmoegovcnꢄsrcsiteꢄA06ꢄs3331ꢄ202211ꢄW020221107409146673272docx。  
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谢钰涵林倩雪我国融合教育的高质量发展:核心意蕴现实困境与突破路径  
、“集体教学+个别辅导+特殊干预模式、“伙伴助学模式、“合作学习模式、“分层教学模式、“协作教学模  
式等融合教育教学模式,在很大程度上改变了传统班级教学中的大一统”、“一刀切的状况,使教师在实际课堂  
教学中可以根据特殊学生的情况调整教学目标内容方法等,满足学生的个性学习需求,真正做到因材施教”。  
其次,重视普通学校教师融合教育素养提升,促进教师融合教育专业成长一方面,积极组织与开展多样化的有  
效的专业培训,提高教师融合教育相关知识与技能水平;另一方面,通过教学研讨项目研究同行合作等方式让  
教师积极参与融合教育工作,并引导其在实践中反思,实现教师融合教育素养提升的自主性再次,加强融合教  
育工作的科学管理完善教师考核机制,保障融合教育教师福利待遇与教学质量,同时,制定学生评价方案并合  
理实施评估,根据特殊学生的实际情况及时开展教学最后,完善资源教室辅具设备等硬件设施的建设配备  
适当的能服务于特殊儿童教育与康复需要的相关设施设备,以更好地为特殊儿童提供支持。  
融合教育的高质量发展离不开特殊学校和高等学校的支持,特殊学校与高等学校应充分发挥自身优势,与普  
通学校协同合作,助力融合教育高质量发展一方面,特殊学校由传统的单一为特殊儿童提供教育的育人机构转  
向支持融合教育发展的多功能教育机构,特殊教育教师的角色也由单一的教育者转变为集教育者”、“合作  
”、“督导者协调者为一体的多重角色,整体实现功能转型,发挥融合教育专业支持的骨干作用依托特  
殊学校设立的特殊教育资源中心,利用特教资源集中与教育行政部门沟通密切等优势,优化资源配置,通过发挥  
随班就读辅导康复训练特教督导咨询指导教师职后培训等功能,为普通学校的随班就读工作提供专业  
支持,推动区域融合教育的改革与发展另一方面,高等学校进一步完善融合教育师资职前培养体系结合国  
外相关经验,我国普通教育教师融合教育素养职前培养可从以下几个方面入手:首先,将融合教育课程纳入教师  
教育课程标准体系,开设融合教育必修课程,落实师范生融合教育素养的培养;其次,课程实施过程中突出实践导  
,加强校地合作,提升师范生的融合教育实践技能;最后,有条件的师范院校开办融合教育专业,培养融合教  
育专业人才此外,普通学校与特殊学校高等学校可共同组建融合教育专业团队,加强校际资源共享与整合,  
充分打通沟通渠道普通学校教师特殊学校教师与高等学校教师师范生志愿者等多方协作,营造领导重视组  
织完备人人参与的融合教育良好氛围。  
()社会支持:整合多方资源,形成家社共育体系  
整合学校与家庭社区医院/康复机构等社会多方资源,形成家社共育的融合教育体系,以保障融合  
教育实践的全面落实,提升育人成效首先,加强家校合作,鼓励家长参与融合教育工作。《中华人民共和国家庭  
教育促进法202211日起施行,意味着家庭教育的重要地位已上升到了国家法律层面,家庭的参与和支持  
是随班就读实质性开展的重要保障学校可以充分利用家委会等家校互助团队,搭建良好的家校沟通平台,通过  
家长会或其他交流活动,向家长宣传融合教育理念及相关知识,让家长参与学校课程教学与学校管理,建立有效  
的家校合作模式其次,整合医院/康复机构的力量,发挥社区作用一方面,做好学校融合教育与医院/机构提  
供的康复服务有效结合,协调好教育与康复之间的平衡,让特殊儿童尽早接受融合教育,也让康复尽早走进学校  
和家庭,做到康复与融合两不误;另一方面,特殊儿童要融入社会,社区是最适合的选择学校应与家庭以及社区  
合作,在社区中为特殊儿童及其家庭提供教育工作社交活动等机会,让特殊儿童走出家庭和学校走进社区,为  
特殊儿童社会化技能形成与社会适应奠定基础另外,建立融合教育相关机构协同合作机制与政策约束机制。  
学校与残联卫生民政等非教育系统进一步探索协同合作模式,构建家社共育的融合教育保障支持体系,  
提升融合教育的育人效果。  
[责任编辑:罗银科]  
朱楠王雁融合教育背景下特殊教育学校职能的转变》,《中国特殊教育2011年第12,3。  
秦铭欢赵斌我国特殊教育资源中心发展现状调查研究》,《中国特殊教育2022年第4,28。  
王雁范文静冯雅静我国普通教师融合教育素养职前培养的思考及建议》,《教育学报2018年第6,84ꢊ85。  
关文军邓猛我国高等师范院校中开设融合教育专业(本科层次)的思考与建议》,《黑龙江高教研究2017年第7,105。  
王鑫高校助推学前融合教育发展的实践模式———以贵阳幼儿师范高等专科学校附属幼儿园为例》,《科教文汇2022年第21,24。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
一倡三叹新诠  
——兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义  
歆  
ꢃꢃ摘要:“一倡三叹中的一倡是指早期诗经仪式乐歌中的启始乐章,“三叹则是指与一倡具有相同仪式  
目的的同一组颂歌这些乐章表现出明显的组诗形态,实质上就是诗经音乐系统的构成部分其音乐系统关注  
一组仪式乐歌在具体仪式中的目的性和制礼作乐背后折射出的政治权力和威望,诗经文本系统则更加注重诗  
义的阐释,这与当时外交辞令中语言运用的功能性密切相关。  
关键词:“一倡三叹”;《诗经》;组诗;音乐;文本  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240601  
收稿日期:2023-08-10  
作者简介:牟歆,,四川成都人,文学博士,BET体育365投注官网文学院讲师,主要研究方向为中国先秦两汉文学与文献,  
E-mailꢅmouxinbackham@126com。  
一倡三叹首见于先秦典籍,《礼记·乐记:“《清庙之瑟,朱弦而疏越壹倡而三叹,有遗音者矣。”①  
荀子·礼论亦云:“《清庙之歌,一倡而三叹也。”关于一倡三叹的解读历来似乎并无太大争议,大都认同  
郑玄,发歌句也三叹,三人从叹之耳的说法这种说法固然有其道理,尤其是其似乎贴合了乐记》“是  
故乐之隆,非极音也的论断但是,这一解释是否真的符合清庙之歌的真实演奏程式? 它是否涉及到诗  
音乐系统的问题? 其背后的文化语境和礼乐制度的内涵又何在? 这些问题都还有待讨论和回答。  
关于一倡三叹解读的再检讨  
虽然历代学者对一倡三叹的解说基本是从郑玄之说而来,但是也有细微的不同。  
我们先看郑玄对的解释是发歌句”,而历来学者则多以”。如陆德明经典释文》  
:“,昌谅反。”这实际上就是读作而杨倞注荀子:“《清庙之歌,谓工以乐歌清庙之篇也。  
一人倡,三人叹,言和之者寡也。”似也是将,故而才说”,盖谓一人唱而三人和,因此是  
和之者寡”。《吕氏春秋·适音乐记》、朱熹诗集传引郑玄语则径直引。  
其实如果仔细梳理郑玄的解释,我们会发现,所谓发歌句是把字当作发始或先导之义来训释的。  
大雅·皇矣》“以伐崇墉郑玄注云崇侯虎倡纣为无道”,孔颖达疏曰:“崇侯虎导纣为无道之事,……,导  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,中华书局1980年版,1528。  
王先谦荀子集解》,国学整理社编诸子集成2,中华书局2006年第2,235。  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,1528。  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,1528。  
陆德明经典释文》,张一弓点校,上海古籍出版社2012年版,306。  
切韵》,“”、“二字同属漾韵参见:周祖谟编唐五代韵书集存》,中华书局1983年版,672673。  
王先谦荀子集解》,国学整理社编诸子集成2,235。  
参见:许维遹吕氏春秋集释》,梁运华整理,中华书局2009年版,117;朱熹诗集传》,赵长征点校,中华书局2011年版,298。  
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牟歆一倡三叹新诠———兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义  
。”又如周礼·春官·丧祝》“掌大丧劝防之事”,郑玄注云劝犹倡”,贾公彦疏曰:“,先也。”再如九  
·悲回风》“声有隐而先倡”,王逸注云:“,始也。”这些解释都与说文·口部所释,导也同义因  
而段玉裁谓经传皆用为唱字是有道理的但用字为”,却又与,乐也的本义有所不同,  
其所用乃为先导倡导之义。  
再说。《说文·欠部》:“,吟也谓情有所悦,吟叹而歌咏。”又据玉篇·欠部可知,“还有  
叹美之义故而史记·乐书乐记》“一倡而三叹”,张守节正义:“倡音唱一唱谓一人始唱歌,三  
叹谓三人赞叹也。”这当然与郑玄的解释相近,但也强调了字所具有的叹美之义。  
从上文的梳理中我们可以知道,“一倡三叹中的实为引领先导之义,则是吟咏赞叹之义,因此  
与郑玄等人一人唱三人和的解说并不完全吻合可以肯定的是,郑玄等人的说法是存在问题的。  
并不一定就是实指的歌唱人数。《毛诗序:“《清庙》,祀文王也周公既成洛邑,朝诸侯,率  
以祀文王焉。”ꢆꢇꢈ清庙为祭祀文王的乐歌,天子礼乐的演唱是否只有所谓一人唱三人和的寥寥四人本就值  
得怀疑。“于古文中既可看作实指的数字三,也有表示虚数泛指数量多的情况,即汪中在释三九一文中  
所说:“因而生人之措辞,凡一二之所不能尽者,则约之三,以见其多。”ꢆꢇꢉ  
而据周礼·春官·大师载大师之职有大祭祀,帅瞽登歌,令奏击拊”,贾公彦疏曰:  
言帅瞽登歌者,谓下神合乐皆升歌清庙》,故将作乐时,大师帅取瞽人登堂于西阶之东北面坐,而  
歌者与瑟以歌诗也令奏击拊者,拊所以导引歌者,故先击拊,瞽乃歌也ꢆꢋꢇ  
可知大祭祀之时,皆有升歌清庙的仪式,而配发给歌者演奏的乐器是瑟,正与乐记等文献“《清庙之瑟的  
记载相合需要特别注意的是,参与升歌清庙的是大师与瞽人,且歌者明确为瞽人又据周礼·春官:  
大师下大夫二人;……瞽矇上瞽四十人,中瞽百人,下瞽百有六十人。”ꢆꢌꢇ则大师瞽人的人数皆有定额,所谓的  
先击拊,瞽乃歌显然不可能是一人始歌我们看八佾之乐舞,左传隐公五年载:“天子用八,诸侯用六,大  
夫四,士二。”ꢆꢇꢑ天子所用的八佾即是舞人执羽分为八列,每列八人,则共六十四人,显然远超四人汉书·礼  
乐志所载汉朝礼乐,无论是高祖风起之诗,令沛中僮儿百二十人习而歌之”,还是武帝定郊祀之礼,……  
作十九章之歌,……使童男女七十人俱歌ꢒꢇꢆ,其人数均不止于个位数。  
因此先秦礼乐自有其一套复杂而完整的程式,一人唱三人和的形式恐怕很难说就贴合西周宗庙祭祀的原  
那么一倡三叹究竟何指呢?  
应该说,“一倡三叹与祭祀音乐或仪式乐歌相关是毫无疑问的。《说文·一部》:“,惟初大极,道立于一,  
造分天地,化成万物。”ꢆꢇꢓ玉篇·一部:“,初也。”ꢆꢇꢔ·系辞下》“天下之动,贞夫一者也”,焦循章句云:  
一者,始也。”ꢆꢇꢖ除表示数字以外,本为初始之义,这里应该指的是初始乐章作先导之义讲  
毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,522。  
郑玄注贾公彦疏周礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,814。  
洪兴祖楚辞补注》,中华书局1983年版,156。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,上海古籍出版社1988年版,57。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,379。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,379。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,412。  
顾野王大广益会玉篇》,中华书局1987年版,45。  
司马迁史记》,中华书局1959年版,1185。  
ꢆꢇꢈ毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,583。  
ꢆꢇꢉ汪中著李金松校笺述学校笺》,中华书局2014年版,13。  
ꢆꢇꢋ郑玄注贾公彦疏周礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,796。  
ꢆꢇꢌ郑玄注贾公彦疏周礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,754。  
ꢆꢇꢑ左丘明传杜预注孔颖达疏春秋左传正义》,阮元校刻十三经注疏》,1727ꢊ1728。  
ꢆꢇꢒ班固汉书》,中华书局1962年版,1045。  
ꢆꢇꢓ许慎撰段玉裁注说文解字注》,1。  
ꢆꢇꢔ顾野王大广益会玉篇》,3。  
ꢆꢇꢖ焦循易章句》,《续修四库全书27,上海古籍出版社2002年版,111。  
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时仍可与音乐联系起来。《吕氏春秋·古乐》“乃令鳝先为乐倡”,高诱注,始也,就已经有了为乐歌之  
始的意味尤其是礼记·乐记倡和清浊”,孔颖达疏云十二月律先发声者为倡,后应声者为和,以及  
大招》“讴和扬阿》,赵箫倡只”,王逸注云先歌为倡,言乐人将歌,徐且讴吟,扬举善曲,乃俱相和,更将”  
字先发或先导乐歌的意义表达清楚了。  
其实要明确的乐章性质,也可以结合来讨论说文·乙部段玉裁注,“本为不治之义,  
转注之法,乃训乱为治所以,“又有治理之义,又进一步引申出终止之义,论衡·乱龙即云:“乱  
,终也。”若放到特定语境中,则又可与音乐联系起来。《论语·泰伯》“子曰:‘师挚之始,《关雎之乱,  
洋洋乎盈耳哉’”,刘宝楠正义引刘台拱论语骈枝:“始者,乐之始乱者,乐之终。”师挚,据历来诸家的  
注释乃鲁太师之名前文提到,太师之职包括祭祀时帅瞽登歌”,故所谓师挚之始即是指师挚在某仪典中  
帅瞽登歌的乐章之始而将并举,也就已经明确了字乐章之终的性质因此历代也多有人  
注意到这点,如韦昭云:“曲终乃更,变章乱节,故谓之乱也。”蒋骥也曾说:“,乐之卒章也。””  
同义,则在先秦实际仪典中,或言”,或言”,也当具有明确的乐章属性无疑。  
先秦时代诗舞本为一体,《左传襄公二十九年即有季札观乐的记载,《墨子·公孟也有诵诗三百,弦  
诗三百,歌诗三百,舞诗三百的说法郑樵在通志·乐略中说:  
礼乐相须以为用,礼非乐不行,乐非礼不举自后夔以来,乐以诗为本,诗以声为用,八音六律为  
之羽翼耳ꢆꢇꢈ  
可见在礼乐制度中,乐的地位和功能相当重要,它在整个礼乐制度中处于中枢的环节,也是仪式中各环节得以  
协调的纽带只是随着礼乐制度的崩溃,以及音乐本身不易记忆的特点,《的乐歌性质逐渐淡化,而以义言  
诗的风气代为兴起,于是诗乐终于湮没无闻。  
我们今天虽然遗憾于不能一睹先秦时期诗乐的全貌,但根据文献的记载仍然能够略窥诗经乐章的部分  
内容和程式,“一倡三叹即具有明显的乐章属性所谓一倡就是初始的先导乐章,三叹则是紧接着先导  
乐歌奏唱的同一组赞叹吟咏的颂歌这当然就涉及到了诗经乐章的组诗性质和音乐系统的问题。  
诗经乐章尤其是仪式乐歌的组诗性质  
之所以要提及诗经乐章的组诗性质,是因为这些有的仪式乐章唱词虽然均是诗经的篇章,  
但某一乐章中的诗文本却往往又都不是以诗经中某一单篇诗的形式存在,而是以组诗的形制呈现。  
论语·泰伯中所言“《关雎之乱”,据刘宝楠所引刘台拱论语骈枝:“《周南·关雎》、《葛覃》、《卷  
》,《召南·鹊巢》、《采蘩》、《采蘋》,凡六篇而谓之‘《关雎之乱,举上以该下……”ꢇꢆꢉ这里就明确指出了所  
“《关雎之乱是以六篇诗所组成的一组乐章这组乐章在先秦时代的礼仪中运用很广,仪礼·乡饮酒  
即提到乃合乐,《周南·关雎》、《葛覃》、《卷耳》,《召南·鹊巢》、《采蘩》、《采蘋》”ꢇꢆꢋ;《乡射礼所载同ꢇꢆꢌ;《燕  
也记载遂歌乡乐,《周南·关雎》、《葛覃》、《卷耳》,《召南·鹊巢》、《采蘩》、《采蘋》”ꢇꢆꢑ无论是所谓的合乐”  
还是乡乐”,这六篇诗共同构成了一组完整的乐章则是毫无疑问的。  
许维遹吕氏春秋集释》,123。  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,1536。  
洪兴祖楚辞补注》,221。  
许慎撰段玉裁注说文解字注》,740。  
黄晖论衡校释》,中华书局1990年版,706。  
刘宝楠论语正义》,国学整理社编诸子集成1,164。  
徐元诰国语集解》,王树民沈长云点校,中华书局2002年版,205。  
蒋骥山带阁注楚辞》,上海古籍出版社1984年版,49。  
孙诒让墨子间诂》,孙启治点校,中华书局2001年版,455。  
ꢆꢇꢈ郑樵通志》,中华书局1987年版,625。  
ꢆꢇꢉ刘宝楠论语正义》,国学整理社编诸子集成1,164。  
ꢆꢇꢋ郑玄注贾公彦疏仪礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,986。  
ꢆꢇꢌ郑玄注贾公彦疏仪礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,996。  
ꢆꢇꢑ郑玄注贾公彦疏仪礼注疏》,阮元校刻十三经注疏》,1021。  
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牟歆一倡三叹新诠———兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义  
左传襄公四年的这则记载则更能说明问题:  
穆叔如晋,报知武子之聘也晋侯享之金奏肆夏之三,不拜工歌文王之三,又不拜歌  
鹿鸣之三,三拜韩献子使行人子员问之,:“子以君命辱于敝邑,先君之礼,借之以乐,以辱吾子。  
吾子舍其大而重拜其细,敢问何礼也?”对曰:“》,天子所以享元侯也,使臣弗敢与闻。《文王》,两  
君相见之乐也,臣不敢及。《鹿鸣》,君所以嘉寡君也,敢不拜嘉! 《四牡》,君所以劳使臣也,敢不重拜!  
皇皇者华》,君教使臣曰必咨于周’。臣闻之,访问于善为咨;咨亲为询;咨礼为度;咨事为诹;咨难为  
臣获五善,敢不重拜!”①  
这段关于叔孙穆子聘于晋晋悼公为之奏乐歌诗的记载,不仅展现了春秋时期诸侯国之间行聘问燕飨之礼的实  
,更是涉及了诗经乐章的相关问题其中提到金奏肆夏之三”、“工歌文王之三以及鹿鸣之  
”,显然这里的肆夏》、《文王》、《鹿鸣都是指乐章又据左传所载叔孙穆子答韩献子之问的内容来看,所  
“《鹿鸣之三分明指的是今本·小雅中的三篇诗,分别是鹿鸣》、《四牡皇皇者华》。也就是说,由  
这三首诗共同构成了鹿鸣这一组乐章。  
而关于“《肆夏之三“《文王之三”,《左传虽未记录叔孙穆子更为明确的解读,但晋鲁两国这次聘问燕  
飨之事同样见载于国语·鲁语下》,其中恰好就有说明国语可知,晋悼公为之金奏肆夏之三”、“工歌  
文王之三”,叔孙穆子均不拜的原因是夫先乐金奏肆夏》、《樊遏》、《》,天子所以飨元侯也,夫歌文王》、  
大明》、《》,则两君相见之乐也,皆昭令德以合好也,皆非使臣之所敢闻也臣以为肄业及之,故不敢拜。  
可知文王乐章是由今本·大雅文王》、《大明三篇组成的,《肆夏则是由肆夏》、《樊遏》、《》  
共同组成的乐章。  
这里必须说明的是,肆夏》、《樊遏这三首乐名的解释存在异说杜预云:“《肆夏》,乐曲名周  
礼以钟鼓奏九夏》:其二曰肆夏》,一名》;三曰韶夏》,一名》;四曰纳夏》,一名》。”杜预认为,《肆  
乐章本是九夏乐章中的组成部分,且以肆夏别名,《韶夏别名,显然与国语樊遏之  
名有异,亦不与左传》、《国语所载文王鹿鸣乐章中文王》、《鹿鸣二诗均在其列相合,徐元诰国语集  
引刘炫之说已辨其非又据陆德明经典释文所引吕叔玉云:“《肆夏》,《时迈;《樊遏》,《执竞;  
》,《思文。”可知对于肆夏还存在另一种解释,即是以今本·周颂时迈》、《执竞》、《思文肆  
乐章徐元诰国语集解引汪远孙曰:“吕说当是西京旧说。”王树民又作校记曰:“,《国语发正原文为:  
吕叔玉解国语》,肆夏时迈》,《樊遏执竞》,《思文》。周颂三诗为三》,樊遏连文,或  
是相传古义。’所谓古义应不以西京旧说为限。”则以时迈》、《执竞》、《思文肆夏乐章之说,其来有  
,不可轻易忽略不过,无论哪种解释或说法,均表现出了肆夏以组诗构成的乐章形态。  
涉及到诗经乐章的组诗性质,值得我们重点关注的还有关于大武乐章的记载和讨论。《礼记·乐记》  
:“且夫始而北出;再成而灭商;三成而南;四成而南国是疆;五成而分周公左召公右;六成复缀以崇。”⑧  
朱熹诗集传“《春秋传以此为大武之首章也”,》、《二诗则分别说“《春秋传以此为大  
之六章,则今之篇次盖已失其旧矣”,“《春秋传以此为大武之三章,说明他较早注意到了是诗乐舞  
一体的乐章而王国维周大武乐章考一文更是考证大武乐章乃是由武宿夜》(昊天有成命》)、《》、  
》、《》、《》、《六篇组成ꢈꢇꢆ李山又认为,“《大武乐章虽有六成’,但用诗没有六首。‘六成之乐,实际  
左丘明传杜预注孔颖达疏春秋左传正义》,阮元校刻十三经注疏》,1931ꢊ1932。  
徐元诰国语集解》,178ꢊ179。  
左丘明传杜预注孔颖达疏春秋左传正义》,阮元校刻十三经注疏》,1931。  
徐元诰国语集解》,178ꢊ179。  
陆德明经典释文》,394。  
徐元诰国语集解》,179。  
徐元诰国语集解》,207。  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,1542。  
朱熹诗集传》,308313314。  
ꢆꢇꢈ王国维观堂集林》,中华书局1959年版,108。  
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只有》、《》、《三首诗不管学界怎样争论,所谓六成之乐,必是由一组诗所组成无疑。  
近年来清华简周公之琴舞的公布,又为我们研究乐章的结构问题提供了宝贵的材料今据清华简  
周公之琴舞之结构如下:  
周公作多士儆毖,琴舞九卒元纳启曰:……成王作儆毖,琴舞九卒元纳启曰:……乱曰:……  
再启曰:……乱曰:……三启曰:……乱曰:……四启曰:……乱曰:……五启曰:……乱曰:……六启  
:……乱曰:……七启曰:……乱曰:……八启曰:……乱曰:……九启曰:……乱曰:……②  
可见,《周公之琴舞基本全由+的形式构成,充分反映了先秦仪式乐歌有启有乱的乐章形态而  
九卒九终”、“九奏九成之义,再加上元纳启至于九启的结构,又证实了该乐章的组诗性质有  
学者甚至指出,“清华简周公之琴舞文本样式的面世,不仅展示了诗经中仪式乐歌的原始形态,还可能  
有了全部诗经作品原始形态的再现意义。  
当然,《诗经的组诗性质并不仅仅体现在乐章的标识之上,还表现为这些仪式乐歌组诗文本内容的一致性  
或趋同性例如关于周公之琴舞的内容,李学勤即认为是以君臣口吻来划分的,本来一定是在固定的场  
,例如新王嗣位的典礼上演出的;马银琴进一步指出,“其中的歌辞很可能来源于周公致政成王时发生在君  
臣之间的儆毖之语这说明周公之琴舞这一组乐歌的文本内容有一个共同的指向,且具有现实仪式的  
功能和目的从这个意义上说,“元纳启可能就并不仅仅作为一个单独乐章的起首之义,因为它还具有  
统摄后面再启”、“三启以至于九启的作用,标志着一组用于相同仪式中乐歌的起始篇章,后面尚有紧接着  
奏唱的同类乐歌,一倡三叹的本来面貌。  
而前文所提到的“《文王之三”,已知是两君相见时所用礼乐毛诗序》,“《文王》,文王受命作周也”,  
大明》,文王有明德,故天复命武王也”,“《》,文王之兴,本由太王也,则又可明确三篇诗文本的内容均与  
文王兴周有关“《鹿鸣之三”,毛诗序》“《鹿鸣》,燕群臣嘉宾也”,“《四牡》,劳使臣之来也”,“《皇皇者  
》,君遣使臣也,与前文所引左传,可知此三篇均为诸侯聘问燕飨之诗,也具有仪式和内容的一致性和  
关联性。  
其实仪式乐歌的组诗性质在诗中表现得更为明显为方便讨论,现据毛诗序》、蔡邕独断和王先谦  
诗三家义集疏录毛齐三家关于周颂各诗解说(见表1):  
1ꢃ齐三家周颂解说⑧  
篇名  
清庙》  
毛诗  
鲁诗  
齐诗  
祀文王也周公既成洛邑,朝洛邑既成,诸侯朝见,宗祀文王  
诸侯,率以祀文王焉。  
之所歌也。  
维天之命》  
维清》  
烈文》  
天作》  
大平告文王也。  
舞也。  
告太平于文王之所歌也。  
舞之歌也。  
武王受命作象乐》,继文以奉天。  
成王即政,诸侯助祭也。  
祀先王先公也。  
成王执政,诸侯助祭之所歌也。  
祀先王公之所歌也。  
李山周初<大武>乐章新考》,《中州学刊2003年第5,80。  
因本文不着眼于简文考释,故直接引用清华简的隶定文字参见:李学勤主编清华大学藏战国竹简()》,中西书局2018年版,133ꢊ  
1
34。  
徐正英清华简<周公之琴舞>组诗对<诗经>原始形态的保存及被楚辞形式的接受》,《文学评论2014年第5,55。  
李学勤论清华简<周公之琴舞>的结构》,《深圳大学学报(人文社会科学版)》,2013年第1,59。  
马银琴《<周公之琴舞><周颂·敬之>的关系———兼论周代仪式乐歌的制作方式》,《清华大学学报(哲学社会科学版)》,2019年第2,第  
4
7。  
毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,502506509。  
毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,405406407。  
表中关于毛诗的说法均引自毛诗正义》,参见:毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,583ꢊ605表中关于鲁  
诗的说法均引自独断》,参见:蔡邕蔡中郎集》,《景印文渊阁四库全书1063,台湾商务印书馆1986年版,147表中关于齐诗的  
说法均引自诗三家义集疏所引材料,参见:王先谦诗三家义集疏》,吴格点校,中华书局1987年版,1003ꢊ1055。  
142  
牟歆一倡三叹新诠———兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义  
昔者,周文武郊于丰鄗,成王郊于  
雒邑。  
昊天有成命郊祀天地也。  
郊祀天地之所歌也。  
周公加牲,告徙新邑,定郊礼于雒。  
成王郊祀天地于雒邑。  
我将》  
时迈》  
执竞》  
祀文王于明堂也。  
巡守告祭柴望也。  
祀武王也。  
祀文王于明堂之所歌也。  
巡守告祭柴望之所歌也。  
祀武王之所歌也。  
太平巡狩祭山川之乐歌。  
周公相成王,王道大洽,制礼作乐,  
郊祀后稷以配天。  
思文》  
后稷配天也。  
祀后稷配天之所歌也。  
臣工》  
噫嘻》  
振鹭》  
丰年》  
有瞽》  
》  
》  
载见》  
有客》  
诸侯助祭,遣于庙也。  
春夏祈谷于上帝也。  
二王之后来助祭也。  
秋冬报也。  
诸侯助祭,遣之于庙之所歌也。  
春夏祈谷于上帝之所歌也。  
二王之后来助祭之所歌也。  
烝尝秋冬之所歌也。  
始作乐而合乎祖也。  
季冬荐鱼,春献鲔也。  
禘大祖也。  
始作乐合诸乐而奏之所歌也。  
季冬荐鱼,春献鲔之所歌也。  
禘太祖之所歌也。  
诸侯始见乎武王庙也。  
微子来见祖庙也。  
诸侯始见于武王庙之所歌也。  
微子来见祖庙之所歌也。  
大武》,周武所定一代之乐  
之所歌也。  
》  
大武。  
成王除武王丧,将始执政,朝于  
庙之所歌也。  
闵予小子》  
嗣王朝于庙也。  
访落》  
敬之》  
小毖》  
载芟》  
良耜》  
嗣王谋于庙也。  
群臣进戒嗣王也。  
嗣王求助也。  
成王谋政于庙之所歌也。  
群臣进戒嗣王之所歌也。  
嗣王求忠臣助己之所歌也。  
春耤田祈社稷之所歌也。  
秋报社稷之所歌也。  
春籍田而祈社稷也。  
秋报社稷也。  
以祈先农。  
绎宾尸也高子曰:灵星之尸  
。  
丝衣》  
绎宾尸之所歌也。  
告成大武,言能酌先祖之告成大武》,言能酌先祖之道周公作》。《》,言能勺先祖之  
》  
》  
》  
》  
道以养天下也。  
以养天下之所歌也。  
道也。  
讲武类祃也,武志也。  
师祭讲武类祃之所歌也。  
大封于庙也,赉予也,言所以锡  
予善人也。  
大封于庙,赐有德之所歌也。  
巡狩祀四岳河海之所歌也。  
巡守而祀四岳河海也。  
1,鲁两家解说几乎全部相同,只有个别句式和字词存在微小的差异而齐诗义说  
保留下来的虽已不全,但所存篇章的解说除关于一诗未提及是否为大武乐章以外,其余均与毛鲁两家  
相合,1所引内容中不见韩诗,是因为现存韩诗佚说未见关于周颂的释义,马银琴考证:“韩  
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佚文对诗章字句的解释,韩说亦当与毛义同因此,四家关于周颂的解说,证明它们同出一源。”四家诗  
对于诗经篇目义理解释的基本一致,不仅告诉我们汉儒的解释未必就是牵强附会的无据之说,也让我们有理  
由相信周颂诗篇在西周现实仪式运用中的真实性而具体哪些诗篇运用于什么仪式,汉儒也无大的异说,综  
合上表来看,大致可以分为以下几类,见表2。  
2ꢃ周颂篇目对应仪式分类表  
仪式  
祭祀文王  
祭祀武王  
祭祀宗庙先公先王  
嗣王即政  
郊祀  
篇目  
清庙》、《维天之命》、《维清》、《我将》、《》  
执竞》、《》、《》、《》、《》  
天作》、《有瞽》、《》、《丝衣》  
闵予小子》、《访落》、《敬之》、《小毖》  
昊天有成命》、《思文》  
祭祀山川  
祭祀社稷  
诸侯朝庙  
诸侯助祭  
时迈》、《》  
噫嘻》、《丰年》、《载芟》、《良耜》  
载见》、《有客》  
烈文》、《臣工》、《振鹭》  
,学界早就已经关注到了诗经尤其是周颂中的某些单篇短诗可能是组诗的形态如王  
国维高亨等人对大武乐章的考释,尤其是傅斯年在周颂说中还尝试探讨了周颂肆夏》、《》、象  
嗣王践祚稷田等仪式乐舞组诗的头绪和痕迹他们的研究可能与上表所列仪式组歌的分类有出入,但  
并不与我们的结论相悖离,因为无论如何进行分类,其实都说明诗经中的仪式乐歌是具有组诗性质的当  
,有些乐歌可能适用的仪式场合并不相同,比如同样是祭祀文王的乐歌,《清庙》、《维天之命》、《维清三诗历  
来就被认为是一组周公成雒邑后宗祀文王的仪式乐歌,我将则是祀文王于明堂也,《则是所谓禘大  
祖也”,郑玄以为大祖谓文王因此我将所适用的仪式显然不与清庙》、《维天之命》、《维清相同,  
而被誉为一倡三叹“《清庙之瑟很有可能就是指由清庙》、《维天之命》、《维清三首诗共同组成的乐章。  
周颂和前文讨论过的“《文王之三”、“《鹿鸣之三等乐歌以外,《鲁颂全是颂僖公之诗,前文所提到  
“《关雎之乱也有相近主题,而这些乐歌又均与特定的仪式相配合,可见这在诗经仪式乐歌中是具有普  
遍性的诚然,先秦典籍中所载诗经仪式乐歌的篇目虽不全是颂歌,但确实均用于祭祀乡饮酒礼乡射礼、  
大射礼燕飨礼朝聘礼等场合其中一项重要功能就是歌咏示情和助兴娱乐,所以针对清庙乐章而言的一  
倡三叹实际也适用于这些仪式典礼的乐章,是一种以歌咏赞叹达到应律和节庄严仪式进程的方式。  
总的来说,我们可以认为,《诗经的仪式乐歌曾经是以组诗形态存在的,而这种组诗形态不仅与诗经的  
乐章有关,也与诗文本的内容主题密切相关,他们共同指向了某种特定仪式场合的现实需要。  
诗经的音乐与文本系统及其精神文化意涵  
从前文的讨论中我们注意到一个问题,那就是诗经的乐歌与各首诗篇之间既有联系,又有区别准确地  
,早期的诗经应该存在着音乐和文本两个系统。  
马银琴两周史诗》,社会科学文献出版社2006年版,41。  
参见:王国维周大武乐章考》,王国维观堂集林》,104ꢊ108;高亨周代大武乐章释》,高亨文史述林》,中华书局1980年版,80ꢊ  
1
16。  
傅斯年《<诗经>讲义》,中华书局2014年版,19ꢊ49。  
:如傅斯年即认为烈文属于嗣王践祚之舞,《丝衣当与载芟》、《丰年合为稷田之舞,等等参见:傅斯年《<诗经>讲义》,3336。  
毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,588。  
毛亨传郑玄笺孔颖达疏毛诗正义》,阮元校刻十三经注疏》,595。  
:御纂诗义折中即把清庙》、《维天之命》、《维清合称为“《清庙之三”:“《清庙之三,皆祀文王。《清庙》,初献之乐也;《维天之命》,受  
嘏也;《维清》,送神也。”参见:傅恒等御纂诗义折中》,《景印文渊阁四库全书84,台湾商务印书馆1986年版,354。  
:毛诗序》,《关雎》、《葛覃》、《卷耳均与后妃之德有关,《鹊巢》、《采蘩》、《采蘋又均与夫人或大夫妻之德有关,则都是涉及妇人德行这  
一主题。  
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牟歆一倡三叹新诠———兼论诗经仪式乐歌的组诗性质及其文学史意义  
诗经的音乐系统与文本系统其实密不可分这里所说的诗经音乐系统主要是针对诗经的仪式乐歌  
而言,而仪式乐歌是有唱词的,这些唱词绝大部分都见于今本诗经所存篇目只不过仪式乐歌往往呈现出组  
诗的形态,与今本诗经以单篇形式存录诗篇的文本形式有所差异。  
王国维在释乐次一文中曾对先秦文献中所载天子诸侯大夫士各个阶层在不同仪式中所用乐歌进行  
过梳理,发现其有记载的总是这么几篇乐章例如从诸侯到大夫,无论是燕礼(大夫士为乡饮酒礼)还是射  
,几乎都有升歌鹿鸣》、《四牡》、《皇皇者华也就是“《鹿鸣之三“《鹿鸣三终”,还有笙南陔》、《白华》、  
华黍》,间歌鱼丽》、《南有嘉鱼》、《南山有台》,合乐关雎》、《葛覃》、《卷耳》、《鹊巢》、《采蘩》、《采蘋“《关雎》  
之乱,而天子礼仪则多见清庙》、《》、《大武等乐章这一方面再次说明了仪式乐歌的组诗形态,另一方  
面也反映了仪式乐歌或乐章命名的一个普遍现象,即以启始乐章篇名命名整个乐章,这应是一种以小名代大名  
的命名习惯。  
近年来也有人对先秦礼书史书和诸子著作中关于诗经用乐的记载加以整理统计,发现诗经所存篇目  
中有72首曾被明确记载用作乐歌,诗经总篇目的24%,因此指出:“乐歌系统与之系统,为两个不同的  
系统,二者虽存有联系,但不可混同,亦不可笼统而言诗经篇目皆为乐歌。”这里需要进一步说明的是,先秦  
典籍中关于诗经用乐的文献记载固然可以说明乐和文本系统存在区别,且最为直观的不同就在于  
篇目有出入,但这还不是最为核心的差异我们还应看到,《诗经的音乐系统与文本系统之间存在着精神内涵  
的截然变化。  
诗经的音乐系统根植于西周以来礼乐制度的土壤之中,它与礼乐制度下的乐教思想紧密相联。《礼  
·乐记中说:  
凡音者,生于人心者也乐者,通伦理者也是故知声而不知音者,禽兽是也知音而不知乐者,  
众庶是也唯君子为能知乐是故审声以知音,审音以知乐,审乐以知政,而治道备矣③  
这就是说,声音虽然生于人心,是一种自然天性的流露,但音乐却应该具有社会性,有伦理教化的指向,这才是  
音乐的最高标准这种伦理教化的指向正是通过仪式乐歌与仪式程式的紧密配合外化于先秦时代人们的日常  
生活之中,从而对人们的思想根源和行为规范施加影响。  
不过这种对于音乐社会功能的认识并不是中国所独有的,西方音乐理论中也有类似的表达,即所谓音乐表  
现价值的学说或是音乐的精神气质说美国音乐学家伊沃·苏皮契奇就说:  
这是一种音乐的心理的和道德的功效的信念,它可能产生于音乐的物质和魔力的功效的信念。  
在古代,在调式(更确切地为诺莫斯nomos)成为某种抽象的音阶类型之前,以一定数量的典型作品的  
形式存在,这些作品由相同风格相同的道德价值和常常相同的社会使用统一起来这种音乐的固有  
的表现性质的学说,是建立在调式的含义或表现意义的基础上的,这是来自于调式一致运用的结果④  
他强调了音乐在影响人心理和社会道德方面的作用,并指出古代音乐常常会表现为以一定数量的典型作品的  
形式存在”,而所谓这些作品由相同风格相同的道德价值和常常相同的社会使用统一起来”,又将音乐的乐章  
组歌形态与仪式乐歌的功能性结合起来了这样看来,古代仪式乐歌常常呈现出组歌的形式应该是一种普遍  
规律,因为在早期的音乐进化阶段中,很大一部分原始音乐脱离纯美学享受而倾向于实践的目的它被表述  
为出于魔法的目的,尤其是避邪(崇拜)和袪邪(医疗)的需要。《诗经中的仪式乐歌虽然并不完全是出于魔  
法的目的”,但均用于具体礼仪实践则是肯定的,而颂诗的确是出于祭祀需要,也带有浓厚的对天地和祖先的崇  
拜之情。  
正因为先秦尤其是西周时期的仪式乐歌具有精确的行为目的性和道德指向性,这就决定了礼乐制度下音  
乐的精致度,以至于普通人不能掌握在当时要学习并精通这类高雅的音乐就必须付出专门的精力和大量的  
时间,于是最终难免会造成乐教被固化在贵族阶层中,成为贵族的特权和标志相比之下,在普通社会阶层中  
王国维释乐次》,王国维观堂集林》,84ꢊ104。  
苏睿《<诗经>用乐文献考索》,BET体育365投注官网2016年硕士学位论文,82。  
郑玄注孔颖达疏礼记正义》,阮元校刻十三经注疏》,1528。  
伊沃·苏皮契奇社会中的音乐:音乐社会学导论》,周耀群译,湖南文艺出版社2005年版,57。  
马克思·韦伯音乐社会学:音乐的理性基础与社会学基础》,李彦频译,刘经树审校,西南师范大学出版社2014年版,39。  
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传播的音乐则会显得更加通俗其实这正是一个社会中各种阶层不同的生活习惯和生活方式延伸到音乐领域  
的表现。  
曾有学者注意到了诗经》“三颂诗体演化的重要特点就是从单章到复沓,并指出这可能是对民间歌词形  
式的汲取,即复章体来自民间,鲁颂诗采用复章体,“意味着仪式歌曲和民间歌曲的文化生态和功能  
均发生了某种变更这种说法虽然还存在可以商榷之处,因为既然周颂具有组诗性质,则已经可以将其视  
作一种特殊的复章体,甚至可能是最早的形态,《鲁颂甚至》、《中的复章体也有可能是在组诗形态基础  
上的演化但提及不同阶层音乐的文化生态和功能也给了我们启发,即社会生活可以影响音乐风格和形式,而  
音乐趣味的变化也会反映出社会阶层的精神文化取向。  
对于先秦社会来说,礼乐制度中的仪式乐歌保存着宗法制和分封制的精神遗产,是一种社会地位和政治威  
望的象征,故而它表现或承担的现实功能之一就是对拥有政治权力和行使政治权力的个人或其宗族祖先的颂  
而当时从天子到诸侯,再到卿大夫士这些不同阶层都有一套与其阶层相适应的仪式音乐体制和系统,即  
这些音乐被赋予了社会符号和象征的作用,《诗经音乐系统的被破坏和被改造实际就是春秋战国时期礼乐制  
度崩溃的直观表现西周后期尤其是平王东迁以后,周天子的政治势力和影响力逐渐式微,诸侯和卿大夫们纷  
纷僭用天子礼乐事实上就是一种对天子宫廷的模仿这种模仿的精神根源就在于音乐是当时社会差别的标  
,僭用天子礼乐正是诸侯或卿大夫显示自己地位和势力的方式如果马银琴在两周史诗中关于齐桓公曾  
主持过诗经中某些篇章的编辑制作观点能够得到进一步证实的话,则更可说明制礼作乐作为一种政治意义  
极大的手段而被诸侯所特别重视,因为谁掌握了制礼作乐的权力,谁就实际拥有了诸侯共主的地位。  
当然,诸侯卿大夫们在模仿天子礼乐的过程中,也难免会按照自己的生活方式和思想趣味来肯定自己的  
个性和声誉,于是就表现出对于固有音乐系统的改造,《诗经乐歌中郑卫新声的泛滥流行即是诗经音乐系统  
被改造和破坏的突出表现。  
正是由于诗经音乐系统本身的阶级性和复杂性以及其屡遭破坏改造,最终导致了它在春秋战国时代的  
逐渐失传人们开始转向对以阐释诗义为主的诗经文本系统的关照诗经的音乐系统注重仪式用乐的  
道德性和功能性不同,其文本系统似乎被更为广泛地运用于列国聘问歌咏的外交活动之中孔子就说过:“诵  
三百,授之以政,不达;使于四方,不能专对;虽多,亦奚以为?”而春秋时期诸侯国之间的赋诗活动又进一  
步证实了诗经文本作为外交辞令的基本功能因此,组诗乐歌的具体仪式目的性和外交辞令的语言运用功  
能性就是诗经音乐系统与文本系统的最根本差异。  
综上所述,“一倡三叹中的一倡表示仪式乐歌的启始乐章,“三叹则是对与一倡具有相同仪式目的的  
一组乐章的概括,实际上指明的是早期诗经仪式乐歌中的乐章组诗形态,这具有重要的文学史意义一方  
,仪式乐歌的组诗性质是诗经音乐系统的核心表现,其指向的是一组乐歌在具体仪式中的现实目的性和制  
礼作乐背后折射出的政治权力和威望,这是礼乐制度的精神内涵外化于现实诗乐的表现另一方面,《诗经音  
乐系统崩坏之后,人们更加注重诗义的阐释则与诗经文本系统关注语言运用的功能密切相关,则又是诗经》  
礼乐精神延续和演变的一种方式。  
[责任编辑:]  
李昌集周诗体式生成论:文化文体学的视角》,《中国社会科学2014年第7,174。  
马银琴两周诗史》,386ꢊ395。  
刘宝楠论语正义1,285。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
文选收录毛诗序探论  
———兼论文选》“文的收录标准  
力之阳欣  
ꢃꢃ摘要:萧统编文选深受家族著述传统影响,其选入毛诗序并在文选序中直接称述其语,不但因为该序在  
经学上处于重要地位,也是因其在序体上的首创意义及其文学理论意义,可推文选编纂应受毛诗序的影响。  
文选所收三篇经籍序等均为久负盛名的独立篇章,有近于体者,于当时文学深有影响这表明昭明深具  
篇什独立的文学意识,也体现出其在选文上动态地对待不同文类的独特选编思想。《文选序述”、“赞论”  
之类文体各以汇聚”,“以类相从”,体现出缘起条贯取类经典的特点,表明萧统亦具有文学发展的观念及文体溯  
源的意识。  
关键词:《文选》;《毛诗序》;萧统;序体;收录标准  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240602  
收稿日期:2023-04-10  
基金项目:本文系国家社科基金项目“《文选五臣李善二家注论衡”(19BZW061)、广西师范大学研究生创新项目  
“《诗经叙事性研究”(XYCBZ2019002)的研究成果。  
作者简介:力之,,广西北海人,广西师范大学文学院教授博士生导师,E-mailꢅliuhanzhong@126com;  
阳欣,,广西灵川人,广西师范大学文学院博士研究生,副编审。  
萧统文选》“类收录了九篇独立序文,即卜子夏毛诗序孔安国尚书序》、杜预春秋左氏传序》、皇甫  
三都赋序》、石崇思归引序》、陆机豪士赋序》、颜延之三月三日曲水诗序》、王融三月三日曲水诗序》、任昉  
王文宪集序》。除了收录上述九篇序文外,尚有附于作品正文的作者自撰之序,如班固两都赋序》、左思三都赋  
,又有文选编者摘史辞以为序之类对于上述序类,近来学者多有关注并有相关论著讨论然对于  
文选所录之毛诗序》、《尚书序》、《春秋左氏传序等三篇经籍序,学界却少有专论究之目前所见之专题论文  
有新竹清华大学朱晓海先生《<文选>所收三篇经学传注序探微一篇,朱先生以为三篇经籍序之所以入》,“恐  
怕不是因为作品本身有何朱紫宫商之成就,或可资后进取法之处,也不是因为它们在该文类发展史上有何里程碑  
的地位,乃是因为在孔子删》、《》,春秋这集体记忆中,经生对那些经传取材编撰方式目的等方面的阐  
,以及研读学术史的评述,可供这选编比附,并藉此补充了《<文选>不便明言的部分,即认为三篇经籍序作  
者子夏孔安国杜预等并非以文章名世,此三篇序文能入文选》,乃经学传统的力量使然其结论似有可商之  
,故本文不揣浅陋,文选毛诗序之关系及其收录序文之标准,略陈管见,以求教于大方之家。  
本文不讨论毛诗序的作者问题。  
学界已有多篇专题论文及相关著作讨论文选序类,参见:唐普《<文选>所载诸篇史辞类序考证》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2002  
年第3,60ꢊ64;力之关于<文选>“摘史辞以为序之是非问题》,《古典文献研究2010年第13,凤凰出版社2010年版,92ꢊ  
1
07;胡大雷《<文选>编纂研究》,广西师范大学出版社2009年版;李乃龙《<文选>文研究》,广西师范大学出版社2013年版;等等。  
朱晓海《<文选>所收三篇经学传注序探微》,《中国文论的方与圆———古代文学理论研究(第三十一辑)》,华东师范大学出版社2010年版,第  
3
5。  
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梁代毛诗之学对萧统的影响  
一般来说,文学选集往往与选家的学养背景有关故欲考察文选毛诗序之关系,不得不考论萧统家学  
传统及梁代毛诗之学的影响自孔子制六经传之后世,后代学者著述立言以期不朽,渐成为儒家传统事功之  
汉代以来,司马相如等辞人作赋,史迁班氏著史,刘向刘歆父子录书,马注经等,莫不如是儒家著述传  
统延至后代,亦为帝王所重视并亲身倡导在中国历史上有帝王之尊而以文学著称的家族,当首推魏氏三  
”,其次当推梁代萧衍与萧统萧纲萧绎父子赵翼廿二史札记:“创业之君,兼擅才学,曹魏父子,固已旷  
绝百代,其次则齐梁二朝,亦不可及也。”“至萧梁父子间,尤为独擅千古。”曹氏父子以诗赋著称,而萧氏父子则  
以著述闻名故我们考察文选的编辑情况,不能不考论其著述传统及当时风气的影响。  
梁书记载,梁武帝萧衍少而笃学,洞达儒玄虽万机多务,犹卷不辍手,燃烛侧光,常至戊夜制旨  
孝经义》,《周易讲疏》,及六十四卦》、《文言》、《序卦等义,《乐社义》,《毛诗答问》,《春秋答问》,《尚书大  
》,《中庸讲疏》,《孔子正言》,《老子讲疏》,凡二百余卷”,“历观古昔帝王人君,恭俭庄敬,艺能博学,罕或有焉。  
武帝诸子亦多有著述太子萧统所著文集二十卷;又撰古今典诰文言,正序十卷;五言诗之善者,文章英  
二十卷;《文选三十卷简文帝萧纲有礼大义二十卷、《老子义二十卷、《庄子义二十卷等元帝萧绎有  
周易讲疏十卷、《老子讲疏四卷等可谓一门擅文,人均有集萧统编辑文选虽与梁武帝无直接关系,但  
文选的编辑成书,其受家族著述传统及时代风气的影响,则在情理之中。  
从梁代学来看,《毛诗之学对萧统应有不小的影响就梁代学著述而言,隋书·经籍志》(以下  
简称“《隋志》”)经部类可知,梁武帝著有毛诗发题序义》、《毛诗大义》,萧统之弟萧纲著有毛诗十五国风  
除了上述武帝父子之作外,其时朝野之中有关毛诗的著作尚不少,如桂州刺史崔灵恩集注毛诗二十四  
,“隐居先生陶弘景注毛诗序一卷,给事郎谢昙济毛诗检漏义二卷,处士何胤撰毛诗总集六卷、《毛诗隐  
十卷,等等可见毛诗为梁代君臣所共同重视,由此又可觇见帝王爱好对当时风气的影响。《毛诗在三国  
之后颇为流行,有关这方面的著述颇多,主要集中于三国宋与梁,而尤以梁为盛。《隋志:“《齐诗》,魏代已  
;《鲁诗亡于西晋;《韩诗虽存,无传之者毛诗郑笺》,至今独立。”毛诗在梁代为诗经最主要的学派。  
隋志著录,由汉流传至隋有关诗经的著作多达40余种,其中有36种为毛诗著作隋志小注说明已  
亡佚的毛诗著作,又多以梁代为据隋志所载,明确见于梁代而至隋已亡者多达30余种,如其所录,梁代  
有汉贾逵毛诗杂议难十卷,马融注毛诗十卷,郑玄王肃合著毛诗二十卷,三国魏王基毛诗驳五卷,晋陈  
毛诗表隐二卷,徐邈等撰毛诗音十六卷,宋徐广毛诗背隐义二卷,杨乂毛诗杂义五卷,雷次宗毛诗义》  
二卷,齐刘瓛毛诗篇次义一卷,佚名毛诗图三卷,等等由梁代学著述及前代学著作在梁代的流传  
情况,可见毛诗在当时的流传盛况及其崇尚毛诗之学的风气史载萧统博学多览,相关文献亦时有此说者,  
如萧纲昭明太子集序:“研经博学,手不释卷。”“群玉名记,洛阳素简,西周东观之遗文,刑名儒墨之要旨,莫不  
殚兹闻见,竭彼绨缃。”据此推测,萧统对以上梁代流传的毛诗著述,理应有所涉猎。  
其实,《诗经亦为萧氏家学之一据史书记载,西汉之时萧氏家族就有诗经之学,其祖萧望之曾治齐  
ꢆꢇꢈ班固汉书·萧望之传:“至望之,好学,齐诗》,事同县后仓且十年以令诣太常受业,复事同学博士  
白奇,又从夏侯胜问论语》、《礼服》。京师诸儒称述焉。”ꢇꢆꢉ汉书·眭两夏侯京翼李传:“翼奉……齐诗》,  
赵翼著王树民校证廿二史札记校证》,中华书局2013年版,261262ꢊ263。  
姚思廉梁书》,中华书局1973年版,1,9697。  
姚思廉梁书》,1,171。  
周春艳非因立场游离武帝影响与萧统心境变化所致———<《文选序文选差异问题的再审视>辨证》,《河南师范大学学报(哲学社会科  
学版)》2020年第1,108ꢊ114。  
魏徵隋书》,4,中华书局1973年版,917。  
魏徵隋书》,4,916ꢊ917。  
魏徵隋书》,4,918。  
魏徵隋书》,4,916ꢊ917。  
萧统著俞绍初校注昭明太子集校注》,中州古籍出版社2001年版,250。  
ꢆꢇꢈ梁书·武帝本纪》:“高祖武皇帝讳衍……汉相国何之后也何生酂定侯延,延生侍中彪,彪生公府掾章,章生皓,皓生仰,仰生太子太傅望之  
…”参见:姚思廉梁书》,1,1。  
ꢆꢇꢉ班固汉书》,中华书局1962年版,10,3271。  
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力之阳欣文选收录毛诗序探论———兼论文选》“文的收录标准  
与萧望之匡衡同师三人经术皆明,衡为后进,望之施之政事……”可见其祖已有学传统,武帝及其子皆习  
毛诗并有著述,自有其家学渊源沈约武帝集序称颂武帝爰始贵游,笃志经术,究淹中之雅旨,尽曲台之奥  
,莫不因流极源,披条振藻;若前疑往滞,旧学罕通,而超然直诣,妙拔终古;善发谈端,精于持论,置垒难逾,推锋  
莫拟武帝于学可谓集大成者,如前揭隋志所录,其著有毛诗发题序义》、《毛诗大义》。《梁书·简文帝  
本纪亦云:“高祖所制五经讲疏》,(简文帝)尝于玄圃奉述,听者倾朝野。”武帝所制五经讲疏之中,自当有毛  
讲疏毛诗答问》、《毛诗发题序义》、《毛诗大义等著作是否为五经讲疏的内容之一,无据可查,但武帝  
深于,应是确定无疑的武帝诸子也自幼学习毛诗》,萧纲于学早有所成。《梁书·简文帝本纪:  
(简文帝)雅好题诗,其序云:‘余七岁有诗癖,长而不倦。’然伤于轻艳,当时号曰宫体’。”,七岁之诗癖”,应  
与宫体无关,或应是自幼诵习诗经之意萧纲作毛诗十五国风义》,应受传统家学的影响。《毛诗十五国风义》  
陈风》“歌以讯之有云:“诗者,思也,辞也,发虑在心谓之思,见其怀抱者也在辞为诗,在乐为歌,其本一也。  
故云作好歌以讯之’。”又可见其已摆脱传统毛诗之说而有新解唐代学者成伯瑜毛诗指说特引之以为  
,可视为唐宋疑诗风气之先导。  
由上可见,萧氏父子于学皆有成就,应受家学传统及时代风气影响,同时又以帝王之尊,引领当时社会风  
在梁代君臣特别是武帝尤重学的环境下,萧统自然深受熏陶萧统两岁被武帝立为太子,自幼以儒家思  
想加以培养。《梁书·昭明太子传:“太子生而聪睿,三岁受孝经》、《论语》,五岁遍读五经》,悉能讽诵。”五  
之中最适合讽诵者当属诗经》,萧统自幼遍读五经》,悉能讽诵,可见其儿时对诗经的熟习程度及其长,  
读书数行并下,过目皆忆每游宴祖道,赋诗至十数韵或命作剧韵赋之,皆属思便成,无所点易,可知其于  
学亦应有成在萧统诗文中多有引用诗经之作示徐州弟诗十二首,为昭明赠时任徐州刺史的晋南  
王萧纲的四言组诗,其中多有,更像是兄弟间交流学心得的习作如组诗其三绸缪一语出自唐  
·绸缪》“绸缪束薪”;其四行迈一语出自王风·黍离》“行迈靡靡”;其六有命自天”、“滔滔不归两句分别出  
大雅·大明豳风·东山》;其七我心则夷则出于召南·草虫》;其八四始出于毛诗序》,“旨酒出于  
小雅·鹿鸣》“我有旨酒”;其十维城出于大雅·大板》“宗子维城”,“朝饥出于召南·汝汶》“惄如调饥”;其  
十一远于将之出自邶风·燕燕》;其十二玉颜虽阻,金相嗣丘出于大雅·棫樸金玉其相,等等该组  
诗引用诗经典故丰富多彩自然浑成,表明萧统对诗经非常精通和熟悉萧氏又有孝经之学隋志》  
:“《孝经义疏十八卷。”注云梁武帝撰梁有皇太子讲孝经义三卷,天监八年皇太子讲孝经义一卷ꢆꢇꢈ。  
梁书·昭明太子传:“(天监)八年九月,于寿安殿讲孝经》,尽通大义讲毕,亲临释奠于国学。”ꢆꢇꢉ按儒家子弟  
入学受经的顺序,大概先读》、《》,以后逐渐读》、《》、《春秋等经典,昭明三岁受孝经》、《论语》,五岁遍  
读五经,十岁能讲孝经》,以昭明太子生而聪睿之质及学习进度,亦可推见昭明学程度亦当匪浅。  
综上,儒家经学及著述传统对萧统深有影响,且萧氏父子自身经学根柢深厚,学皆有所成,可推知萧统  
文选应受其家学影响然传统观点多以为,《文选不选姬公之籍孔父之书等传统经典,文学独立于  
经学的标志20世纪二三十年代,扬鸿烈家雁(李嘉言)、骆鸿凯等学者赞同阮元所提出的沉思翰藻之说,  
认为萧统不选经史子类,是有意区分文学与非文学这种观点在6080年代又得以发扬,郭绍虞王运熙等学  
班固汉书》,10,3167。  
欧阳询撰汪绍楹校艺文类聚14,上海古籍出版社1982年新1,269。  
姚思廉梁书》,1,109。  
姚思廉梁书》,1,109。  
马国翰玉函山房辑佚书16,《续修四库全书1201,上海古籍出版社2002年版,381。  
成伯瑜毛诗指说》“解说第二”,中国国家图书馆藏清冠山堂本。  
姚思廉梁书》,1,165。  
姚思廉梁书》,1,166。  
萧统著俞绍初校注昭明太子集校注》,22ꢊ24。  
ꢆꢇꢈ魏徵隋书》,4,934。  
ꢆꢇꢉ姚思廉梁书》,1,165梁书·昭明太子传,昭明性仁至孝,其母丁贵妃去世,哀毁过度,口不进食,体围减削过半,见者莫  
不下泣”,以至于武帝下旨强进饮食由此可见,萧统深受儒学及孝道影响。  
149  
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者皆有论述,对学界产生较大影响萧统文选收录毛诗序等三篇经籍序,是否如前揭朱晓海先生所言,不是  
因为作品本身有何朱紫宫商之成就,或可资后进取法之处,也不是因为它们在该文类发展史上有何里程碑的地  
”,乃是源于经学传统的力量? 以下试析之。  
毛诗序对萧统文选编纂的影响  
梁书·昭明太子传:“(萧统)恒自讨论篇籍,或与学士商榷古今;闲则继以文章著述,率以为常。”据此,  
可知昭明编纂文选基于其平素深厚的学养,亦可知文选为深思熟虑之作,而绝非仓促成书者。《毛诗序对  
萧统编文选有何影响,史无明载,但仍可从文选考而论之文选序,其无论是在思想上还是在文体上,  
都有源于毛诗序可以说,《文选之所以收录毛诗序》,不但因其在经学上的重要地位,也因其在序体发展  
历史上的首创地位及其文学理论方面的意义。  
首先,文选序来看,其中有两处直接引述毛诗序之语,特别标明六义”、“诗言志以及四始”、“风雅”  
之意,可见萧统深受毛诗序诗学思想的影响。  
其一,六义评论赋体:“《诗序:‘诗有六义焉:一曰风,二曰赋,三曰比,四曰兴,五曰雅,六曰颂。’至于  
今之作者,异乎古昔,古诗之体,今则全取赋名荀宋表之于前,贾马继之于末,自兹以降,源流实繁。”萧统在此  
标明六义”,是以其为标准衡量古今赋体并评论今之作者:“至于今之作者,异乎古昔古诗之体,今则全取赋  
。”近人刘咸炘《<文选·>:“《先论》,而举六义,明乎词赋一流,皆源六义又曰:古诗之体,今则  
全取赋名此言后世之赋,以附庸而成大国,兼该六义,足以当古之诗也。”此可谓得其大者矣。  
其二,诗言志综论诗赋等各种文体,标明风雅之义:“诗者,盖志之所之也,情动于中而形于言。《关  
》、《麟趾》,正始之道著;桑间濮上,亡国之音表》、《之道,粲然可观自炎汉中叶,厥涂渐异。”继而  
论汉以来诗赋之变及箴赞等各种文体的兴起,并总其辞云:“众制锋起,源流间出譬陶匏异器,  
并为入耳之娱;黼黻不同,俱为悦目之玩作者之致,盖云备矣!”长期以来,人们多据序中入耳之娱”、“悦目之  
之语,而认为萧统视文学为娱情悦目之事,并以为其推崇文学的娱乐作用然昭明身为储君,亦肩负体国  
经制之责,自然不能以普通人之娱情悦目视之文选序,昭明虽称监抚余闲,居多暇日”,似表明其编  
文选只是业余爱好,然文章为经国之大业,不朽之盛事,其称监抚”,不正表明其在暇日仍不忘监抚之  
职吗? 因之,“《关雎》、《麟趾》,正始之道著;桑间濮上,亡国之音表》、《之道,粲然可观自炎汉中叶,  
厥涂渐异”,“自姬汉以来,眇焉悠邈,时更七代,数逾千祀,词人才子,则名溢于缥囊飞文染翰,则卷盈乎湘帙云  
,实寓有批评和不满,故萧统欲略其芜秽,集其清英”,之精华编入文选》。此亦文选编纂之由也。  
类似上述的对东汉以来文学风气的批评,亦见于稍早之与萧统同志如刘勰文心雕龙·情采:“而  
后之作者,采滥忽真,远弃风雅,近师辞赋,故体情之制日疏,逐文之篇愈盛。”刘勰作文心雕龙主要目的在于纠  
正当时的文风,文选虽无直接影响,但二者文学思想有一定相通之处在萧统等人看来,东汉以来文章以词  
藻为能事,偏于而疏于”,文心雕龙·明诗近代之文学云:“俪采百字之偶,争价一句之奇,情必极  
貌以写物,辞必穷力而追新,此近世之所竞也。”风雅”、“比兴正是救治文风浮华弊病的良药故昭明不但直  
参见:王立群现代<文选>学史》,中国社会科学出版社2003年版,139ꢊ17120世纪80年代末,王运熙先生对传统观点进行了反思,  
指出:“过去有的同志在评论萧统时,认为文选不选经子三部的篇章,是说明编者有意识地把文学作品和学术著作区别开来,表明了当  
时人们文学观念的明确和进步我过去也有这种看法现在看来,这种说法并不确切。”参见:王运熙《<文选>选录作品的范围和标准》,《复  
旦学报(社会科学版)》1988年第6,11ꢊ12。  
姚思廉梁书》,1,167。  
参见:力之关于<文选序><文选>之价值取向的差异问题———兼论<文选>非仓卒而成及其<>非出自异手》,《文学评论2002年第2,  
138ꢊ144。  
萧统编李善注文选》,上海古籍出版社1986年版,1,《文选序1,以下所引文选序文字皆出于本书该序(1ꢊ3),不  
复标注。  
刘咸炘推十书》(增补全本),上海科学技术文献出版社2009年版,戊辑,1,21。  
萧统所引与毛诗序略有不同,然这不是问题参见:宋王楙野客丛书12古人引用经子语”(上海古籍出版社1991年版,176ꢊ177  
);清俞樾古书疑义举例3古人引书每有增减例”(俞樾等著古书疑义举例五种》,中华书局2005年版,46ꢊ48)。  
萧统编李善注文选》,6,2271。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,人民文学出版社1958年版,538。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,67。  
150  
力之阳欣文选收录毛诗序探论———兼论文选》“文的收录标准  
接征引毛诗序》“诗言志表述,而且隐括毛诗序》“正始”、“风雅的观念,以之作为评论自汉代以来各体文章的  
准的在昭明看来,所谓入目之娱”、“悦目之玩不过是当时文学审美的基本要求,如其所云作者之致,盖云备  
”。而真正有意义的文学,必须文质彬彬而有君子之致”,如其答湘东王求文集及诗苑英华书所云:“夫文  
典则累野,丽亦伤浮,能丽而不浮,典而不野,文质彬彬,有君子之致。”可见,萧统虽推崇典丽等文学审美风格,  
亦有主张文质彬彬”、“文质相符的一面,这与文心雕龙追求文雅典丽的文学思想亦有一定相合之处。  
在前代诗人之中,萧统特喜左思和陶渊明。《梁书·昭明太子传:“(昭明)性爱山水,于玄圃穿筑,更立亭  
,与朝士名素者游其中尝泛舟后池,番禺侯轨盛称此中宜奏女乐’。太子不答,咏左思招隐诗:‘何必丝  
与竹,山水有清音。’侯惭而止。”文选,萧统录左思咏史诗八首、《招隐诗二首、《杂诗一首,又录其三  
都赋与自序及皇甫谧三都赋序》,可见左思诗文尤为昭明所喜爱,萧统陶渊明集序:“余爱嗜其文,不能  
释手,尚想其德,恨不同时故加搜校,粗为区目白璧微瑕,惟在闲情一赋扬雄所谓劝百讽一者,卒无讽谏,  
何足摇其笔端? 惜哉,亡是可也! ……尝谓有能观渊明之文者,驰竞之情遣,鄙吝之意祛,贪夫可以廉,懦夫可以  
岂止仁义可蹈,抑乃爵禄可辞不必傍游泰华,远求柱史,此亦有助于风教也。”毛诗序:“,风也,教  
风以动之,教以化之。”可见,萧统以风教观评论陶集,本之于毛诗序风教之说,闲情赋未能收入文  
》,价值取向之差异外,其与萧统风教雅正思想亦当不无关系另外,左思咏史诗所体现的诗学  
风格被钟嵘诗品称为左思风力”,陶渊明诗则被诗品称为文体省净,殆无长语笃意真古,辞兴婉惬每观  
其文,想其人德世叹其质直上述风力”、“真古”、“质直云云,皆与古风格相类,由此可见萧统的文学  
偏好。  
由是观文选未收之文,多与陶渊明闲情赋类似,概因其不能符合雅正之故如最为著名的王羲之兰  
亭集序》,其文固然批判老庄一生死”、“齐彭殇的思想,然其认为人生短暂当及时行乐,应随世以俯仰,极视听以  
娱情,仍可谓之消极,与儒家言志”、“雅正思想不符,故昭明不收,理所当然刘勰文心雕龙·论说评各言不  
持正之文章:“至如张衡讥世》,韵似俳说;孔融孝廉》,但谈嘲戏;曹植辨道》,体同书抄;言不持正,论如其  
。”言不持正云云,概指上述文章不能遵循儒家正统思想,或亦因此不为昭明所收。《文选所收之曹丕典  
·论文评孔融云:“体气高妙,有过人者,然不能持论,理不胜词,以至乎杂以嘲戏,及其所善,杨班俦也。”又云:  
盖奏议宜雅,书论宜理,铭诔尚实,诗赋欲丽。”其中所反映的文章雅正观念,亦与文选近同这表明在近  
文风衰弱之时,萧统等人欲纠其偏向,故特隐括毛诗序之义,重倡诗言志”,标明六义”、“风雅”,主张文  
质并重”。由此可推知,萧统之编文选》,其在价值取向上受到毛诗序的影响。  
毛诗序篇章独立文选》“文的收录标准  
萧统在文选序中云:“若其赞论之综缉辞采,序述之错比文华,事出于沉思,义归乎翰藻,故与夫篇什,杂而  
集之。”历来论者多以综缉辞采,错比文华,事出于沉思,义归乎翰藻作为序述”、“赞论之类文体的选取标准,  
然就毛诗序》、《尚书序》、《春秋左氏传序三篇经籍序而言,三篇序文本为附经之作,皆祖述经伦,文风质朴,与  
综缉辞采,错比文华相去甚远,似不合于沉思翰藻的标准,如明人孙矿(号月峰)毛诗序:“平淡之极。  
昭明最尚组绘,却乃取此等,岂以其名故耶?”即认为文选选录标准不一,或以此为昭明文学理论与编辑实践之  
矛盾如上所述,朱晓海先生《<文选>所收三篇经学传注序探微一文认为三篇经籍序之所以入》,主要源于儒  
家经学传统的力量,如朱先生所言“‘姬公之籍孔父之书被驱出文学园地,势必另铸神龛,将奉入者经典化,以为  
萧统著俞绍初校注昭明太子集校注》,155:当然,这里所体现的文学思想更具自我色彩,文选序所呈现的或有某种程度上  
共识成分不过,就主要倾向而言,二者应是相一致的。  
姚思廉梁书》,1,168。  
萧统著俞绍初校注昭明太子集校注》,200ꢊ201。  
毛亨传郑玄笺陆德明音义孔祥军点校毛诗传笺》,中华书局2018年版,1。  
参见:力之《<闲情赋>之评价种种》,力之《<楚辞>与中古文献考说》,巴蜀书社2005年版,347ꢊ360。  
钟嵘著陈延杰注诗品注》,人民文学出版社1961年版,41。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,327ꢊ328。  
萧统编李善注文选》,6,2271。  
许逸民清代文选学名著集成》,广陵书社2013年版,5,222。  
151  
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准式’……然而传统观念力量之大,萧氏父子岂容不知? 是以仍须乞灵于被逐出的旧神明朱先生言下之意,  
乃认为萧统欲借传统经学的影响力以自重毛诗序等如朱先生所言如此不重要,昭明又如何借之以自重呢?  
而且,此三篇经籍序于当时不为时人所重,并不代表后代亦然我们联系前述梁代之学风尚,以及文选序》  
直接征引毛诗序》、《尚书序中文字,恰说明三篇序文为梁代学者特别是昭明太子所重视。  
萧统在文选序中说得很清楚,《文选之所以不选儒家经典,是因为姬公之籍,孔父之书等儒家经典与日  
月俱悬,鬼神争奥,孝敬之准式,人伦之师友,岂可重以芟夷,加之剪截”,即是为了保持经典的完整和原貌。《文  
诗经等经典一篇不取而独取其序文,并非要把四言古诗之类逐出的领域,而是因经典不可芟夷剪截。  
三篇经籍序文的入选与不选经典,两者本无逻辑上的矛盾而且,当时经学与文学并非截然两分,二者之间亦无  
后代所谓彼此对立的关系,这从刘勰文心雕龙征圣》、《宗经等篇也可得到证明萧统在中也清楚地表  
:“自炎汉中叶,厥途渐异:退傅有在邹之作,降将著河梁之篇;四言五言,区以别矣又少则三字,多则九  
,各体互兴,分镳并驱。”即四言诗至五言诗的演变,是文体继承与发展的关系,而非对立和冲突的关系。《文选  
又云:“文之时义远矣哉! 若夫椎轮为大辂之始,大辂宁有椎轮之质;增冰为积水所成,积水曾微增冰之凛何  
? 盖踵其事而增华,变其本而加厉;物既有之,文亦宜然随时变改,难可详悉。”其中各体互兴,分镳并驱及  
踵事增华”、“变本加厉云云,表明萧统对文体发展有清楚的认识三篇序文入选,亦应以踵事增华”、“变本加  
的文学发展眼光加以考察。《文选序诗赋体即不一”,文选中有诗赋等文类之别,自姬汉以来,眇  
焉悠邈,时更七代,数逾千祀”,文体风格历代变迁,又各有不同,文选序所言物既有之,文亦宜然随时变  
,难可详悉”。《文选序乃集成以后方作,又因序文体制所限,所论自然不能综括各类文体及其风格,中  
所言序述之错比文华”,并不能综括三篇文风质朴的经籍序,或只偏举其中一类而言之故考察文选的选文标  
,亦应分类具体而言,不宜以沉思翰藻之类标准等而视之研究文选文者,不仅必得驰双轨———既须辨  
’,亦要析其’;且当究其变推言之,研究文选,亦应以整体观察部分,既作动态的分类考  
,又作具体的文本分析。  
萧统在文选序中表明,其不选子书,是因其以立意为宗,不以能文为本”。不选贤人之美辞,忠臣之抗直”  
等之类的史辞,是因其概见坟籍,旁出子史……虽传之简牍,而事异篇章”。“贤人之美辞,忠臣之抗直之类的传  
统价值,固为萧统所褒扬,然其不取,主要在于事异篇章”,亦已繁博,故无须再加编辑之功而徒增案牍之劳而  
记事纪年的史书主要在于褒贬是非,纪别异同”,方之篇翰,亦已不同”。萧统在文选序中反复提出事异篇  
”、“方之篇翰”、“故与夫篇什等语,表明其选的前提基础在于篇章”。史辞史传之类之所以不取,在于其  
事异篇章”,即不能独立成篇,故不同于文学”。序述”、“赞论之类之所以可取,正在于其事出于沉思,义归  
乎翰藻”,即同于篇章的文体独立性及其文学意义,萧统故而与夫篇什,杂而集之”。  
文体独立的表现,首先在于篇章独立”。我们以此观文选所选之九篇独立序文,可以发现其入之前已  
独立成篇的特征体独立进程来看,“体发源于毛诗序》,如明人吴讷文章辨体序说:“序之  
,始于大序》。”体流传情况来看,《毛诗序应为最早独立成篇的序文汉初毛诗有序,大概以  
附经的形式流传汉书·艺文志,《诗经今文经二十八卷,《毛诗二十九卷,或以为毛诗之序独为一  
而毛公作诂训传》,又将其分置篇首东汉之后,《毛诗序毛诗中独立出来,分篇流传并有专述据  
隋志著录可知梁有毛诗序义二卷(宋通直郎雷次宗撰)、《毛诗序注一卷(宋交州刺史阮珍之撰)、《毛诗序义》  
七卷(宋孙畅之撰)、《毛诗序义疏一卷(齐刘瓛等撰)、《毛诗序一卷(梁陶弘景注)、《毛诗发题序义一卷(梁武帝  
)其中刘瓛毛诗序义疏》,马国翰玉函山房辑佚书经典释文》、《毛诗正义中辑得两条,即释毛诗  
朱晓海《<文选>所收三篇经学传注序探微》,《中国文论的方与圆———古代文学理论研究(第三十一辑)》,34ꢊ35。  
李乃龙文选文研究》,《2。  
沈玉成先生较早指出独立成篇文选选录的前提而非标准,但未作具体论述参见:沈玉成《<文选>的选录标准》,《文学遗产1984年  
2,114。  
吴讷徐师曾文章辨体序说文体明辨序说》,中华书局1962年版,42。  
王先谦云:“此盖序别为一卷,故合全经为二十九。”参见:王先谦汉书补注》,上海古籍出版社2008年版,6,2916。  
郑玄于南陔》、《白华》、《华黍三篇目下笺云:“至毛公为诂训传》,乃分众篇之义,各置于其篇端云……”参见:毛亨传郑玄笺陆德明音义、  
孔祥军点校毛诗传笺》,225。  
魏徵隋书》,4,916ꢊ917。  
152  
力之阳欣文选收录毛诗序探论———兼论文选》“文的收录标准  
》“,风也,教也风以动之,教以化之”,“《甘棠》,美召伯也,召伯之教明于南国,可见刘瓛毛诗序义疏为  
专释毛诗序而作上述几种有关毛诗序的著作,皆为专释毛诗序而独立成书,表明南朝宋梁之间,《毛  
诗序或已独立成篇流传,宋周续之毛诗周氏注亦包括有诗序义》,专释毛诗序》。其后梁武帝毛诗发题  
序义,也应包括了对毛诗序的解释由上所述可推,东汉以后至梁代时,《毛诗序逐渐从毛诗中分离出来  
而以单篇形式流传,独立而成为文学经典篇章故此,萧统选入此文应无太大的疑问。  
关于尚书序的真伪问题近代多有争论,或以为其与古文尚书多出之二十五篇,同出于东晋梅赜之手。  
然观尚书序之义,主要论典籍的生成历史及为尚书作传之由,其特别指明:“书序,序所以为作者之意,昭然义  
,宜相附近,故引之各冠其篇首定五十八篇既毕……”引之各冠其篇首体例,当源于毛诗》,可知尚书  
无论真伪,大抵为仿照毛诗序而作而据后代对尚书序的注述,亦可见其流传接受程度东晋徐邈为尚  
书序作注,是最早可知的为尚书序作注者。《王函山房辑佚书辑佚徐邈古文尚书音》,辑有尚书序注一条:  
八卦之说谓之八索,音素,苏故切,求也。”略见其貌,可知当时人已将尚书序视同于经典篇章,具有可独立成  
篇的可能春秋左氏传序一开始就与春秋左氏经传集解分行,《晋书·杜预传:“()既立功之后,从容  
无事,乃耽思经籍,春秋左氏经传集解》。又参考众家谱第,谓之释例》……当时论者谓预文义质直,世人未之  
,唯秘书监挚虞赏之,:‘左丘明本为春秋作传,左传遂自孤行。《释例本为,而所发明何但左  
》,故亦孤行。’”春秋左传正义,《春秋左氏传序原题名不一,或为春秋序》,或为左氏传序》,或为春  
秋经传集解序》,或为春秋左氏传序》,南人多云此本释例序’,后人移之于此,且有题曰春秋释例序’,置之  
释例之端可见其序文流传广布南北,故而题名不一,或以为序文原来为释例之一部分,又同毛诗序一  
样被置于篇首:“晋宋古本,序在集解之端。”由其题名不一,或置于篇端,或置于文中,可见其相对独立性据  
春秋左传正义》,与杜预同时的西晋太尉刘寔及南朝宋太学博士贺道养,已专为此序作注东晋徐邈为五经音  
》,又为此序作注清刘文淇左传旧疏考正卷一云:“春秋序,古皆单行。《·经籍志:‘刘寔等集  
解春秋序一卷。《春秋序一卷,贺道养注。《春秋左传杜预序集解一卷,刘炫注。’是则刘注本自单行,唐人引以  
集解之端耳。”可知其在晋宋之时或已独立成篇流传由上可见,《毛诗序等三篇经籍序虽为附经之作,但  
因其深具影响力,也因序文与正文相对独立的关系,可独立分篇流传而且,三篇序文在经学体例上也有前后相  
承的关系,表明其经学渊源及其在经学史上的重要地位,萧统收之,或有这方面的考虑。  
由上述考察,可以推测萧统选入三篇经籍序,应有独立成篇及其在当时传播影响方面的考虑独立成  
”、“传播影响两个方面来考察其他非经籍序文,也可发现类似之处其他六篇序文或为诗赋序,或为文集序,  
其独立成篇当不是问题三都赋序为皇甫谧褒扬左思三都赋而作,稍后西晋卫权又作左思三都赋略解》,  
其序云:“余观三都之赋,言不苟华,必经典要,品物殊类,禀之图籍;辞义瑰玮,良可贵也有晋征士故太子中庶  
子安定皇甫谧……览斯文而慷慨,为之都序中书著作郎安平张载中书郎济南刘逵,并以经学洽博,才章美茂,  
咸皆悦玩,为之训诂……余嘉其文,不能默已,聊借二子之遗忘,又为之略解》。”,《世说新语·文学:“左太  
冲作三都赋初成,时人互有讥訾……思乃询求于皇甫谧谧见之嗟叹,遂为作叙于是先相非贰者,莫不敛衽  
赞述焉。”ꢆꢇꢈ,《文选·三都赋序李善注引臧荣绪晋书:“左思作三都赋》,世人未重皇甫谧有高名于世,思  
乃造而示之,谧称善,为其赋序也。”ꢆꢇꢉ唐房玄龄晋书·文苑列传:“及赋成,时人未之重思自以其作不谢班  
马国翰玉函山房辑佚书16,《续修四库全书1201,379。  
参见清人阎若璩尚书古文疏证卷二言安国古文学源流真伪》(上海古籍出版社2023年版,133ꢊ152)、卷七言安国大序谓科斗书废  
已久本许慎说文序》(1052ꢊ1060)等考证,此不赘述。  
萧统编李善注文选》,5,2033。  
马国翰玉函山房辑佚书16,《续修四库全书1201,190。  
房玄龄晋书》,中华书局1974年版,1031ꢊ1032。  
孔颖达春秋左传正义》,北京大学出版社1999,1:“后人移之于此”,即移为篇章之首。  
孔颖达春秋左传正义》,1。  
王先谦清经解续编》,上海书店出版社1988年版,3,882页中栏。  
房玄龄晋书》,8,2376。  
ꢆꢇꢈ刘义庆著刘孝标注余嘉锡笺疏世说新语笺疏》,中华书局2011,215ꢊ216。  
ꢆꢇꢉ萧统编李善注文选》,5,2037。  
153  
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,恐以人废言,安定皇甫谧有高誉,思造而示之谧称善,为其赋序张载为注魏都》,刘逵注吴蜀而序之曰  
陈留卫权又为思赋作略解》……自是之后,盛重于时,文多不载司空张华见而叹曰:‘班张之流也使读之  
者尽而有余,久而更新。’于是豪贵之家竞相传写,洛阳为之纸贵。”由上可知,左思赋成之后,概因其以征实为主、  
言不苟华,不为世人所重,后经皇甫谧作序而声名鹊起,其后又经多人赞述而洛阳纸贵,史书皆称之,可见此序文  
深有影响。《三都赋与谧序二者分篇流传,至梁代已名满天下,故昭明并收入文选》,二者彼此相映,可谓相得益  
,王融三月三日曲水诗序亦为当时人所称,《南齐书·王融传:“(永明)九年,上幸芳林园禊宴朝臣,使  
融为曲水诗序》,文藻富丽,当世称之。”由此可见,上述序文之所以能入选,其在当时的影响力和重要性是一个  
关键因素,而众人的注释及赞述也是文学作品经典化过程的重要一环。“文的文体独立性及其文学意义,能同  
篇什”,则是编入文选的前提和基础。  
毛诗序文选序类中的文体意义  
毛诗序文选序类中,其文体意义亦不可忽视。“古又称为”,《尔雅·释诂:“,绪也。”孔颖  
春秋左传正义尔雅此说后云:“然则举其纲要,若茧之抽绪孔子为》,序卦》,子夏  
》,故杜亦称》,春秋名义经传体例及己为解之意也。”孔子作书序》、《序卦之类,在今看来  
只是片语只言,不成篇章而题名子夏之毛诗序》,是最早可以追溯的序文任昉文章缘起序六经素有歌、  
铭之类,引申著录有八十四题,亦列有序体,或视其为六经之流裔明吴讷文章辨体序说:“序之  
,始于大序》,首言六义,次言》《之变,又次言二南王化之自其言次第有序,故谓之序也。”清  
邵长蘅(字子湘)毛诗序:“《文选托始于子夏,为是圣门文学之贤,实千古论诗之祖也,亦序书之始也。”因  
,体起源于毛诗序》,自有其经学缘由。《文选毛诗序为序之首,次列尚书序春秋左氏传序》  
,从某种意义上说,亦应有其文体溯源的意义。  
文选序述”、“赞论等类之中,“类居于其首,文之中,又将毛诗序置于之首,可概见  
萧统对于文体的分类观念如何。《文选序:“凡次文之体,各以汇聚诗赋体既不一,又以类分;类分之中,各以  
时代相次。”可知,萧统在文选编辑中有先总后分的编次观念,即各文类依次汇聚以类相从,而诗赋又以类相  
,以时代相次(各体均如此)。文选目录编次来看,骚相次,应源于文体起源观念首先,赋源于古  
,文选序:“古诗之体,今则全取赋名。”而从歌颂功德的文体意义来看,赋尤近于”,即如文选序》  
:“颂者,所以游扬德业,褒赞成功。”《毛诗故训传以为诗经中最古,萧统或相应类推地将赋置于文  
之首。《文选诗类主要是五言诗,亦源于古诗,文选序自炎汉中叶,厥途渐异……四言五言,区以别  
”。其后又云:“又楚人屈原,含忠履洁……骚人之文,自兹而作。”骚源于屈原,从起源来说最为晚近,故置骚于  
诗之后,此可视为类之别脉同理,《文选文类如诏上书弹事奏记檄等  
,可视为之流裔对问设论辞等,其起于宋玉,又不类于骚,或可视为骚(楚辞)、赋之旁衍、  
符命史论史述赞论等,本为附经述史之体,春秋》、《左传等史官著述盖为其端其后之文体如连珠、  
哀等类,起于晚近,可选者又屈指可数,故昭明置之于末可知文选的编次,或取法于》、《》、  
春秋等经典著作之顺序,而寓有赓续经典的意味。  
文选序述”、“赞论之类的编次,亦可见其各以汇聚”、“以类相从的观念。《文心雕龙·论说,刘  
勰将序述”、“赞论之类都视为论体”:“详观论体,条流多品:陈政,则与议说合契;释经,则与传注参体;辨史,则  
房玄龄晋书》,8,2376ꢊ2377。  
萧子显南齐书》,中华书局1972,3,821。  
孔颖达春秋左传正义》,1。  
任昉著陈懋仁注文章缘起》,商务印书馆1937年版,1。  
吴讷徐师曾文章辨体序说文体明辨序说》,42。  
许逸民清代文选学名著集成》,5,222。  
文心雕龙·杂文:“宋玉含才,颇亦负俗,始造对问……对问以后,东方朔效而广之,名为客难》。托古慰志,疏而有辨。”参见:刘勰  
范文澜注文心雕龙注》,254。  
沈约注制旨连珠表:“窃寻连珠之作,始自子云。”即认为连珠源自汉代扬雄参见:欧阳询艺文类聚57,1039。《文心雕龙将  
连珠与对问七等并入汉代以来的杂文”。参见:刘勰著范文澜注文心雕龙注》,193ꢊ195而箴铭之类虽言源起于远古,实兴于汉  
参见:刘勰著范文澜注文心雕龙注》,254ꢊ256。  
154  
力之阳欣文选收录毛诗序探论———兼论文选》“文的收录标准  
与赞评齐行;铨文,则与叙引共纪故议者宜言;说者说语;传者转师;注者主解;赞者明意;评者平理;序者次事;  
引者胤辞;八名区分,一揆宗论论也者,弥纶群言,而研精一理者也。”在上述表述中,刘勰把释经传注一  
类以及铨文叙引一类都归为,以为论如析薪,贵能破理其中刘勰特别把述圣通经作为论家  
之正体”:“至石渠论艺,白虎通讲;聚述圣言通经,论家之正体也。”又将毛诗诂训传等注释一类归为解散之  
论体”,文心雕龙·论说:“若夫注释为词,解散论体,杂文虽异,总会是同;若秦延君之注尧典》,十余万  
;朱普之解尚书》,三十万言:所以通人恶烦,羞学章句若毛公之训》,安国之传》,郑君之释》,王弼  
之解》,要约明畅,可为式矣。”可见,刘勰将本为经籍传注类的毛诗序》、《尚书序等视为”———不是说  
就是”,而是认为部分甚有。《毛诗序等三篇经籍序本为述经之作,又可独立成篇,当然可视  
解散论体”。故刘勰将释经传注类中的序文与铨文之序归为,并总其特点为弥纶群言,而研精  
一理也”,可见当时人们已视两者为近同———当然,亦限于近同而萧统把序述”、“赞论各以汇聚”、“以类相  
”,又在类中将经籍序与文集序以次相从,亦可谓渊源有自矣。  
刘勰序者次事观念亦源于儒家思想。“序者次事”,主要内容为次事”,即按事物特征或事件规律,  
依次陈述事物,从而彰显之所以为的理论方法,并由此探求其序次背后所蕴藏的思想意义。“序者次事一类  
或由事发论,或寓理于事,故亦可称为”。儒家传统历来重视实事求是”,“事理”,是历史事实及其内在  
规律的有机统一,而诠释事理的最好方式,就是在历史事实的陈述中排列其次序以直观地呈现,也就是说,中国  
传统之的阐释模式一般为历史事件的客观描述而非抽象的阐释故孔子曰:“我欲载之空言,不如见之于行  
事之深切著明也。”司马迁史记·太史公自序是最早的史传类序文,其序引述此言又推而广之,三百篇  
等视为圣贤发愤之作,认为其皆意有所郁结,不得通其道也,故述往事,思来者所谓述往事思来者”,即通  
过叙述往事以阐明道理”,冀其有益于后来人也实事求是”、“以事言理实为自孔子以来儒家学问的途径  
方法故此,后代亦认为有关学问的文应善叙事理”,如吴讷文章辨体序说引东莱(吕祖谦)之语云:“凡序  
文籍,当序作者之意,如赠送燕集等作,又当随事以序其实也。”并认为:“序事之文,以次第其语善叙事理为上。”⑦  
徐师曾文体明辨序说认为体有二:“一曰议论,二曰叙事萧统亦有以己序作,文选序中所云  
尝试而论之曰……”,事出于沉思,义归乎翰藻之言,“并举,亦寓有言理议论之意由此考  
文选所收序文,其中多篇序文特别是三篇经籍序尤重”、“”,尤近于”。毛诗序诗言志”、“风  
之义,深具文学理论意义(详前),被推为千古论诗之祖”。尚书序主要论典籍的生成历史:“古者伏牺氏  
之王天下也,始画八卦,造书契,以代结绳之政,由是文籍生焉。”此亦为文选序直接征引。《尚书序又云:“书  
,序所以为作者之意。”ꢇꢆꢈ亦有论述序体之义。《春秋左氏传序则论春秋述作之由,发明春秋义例:“故发传  
之体有三,而为例之情有五一曰微而显……二曰志而晦……三曰婉而成章……四曰尽而不污……五曰惩恶而  
劝善……推此五体以寻经,触类而长之,附于二百四十二年行事,王道之正,人伦之纪备矣。”ꢇꢆꢉ其他序文亦有  
,如皇甫谧三都赋序论赋体之源流,可视为文体论:“古人称不歌而颂谓之赋然则赋也者,所以因物造端,敷  
弘体理,欲人不能加也引而申之,故文必极美;触类而长之,故辞必尽丽……周监二代,文质之体,百世可知故  
孔子采万国之风,正雅颂之名,集而谓之》。诗人之作,杂有赋体子夏序:一曰风,二曰赋故知赋者,  
古诗之流也。”ꢆꢇꢋ故刘师培中国中古文学史讲义:“皇甫谧三都赋序》、左思三都赋序》、卫权三都序略解序》、  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,326ꢊ327。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,328。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,327:此句各本多有不同,如詹锳文心雕龙义证:“至石渠论艺,白虎讲聚,述圣通经……”参  
:詹锳文心雕龙义证中册,上海古籍出版社1989年版,674。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,328。  
司马迁史记》,中华书局1959,10,3297。  
司马迁史记》,10,3300。  
吴讷徐师曾文章辨体序说文体明辨序说》,42。  
吴讷徐师曾文章辨体序说文体明辨序说》,135。  
萧统编李善注文选》,5,2031。  
ꢆꢇꢈ萧统编李善注文选》,5,2033。  
ꢆꢇꢉ萧统编李善注文选》,5,2035。  
ꢆꢇꢋ萧统编李善注文选》,5,2037ꢊ2038。  
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刘逵蜀都吴都赋注序》,推论赋体之起源,与汉儒铺陈之训,宛为符合。”陆士衡豪士赋序则引周易》、《诗  
》、《尚书》、《左传》、《老子等经典之义以敷畅成文,深得六经之旨其开篇即云夫立德之基有常,而建功之路  
不一”,“循心以为量者存乎我,因物以成务者系乎彼,然后以古代圣贤之事以证之,指出豪士必识天道时势,  
功成引退,故能全身远害,所谓节弥效而德弥广,身逾逸而名逾劭而任昉王文宪集序在于品评人物,既记  
叙其人,又因之发论:“公在物斯厚,居身以约玩好绝于耳目,布素表于造次。”“公乘理照物,动必研机当时嗟  
,若有神道岂非希世之隽民,瑚琏之宏器?”等等,可知萧统文选所收序文,“事义先于文辞”,“沉思先于  
翰藻”,近乎文选序所云之相近,故皆有守正之要求,即亦应征圣”、“宗经”,持守儒  
正道思想。  
由上所述,亦可见魏晋以来士人崇尚讲论风气亦流及文体刘师培中国中古文学史讲义论宋齐梁陈文学  
特征之一为士崇讲论,而语悉成章也魏晋时期士人擅长清谈,晋宋之际,宗炳之伦,承其流风,兼以施于  
讲学宋则谢灵运瞻之属,并以才辩辞义相高,王惠精言清理……迄于梁代,世主尤崇讲学,国学诸生,惟以辩论  
儒玄为务,或发题申难,往复循环,具详南史各传用是讲论之词,自成条贯,及笔之于书,则为讲疏口义笔  
,大抵辨析名理,既极精微,而属词有序,质而有文,为魏晋以来所未有当时人士,既习其风,故析理之文,议  
礼之作,迄于陈季,多有可观,则亦士崇讲论之效也。”梁代士人讲论风气尤盛,萧氏父子亦崇讲论之风,如梁武帝  
常与人辩论,沈约武帝集序称其善发谈端,精于持论,置垒难逾,推锋莫拟,其作五经讲疏》、《毛诗发题序  
等应属于讲论一类,其概以辩论儒玄为务”,亦具有辨析名理,既极精微的论说特点而昭明简文年幼即  
已登堂讲经,二人于经学皆有所成,亦可谓是经学洽博的学者,当受经学讲论风气的影响故萧统将毛诗序》  
等序文与相类,也反映了当时人们对体的认知和推崇。  
结语  
综上,萧统编文选当深受家族著述传统影响,其选入毛诗序并于文选序中直接称述其语,不但因该序  
在经学上处于重要地位,也因其在序体上的首创意义及其深具的文学理论意义与此同时,是序还独立成篇而  
单行”。据此可推知文选编纂应受毛诗序诗学思想的影响刘勰文心雕龙有云:“文心之作也,本乎  
,师乎圣,体乎经,酌乎纬,变乎骚,文之枢纽,亦云极矣若乃论文叙笔,则囿别区分,原始以表末,释名以章义,  
选文以定篇,敷理以举统。”以此观昭明文选的编次体例,其将赋骚等各文类依次汇聚以类相从,或取法  
》、《》、《春秋等经典著作之顺序,寓有赓续经典的意味,也体现出一定的征圣”、“宗经思想其中序  
”、“赞论之类文体,“各以汇聚以类相从”,体现出缘起条贯取类经典的特点,在一定意义上表明昭明  
亦具有文心雕龙》“原始以表末所彰显的文学发展观念及文体溯源的意识考察文选所录三篇经籍及其他序  
,可知所收多为久负盛名的独立篇章,表明昭明深具篇什独立的文学文体意识,体现出其在选文上动态地  
对待不同文类的独特选编思想综观文选》“类所收序文,事义”、“沉思先于文辞”、“翰藻”,有近于”  
体者,于当时文学深有影响,这反映出当时人们对体的认知和推崇故昭明之文选》,在某种程度上亦体  
现了类似文心雕龙》“选文定篇”、“敷理以举统的学术思想因此,或可以说,《文选收录毛诗序》,更多源于萧  
统内心思想的自觉及其清醒的文体意识,而非受外力因素的影响。  
[责任编辑:]  
刘师培中国中古文学史讲义》,程千帆等导读,上海古籍出版社2000年版,71。  
萧统编李善注文选》,5,2043。  
萧统编李善注文选》,5,2047。  
萧统编李善注文选》,5,20812082ꢊ2083。  
刘师培中国中古文学史讲义》,98。  
刘师培中国中古文学史讲义》,99:引文中谢灵运”,原误作”。  
欧阳询撰汪绍楹校艺文类聚》,269。  
刘勰著范文澜注文心雕龙注》,727。  
郭殿忱陈劲松<文选>之序体》,《北华大学学报(社会科学版)》2003年第1,26。  
156  
51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
上海外国资本家与中日冲突之演变  
(
9311932)  
1
马建凯  
ꢃꢃ摘要:20世纪30年代初,外国资本家已成为上海权势结构的组成部分关于他们在中日冲突中的行为,世间  
流传着非黑即白的脸谱化认知回归历史现场,他们的行为具有多歧性,其真实想法是渴望消弭抵货运动,维系特  
抗战不仅是民族国家的博弈,也是阶级的相互作用外国资本家的集体意识,源于其双重社会存在作为治  
外法权造就的贵族,他们为特权而欲打压中国群众运动;作为先觉的资产阶级,他们又将现代价值带给民众;而初  
觉的中国平民,发动抵货,戳中其软肋恰如马克思所论,他们陷入困局,钱包王冠不可兼得民众继续抵货,他  
们不愿放弃其一,遂诉诸速战速决的武力此相互作用,即中日冲突有限暴力化有限损华化的社会根源之一。  
关键词:上海外国资本家;阶级斗争;中日冲突;“九一八事变;“·二八事变  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240701  
收稿日期:2023-03-09  
基金项目:本文系国家社科基金青年项目费吴生与20世纪共济会在华活动研究”(19CGJ038)的阶段性成果。  
作者简介:马建凯,,河北邯郸人,南京大学历史学院博士研究生,E-mailꢅ876383130@qqcom。  
恩格斯指出,“一切政治斗争都是阶级斗争由是观之,抗日战争史既是政治军事史,也是社会革命史。  
抗日战争不仅是一个民族国家对另一个民族国家的侵略与后者对前者的反抗,还是一个阶级对另一个阶级的  
压迫剥削乃至消灭以及后者对前者的反抗此推论虽过于强调阶级对立,但给予学界一个提示,即从唯物史  
观出发,广义的抗战史可诠释为社会各阶层间激烈地相互作用的历史有感于中国近代侵略与反侵略的历史  
书写过于强调民族国家政府间的外部博弈,有学者指出,“外来侵略者外国在华存在通过条约体系内化  
为中国权势结构一部分直接组成部分”,“这些西方代表在中国表述着西方却又不完全等同于西  
’”有鉴于此,通过对外国在华存在在地化研究,恰可有助于呈现中国抗日战争及日本侵华战争作  
为阶级间相互作用的社会革命面相。  
上海外国资本家执掌着上海外国社区和贸易往来,无疑是近代列强重要的在华存在九一八事变至  
·二八事变期间,其中的英国资本家较为强势,而美日次之对于上海外国资本家在此一时期中日冲突  
的因应,学界尚无深入的专题研究表面上看,相较于上海日侨中下层,日本资本家在此时期的中日冲突中似  
恩格斯路德维希·费尔巴哈和德国古典哲学的终结》,《马克思恩格斯全集28,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译,  
人民出版社2018年第2,360。  
罗志田激变时代的文化与政治———从新文化运动到北伐》,北京大学出版社2006年版,12311。  
关于资本家的历史描绘,往往带有污名化的色彩本文取价值中立的立场,将外国资本家目为支配上海工商业界的大商人,如英美烟草集团  
(BritishAmericanTobacco)、沙逊洋行(DavidSassoon&SonsCompany)、美孚石油公司(StandardOilCompany)、纽约城市银行(CityBank  
ofNewYork)、三井物产日清汽船日本棉花等大公司的在沪负责人参见:埃德加·斯诺旧中国的上海和一二八抗战》(1933),埃德  
·斯诺斯诺文集3:为亚洲而战》,宋久柯南译,新华出版社1984年版,348354;欧内斯特·O.霍塞出卖上海滩》,周育民译,上海  
书店出版社2019年版,100ꢊ106200ꢊ201。  
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无明显的战争责任,学界由此多重点阐述中下层日侨在冲突中的角色尤其是对中国民众的暴行也有少数著  
作较多论及日本资本家,给予笔者一定启发,但皆重点阐述此时期日本资本家与中下层日侨日本政府之间的  
关联,而未注意到其与欧美资本家的联结就上海英美资本家而言,学界多以英美政府视角,阐述英美势  
力对中日冲突的因应,并重点述论其战争责任,在此大叙事下,间或提及资本家的作为部分研究上海公共  
租界工部局或外侨集体的著作,对此问题有一定的阐述,对笔者也有所启示。  
基于上述研究现状,通过对中美四方史料的梳理,本文尝试借鉴传统革命史中的阶级分析法,以上  
海日美资本家为中心,研析九一八事变至·二八事变期间侨沪外国资本家的社会角色本文尝试  
先考索外国资本家作为一个阶层的集体动向,即有关中日冲突的集体行为,然后辨识诸般行为背后的集体意  
,并探究这些意识所反映的社会结构及其经济要素值得注意的是,笔者无意就此进行理论形塑,更无意以  
政治话语代替事实逻辑,仅期望对相关阶层的历史表述由了解之同情达同情之批判,还原更多历史面相,略陈  
管见,以求教方家。  
两副面孔  
1
933年  
,中日冲突的亲历者埃德加·斯诺(EdgarSnow)是这样描绘中日对抗中的上海外国资本家的:“九  
一八事变前,公共租界工部局中的上海外国资本家特别想使租界获得永久性的地位”,“并把它扩大到邻近的  
中国地界里去”,“宣布为自由市’”外国保护下的永久非军事区”。在事变后,他们把日本海军将军盐泽看  
救世主”,“鼓励了这个年老性急的海军将军去犯这致命的错误亲历者欧内斯特·O.霍塞(EmestO.  
Hauser):,,概  
是应该有什么人给中国人一个教训的时候了。”“日本似乎尤其适合实施这个教训的了。”两篇追述,同一面孔。  
斯诺与霍塞皆记述了上海外国资本家在中日冲突期间鼓动日本发动战争,借以捍卫条约权利的行为该叙事  
塑造了一个脸谱化的形象,即积极反华崇尚暴力的外国资本家,为后世所因循然而,有关此时期上海外国  
资本家的行动,时人不仅有全负面的记述,也有不少全正面的记述,后者虽不如前者流行,却与之形成强烈反  
。  
同样亲历事变的上海传教士费吴生(GeorgeFitch),如此追忆上海外国资本家的行为:“·二八事变后,  
上海外国资本家经由扶轮社(RotaryClub)“成立了一个特别委员会”,“旨在终止战争”,由两名日商牵头,“他们  
地位很高,诚恳且有才干副社长英商哈里斯(E.F.Harris)也投身其间ꢆꢇꢈ,出力甚多须知,上海扶轮社为  
跨国商人团体,高阶成员多为侨沪大商人ꢇꢆꢉ这一记述同样存在辅证当时的上海西文报刊报道称,“九一八”  
事变后,上海扶轮社便呼吁国际扶轮社促进和平ꢇꢆꢋ。“·二八事变后,该社积极寻求停止中日敌对行动”,  
如周丹(DonaldA.Jordan)《一九三二年淞沪战争中的日本平民》,杨恒生译,蒋永敬张玉法等编近百年中日关系论文集》,台北中华民国”  
史料研究中心1992年版,333ꢊ340。  
如高纲博文近代上海日侨社会史》,陈祖恩译,上海人民出版社2014年版,98ꢊ99;陆伟日本在沪资产阶级与一二八事变———九一八  
事变前后的上海商工会议所》,《上海党史研究1997年第4,12:高纲博文著作中的会社派日侨的领导者,即为日本资本家。  
具有代表性的有:吴景平赵哲评美国对九一八事变和一二八事变的态度———兼析史汀生主义的提出及局限性》,《抗日战争研究1993  
年第3,43;DonaldAJordanꢀChinaꢄsTrialbyFireꢁTheShanghaiWarof1932ꢁAnnArborꢅTheUniversityofMichiganPressꢀ  
2001ꢂꢀ235-236  
如赵岚曾论及上海英国资本家对日本侵沪的支持,参见:赵岚《“·一八事变后英国国联对日政策演变》,《武汉大学学报(人文科学版)》  
2
014年第5,119。  
如朱华上海公共租界工部局与一·二八事变》,《上海纪念抗日战争胜利60周年研讨会论文集》,20058,212;RobertBickersꢀ  
BritaininChinaꢁManchesterꢅManchesterUniversityPressꢀ1999ꢂꢀ149-150  
埃德加·斯诺旧中国的上海和一二八抗战》,埃德加·斯诺斯诺文集3:为亚洲而战》,355356。  
欧内斯特·O.霍塞出卖上海滩》,209。  
如朱华上海公共租界工部局与一·二八事变》,《上海纪念抗日战争胜利60周年研讨会论文集》,220。  
My80YearsinChinaꢀHarvard-YenchingLibraryꢀHarvardUniversityꢀCambridgeꢀMassachusettsꢀFilesofGeorgeAshmoreFitchꢀFile  
21-1  
ꢆꢇꢈ费吴生战时日记》,姜良芹主编美国哈佛大学哈佛燕京图书馆藏费吴生夫妇档案汇编1,马建凯编译,广西师范大学出版社2022年  
,28ꢊ29。  
ꢆꢇꢉꢍRotaryClubHereSpends$48ꢀ000inAidingLocalRefugeeꢀMedicalReliefꢀꢎTheChinaPressJanuary25ꢀ1938  
ꢆꢇꢋꢍHowLittleAmericaKnowsofCultureofOrientꢀꢎTheShanghaiTimes October9ꢀ1931  
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马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
募集1950美元,用于救济中国难民相关社员代表为四个头脑冷静的商人”,“工作得非常和谐在  
此叙事中,上海外国资本家似乎又成了冷静持重热爱和平的集体他们在中日冲突中究竟有哪些作为,展现  
何种姿态,已混沌不清。  
上述两种叙事都基于线性单调的行动,塑造了脸谱化的形象其价值判断的准绳也十分浅显,与今人差异  
不大,即反华与否,支持战争与否前者措意于冲突影响力的横向维度,揭橥资本家与冲突对中国社会的影响;  
后者系由时间递进的纵向维度勾辑资本家与冲突扩大或缩小的联系回归历史现场,分而观之,无论在冲突影  
,还是冲突的规模嬗变方面,侨沪各国资本家的行为均较为复杂,甚或自相矛盾,并非黑白分明。  
整体来讲,日本资本家纵向维度上的助战与横向维度上的冲突受害者形象似皆证据确凿1933,日本资  
本家编纂了自述性质的纪实报告昭和七年上海事变志》。通览该书可知,九一八事变到·二八事变,  
在沪日本资本家大多始终呼吁对华强硬,且大力支援沪战中日军的后勤日本外交文件也显示,受中下层  
日侨鼓动,日本资本家也主张强硬论”,极大地推进了日本海军发动事变的行动与此同时,《昭和七年上海  
事变志称日本资本家是冲突的受害者”,他们自身产业乃至人身安全处于危机之中,还要援助与救护中下层  
日侨西文报刊同样描述了此时期日本资本家的窘迫部分日本资本家一边助战助己,一边还援助此时  
期的中国难民1945年仓皇撤离时,三菱公司所属明华糖厂厂长喜多村贯二,不慎将其日记遗落中土该  
日记的记载颇为吊诡,其中称此时期他曾两度收到感谢信”:一个系沪战日军所授,表彰他作日军的后援”;另  
一个系沪战中国难民所授,感谢他释放被日军误捕的中国平民日清汽船在沪董事日商领袖米里纹吉与  
喜多村相类似万宝山事件后,米里纹吉便发动代表日侨呼吁对华强硬;同时,他也积极援救此时期中国长  
江流域的洪灾难民ꢆꢇꢈ。  
昭和七年上海事变志塑造了日侨为租界战斗却不为西方所喜的孤勇者形象,英国资本家对日本军事行  
动感到欣慰”,但出于嫉妒心而表露出反日情绪,美国资本家则大肆表态反日ꢆꢇꢉ既有研究及英国外交文件  
均显示,此时期英国资本家确曾持续向英政府呼吁维持在华特权,沪战后频频劝说政府借战争调整各种问  
ꢆꢇꢋ总体上看,英国资本家似无公开反日的言辞,却有高调攻击中国民众运动看似为日军辩解的表示ꢆꢇꢌ。  
英国资本家中有无反日暗潮,姑且存疑,但他们在反华的同时也有部分亲华行为,如捐助上海市政府的战后重  
ꢆꢇꢑ日军侵华引起美国国内乃至上海美国传教士知识人等群体的反日声浪ꢒꢇꢆ。“九一八事变后,美国资本  
家确曾暗中向美政府抗议日军在东北的破坏ꢇꢆꢓ,但在公开场合,受美国资本家控制的上海美国商会,仅发出两次  
恪守中立的声明ꢆꢇꢔ,此外并无明显集体表态日方的反日记录,概为草蛇灰线,暂且不论。  
ꢍRotaryUnabletoPreventWarꢀꢎTheChinaPress February26ꢀ1932  
ꢍEffortsofRotaryforPeaceꢀꢎTheShanghaiTimes February26ꢀ1932  
管玉婷陈蕴茜民国时期中国扶轮社发展初探》,《江西社会科学2009年第6,156。  
上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、芦泽印刷所昭和8(1933)印行40193442。  
上海居留日本人強硬論海軍側への影響について」、外務省編纂日本外交文書:満州事变2巻第1昭和54(1979)发行43  
ꢊ44。  
上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、84ꢊ86301ꢊ303。  
ꢍTheBoycottꢀꢎSouthChinaMorningPostOctober22ꢀ1931  
昭和七年上海事变明华日记》,上海市档案馆:资源委员会中央化工厂筹备处档案,档号Q42-1-866,9ꢊ94。  
上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、39。  
ꢆꢇꢈ国民政府救济水灾委员会委员姓名录》,张研孙燕京主编民国史料丛刊732:社会·社会救济》,大象出版社2009年版,3。  
ꢆꢇꢉ上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、719ꢊ720。  
ꢆꢇꢋSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀDocumentsonBritishForeignPolicy1919-1939DocumentsonBritishPolicyOverseasꢂDB-  
POꢃꢀF2454ꢄ65ꢄ10ꢏRobertBickersꢀBritaininChinaꢁManchesterꢅManchesterUniversityPressꢀ1999ꢂꢀ149-150  
ꢆꢇꢌꢍADisastrousYearꢀꢎSouthChinaMorningPost May6ꢀ1932  
ꢆꢇꢑꢍShanghaiLoanꢀꢎSouthChinaMorningPost November16ꢀ1932  
ꢆꢇꢒꢍ100AmericansinShanghaiAppealtoBorahAgainstJapanꢐsꢗInhumanityandStupidityꢐꢀꢎNewYorkTimes February13ꢀ1932  
ꢆꢇꢓTheConsulGeneralatMukdenꢁMyersꢂtotheMinisterinChinaꢁJohnsonꢂꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers  
ꢂFRUSꢃ1931TheFarEastꢀVolⅢꢁWashingtonꢀD CꢅU SGovernmentPrintingOfficeꢀ1954ꢂꢀ118-125  
ꢆꢇꢔꢍShanghaiAmericanTradeLeadersInsistonMaintainingOpenDoorꢀꢎNewYorkTimesꢀJanuary25ꢀ1932ꢏꢍBusinessAsUsualAskedby  
AmericansꢀꢎTheChinaPress February28ꢀ1932  
159  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
分而观之,可窥见各方各自的主观行为及层累的外国资本家整体形象,但并不能呈现既存权势结构规训与  
限制下资本家的纵横捭阖依循相关共同体合而观之,或许更能突出他们作为一个阶层的真实样态。  
前述两种叙事为寻觅资本家在共同体中的集体作为提供了线索,不难发现,两者主要依据公共租界工部  
扶轮社上海自由市计划的相关事项归纳上海外国资本家的行为公共租界为外国资本家聚居之地,其工  
部局号称上海外国资本家掌控的上海市政府”,扶轮社为外国资本家参与程度最高的民间团体,上海自由市  
计划的发动者即工部局董事扶轮社社员各外国商会会员工部局象征着外国资本家的官方机构,扶轮社象  
征着他们的民间组织,自由市计划的发动者象征着外国资本家官方与民间组织的结合依此三条线索觅踪,应  
是兼具概括性代表性的选择笔者也尝试依循三大共同体爬梳上海外国资本家的集体行动,力求全面辩证地  
呈现他们的作为。  
如众所知,上海公共租界工部局董事会是工部局的权力核心是时,董事会名额以英商最多,官阶最显,而  
日次之通过对董事会会议录及相关外交文件报刊的整理,可以发现,若依前述反华与否支持战争与否  
的价值准绳,董事会中的外国资本家确有诸多不当行为。  
九一八事变后,董事会采取了打压反日群众运动的举措,并绕过中方擅自制定有损中国主权的租界防  
御计划,为日军以防卫租界为名发动战争提供了口实董事会试图借力打力,以事变为召开一次中国政府和  
各主要的与此事有关系的西方国家参加的对华协商租界事项会议的良好时机,后因驻沪领事反对而作罢。  
·二八事变后,董事会纵容日军以租界为侵华基地,试图压制有关租界的反日报道,公开抨击中国法  
。  
论及以董事会为代表的上海外国资本家在此中日冲突时期中的作为,前人多集中于阐述其推动战争的行  
,部分著作甚至以邪恶二字概括其行动性质平心而论,若依前述价值准绳,董事会中的外国资本家也  
有诸多正面行为,即保持中立维系和平,甚或亲华的行动。  
九一八事变后,董事会曾压制日侨的反华集会ꢆꢈꢇ,提醒日军不要进行特别的军展ꢆꢉꢇ。“·二八事变发  
生时,董事会也同驻军执行了前述防御计划,但与中方有所协商,并对日军进行强烈谴责霍塞称,面对日军利  
用租界,大班们看得目瞪口呆”,“也不公开指责日本的粗暴行径ꢋꢇꢆ其记述较为准确,董事会确未曾公开谴责  
日本ꢆꢇꢌ在霍塞的叙事中,此迹象似更坐实外国资本家的帮凶角色然则从相反的角度考量,在暗箱操作的层  
,董事会频频抗议日军,似也能说明其与日军并无太多私下的勾结。  
美商政治代表董事会总裁费信惇(StirlingFessenden)为董事会的战争责任辩诬称,其他军队防卫租界,  
有些许侵占华界时,均向中国市长沟通;28日日军侵略闸北时,他曾质问日方为何进行这种占领”,但并未  
得到清晰答复ꢆꢇꢑ以上即费信惇向美国领事的剖白,或许仅系其推咎之辞英美外交文件同时记录,事变后不  
ꢍSevenNationalitiesAmongRotaryClubOfficersꢀꢎTheShanghaiTimes April2ꢀ1932.  
上海公共租界工部局关于<1932年上海中日武装冲突>的备忘录》,戴逸主编中国近代史通鉴(1840~1949)》8,红旗出版社1997年  
,908。  
MrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀDBPOꢀF2569ꢄ1ꢄ10;《淞沪抗日战斗详报》(),中国第二历史档案馆:国防部史政局和战史编纂  
委员会档案,档号七八七\\7073,7ꢊ8。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,上海古籍出版社2001年版,485。  
淞沪抗日战役史材》(),中国第二历史档案馆:国防部史政局和战史编纂委员会档案,档号七八七\\7070,5688。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,504。  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFRUS1932 TheFarEastꢀVolⅣꢀ628-629  
如张智慧《“·二八事变与上海自由市计划始末》,《学术月刊2011年第8,148ꢊ149。  
朱华上海公共租界工部局与一·二八事变》,《上海纪念抗日战争胜利60周年研讨会论文集》,217。  
ꢆꢇꢈTheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀJanuary22ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ47  
ꢆꢇꢉTheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀOctober12ꢀ1931ꢀFRUS1932 TheFarEastꢀVol Ⅲꢀ163-  
164  
ꢆꢇꢋ欧内斯特·O.霍塞出卖上海滩》,217218。  
ꢆꢇꢌ淞沪抗日战役史材》(),中国第二历史档案馆:国防部史政局和战史编纂委员会档案,档号七八七\\7070,56。  
ꢆꢇꢑMrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀDBPOꢀF2569ꢄ1ꢄ10  
160  
马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
,董事会曾针对日军扰乱租界职能及随即而来的粗鲁残暴行为表示最强烈的抗议防御计划的存在,已  
可判定他们的战争罪责无法开脱但是,由上述记载可见,他们对日军战争的支持程度有待商榷至少可以  
,他们并未支持日军杀害平民利用租界发动战争以及以之作为作战基地。  
可佐证上列判断的是,“·二八事变后,董事会频频向日本方面列强驻沪领事抗议日军杀害无辜平  
”,破坏租界中立原则同时,身为日本资本家和董事会日董的福岛喜三次冈本乙一,在此类抗议中发挥了  
一定作用董事会尤为称颂福岛的功绩,认为其和气”、“公正”、“不偏不倚”,为工部局同日军日领事大力斡  
言语间,福岛似有杰出外交家姿态董事会还曾捐款5万元援助中国难民,设立国际委员会抵制日  
非法逮捕行动,协助上海市政府处理闸北对上海公共卫生的威胁对于租界及附近中国人的失业问  
,董事会还声称给予最认真的考虑。  
董事会因应中日冲突的行为,透露出外国资本家行动的多歧性无独有偶,由董事会长期参与的上海自由  
市运动,也透露出外国资本家行动的繁复上海自由市计划由来已久,目标在于扩大租界权限,以自由市为口  
,以召开各国代表参加的圆桌会议为形式,具体规划包括组建国际中立区国际法庭等若依前述价值标准,  
上海自由市主张无疑是不正当的,严重侵犯中国主权。“九一八事变至·二八事变期间,该行动较沉寂,  
·二八事变后方重启或因支持力量较为复杂,学界对·二八事变后英日政府对此主张的应对  
多有论述,但对民间之暗流涌动则语焉不详,上海外国资本家在其中扮演的不同角色仍未厘清。  
·二八事变后,民间的上海自由市运动,经历了由秘密转向公开的过程起初,随着中日停战,、  
日资本家以商会董事会等为发声平台,向英日政府呼吁或另起炉灶,或于停战协定中加入自由市规划的  
内容此暗流集中于193234月间,形式较隐秘,社会舆论尚未察觉之后,一本颇具神秘色彩的小册  
开始在上海传播,封面标有私人机密”,但无任何署名有媒体猜测,此册子应与某些外国房地产公司有  
联系”,新上任的工部局董事泰隆洋行(Barlow&Co.)经理贝尔(A.D.Bell)当时有类似讲话神秘氛围笼罩  
在上海社会,人们似乎知道外国资本家与此事有关,但又不能确定。  
19325,一封同样标有机密字样的信函,不幸被报刊捕获,上海自由市运动被迫揭开该信系英国  
资本家执掌的英居民协会(BritishResidentsAssociation)发给各在沪外国商会的信函,信中请求各外国商会提  
请各国政府召开圆桌会议,“以确立上海的地位”。有西方记者揣测,种种迹象表明,英国人之率先提议与日本  
资本家及政府有一定关联,双方可能同谋ꢇꢆꢈ此推断固然符合双方行为趋向,但直至今日,未见有直接证据可证  
明英居民协会起初便与日本人合谋该信披露后,一石激起千层浪,中国舆论强烈抵制”,各方媒体纷纷探求  
各大商会的回应,但所得消息似乎令好事者失望各商会中除日本商会决议通过”,其余均保持沉默,似有不  
赞同之意ꢆꢇꢉ因此,中方舆论判定,此时的上海自由市计划,在外国商界也不得人心ꢆꢇꢋ。  
19326,形势发生反转,令人猝不及防,似又在意料之中由英商执掌的上海外国总商会打破沉默,发  
MrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀFebruary17ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2795ꢄ1ꢄ10ꢏTheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtothe  
SecretaryofStateꢀJanuary30ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ116  
TheBritishEmbassytotheDepartmentofStateꢀFebruary2ꢀ1932ꢀFRUS1932 TheFarEastꢀVolⅢꢀ198-199ꢏTheConsulGeneral  
atShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFebruary9ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ258  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,501502530570。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,538501ꢊ502507ꢊ508。  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀMarch11ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ566-567  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,521。  
如王敏论及此问题,仅以外侨集体概之参见:王敏上海何去何从? ———论南京国民政府初期英美的上海问题政策》,《近代史研究2014  
年第5,116ꢊ117。  
TheSecretaryofStatetotheMinisterinSwitzerlandꢁWilsonꢂꢀatGenevaꢀMarch7ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ526-527ꢏ  
SirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch5ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2166ꢄ1ꢄ10  
ꢍTheꢗIndependent-Free-CityStateꢐSchemeforShanghaiꢀꢎTheChinaWeeklyReview April23ꢀ1932  
ꢆꢇꢈꢍWoodheadꢐsSchemeforMakingShanghaiꢗSafeꢐꢀꢎTheChinaWeeklyReview May28ꢀ1932ꢏꢍNorwayChamberBacksBritishonShang-  
haiStatusꢀꢎTheChinaPress May22ꢀ1932  
ꢆꢇꢉꢍWoodheadMovetoAlterShanghaiStatusRunsintoHornetꢐsNestꢀꢎTheChinaPress May20ꢀ1932  
ꢆꢇꢋ英侨协会进行之圆桌会议》,《民报1932525,2。  
161  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
表声明,“强烈支持英居民协会各大商会的真实态度,也浮出水面虽然相关商会的会议仍是秘密举行,但  
已有不少消息传出,“美国英国法国意大利日本和荷兰的商会都支持这项决议中方舆论也意识到了这  
一点各外国商会纷纷出动,看似声势不小,但最终仍以列强政府未能达成一致而失败。  
在这次自由市运动中,英国资本家最为卖力,而日本资本家次之,美国资本家貌似仅系附和更有甚者,美  
商政治代表费信惇,公开发声反对自由市计划,称其不切实际”,“会构成对中国国家主权的侵犯费信惇的  
反对有迎合中国舆论之嫌但从美国外交文件中可见,费信惇确曾向美国领事提出类似函件,其反对并非官样  
表态。  
工部局董事会犹如上海外国资本家操控的官方机构,与之相对应的是,上海扶轮社则犹如他们操控的民间  
组织依凭前述价值标准,关于扶轮社与中日冲突的研究,较多强调其正当行为,即救护难民呼吁和平的行  
毋庸置疑的是,上海扶轮社确曾致力于终止敌对援救难民,并博得美名如前所述,“九一八事变后,该  
社曾致函国际扶轮社,希望其运用影响力终止中日对抗。  
·二八事变后,上海扶轮社又试图制止战争由哈里斯美房地产商休·桑德尔(HughSandor)、日棉  
纺厂协会会长船津辰一郎日商务参赞横竹平太郎等组成特别委员会,向日本驻沪领事馆上海市政府提出和  
解请求该行动后因日军悍然进攻而失败相关研究表明,该社对沪战难民的援助不止1950美元,与前述西  
文报道似有出入,日商对此也有赞助部分身为社员的日商,还积极援助此时期长江的洪灾难民在日英商  
人的协作下,该社也曾援救一些受日军或战火所困的中国难民如同英美报刊所载,当事人费吴生颇为赞赏  
外国资本家在一系列扶轮社活动中的作为,声称各国商人在九一八事变后的表现实现了促进相互理解友  
善和国际和平的扶轮社精神ꢇꢆꢈ在一片称赞声中,该社成员也有不少行为似乎越出费吴生叙事的轨道依照  
前述价值标准,正当的行为固然存在,不正当的行为也有很多只不过,不正当的行为未有时人汇总,散乱无  
,不易察觉。  
一位匿名的外国记者曾发出一番戏谑言论,有很多自称中国的外国朋友的人,在国外用最不合理最武  
断的方式抨击中国”,其所举实例便是上海扶轮社一位杰出英国成员的言论”,该成员在国外宣称满洲里应属  
于日本ꢆꢇꢉ系杰出英国社员,又对东北问题颇有研究的上海扶轮社成员并不多,时任扶轮社副社长曾亲赴东  
北考察的哈里斯便是其中之一当然,不能据此判定为和平事业奔走呼号的哈里斯就是记者抨击之人但是,  
哈里斯的行为,确有自相矛盾之处如在工部局大会上宣称增加土地委员会华人权益时,哈里斯率先发声质  
疑董事会决策ꢆꢇꢋ他也曾准备代表英商参加圆桌会议,力求上海成为自由港ꢆꢇꢌ。  
矛盾的是,同样为扶轮社和平事业奔走的船津,是所拟圆桌会议的日方代表不仅如此,“九一八事变后  
的船津,似不主张和平解决中日争端他作为在沪日商的代表,频频返回日本,声称民间反日运动已成无形之  
暴行”,希望日本政府采取强硬手段ꢑꢇꢆ值得注意的是,船津如此,福岛亦如此同时,身为工部局董事和扶轮  
ꢍForeignChambersAskConsulsandMinisterstoHoldShanghaiParleyꢀꢎTheChinaPressJune2ꢀ1932  
ꢍHoweverꢀOneOfficialAdmitsSanctionWasGivenꢀꢎTheChinaPressJune3ꢀ1932  
各国领事讨论圆桌会》,《国民导报193265,2。  
MrIngramꢁPekingꢂtoSirJSimonꢀJune25ꢀ1932ꢀDBPOꢀF5095ꢄ1ꢄ10  
ꢍTheFree-cityandDemilitarizedZoneIdeasareBoundtoFailꢀꢎTheChinaWeeklyReview June25ꢀ1932  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFRUS1932 TheFarEastꢀVolⅢꢀ403-404  
如刘本森扶轮社与民国社会初探》,《民国研究2013年春季号(总第23),134138。  
费吴生战时日记》,姜良芹主编美国哈佛大学哈佛燕京图书馆藏费吴生夫妇档案汇编1,28ꢊ29。  
刘本森扶轮社与民国社会初探》,《民国研究2013年春季号(总第23),134;马建凯国际主义抑或人道主义:·二八事变中的上  
海扶轮社》,《日本侵华南京大屠杀研究2021年第4,76。  
ꢆꢇꢈꢍReliefShipSailsBacktoJapanwithSuppliesꢀꢎTheChinaPressSeptember29ꢀ1931;《费吴生战时日记》,姜良芹主编美国哈佛大学哈佛  
燕京图书馆藏费吴生夫妇档案汇编1,8172930。  
ꢆꢇꢉꢍFalseForeignFriendsofChinaꢀꢎTheChinaWeeklyReview February27ꢀ1932  
ꢆꢇꢋꢍMacnaghtenUrgesInternationalizingofLocalCourtsꢀꢎTheChinaPress April14ꢀ1932  
ꢆꢇꢌ上海自由港」、『大阪毎日新闻』、昭和7(1932)317。  
ꢆꢇꢑ工人んで工场闭锁? 罢业?」、『大阪毎日新闻』、昭和七年(1931)1011;《日商纱厂恐慌船津赴东京请愿》,《上海报193110月  
1
0,3。  
162  
马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
社成员的福岛,也是圆桌会议的支持者,曾致函日政府呼吁对华强硬。  
九一八事变到·二八事变,上海外国资本家群体的行动,并不全属于非黑即白的两副面孔之一。  
在由各国资本家主观行动层累的形象中,他们既是冲突转化为战争的助力者,也是宣称中立的旁观者;既是试  
图借冲突侵害中国主权的侵略者,又是援助难民助华重建的人道主义者在各共同体中,资本家集体影像的  
自我矛盾之处更为突出他们不仅是战争助力者中立者,还是呼吁终止战争的和平主义者;不仅是侵略者人  
道主义者,还是反侵略的亲华者如此一来,厘清他们行动中的真实动机,对于探索他们复杂行为的本质,更显  
重要卢卡奇称,“正是在暴力问题上,正是在阶级与阶级之间赤裸裸的生死斗争的情况下,阶级意识的问题才  
表现为最终起决定性作用的因素中日冲突充满暴力,是毋庸置疑的外国资本家的阶级意识或其他的集  
体意识,可以为解释他们复杂矛盾的行为提供一把密钥。  
反战与否  
依照前述时人价值准绳,无论在层累的视域下,还是在既有共同体中,上海外国资本家的行动均可归纳为  
两组矛盾一为反战与否层面,即有关资本家对冲突纵向演进的影响他们看似主战,多有助日为虐的行动;  
同时又宣称中立,乃至试图制止冲突,抵制日本人暴行二为反华与否层面,即有关资本家对冲突横向影响的  
作用他们一边看似反华,力图趁火打劫,延长乃至扩大租界权益;一边又宣称反对借机侵害中国主权的行动,  
援助中国难民,力促社会恢复辨析这两组集体行为背后的真实动机,才能呈现外国资本家应对中日冲突行动  
的本质,才能认清他们的真实面目。  
在第一组矛盾中,工部局董事会扮演了重要角色董事会曾擅自制定针对中方的租界防御计划这一作  
为的背后,是外国资本家对民族主义群众运动的极度警惕,对条约权利的眷恋回归防御计划本身,其中称反  
日群众运动充满暴行,“与近十年来中国发生的一切排外运动都有直接关系”,“致使两个民族间的冲突看来是  
不可避免的了”,此一表述指向明显,即反日群众运动是针对日本人的暴行,也是针对所有外国人的暴行,是中  
日冲突爆发的根源,言语间竟流露出一番唇亡齿寒之意,于是,防御计划防御的目标也很明确,即中国军队和  
受共产主义或类似非法动机所驱使的半有组织的暴徒由此便不难理解,为何日军大力参与防御计划,且  
声称发动事变是防卫租界。  
董事会视反日群众运动为战争渊薮的观点,颇具代表性。“·二八事变后不久,总董麦克诺登(Ernest  
Macnaghten)宣称,“反日活动的罪行受中国法院包庇,“无疑是导致闸北事件的原因之一”,该言论受到上海英  
国新闻界的强烈支持这种对抵货等群众运动的恐惧,·二八事变前的英美资本家草木皆兵故董  
事会美董曾致函美国领事称,如果可以的话,将美政府所派一切武装力量都带来上海至于董事会是否安排  
了日军侵沪,系一历史谜案笔者认为,他们未直接参与策划,但有一定的附和思想,因为一个阶级的利益能  
得到实现的条件常常只有依靠最残忍的暴力上海英国报人伍德海(HenryWoodhead)就是这样认为的,  
要恢复治外法权只能依靠打仗,否则就只好让其民众回国了1  
933,伍德海为其在冲突中的行为辩白,  
通篇强调治外法权重要性时,无意间流露此言,透露出外国资本家对维系治外法权手段的认知,即无奈之下只  
好作战伍德海是上海英国资本家的政治代表,他的这一观点也很有代表性。  
沪战后,董事会回忆制定防御计划的背景是,“五卅事件以来,工部局的活动受到极端的中国民族敏感性  
的阻碍”,国民政府表示迫切希望废除治外法权后,立志排外的十九路军使局面更为棘手从这个意义上  
日方酝酿上海自由市之经过》,《上海报1932512,4。  
在上海居留民関係」、JACAR(アジア歴史資料センタ)、RefB02030197800外務省外交史料館:戦前期外務省記録A/保護引揚及  
避難関係第四巻/在留邦人保護引揚避難及被害関係。  
卢卡奇历史与阶级意识———关于马克思主义辩证法的研究》,杜章智任立等译,商务印书馆2017年版,111。  
上海公共租界工部局关于<1932年上海中日武装冲突>的备忘录》,戴逸主编中国近代史通鉴(1840~1949)》8,908909910。  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀApril14ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅣꢀ629-630  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀJanuary27ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ74-75  
卢卡奇历史与阶级意识———关于马克思主义辩证法的研究》,111。  
伍海德(WoodheadꢀHGW)《我在中国的记者生涯:1902~1933》,张珂等译,线装书局2013年版,136:译者把英国人伍德海译  
为伍海德实际上,民国中文报刊多以伍德海称呼他,这或许系他自取或默认的中文名字。  
上海公共租界工部局关于<1932年上海中日武装冲突>的备忘录》,戴逸主编中国近代史通鉴(1840~1949)》8,917。  
163  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
,董事会制定针对中国的防御计划,并让日军大力参与,乃有抵制收回主权骚乱之意。  
·二八事变后,记者高尔德(RandllGould)、哈雷特·阿班(HallettAbend)注意到,外人中流行一种言  
,“日本省去了白人让中国人讲道理的工作此类主战说辞虽系发自外国社区,但并不能就此判定董事会  
的外国资本家也这样认为对于这些长袖善舞的董事,英美外交文件提供了关键辅证战时英美董事皆曾向  
各自的领事流露出对战争的支持,可以在必要时,通过向中国人施加军事压力来迫使其同意有利租界的措  
英董莱斯利(N.Leslie)领导下的亚细亚火油公司(AsiaticPetroleumCompany)更曾私下表示,愿将可  
供空军作战的汽油售予日本人,而不愿售予国民政府以上足以证明,除了警惕反日群众运动,眷恋在华特  
,也是董事会擅自制定租界防御计划的动因这也构成了董事会纵容日军以租界为基地的动机。  
胡绳指出,“当中国的军阀统治者压制不了人民时,帝国主义者就可以极方便地随时自行动武在董事  
会的逻辑中,十九路军鼓动反日群众运动,是压倒日本人对华和平的最后一根稻草,可能同样也是致使他们从  
反战到主战的最后一根稻草若细审董事会的官方辩护,也可发现其立场变化之端倪他们称,“任何强国的  
可以被解释为破坏这种中立地位的行为,其责任应由各该强国担负”,“公共租界不是一个主权国家”,“这样一  
个谅解只能由主要有关强国来达成董事会对列强负责,向列强申诉,而相对于中国人,日本也系列强,董事  
会与日本的立场固然更为一致。  
董事会从对民族主义群众运动的极端警惕出发,九一八事变后,其打压反日群众运动的行为,似乎也  
不难理解董事会压制反日报道的行为亦由来已久。“九一八事变后不久,英领事收到消息,租界中人越来越  
担心,“对民众的煽动可能会普遍针对外国人董事会中的外国资本家,就是这些外国人的重要组成部分。  
他们打压的当地小报及反日报道,大多被认为是发表不准确的报道和有煽动民众感情倾向的文章。  
董事会没有直接参与日军侵沪的具体行动可是,出于对民族主义群众运动和丧失在华特权的恐惧,他们  
被绑在了日本的战车上他们试图制止冲突和抵制日本人暴行的行为,可以看作是脱离战车的挣扎,但并不是  
将战车掀翻在地的坚决行动容易理解的是,“九一八事变后,董事会试图制止中日冲突的行为,其主要动机  
是维护自身赖以生存的租界及周边的社会治安另一较隐秘的动机,与董事会助日为虐的动机,有极其相似  
之处相同的诉求,却造就相反的行为董事会担心中日冲突可能会造成更严重的排外示威这些外国资  
本家,恐惧针对日本人的群众运动扩大到所有外国人这显然不是真正的反战思维。  
吕思勉说,“一方面代表全社会的公意,一方面也代表其阶级的私意,这是古今中外凡有政府都是如此  
ꢆꢇꢈ董事会恰似半个租界政府,其对日本人暴行的抵制,既有公意,也有私意其一,出于人性之光辉沪战  
期间,日本人对中国平民进行了有违人性的种种暴行董事会称,这些是纯粹的谋杀”、“残暴行径ꢇꢆꢉ抗议此  
种暴行,不仅是董事会的选择,也是大多数正常人类的选择其二,认为严重影响租界生活经济秩序在日本  
人肆虐下,董事会屡屡抱怨完全无法恢复对治安的控制”,租界贸易也阻滞不通ꢇꢆꢋ其三,认为日本人暴行很可  
能引发中国人的普遍排外情绪·二八事变爆发时,董事会的抗议便出自这种目的,保持公共租界  
的中立,避免中国人方面排外情绪的扩大ꢇꢆꢌ这也可以看出,他们没有参与谋划日军的侵略,否则其应该不会  
RandallGouldꢀChinaintheSunꢁNewYorkꢅDoubleday&CompanyIncꢀ1946ꢂꢀ149ꢏHallettAbendꢀMyLifeinChina1926-1941ꢁNew  
YorkꢅHarcourtꢀBraceandCompanyꢀ1943ꢂꢀ190  
SirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch5ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2166ꢄ1ꢄ10  
Mr.Brenan(Shanghai)toSirJ.Simon,February2,1932,DBPO,F828/828/10.  
胡绳帝国主义与中国政治》,人民出版社1996年第7,196。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,505ꢊ506。  
SirM LampsonꢁPekingꢂtotheMarquessofReadingꢀOctober9ꢀ1931ꢀDBPOꢀF5540ꢄ1391ꢄ10  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,531ꢊ533。  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀOctober12ꢀ1931ꢀFRUS1931 TheFarEastꢀVol Ⅲꢀ164-  
165  
TheMinisterinChinaꢁJohnsonꢂtotheSecretaryofStateꢀNovember23ꢀ1931ꢀFRUS1931TheFarEastꢀVolⅢꢀ532-533  
ꢆꢇꢈ吕思勉吕思勉全集16,上海古籍出版社2016年版,395。  
ꢆꢇꢉMrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀFebruary17ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2795ꢄ1ꢄ10  
ꢆꢇꢋ上海市档案馆编工部局董事会会议录25,497516ꢊ520528ꢊ530。  
ꢆꢇꢌ上海公共租界工部局关于<1932年上海中日武装冲突>的备忘录》,戴逸主编中国近代史通鉴(1840~1949)》8,913。  
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马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
让日军由租界进军三种较突出的动机,有人性使然,有顾全租界秩序的公意,也有警惕中国群众运动的私意。  
公意之中,似隐约可见反战情结,但也谈不上正当的反战动机董事会是战争帮凶,但显然不是反战先锋,至多  
算做了些许有益社会的善事就其集体意志而论,看似主战和反战行为的背后,都有对中国群众运动的恐惧,  
对既有在华特权的迷恋。  
上海日本资本家是主战与反战行为矛盾的集中点他们一边参与看似主张和平的行动,一边又助力其他  
日本人的侵略有一种较常见的观点,认为较之日侨平民层,有大量日本资本家稳重反战,后受平民裹挟而主  
考虑到当时日侨社会情形,裹挟论似有很大解释力但笔者认为,日本资本家并未被平民裹挟,其很早即  
已主战,且有意推动平民激进化,推动主战思想传播,其中极少有反战者。  
福岛船津为日本资本家之领袖,素有稳重美名,其行为矛盾之处也较明显通过解析福岛船津的真实动  
,或可收一叶知秋之效董事会喉舌中的福岛,是和气公正不偏不倚的长者而笔者认为,真实的福岛,是  
始终积极主战盛气凌人的好战分子曾任扶轮社社长的费吴生,向来极少记录社员不好的言行,福岛是一例  
,恰为了解福岛真实心态提供了一扇私密之窗费吴生书信载有,“九一八事变后,福岛在扶轮社会议上称,  
日本必须在她和苏联之间设一缓冲国,并愿为之拼尽最后一滴血这一言论站在反共的角度,似有博取在  
场商人同情之意抗不抗苏,难以判定,至少可从中看出福岛十分主战费吴生日记记载,“·二八事变后,  
费吴生拜访工部局总董恰遇福岛,福岛向总董说,“刚刚登陆的分遣部队很快就能粉碎中国军队的抵抗可  
,福岛不仅主战,还认为日军能像在东北一般速令中国屈服。  
福岛为何主战? 费氏零星记录难以窥透福岛致日政府的呈文,或有真实心迹表露,其称日继续作战乃为  
解救上海三万侨民反日群众运动,或即福岛主战之缘由他似乎认为,开战即可迅速消灭反日运动英美  
外交文件录有一秘闻,福岛曾向某英美董事交底,“中国没有政府”,“谈判无益”,只能发动武力,快速迫其尊重  
日本人在华特权,且日本人会帮助租界此一交底,不知是否专为迎合英美,但至少可得出福岛的又一可能动  
,即发动战争来捍卫或扩大日本人特权。  
那么,既如此主战,福岛缘何又助董事会抵制日本人暴行? 为应对中国方面的反日宣传”,日政府曾发动  
日本人俱乐部中的有识之士”(大多是大公司的支店长),向欧美社会广泛宣传日本方面的真相可以推  
,身居要职的福岛,当为日本政府的对外宣传员之一这也可以说明,福岛为何助董事会与日本人沟通,乃至  
传递抵制日本人的消息。《工部局董事会会议录所载部分福岛言论,可以佐证这一判断福岛曾在会上辩称,  
日军以租界为基地,执行保卫公共租界的任务”,拘捕杀害中国平民,乃防范中国便衣队福岛此番言  
,无疑是在为日本人暴行辩护,宣传所谓的真相。  
再者,英美报刊载有福岛曾向日侨大会喊话,“敦促日本政府采取强硬态度若此为孤证,则难以驳倒福  
岛平和之形象佐之前述,可以确信,福岛在将其主战思想向日本侨民传播不难想象这样一幅画面,西装革  
自信满满的福岛在台前挥斥方遒,为了灭绝反日运动,为了外人在华特权,日本必须对华作战,且战则必胜;  
所遇之日侨大多挥手称是,所遇之欧美资本家亦有不少拍手称快者。  
在西人眼中,为扶轮社和平事业奔走的船津,也颇具顾全大局的美名笔者认为,九一八事变至  
·二八事变中日冲突而言,船津也系主战分子,且裹挟日侨与中国人对抗,是沪战爆发的助力者较明显  
的是,上海英美报纸刊有多篇九一八事变后船津为日辩白的文章,其政府宣传者的身份不言自明他的辩护  
逻辑是,反日抵货是报复性的致命武器”,且中方将一切冲突责任诿过日本”,英国也曾是这种做法的受害  
高纲博文近代上海日侨社会史》,9899113;重光葵日本侵华内幕》,齐福霖等译,解放军出版社1987年版,44。  
某人致玛丽》,姜良芹主编美国哈佛大学哈佛燕京图书馆藏费吴生夫妇档案汇编1,244ꢊ245。  
费吴生战时日记》,姜良芹主编美国哈佛大学哈佛燕京图书馆藏费吴生夫妇档案汇编1,26ꢊ27。  
在上海居留民関係」、JACAR(アジア歴史資料センタ)、RefB02030197800外務省外交史料館:戦前期外務省記録A/保護引揚及  
避難関係第四巻/在留邦人保護引揚避難及被害関係。  
MrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirM LampsonꢁPekingꢂꢀFebruary1ꢀ1932ꢀDBPOꢀF713ꢄ1ꢄ10  
松本重治上海时代》,曹振威译,上海书店出版社2010年版,43ꢊ44。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,506513。  
ꢍJapaneseMassMeetingꢀꢎTheNorth-ChinaDailyNews December8ꢀ1931  
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”,受此影响,“中日关系将发生最令人沮丧的转折提及英国受抵货运动的影响,可见其文面向欧美世界  
的初衷出兵东北尚不算中日关系的最大转折,可见其威胁中日在他处将有一战船津的话颇具艺术性,并未  
将自身放在一定支持战争的地位上,而试图令人相信,若有战争爆发,抵货运动才是元凶,可谓老谋深算,绵里  
藏针只不过,此一番宣传言辞,似尚不能看作是他的真实想法。  
由船津在日本商界所作之报告,可窥其心迹身为在华日棉纺业领袖的他,确实深为抵货运动而烦恼,认  
为此举有相当恶意”,并因此呼吁日本政府对华强硬如此看来,他对抵货运动的抨击,既是宣传,也是切身  
感受船津似乎并未在日侨中高调宣传主战思想,但其所作所为,迫使日侨不断激进化,日军不得不进军上  
。  
身为日棉纺厂协会会长的船津,被授予是否关闭上海日棉纺厂的决定权,但他迟迟不作关闭决定这为  
日侨与反日群众源源不断的冲突打下了基础,也为日本平民施暴打下了基础,同时还配合了米里领导的上海日  
商工会议所力促实施的日侨现地保护,而非撤离上海他的主张是,反日群众运动受到中国官方的鼓动,日侨  
一旦撤退,日本人多年在华经济积累便会瓦解,故不得撤出,只能由日政府用强硬措施予以现地保护船津未  
作大力鼓动,便将大量日侨拴在自己的作战马车上他也未留言辞,其行为本身便表示,他认为并主张日本不  
能撤退,只有迎头痛击抵货运动,才能捍卫权利。  
经由其行为内在逻辑的分析,福岛船津主战者乃至战争推动者的角色,大概可以确定其心迹的共同点  
在于,发动战争以消灭反日群众运动虽有不同国籍,但他们对反日群众运动的恐惧,与董事会中的英美资本  
家如出一辙值得注意的是,船津身上,尚有谜团作为主战者,船津为何为扶轮社的和平事业奔走? 这一问  
题引出了第一组矛盾中最后一个重要角色———扶轮社。  
扶轮社的和平行动,看似囊括多位主张和平的英日资本家,而他们中的很多人又扮演了战争帮凶的角  
,这使得扶轮社的和平行动有悬牛首卖马肉的嫌疑马克思指出,“每一个企图代替旧统治阶级的地位的新  
阶级,就是为了达到自己的目的而不得不把自己的利益说成是社会全体成员的共同利益拥有治外法权的  
日资本家,无疑是上海的半个统治者他们也想成为彻底的统治者以寻觅外国资本家自身利益的视  
,细究扶轮社的和平行动,其和平口号也变成了流俗的伪善或许他们真的认为,将上海剥离中国掌控,  
才会有永久的和平扶轮社提出的调解方案是,建立中立和平区,归中国主权所有,“由各国组成的混合部队管  
”,“该区之国际法院不受任何政治势力摆布初看似乎并无大碍若配合上海自由市计划观之,其虽声称  
保留中国主权,但事实上该地已由国际共管,且建立了不受中国司法管控的法院如此,该地便是又一租界,也  
即小型之自由市或许有真正爱好和平的外商,想通过扶轮社达成停战但也有如船津哈里斯者,习惯性地  
以牺牲中国主权为建立和平的代价扶轮社的和平行动,看似是为了公共利益,实则只是为了这些人的自身利  
。  
综上,经过对董事会典型日本资本家以及扶轮社相关主战反战动机的考辨,就反战与否这一价值准绳言  
,上海外国资本家本身就藏污纳垢,扮演了不光彩的角色不过,与前人所论不同,作为一个整体,他们对战  
争的支持很有限度,仅是战争的附和者,而非强有力的引导者笔者认为,他们未安排日军发动战争,也大多  
仅支持速战速决的作战,悸恐战事绵延及日军暴行他们的真实动机中,较强烈的两点是,对民族主义群众运  
动的恐惧,对维持乃至扩大外人在华特权的渴望。  
反华与否  
ꢍChinaandJapanꢀꢎTheShanghaiTimesꢀOctober3ꢀ1931ꢏꢍTheJapaneseBoycottꢀꢎTheShanghaiTimes October8ꢀ1931ꢏTFunatsuꢀ  
ꢍThePsychologyoftheBoycottꢀꢎTheNorth-ChinaDailyNews October9ꢀ1931  
成行如何一斉闭锁决意」、『神戸又新日报』、昭和6(1931)1013。  
ꢍTajiroꢀFunatsuReturnFromJapanWithoutAnnouncementsꢀꢎTheChinaPressJanuary28ꢀ1932  
上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、216。  
·马克思·恩格斯德意志意识形态》,《马克思恩格斯全集3,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译,人民出版社  
1
960年版,54。  
·恩格斯家庭私有制和国家的起源》,《马克思恩格斯全集28,206。  
ꢍRotaryUnabletoPreventWarꢀꢎTheChinaPress February26ꢀ1932  
受资本家世界既有权力结构制约,英方执牛耳,引领集体风向,日方主战思想作用有限。  
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马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
在反华与否的矛盾中,各国资本家推行严重损害中国主权的上海自由市计划,虽谈不上亲日,却与日本人  
诉求一致,为反华的典型而部分美国资本家挺身而出,呼吁尊重中国主权,反对该计划,看似是亲华的典型。  
另外,作为战争帮凶的董事会,竟主动帮助中国难民失业工人,帮扶上海市政府整顿卫生他们的行为,也颇  
有与中国人亲近之意,构成了与前述主战思想相左的动向。  
董事会声称,帮助中国政府处理租界周边的治安和卫生问题,乃是纯粹出于人道主义的观念在这里,  
他们再次将其特殊利益说成是普遍利益他们内部的讨论,毫无保留地揭示了战争环境下其对自身卫生  
环境的担忧如帮助租界及周边中国难民接种牛痘时,其内部讨论称,“为了界内居民普遍健康的利益,到会董  
事一致同意保证全体难民接种牛痘的极端重要性”;他们在协助处理租界周边尸体时也称,“若要不使公共租界  
居民的健康遭受危害,在军队撤离地区处理尸体与采取卫生措施乃是最为急迫的问题。  
作为帮助中国难民的重要举措,设立审理平民遭日本人拘留案件的国际委员会,自然如前论抵制暴行时所  
,为维持租界的秩序,也为人类天然之正义感当时有人质疑,“独立法庭的设置会开创一个侵犯特区法院对  
中华国民的裁判权的一个危险的先例或因前人史料翻译问题,质疑缘由,看似复杂,实则一句话,侵害中国  
主权前文已述,董事会中的外国资本家确有设一国家法庭脱离中国司法管控的想法但笔者认为,虽其有  
如是做的动机,但尚无直接证据证明他们设立国际委员会的初衷,乃披着人道外衣分裂中国司法的行动。  
董事会对中国其他难民的援助,也全非假人道外衣行利己之实,但仍有所限界在内部决策过程中,董事  
会反对在租界设立援助接纳难民的专门委员会”,乃至反对董事于此类慈善委员会中任职他们的援助底线  
,“在租界界内承担大规模而普遍的赈济难民的责任是不可取的,而就租界界外设置的难民收容所粮食供应  
而论,工部局愿意合作可以看出,此番决策中,董事会惧怕难民涌入租界,无非担心扰乱租界秩序,更担忧  
发生中国民众的动乱。  
这种对中国民众既怜又惧的心理,颇具典型意义从伍德海的自白中可见,上海外国资本家普遍视上海的  
现代化为自身功劳他们犹如天使,远徙中国,肩负传播现代智识,拯救下愚华人的使命他们既视中国平  
民为潜在的现代人,也视其为须接受教育的愚昧鲁莽之人喜多村支持战争,即源于其认为作战仅为消灭中  
国人不守现代国际道德的恶行,以便更好地与之通商交流。“师傅打学生的姿态,自不待言这大概也可  
解释他为何一边援日侵略,一边又开释中国平民。  
董事会对中国失业工人的问题高度重视,反复提及,视为最严重的问题之一”。中国民众大量失业,或许  
会影响外人的商贸,但也不至于令高高在上的租界执掌者如此注目与其立于同一境界,这个问题便不难理  
外国资本家害怕被称为资本家掘墓人的工人董事会会内讨论的只言片语,佐证了这一判断有董事称,  
假如他们长期失业,共产党鼓动家就会利用局势,煽动风潮”;又有人称,针对华人失业问题,“鼓动家们正在利  
用时机可见,他们对中国工人运动的自发警惕,并非笔者依据惯性思维强加于其身。  
综观董事会一系列行动背后的动机,既有利己心理,也有人道精神但可以肯定的是,他们并不亲华,反而  
有一种恐惧萦绕其间。  
如表1所示,笔者尽力汇总了1932年上海外国资本家提出的各类上海自由市主张从中可以看出,其用  
词较为固定,证明几次申诉之间有很强的连贯性,其发起人或有高度重叠,或有密切联系其中,英国资本家发  
起较多,其次为日本资本家,最次为美国资本家他们的主张,除笼统的自由市,出现最多者为设立国际法院,  
其次为设立非军事区,解决租界外部道路问题这大概也是他们最为强烈的愿望上海外国资本家的请愿多  
为私密递送,或内部会议,公开消息也多系被动流出,非面向公众因此,在没有更多私密记述的情况下,他们  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,541ꢊ542。  
·马克思·恩格斯德意志意识形态》,《马克思恩格斯全集3,54。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,514ꢊ516539ꢊ541。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,502。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,519ꢊ520536。  
伍海德我在中国的记者生涯:1902~1933》,130ꢊ132139ꢊ141。  
昭和七年上海事变明华日记》,上海市档案馆:资源委员会中央化工厂筹备处档案,档号Q42-1-866。  
上海市档案馆编工部局董事会会议录25,507ꢊ509512ꢊ513520ꢊ521527ꢊ528。  
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的主张,为探究其真实想法,提供了必要的门径。  
1ꢃ上海外国资本家请愿发起人及主张一览表  
发起人或团体  
主张  
大谷光瑞  
将上海变为自由市”  
上海外国总商会会长  
上海英国商会上海外国总商会  
工部局董事会  
设立国际法院”  
设立国际法庭,“扩大外国半控制的区域”,建立非军事区”  
解决越界筑路”、“界外定居区警务”、“国际法院的问题  
设立国际法庭”  
工部局总董  
上海美国商会会长英美烟公司高层  
英国居民协会  
将上海变为自由港”  
解决界外马路”、“上海四周之中国武装军队”、“特区法院问题  
设立国际法院  
上海英国商会会长  
日商俱乐部  
设立自由市”  
ꢃꢃ资料来源:ꢍShanghaiAsFreeCityꢀꢎSouthChinaMorningPostꢀMar9ꢀ1932ꢏꢍShanghaiNewsꢀꢎTheNorth-China  
HeraldandSupremeCourt&ConsularGazetteꢀMarch22ꢀ1932ꢏSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch22ꢀ  
1932ꢀDBPOꢀF3404ꢄ65ꢄ10ꢏSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch5ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2166ꢄ1ꢄ10ꢏTheCon-  
sulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolIVꢀ628-629ꢏTheMinis-  
terinChinaꢁJohnsonꢂtotheActingSecretaryofStateꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ682;《英侨协会公然主开圆桌  
会议》,《申报1932520,4;“ADisastrousYear,”SouthChinaMorningPost,May6,1932;《日侨会议通宵》,  
申报1932515,4。  
上海外国资本家迫切要求设立国际法院,是源于其认为,在中国法院及当局的纵容下,抵货暴行导致了中  
日战争上海外国总商会会长英国商会会长皆指出,中国法院纵容抵货,纵容中国人不守商业道德和法规,致  
使中日战事爆发;列强应趁此时机,召开国际会议,设立国际法院汇丰银行董事马西(P.W.Massey),  
5%的中日争端是因为中国法院在调节中表现不佳上海美国商会会长弗雷德·弗兰奇(FredFrench)指  
7
,因中国政府无法控制那些对日本满洲行动感到愤怒的中国人”,中日之战不可避免这些英美资本家的  
逻辑,与船津所述日本被迫发动战争的逻辑,惊人的一致。  
上海外国资本家要求解决租界外部道路问题,是源于其想要保证自身产业的安全他们要求建立非军事  
,是源于其认为中国军队有极大威胁19325,在意外被公开的英居民协会的自由市规划中,透露了资  
本家呼吁解决租界外部道路问题设立非军事区的心理原因其中称,“关于第一问题,贵会当已在报端阅悉华  
人业已强硬反对工部局之修路,按此项道路,皆工部局之产业,乃贵会所素知者也关于第二问题,上海四周驻  
扎非必要之武装军队,实甚危险,随时可以重见一九二七年之严重时局,致有派驻巨额外国军队保护租界之必  
两项原因,同一指向,皆为扩大租界可想而知,若是扩充租界范围,加上列强驻军,其自身产业之危险,  
中国军队之威胁,皆可消弭。  
此外,上海外国资本家在呼吁上海自由市活动中的隐蔽姿态,也透露出一种集体意识,即他们惧怕中国民  
众的抵制19325,每每走在呼吁最前列的英国资本家,也向其领事要求,所递规划不可在中国公布。  
加之纷纷以抵货运动为原罪,外国资本家对中国民众运动的恐惧,可见一斑一场隐秘曲折的上海自由市请  
愿活动,将外国资本家反华之心迹暴露无遗其未必亲日,却与日同船而渡。  
然而,美国资本家之政治代表费信惇,高调宣称反对自由市计划,为美国资本家反华与否的问题又增迷雾。  
ꢍADisastrousYearꢀꢎSouthChinaMorningPost May6ꢀ1932ꢏꢍShanghaiNewsꢀꢎTheNorth-ChinaHeraldandSupremeCourt&Con-  
sularGazette March22ꢀ1932  
SirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch10ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2441ꢄ1ꢄ10  
ꢍShanghaiAmericanTradeLeadersInsistonMaintainingOpenDoorꢀꢎNewYorkTimesJanuary29ꢀ1932  
英侨协会公然主开圆桌会议》,《申报1932520,4。  
MrIngramꢁPekingꢂtoSirJSimonꢀMay25ꢀ1932ꢀDBPOꢀF4438ꢄ65ꢄ10  
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马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
对照上海自由市计划的核心概念,费信惇的真实目的,方水落石出费信惇在接受记者采访时,先谴责自由市  
计划侵害中国主权,不会被接受,继而又谴责日军破坏租界中立,最后才推出他的方案如此铺垫,易令人感  
觉他似乎与自由市计划的推崇者不同,与日本人更无勾结他的方案声称,“能够防止任何国家在保卫租界的  
幌子下,对中国人发动军事入侵层层美名铺垫之下,其实际却无甚高论其中称,“在上海建立一个非军事  
,包括美国人在内的所有外国人都不得进入该地区中国军队也将被禁止自由市计划也系划定一个中  
外间的中立区两者差别大概在于,有人主张自由市的中立区应由各国派军共同驻守,而费信惇的非军事区则  
是任何国家都不驻军此类区域划定的前提,都是割裂中国的一部分领土主权正如塞缪尔·亨廷顿(Samuel  
Huntington)所指出的:“经常有人引用卢梭这样一句话:‘最强者并非永远能保持其主人的地位,除非他将力量  
化为正义,将服从化为责任。’”费信惇之心迹,与自由市提倡者无别只不过,他想打着维护中国主权的旗号,  
令中国人自己交出主权。  
值得注意的是,费信惇公开与其他资本家唱反调,其背后确有与自由市活动相抗衡的美国资本家势力存  
伍德海作为自由市活动的先锋,对该活动之敌友应较为了解1933,他在追述自身捍卫外人在华特权时  
,美商虽享受治外法权的优惠,但并不认同英商通过武力捍卫治外法权的主张斯诺也有类似观察,“(美国  
)‘通过不断抨击英帝国主义而享乐,另一方面则分润英国的好处’”。《时事新报甚至称,上海美商有抵制  
日货的行动这些迹象表明,美国资本家谴责上海自由市计划,是极有可能出现的场景费信惇公开唱反调,  
并非孤例这在一定程度上解释了为何相较于英,美国资本家对上海自由市活动的支持力度最小。  
或许有部分外国资本家异乎寻常然则就整体而言,他们并不一定亲日,但大多反华其动因是迫于中国  
群众运动对中国军队的不安全感,也系其坚持在华特权心理所致他们也有传播现代化教化中国人的心理,  
故其反华行动有所限界,不欲使上海社会遭受大肆破坏,最终目标乃是与中国民众和平共存就反战与否反  
华与否的价值标准言之,上海外国资本家群体本身既藏污纳垢,非时人及后世记述使之蒙尘,但其不正当形象  
实有限界,非时人及后世所述那般恶劣。  
资产阶级与权贵  
探讨上海外国资本家所作所为的初衷,还需深究其集体意识背后的社会结构及其经济要素九一八”  
事变到·二八事变,当时的中国社会,犹如学者亨廷顿所言之普力夺社会,国家被迫卷入现代化潮流,政  
治失却重心,各阶层纷纷干政,加剧社会动乱这一普力夺社会,为上海外国资本家高度参与中国政治搅  
动风云提供了基本的社会条件有学者指出,若以西方近代社会为尺码,与江南不同,近代淮北似乎长期处于  
前近代社会笔者认为,20年代30年代的上海作为江南地区,虽已步入近代节奏,但由于整个中国的资本主  
义时代特征并不明显,上海社会既有资本主义时代的风向,残存着封建等级制ꢆꢇꢈ。  
概言之,外国资本家之于这样的上海社会,扮演着双重社会角色他们既是商人,也像贵族封建官僚,既  
以现代贸易维生,又被治外法权授予中国社会的贵族特权受双重社会存在支配,上海外国资本家因应冲突  
,表现出了等级意识与阶级意识的含混ꢇꢆꢉ他们行动的矛盾之处即源于此他们因眷恋贵族式的治外法权,  
而表现出强烈的等级意识,欲打压中国平民的民族主义运动同时,他们又以上海的现代化为自身的功劳,表  
ꢍTheFree-cityandDemilitarizedZoneIdeasareBoundtoFailꢀꢎTheChinaWeeklyReview June25ꢀ1932  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFRUS1932 TheFarEastꢀVolⅢꢀ404-405  
ꢍTheFree-cityandDemilitarizedZoneIdeasareBoundtoFailꢀꢎTheChinaWeeklyReview June25ꢀ1932  
塞缪尔·亨廷顿变化社会中的政治秩序》,王冠华等译,生活·读书·新知三联书店1989,9。  
伍海德我在中国的记者生涯:1902~1933》,169。  
埃德加·斯诺我在旧中国十三年》,夏翠薇译,生活·读书·新知三联书店1973年版,36。  
美商停止东方贸易》,《时事新报1931922,2。  
塞缪尔·亨廷顿变化社会中的政治秩序》,178ꢊ179。  
马俊亚近代淮北粮食短缺与强势群体的社会控制》,《清华大学学报(哲学社会科学版)》2016年第3,102115117。  
ꢆꢇꢈ卢卡奇历史与阶级意识———关于马克思主义辩证法的研究》,114ꢊ115。  
ꢆꢇꢉ此处阶级等级意识的概念,取自卢卡奇,前者归因于生产过程中特殊的典型的地位”,可反映阶层自身客观经济利益,后者把意识直接固  
定在它的特权上”,“针对着构成那个时代等级特权的社会的过去状态”。参见:卢卡奇历史与阶级意识———关于马克思主义辩证法的研  
》,109117118。  
169  
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现出一定的阶级意识,仇视抵货,欲教化民众接受现实,与其进行现代贸易,不欲使上海现代化成果遭战火洗  
,祈望战争适可而止。  
分而论之,上海日本资本家雄厚的经济基础,长期的在华经验,奠定了其政府对华顾问在华日侨领袖的角  
质言之,既像官僚贵族,也系商人他们与日本国内联系较密切,时常上报中国形势及欧美在华动向,“一  
言一动,颇足以左右侨沪日本官民之势力”。据时论观察,船津福岛米里均有如是地位。  
相较于欧美商品及国货,此时期的日本商品多走薄利多销路线,正适合中国人低下的购买力且世界经  
济危机爆发后,日商更为仰赖中国销路从当时历史环境来看,上海日本资本家欲求发展,则不能失去中国市  
他们在华经济也有致命弱点,不同于英,其多以棉纺业制糖皮革等轻工业为主,经济命脉较为脆弱,  
易受市场影响国民政府藏有一秘密报告,其中论及沪战背景,极言抵货的声威,“海内风从,不数月间全国一  
如此便不难理解,日商窘迫境遇何以迭见外国史乘因其经济脆弱,反日抵货运动确实极大影响日本资  
本家经商,也令他们产生发动战争以迅速消灭运动的想法及主张日侨平民层的经济基础更为脆弱,故表现出  
更明显的反华情绪。  
时论传言,日本资本家内分稳健”、“激进两派,一者较反战,一者较主战经前面考述,笔者认为,在经  
济基础及社会存在的作用下,日本资本家图谋较为一致两派之分,虽也可成立,但仅系实现目标的手段各异。  
日本资本家于幕后台前,均是领导指挥工作,不在时人视野故有学者袭取时论,判定很大一部分日本资本家  
为平民所裹挟,被动主战实则不然,利用日侨在沪领袖日本政府在华联络员的社会地位,日本资本家有的公  
开煽动,有的暗暗鼓动,推动主战思想的传播,将日侨平民日本军政势力导向激进;又因不能失去中国市场,日  
本资本家欲速战速决,随后及时参与所谓和平行动,收割果实恰如吕思勉所论,古往今来的政治思想都可以  
进取”、“保守两派概括日本资本家的两派之分,不过政治手段不同而已。  
沪战后不久,一件始料不及的囧事,令英美驻沪领事尴尬不已日军声称发动战争乃据前定防御计划,为  
了保卫租界,而英美领事竟浑然不知防御计划为何物这种局面的形成,源于英美资本家与本国政府领事  
的隔阂英国资本家因主张对华强硬,与英国政府领事几成对立ꢆꢇꢈ后者主张放弃武力政策,有转为对华友好  
协商的较强趋势;英国资本家如同弃子”。较之英国资本家,美国资本家与国内联系较密切,但因美政府采取  
所谓对华友好政策,并向来重视美侨生命而轻视财产ꢇꢆꢉ,故美国资本家在一定程度上也自视为政府所弃,与政府  
也有龃龉ꢆꢇꢋ,1927年应对国民革命时即是如此ꢇꢆꢌ就社会角色而言,英国资本家既像统治租界的贵族,又是英国  
的弃子,算半个上海本土商人;美国资本家的角色,也大概如此。  
上海英美资本家的经济状况颇为相似,上海及周边为其重要经济据点他们长期经营,已将自身经济基础  
孔志澄叶祝九编日本现代人物传上册,商务印书馆1940年版,236237;神骏福岛未死》,《社会日报1932317,2;上  
海居留民團編昭和七年上海事変誌』、40。  
民国二十一年度营业概述》,上海市档案馆:申新纺织企业联合档案,档号Q193-1-629;《倾销货物审查委员会关于煤油俄日水泥电灯泡、  
日本人造丝货橡胶靴鞋倾销案之审查调查报告》,中国第二历史档案馆:民国实业部档案,档号四二二\\2545,13。  
坂本雅子财阀与帝国主义———三井物产与中国》,徐曼译,社会科学文献出版社2011年版,310。  
上海居留民團編昭和七年上海事変誌』、84ꢊ86。  
淞沪自卫作战经过报告书》,中国第二历史档案馆:国防部史政局和战史编纂委员会档案,档号七八七\\7070。  
昭和七年上海事变明华日记》,上海市档案馆:资源委员会中央化工厂筹备处档案,档号Q42-1-866;上海居留民團編昭和七年上海事変  
』、84ꢊ86。  
日侨会议通宵》,《申报1932515,4;神骏福岛未死》,《社会日报1932317,2。  
吕思勉吕思勉全集16,396。  
MemorandumbytheMinisterinChinaꢁJohnsonꢂofaConversationWiththeCommanderoftheUnitedStatesArmyForcesatTientsin  
BurtꢂꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅣꢀ132-133ꢏMrBrenanꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀFebruary7ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2569ꢄ1ꢄ  
10  
ꢆꢇꢈSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch23ꢀ1932ꢀDBPOꢀF3404ꢄ65ꢄ10ꢏLetterfromSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirV  
WellesleyꢀMarch18ꢀ1932ꢀDBPOꢀF3336ꢄ1ꢄ10  
ꢆꢇꢉ吴翎君美孚石油公司在中国(1870ꢊ1933)》,上海人民出版社2017年版,141。  
ꢆꢇꢋTheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFebruary13ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ316  
ꢆꢇꢌ陈志刚1926ꢊ1941年美国在华武力护侨政策研究》,南京大学2014年博士学位论文,24ꢊ25。  
170  
马建凯上海外国资本家与中日冲突之演变(1931ꢊ1932)  
与上海及周边的中国市场融为一体因此,他们对上海有极强归属感,视上海的现代化为己之功劳。  
日货受抵货运动阻滞,美商品则更为畅销即便如此,如前所述,英美资本家流露出较强烈的反抵货  
情绪他们视此为短期利益,其在上海的长期利益更为重要,消弭抵货,有助于外人集体在沪经商也正因如  
,他们仅支持日军速战速决,不愿其损害上海的现代化成果,若战事拖延,也生抵制情绪。“九一八事变后,  
由于日本悍然侵略中国东北,美资本家在东北也有很多损失,尤以美方为多较讽刺的是,沪战爆发之际,  
美国资本家仍高调宣布中立,并称日本接管租界周边区域的行动,在美国商业集团看来是平静的他们只寻  
求有秩序地控制远东商业都市附近的普通设施看似中立实则有所偏向的作为,最终自食恶果在日本人  
不断进军下,上海工商业停滞,英美资本家独木难支,其工商设施也遭破坏,蒙受重要经济损失在此背景  
,英美资本家不得不私下抗议日军暴行,参与和平行动。  
总之,作为一个集体或阶层,上海外国资本家既是商人也像贵族他们在上海拥有双重社会存在这导致  
他们眷恋贵族特权,又有意或无意间普及了资产阶级的现代价值观念中国平民,既是他们压迫的对象,也是  
他们进行现代贸易传播现代意识的对象正如马克思所论,“既然你们站在国家的顶峰上拉提琴,那么站在下  
面的人跟着跳舞不正是意料之中的事吗?”受到压迫的中国民众发起抵货运动,抓住了现代贸易的软肋,成功使  
外国资本家陷入两难困境,“要挽救它的钱包,必须把它头上的王冠摘下,并且把保护它的剑像达摩克利斯剑一  
样悬在它自己的头上外国资本家的王冠,也就成为他们自由贸易的限制他们要么丢掉王冠,作为纯粹的  
资产阶级;要么丢掉自由贸易,纯粹依靠完全寄生来存活,作侵入中国社会的贵族他们并没有舍弃其一,  
抵货运动也没有消失,他们遂诉诸速战速决的武力如此一来,作为历史的合力之一,上海外国资本家与中国  
民众间的相互作用,构成中日冲突有限暴力化有限损华化的社会根源之一ꢇꢆꢈ。  
以上笔者建构了一种较为接近事实的叙事史家常言,所论愈有条理系统,则去真相愈远诚然,上述主  
流叙事之外,还有些许暗流支流隐于其间就英方言之,据时论观测及后世研究,英国资本家长期在华经商,  
自知商品销售劳动力雇佣全赖中国民众的善意,故到20世纪30年代初其思想已有所改变ꢇꢆꢉ只不过受国民  
政府及民众运动呼吁立刻收回租界的惊吓,又急速转回对华强硬就美方言之,因美国国内及美侨间反日声浪  
高涨,美国资本家集体虽仇视抵货而仅宣布中立,间或有部分美国资本家公开抨击帝国主义行径,也确有部分  
美国资本家参与抵制日本ꢇꢆꢋ就英美合而言之,时论及英美外交文件均录有一观察,即在英美资本家中,在上海  
有大量房地产利益者,相较于普通贸易商,更为支持自由市及类似的反华规划,常常裹挟后者一起运作;因为前  
者维持乃至扩大租界,可维系增加其自身房地产利润,而后者深知欲进行现代贸易则不可开罪中国民众ꢇꢆꢌ。  
日本资本家与英美之间也非铁板一块,颇有貌合神离之相外侨聚居地公共租界长期受英国人掌控,日  
本侨民最多,反而处于次座,又每每遭受英美盎格鲁-撒克逊联盟的打压,日本人有挑战英国人权威的野心ꢆꢇꢑ。  
ꢍ165AmericansLiveinNankingDistrictꢀꢎNewYorkTimes February2ꢀ1932  
ꢍAChamberofCommerceꢀꢎTheNorth-ChinaHeraldandSupremeCourt&ConsularGazetteJune7ꢀ1932  
ꢍOurBusinessBoomsinChinaBecauseofJapaneseBoycottꢀꢎNewYorkTimes November15ꢀ1931  
ꢍADisastrousYearꢀꢎSouthChinaMorningPost May6ꢀ1932  
TheConsulGeneralatMukdenꢁMyersꢂtotheMinisterinChinaꢁJohnsonꢂꢀOctober5ꢀ1931ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ119-  
25ꢏꢍHowJapaneseOccupationHurtsShanghaiBusinessꢀꢎTheChinaPress April16ꢀ1932  
ꢍShanghaiAmericanTradeLeadersInsistonMaintainingOpenDoorꢀꢎNewYorkTimesꢀJanuary25ꢀ1932  
1
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀFebruary23ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ420-  
421ꢏSirM LampsonꢁShanghaiꢂtoSirJSimonꢀMarch10ꢀ1932ꢀDBPOꢀF2441ꢄ1ꢄ10  
马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译,人民出版社2018年版,56。  
卢卡奇历史与阶级意识———关于马克思主义辩证法的研究》,114ꢊ115。  
ꢆꢇꢈ有限暴力化,即推动冲突中的暴力不断加剧,转向战争,但有所限度;有限损华化,即引导冲突侵害中方权益,但有所限界。  
ꢆꢇꢉꢍFreshAirꢀꢎTheNorth-ChinaHeraldandSupremeCourt&ConsularGazetteJuly20ꢀ1932ꢏRobertBickersꢀBritaininChina134  
ꢆꢇꢋ美商停止东方贸易》,《时事新报1931922,2;ꢍBigUS NamesAssociatedWithBoycottAppealsꢀꢎTheChinaPress  
March27ꢀ1932  
ꢆꢇꢌRecordofaMeetingatShanghaionMarch30ꢀ1932ꢀDBPOꢀF4092ꢄ1ꢄ10ꢏTheMinisterinChinaꢁJohnsonꢂtotheActingSecretaryof  
StateꢀApril9ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅢꢀ683-684ꢏꢍTheFree-cityandDemilitarizedZoneIdeasareBoundtoFailꢀꢎThe  
ChinaWeeklyReview June25ꢀ1932  
ꢆꢇꢑ高纲博文近代上海日侨社会史》,11。  
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当时上海盛传一种消息,借由战争,“日本人企图在租界事务中取得更大的控制权”,这自然引起英法资本  
家的警觉美资本家私下抵制日本有关租界的行动,也系宣示霸权日本资本家所撰昭和七年上海事变  
自视为孤勇者,指称英美资本家反日的谜题也概源于此这恰似入江昭所言世界政治中的远东隔绝,  
列强侨沪资本家之间及内部,或有尔虞我诈的争斗,或有不即不离的君子协定,但面对中国民众时却保持了较  
一致的警惕姿态。  
结论  
回归时人的历史表述,可以发现,九一八事变到·二八事变,上海外国资本家有关中日冲突的集  
体行动,呈现出主战与反战亲华与反华并存的复杂面相层层迷障之下,他们的真实动机乃是对民族主义群  
众运动的恐惧,对维持乃至扩大在华特权的渴望不过,其自视有传播现代化的功劳,有教化中国平民的义务,  
对后者也有些许怜悯整体而言,与前人所论不同,就对冲突横向影响的作用观之,他们不是彻头彻尾的侵略  
,也非一心公益的人道主义者,而系有所限界的反华者就对冲突纵向发展的推动观之,他们是冲突扩大化  
的附和者,而非强有力的引导者。  
两个关键问题的发覆,或可呈现前人偏差认知的源流日军声称发动沪战乃据前定防御计划防卫租界。  
后世受该计划及日军宣传影响,认为资本家群体与日军私定防御计划,并有意开启紧急状态,事实上安排了沪  
战的爆发经考证,资本家群体有借战争打压群众运动的企图,但不会让日军以防卫租界为名发动战争制  
定防御计划,五卅以来租界应对群众运动的惯性思维他们对战争的支持实有限界。  
受扶轮社和平人道旗帜的影响,时人未深究其调停规划,多记录资本家群体通过扶轮社呼吁和平援助难  
民的行动后世因袭此说,产生了亲华反战的脸谱化认知事实上,该社活动的重要断面与自由市运动无别,  
资本家群体在推行有所限度的反华行动。  
外国资本家在上海扮演着双重社会角色作为贵族,他们眷恋治外法权而压制中国平民作为先觉的资  
产阶级,他们将源源不断的现代价值带给平民中国民众在他们有意或无意的促进下觉醒,不断掀起反抗特权  
的抵货运动,令外国资本家恐慌正如马克思所言,“要完整地保持它的社会权力,就应该摧毁它的政治权  
而外国资本家既不愿放弃政治特权,也不想放弃自由贸易的社会权力,遂求助于速战速决的武力这种  
上海外国资本家与中国民众间的相互作用,是构成中日冲突有限暴力化有限损华化的历史合力之一。  
[责任编辑:凌兴珍]  
TheConsulGeneralatShanghaiꢁCunninghamꢂtotheSecretaryofStateꢀMay2ꢀ1932ꢀFRUS1932TheFarEastꢀVolⅣꢀ631-632;《杨  
焕彩电陈参谋处长沪上战事或不致扩大因日本意在扩大租界现已弄巧成拙》(1932218),台北国史馆”:阎锡山史料/各方民国21  
2月往来电文录存(),档号116-010108-0191-076。  
AkiraIriyeꢀAfterImperialismꢁTheSearchforaNewOrderintheFarEast1921-1931ꢁCambridgeꢀMassꢅHarvardUniversityPressꢀ  
1965ꢂꢀ88  
如朱华上海公共租界工部局与一·二八事变》,《上海纪念抗日战争胜利60周年研讨会论文集》,216ꢊ220该文仅称防御计划纵容  
日军侵犯闸北,是可证明阴谋挑起战事的关键计划原文指出,租界华界犬牙交错,该安排有纠正1927年防卫计划军事缺点的考量该  
文在一定程度上贬低了防御计划与历来防卫计划间的连续性该文仅称制定计划时,工部局有意允许日军加入可独立行动的条款,忽略了  
原计划强调采取独立行动须报防卫委员会主席批准的规定参见:《上海公共租界工部局关于<1932年上海中日武装冲突>的备忘录》,戴逸  
主编中国近代史通鉴(1840~1949)》8,909ꢊ915918。  
马克思路易·波拿巴的雾月十八日》,56。  
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51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
全面抗战时期国民政府中印公路的  
筹修与交涉  
王占西  
ꢃꢃ摘要:中印公路又称康印公路”、“滇印公路”、“史迪威公路”,是全面抗战时期国民政府修筑的中国至印度的  
国际通道广州沦陷之后,中国海上国际交通线被日军封锁,国民政府计划修筑一条经西藏到印度的国际交通线,  
以支持长期抗战,并解决一系列内政外交国防问题英国政府为保证自身利益,意图将西藏置于中国苏联印度  
缓冲国地位,反对国民政府修建经过西藏的中印公路在英国的怂恿下,西藏地方政府改变与中央政府的合  
作态度,拒绝中印公路勘测队进入西藏,由此引发国民政府与英国政府印度政府及西藏地方政府的反复交涉与折  
,更导致国民政府与西藏地方政府的军事对峙,诱发西藏地方政府外交局的设立国民政府作出妥协,改建中  
印公路南线,暂时放弃经过西藏区域的北线,但在日军的进攻之下,中印公路南线的修建被迫搁置太平洋战争爆  
发后,在盟军的介入下,中印公路才得以修建完成,且经过的路线几经修改,其本身所蕴含的政治与国防功能大大  
降低。  
关键词:中印公路;筹修与交涉;国民政府;西藏地方政府;英国政府  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240702  
收稿日期:2023-06-20  
基金项目:本文系国家社科基金后期资助项目近代中国铁路警政研究(1903ꢊ1937)”(23FZSB064)的阶段性成果。  
作者简介:王占西,河南扶沟人,历史学博士,郑州师范学院马克思主义学院讲师,河南大学教育学科研流动站在站  
博士后近代中国研究所兼职研究人员,E-mailꢅ329374978@qqcom。  
探讨全面抗战时期中国与英国美国及中国周边国家印度缅甸越南等国的地缘政治关系,能够更深层  
次地理解全球视野下中国的抗日战争全面抗战时期,中国政府开通的国际交通线,是大后方与国际联系的  
生命线,其重要性不言而喻全面抗战进入相持阶段后,国民政府为开辟新的国际运输通道,急需修建中印  
公路,以获取海外大量的军事物资中印公路线路的最初设计,要经过西藏区域,这牵涉到中央政府与西藏  
地方政府的内政调适,而西藏地方政府的态度直接关系到中印公路的勘测与修建中印公路的筹建,不仅导  
致中央政府与西藏地方政府政治军事对峙,还牵涉中英中印中缅关系以及中国和盟军的关系等,有着复杂  
的利益博弈与斗争,成为各种矛盾的集结点目前以中印公路为媒介研究西藏问题的文章较少,蒋耘主要以  
中国第二历史档案馆收藏的蒙藏委员会档案为基础,探讨康印公路修建始末,反映当时的英国阴谋和中英关  
;郭永虎李晔以中英档案文献为依据,探讨中英围绕中印交通开通中的西藏问题展开的交涉,指出英国  
阻挠中国修建中印公路给中国抗战事业带来了巨大损失;19351947民  
蒋耘西藏地方政府阻挠修筑康印公路与抗战期间的中英关系》,《中国藏学2006年第1,12ꢊ18。  
郭永虎李晔抗战期间中英围绕中印交通问题之西藏交涉》,《西藏民族学院学报(哲学社会科学版)》2007年第1,18ꢊ22。  
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政府与西藏及中英关系;谭刚论述了中印公路筹筑中的南北线之争建设困难全线贯通等情况可见,  
以往的抗战史研究较少将视野拓展至此,中印公路筹修与交涉问题的研究有待进一步深化与拓展本文即  
以中国第二历史档案馆档案台北国史馆档案英国外交部对华档案(ForeignOfficeFilesforChina  
1919-1980)及美国对外关系文件(ForenginRelationsoftheUnitedStates),研  
究成果,以国民政府为主要研究对象,将中印公路的筹建置于各种利益交集与博弈之中,再现其历史过程,补  
充既有的抗战史研究,并讨论全面抗战时期地缘政治对中国抗战的边际效应。  
抗战形势之演变与国民政府对中印公路开辟的多维考量  
国民政府筹建中印公路是中国海上国际交通线面临断绝和陆上国际交通线受到威胁的情况下不得不作  
出的抉择193810,广州沦陷后,中国海上国际交通线被封锁;日军侵占越南后,中国赖以维持军运的  
陆上国际交通线之一的滇缅铁路遭到日军轰炸1940,日本又强迫缅甸的英国殖民政府关闭滇缅公路,  
后英方虽重新开放此路,但也遭到日军的空袭和轰炸19412,日军在大亚湾登陆,攻占淡水,彻底封  
锁大鹏湾和大亚湾,粤港交通越来越困难;12,香港沦陷于敌军,粤港交通完全中断日军的轰炸和交通  
封锁,给中国的国际交通运输带来巨大的损失和困难,中国进出口货物特别是进出口军事物资逐渐减少蒋  
介石惊呼:“安南落于敌手,演成我西南边疆之朝鲜,则我西南根据地,永无安宁之日,而且西南各省将演成为  
伪满之可虑,如此则我美国际关系,完全为其隔绝与包围矣。”由于此时中国大部分战略物资,尚须从  
国际通道输入,而滇缅公路运输量有限,“其能力恐亦不足应所需求国民政府虽然另有西北国际交通  
线,从甘肃至新疆,以连通苏联,但该路线长达4000余公里,地势险峻,维持该线既为国民政府财力所不允,  
又超出油料等物资供应能力,不足以支持军运另外,日军陈兵河内,对于滇缅路线威胁甚大滇缅公路之  
,,因而,为维持持久抗战,国民政府亟须开辟新的国际  
交通线,从中国西南之西康开通至印度的交通线成为首选,而修建从中国西康至印度的康印公路,“实为当务  
之急”,“盖该路一通,对于抗战运输,乃最便捷最安全之国际路线。  
中印公路最先以康印铁路康印公路的名义出现在国民政府文件中早在19388,国民政府  
交通部呈具拟筑康印铁路计划》,计划修筑中国至印度铁路,国内路线为康定至雅江理化巴安,经宁静至  
邦木塘盐井;194012,西昌行辕主任张笃伦向蒋介石电陈修建康印公路方案,计划由康定西经雅江、  
理化义敦巴安宁静盐井察隅,以接印度阿萨密省(Assam)铁道终点塞地亚(Sadiya),并计划两队勘测  
,一由康定至盐井,一由塞地亚至盐井,“同时并应立即注意将来修筑铁路之便利19412,在第二  
届国民参政会第一次大会上,周士观钱公来陈启天马乘风等26人联合提案,同时张剑鸣陈其业李中襄  
24人也提案,建议修筑康印公路,计划由中国西康省康定东接成康公路,西经雅江理化义敦巴安宁  
察隅,以接印度阿萨密省铁路终点之塞地亚,全线长约1000公里;  
黄炎培等人则提出了由中美合  
筑康印铁路南北两线之设计方案,计划北线由康定,西经雅江理化巴安,折而南行,经盐井察隅,以达塞地  
,南线由西昌盐源中甸,北趋盐井察隅,以达塞地亚,南北两线距离远近相差无几,并早在1939年川康  
公路修建之时,他就曾实地考察过这两条路线,认为就天然资源而言,南线优于北线,“南线之富,远非北线所  
陈谦平抗战前后之中英西藏交涉(1935ꢊ1947)》,生活·读书·新知三联书店2003年版,144ꢊ146。  
谭刚全面抗战时期西南国际交通》,张宪文朱庆葆主编抗日战争专题研究6,江苏人民出版社2022年版,97ꢊ107227ꢊ228240  
ꢊ249。  
蒋介石日记未刊稿,194129,美国斯坦福大学胡佛档案馆收藏,23。  
拟筑康印铁路计划》,《交通部拟筑康印铁路的文书》(19388),中国第二历史档案馆:国民政府交通部档案,案卷号20-2-505,3。  
黄炎培等呈蒋中正建议与美国代表居里商讨中英美合筑康印铁路等》(194127),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献ꢊ  
国际运输,典藏号002-020300-00015-067,132。  
国民参政会第二届第一次会议案():拟请建筑康印公路案》,台北国史馆”:国民政府档案,典藏号001-011130-00033-016,36。  
拟筑康印铁路计划》,《交通部拟筑康印铁路的文书》(19388),中国第二历史档案馆:国民政府交通部档案,卷宗号20-2-505,7。  
张笃伦电蒋中正电陈康印公路计划是否可行伏乞核示祗遵由》(19401224日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/一般资料呈  
表汇集(九十九),典藏号002-080200-00526-138,233。  
国民参政会第二届第一次会议案():拟请建筑康印公路案》,台北国史馆”:国民政府档案,典藏号001-011130-00033-016,36。  
174  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
能望其项背显然,在国民参政会参议员中,主张修建康印公路者占多数,以周士观张剑鸣等人为代表,  
主张修建康印铁路者,以黄炎培等人为代表194127,美国总统罗斯福代表居里(LauchlinGurrie)  
飞抵重庆谒见蒋介石,在重庆期间,黄炎培曾与其商讨建筑康印铁路问题,主张康印铁路由中国英国美国  
三国合办,由中国英国共同向美国借款,由中国管理,认为这对英国来说可以增加印度贸易额,赞成必惟  
恐或后”,而对美国来说,“中国之利,亦即美国之利,或亦乐于玉成但是,黄炎培的建议并没有得到美  
英国的积极响应622,交通部部长张嘉璈与白崇禧等军方人员会餐时,在座军方人员均主张建  
筑中印铁路”,但张嘉璈认为修建铁路购料运输均属不易,“不妨先拟轻便铁路计画鉴于今后国防交通  
建设似非有一较为省时省力省钱及较多运输能力之轻便铁路,不足以应抗建之需要”,87,张嘉璈向  
蒋介石条陈了交通部拟将中印交通改按轻便铁路设计建筑之原因及修筑条件,按照滇缅铁路修建所需器材  
计算,中印轻便铁路所需至多滇缅铁路半数,约需2000万美元,但又指出该路器材的供应,“必须依赖美国之  
协助”,应由宋子文从中斡旋;蒋介石复函称:“先将路基筑成,再向美洽商材料借款亦可,此时似不必急与磋  
。”显然,修建中印国际交通线,已成为国民政府当局的共识并且,无论是主张修筑康印公路的周士观  
等人,还是主张修筑康印铁路的黄炎培,乃至主张修筑康印轻便铁路的张嘉璈,都认为兴筑康印交通线对于  
中国抗战意义重大。  
第一,在安全上,康印交通线安全性极高,能够支持中国持久抗战其一,康印公路距离西南日军飞机航  
程较远,且沿线地势高出海面40公尺以上,“可减少敌机之威胁,对于抗战运输当较安全”;其二,康印公路与  
成康成渝两路相接,有四川汉中天险为屏障,与山西河南湖北之沦陷区相隔较远,形势巩固,日军无法破  
,“实为最便利可靠之运输路线”;其三,康印公路自东至西均无资敌之横断公路,“绝不致有被切断之  
,万一滇缅铁路被日军破坏或截断,前方之军运物资均可由康印公路转运;其四,康印公路经连印度出  
,不受日海军威胁;其五,西康西藏为中国西南边陲屏障,亦为各帝国主义觊觎日久之地,国防关系甚大,  
因交通不便,以致国家力量鞭长莫及,形似羁縻,康印公路完成之后,“筹边应变皆可措置裕如。  
第二,在政治上,康印交通线的修筑可强化中央政府对于西藏地方的行政控制九世班禅于193712  
月圆寂后,国民政府对西藏的影响力大大降低,加上疲于应付日军的侵略,无暇顾及西藏,与西藏地方政府尚  
未解决的政治问题暂缓进行随着抗战形势的发展,西藏地位日显重要,国民政府遂于1939年在四川  
西部西藏东部设立西康省,强化对该地区的控制然而,康藏地区多为藏族,其政教风气文字语言与内地  
迥然不同,且其地近印度,“帝国主义者既以侵略为事,威胁利诱在在堪虞”,藏族民众与中央遇事隔膜,在康  
定至拉萨中印公路线完成交通畅达之后,“行政施教改弦更张,当易收指臂之功康印公路建成后,既可  
开发康藏富源,又可促进汉藏民族之团结,“巩固国防,安定后方康印公路所经之地为中国接壤印度东  
ꢈꢇꢆ,  
北地带,此路修成之后,可以充实中国对印度边界之防卫力量,“并可加强我对西藏之控制实乃开发边  
,挽回西藏政权之大举康藏地区地大物博,居民稀少,康印交通线建成之后,可大量移民康藏,实行垦  
黄炎培等呈蒋中正建议与美国代表居里商讨中英美合筑康印铁路等》(194127),台北国史馆”:蒋中正总统文物/一般资料—  
呈表汇集(九十九),典藏号002-020300-00015-067,133。  
黄炎培等呈蒋中正建议与美国代表居里商讨中英美合筑康印铁路等》(194127),台北国史馆”:蒋中正总统文物/一般资料—  
呈表汇集(九十九),典藏号002-020300-00015-067,133。  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,社会科学文献出版社2014年版,274。  
张嘉璈彭学沛电蒋中正拟将中印公路改按轻便铁路设计建筑由》(194187),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际  
运输,典藏号002-020300-00015-082,160。  
国民参政会第二届第一次会议案():拟请建筑康印公路案》,台北国史馆”:国民政府档案,典藏号001-011130-00033-016,37。  
拟建筑康印公路计划书》,台北国史馆”:蒋中正总统文物/全面抗战(),典藏号002-080103-00043-008,113。  
蒙藏委员会为拟定达赖喇嘛转世掣签征认办法事致行政院呈》(1938108),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府  
关系档案史料汇编7,中国藏学出版社1994年版,2758。  
拟建筑康印公路计划书》,台北国史馆”:蒋中正总统文物/全面抗战(),典藏号002-080103-00043-008,114。  
国民参政会第二届第一次会议案():拟请建筑康印公路案》,台北国史馆”:国民政府档案,典藏号001-011130-00033-016,38。  
ꢆꢇꢈ筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,191。  
ꢆꢇꢉ姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,279。  
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,“则边储亦有所恃”,不仅可启迪与沟通内地与康藏文化,还可为联通南洋群岛及西欧文明之捷径,“欧西  
文明亦可借此广达于内地蒋介石也认为,此时为解决西藏问题之时机,对新疆与西藏问题,应乘世界  
战争期间解决为便。  
第三,在经济上,开发康藏富源,增加物资输送康藏物产丰富,各种药材繁多康印交通线之建设,“此  
西,在孙中山的实业计划中,康印交通线被称为西方宝藏川  
乐山两公路已相继完成修筑,若能西展至印度出海口,则可形成一条国际新交通线,既有裨于开发利用康  
藏资源,加大出口,“增加抗战资源”,“由此吸取国外物资,避免敌方海空威胁,即将来对于开发康藏,巩固边  
,亦关重要,不仅在战时可以输送大量军事物资,即便在战后亦可经常成为中印间一主要贸易路线。  
苏各国对中国支援的军需品,大部分先运至印度加尔各答,再转运缅甸仰光,由滇缅铁路输入;若康印  
铁路建成,则借印度铁路可直通至加尔各答输入物品,“皆可直接起运,免除转口之繁时日,费用尤为经  
。  
第四,在外交上,联络中印民族感情,强化亲英美政策中印两国因康印公路的修建,交通便利,可相互  
提携,“以求共存共荣中印两国因地势限制,交通阻塞,彼此互相隔阂,若能文化互相流通,实可奠定亚  
洲和平之基石”,此路一成,“则将来中印两大民族间非第文化借以畅其流通,且亦为政治上经济上之合作途  
,其利益实至无穷黄炎培还指出,康印交通线建成后,可以减少战时中国对西北陆上交通线乃至对来  
自苏联物资的依赖,进而强化亲英美之政策康印铁路的修建,完全超出日军攻击范围,且轶出苏联西北笼  
罩范围,在远东局势未改变以前,“则亲善英美政策,一日必不宜放弃,即此路价值一日存在。  
国民政府最终决定修建康印公路194128,行政院会议议决修筑康印公路,并形成拟建筑康  
印公路计划书》。康印公路计划北线南线两条路线:第一线北线,由康定西经雅江理化义敦巴安宁静、  
盐井察隅,以接印度之塞地亚,全线长约1000公里;第二线南线,由西昌,西经盐源,入滇境之永宁中甸德  
,再入康境,以接第一线之盐井,沿第一线之西段路线入印度,与塞地亚铁路衔接,长约1050公里综合  
比较而言,北线须绕道入西藏,较南线略长,且工程亦较难,但此线大部分在中国境内,中国可自由控制,“且  
可借以巩固中央在藏地位”,是为中国西南边境建一重要国防公路;而南线除一小部分在中国云南境内外,大  
部分在缅甸印度境内,对我唯一好处在于路线较短,施工较易,但其弊端也较大,路线容易受英国控制,路成  
之后不啻代英人建筑一谋我西南边疆之侵略线虽然南线与北线相较,其资源开发建筑工程都处于优  
势地位,但从政治外交国防上考虑,北线之修筑意义更为显著,故而国民政府内部大多主张先修筑北线。  
中英中印之交涉与中印公路路线修筑之演变  
中印公路的设计路线,要经过中国西藏地区和印度,或者缅甸与印度英国在西藏具有特殊利益,印度  
是英国殖民地,缅甸亦为英国势力范围因而,国民政府将英国作为首要交涉对象,期望能够得到英国的支  
与此同时,中国政府开始着手进行中印公路的勘测与修建工作,即执行一面踏勘,一面交涉之原则。  
194011,国民政府向英国驻华大使卡尔(ClarkKerr)提出修筑从中国到印度公路的意愿,卡尔表  
示赞同1941210,蒋介石接见英国驻华大使卡尔英国武官戴尼斯,在谈及交通问题时,蒋介石表  
拟建筑康印公路计划书》,台北国史馆”:蒋中正总统文物/全面抗战(),典藏号002-080103-00043-008,114。  
蒋介石日记未刊稿,19411229,182。  
拟筑康印铁路计划》,《交通部拟筑康印铁路的文书》(19388),中国第二历史档案馆:国民政府交通部档案,卷号20-2-505,5。  
拟建筑康印公路计划书》,台北国史馆”:蒋中正总统文物/全面抗战(),典藏号002-080103-00043-008,113ꢊ114。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,192。  
拟筑康印铁路计划》,《交通部拟筑康印铁路的文书》(19388),中国第二历史档案馆:国民政府交通部档案,卷号20-2-505,4。  
国民参政会第二届第一次会议案():拟请建筑康印公路案》,台北国史馆”:国民政府档案,典藏号001-011130-00033-016,38。  
拟筑康印铁路计划》,《交通部拟筑康印铁路的文书》(19388),中国第二历史档案馆:国民政府交通部档案,卷宗号20-2-505,6。  
黄炎培等呈蒋中正建议与美国代表居里商讨中英美合筑康印铁路等》(194127),台北国史馆”:蒋中正总统文物/一般资料—  
呈表汇集(九十九),典藏号002-020300-00015-067,132ꢊ133。  
ꢆꢇꢈ拟建筑康印公路计划书》,台北国史馆”:蒋中正总统文物/全面抗战(),典藏号002-080103-00043-008,120。  
ꢆꢇꢉ筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,196。  
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王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
示中国政府拟自西昌建筑一条公路,直达印度塞地亚,希望英国政府能予协助;卡尔称,英国政府认为此公  
路能不经过西藏境内最好”;蒋介石接着表示此路线经过西康以达印度者”;军事委员会办公厅主任贺耀组  
补充称,按照预定计划,康印公路本有南北两条路线,南线系经过盐井察隅以达塞地亚,“不经过西藏”;蒋介  
石进一步强调盐井察隅位于西康境内,“当然不经过西藏”;卡尔表示,中国政府交通当局已将原定路线修  
,“可不经过西藏矣”;蒋介石称,康印公路对于中国军事经济之重要性,西昌会理一带为中国煤铁之丰富  
产区,亦为将来工业之重要中心,且公路完成之后,可以沟通中印之贸易;卡尔称,“鄙意亦正相同蒋介  
石在日记中称此次谈话颇相得在此次会谈中,国民政府规避了英国敏感的西藏问题,将西康与西藏区  
别开来,希望取得英国政府的支持,英国政府虽然表示支持中印公路的修建,也明确表示英国不赞成该路线  
经过西藏可以看出,是否要经过西藏,是中英交涉中印公路最核心的问题。  
国民政府将英国政府作为首要交涉对象国民政府从中英两国的利害关系出发,向英国政府交涉修建  
中印公路的必要性,试图说服英国政府同意修建康印公路,然后再向藏方商洽,“俾不致(藏方)挟英反对。  
1941222,国民政府外交部致函英国驻华大使馆,申明中国修建中印铁路之路线与意图,此公路之  
中国境内一段,中国政府现即着手勘测,以便兴工建筑,至于印度境内塞地亚至中印边境一段,拟请由印度政  
府从事修筑,以使中国西部可与印度铁路衔接,借以通海口,请英国大使转达英印政府惠予考虑,早日示  
43,国民政府交通部据此再电外交部称,交通部已派员组织勘测队,定于5月出发,准备勘测完  
成后即便兴工,请外交部与英方交涉435,外交部致函英国驻华大使馆,请英方查照,并再请迅予  
转征印度政府同意中英之间交涉康印公路一事,英国政府因该路有关西藏,终推托不作确实答复4  
15,蒋介石致电伦敦中国驻英大使郭泰祺,抱怨英国政府行事拖沓,“民主国作事往往延缓,为小利而忽  
大害,可叹”;他指令郭泰祺向英国政府详细说明,中英之间存在严重的利害关系,“务须作久远之计”,亟须开  
辟一条不为日军所截断之交通路线,康印公路为中英联系唯一可靠路线,望英国政府从速确定但英国  
政府并没有正面回复此问题,英国驻华大使馆表示修建中印公路会有很大麻烦,并致电英国外交部作出最好  
的决策。  
国民政府在与英国政府交涉的同时,还希望得到印度政府对于修筑中印公路的支持19413月底,  
中国驻印度代表团会晤印度总督,团员郑祺与印度外交次长作非正式谈话,谈论中印筑路问题印度外交次  
长对中印公路持悲观态度,认为中印公路修筑需四年时间方能完成,“对于中国目前抗日绝难利用”,中印公  
路还须经西藏,“不知西藏是否同意”,言外之意,若要修成此路,中英双方对于西藏问题应先有相当谅  
印度政府表示,如果该路修筑,西藏作为事实上独立的缓冲区地位以及与英国和印度固有的密切联  
系就会受到损害印度政府向英国政府称:未经西藏政府事先同意,印度总督不能同意中国政府在西藏  
境内修建公路。”显然,印度对于中印公路修建不甚欢迎522,中国驻加尔各答代理总领事黄朝  
琴会晤印度政府外交部次长,印度外交次长秉承英国政府意愿,也不同意中印公路经过西藏,他告诉黄朝琴,  
中印公路经过路线山高雨多瘴重,工程困难,取道缅甸或可能,如中国同意,且可供给飞机,即可开始测量。  
蒋中正与卡尔戴尼斯谈话纪录:中英军事合作办法及康印公路问题》(1941210),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献—  
对英外交:一般交涉(),典藏号002-020300-00039-057,233ꢊ234。  
蒋介石日记未刊稿,1941210,24。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,55。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,47ꢊ48。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,56ꢊ57。  
蒋中正电郭泰祺康印公路乃中英联系唯一路线望英国政府从速确定》(1941415),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献—  
对英外交:一般交涉(),典藏号002-020300-00040-002,20ꢊ21。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,71。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,59。  
转引自:陈谦平抗战前后之中英西藏交涉(1935ꢊ1947)》,144。  
ꢆꢇꢈProposedChineseHighwaytoAssamborderꢀDated21stMarchꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder1ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina  
938-1948ꢀF2210ꢄ846ꢄ10  
ꢆꢇꢉ筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,67。  
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此时,印度独立运动尚需得到中国政府支持,但印度政府又不愿意得罪英方,故向英国政府说明其顾虑,认为  
中印公路不能修建,“惟恐中国以为印度不肯合作”,黄朝琴据此认为,印度政府似不欲此路经过西藏,“仅称  
中英事实上站立共同战线19422,蒋介石访问印度,多次与尼赫鲁会谈,并与印度政府商洽中印运  
输问题。  
英国称中印公路为China-AssamRoadAssam-ChinaRoad”。英国政府并不急于答复中国政府的  
声明,原因在于其有自身的利益考量在收到中国政府的外交函件之后,英国政府内部对于中印公路的修建  
展开过讨论,并提出了应对措施英国驻华大使卡尔向英国外交部报告此情况之后,19412,英国外交  
部要求卡尔等人接受中国对西藏内部的渗透的既定事实”,不要让过时的政治观念阻碍中英关系的进展,  
但卡尔并不认同,称以往的政策并不过时,他还提醒英国政府注意中国人对西藏东部的占领的程度”,国民  
政府建立新的省份西康省,英国人对于那里的实际情况知之甚少”,卡尔还说,尽管中国政府目前有特殊的  
理由对英国表示友好,“但几年后情况可能会改变”,他建议英国政府将此种态度传达给印度政府,如果中国  
西西,西如果西藏地方政府答应修建公路,英国将提  
西直至各项秘密协商达成之后,66,英国驻华大  
使馆向国民政府外交部转达英国政府及印度政府对于中印公路修筑之意见,:英国政府及印度政府在原  
则上赞同中国政府建筑一联结中印直达公路之提议”,“惟以鉴于英印与西藏之传统友好关系”,对于经过西  
藏地方政府管辖之领域建筑一交通线的任何计划,“如无西藏当局之充分及心愿之同意,不能参与其事”,故  
西英国政府印度政府以环境恶劣为借口,不希  
望中印公路通过西藏,提议路线经过北缅,即南至密支那或东经萨尔温江湄公河及扬子江为另外可能之路  
线英国政府与印度政府一致以西藏同意为修筑中印公路的先决条件,坚持中印公路取道缅甸,与中国既  
定路线不同。  
在工程测量上,英国与印度坚持航空测量,拒绝陆上测量国民政府行政院指令交通部预估航空测量是  
否可行,交通部勘测队报告称,中印公路沿线多古木老林,山高影大,加以气候不佳,不适合航空测量,且航测  
后整理工作繁复,并且勘测路线缺乏机场,诸如此类均为航测之障碍”,所经地方为外人边区要地,“于国防  
似有不利”,因此勘测队队长袁梦鸿认为似无采航测必要1941713,张嘉璈在会见英国驻华大  
使时表示,印度要求中方用航空测量,但中方认为非实地踏勘,无法得知实际地形”,请其转达印度政府不  
必坚持航测国民政府拒绝印度政府英国政府所提议的空中测量方案,913,蒋介石在会见英国驻  
华大使卡尔时明确表示,西藏地带多险峻之处,“空中测量恐难奏效。  
国民政府急于修建中印公路,不待交涉解决敏感问题,即行着手筹建中印公路行政院确定对于中印公  
路筹建,“原则决定,一面踏勘,一面交涉1941216,行政院肆字第2562号训令,令交通部饬派  
队勘测康印公路线;交通部还令叙昆铁路工程局副局长袁梦鸿踏勘康印公路线并作沿线经济调查2月  
7,,使,及  
1
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,73。  
李勇张仲田编蒋介石年谱》,中共党史出版社1995年版,292。  
ProposedChinesehighwayfromSichangtoAssamborderꢀReceived27thFebruaryꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder1ꢂꢀForeignOffice  
FilesforChina1938-1948ꢀF1360ꢄ846ꢄ10  
ProposedChinesehighwaytoAssamborderꢀReceived7thMay1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder1ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-  
948ꢀF3800ꢄ846ꢄ10  
China-AssamRoadꢀReceived24thOctoberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948 F11222ꢄ846ꢄ  
1
10  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,123。  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,278。  
中国抗日战争时期外交密档编委会编中国抗日战争时期外交密档3中英外交》,人民日报出版社2017年版,69。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,43。  
ꢆꢇꢈ姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,272。  
ꢆꢇꢉ蒋介石日记未刊稿,1941217,27。  
178  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
等待外交方面具体答复意见,就于19415月间组织勘测队55,交通部公布中印公路勘测队组织  
规程勘测队以叙昆铁路工程局副局长袁梦鸿为队长,自西昌出发勘测,7月份已勘测至永宁300余  
公里路线康印公路勘测队自中甸起分为南北两队进行,北队已于当年718日抵达德钦,将由察隅瓦低  
入印境,南队不日即可抵达贡山,经由葡萄(Putao)以达列多,“惟北队因藏境通过问题尚未解决,何时可达印  
境目前尚难预定”,故军事委员会运输统制局致电外交部,请其分别向印度缅甸二政府交涉但国民政府  
派遣勘测队之举措,遭到英国政府及印度政府的反对816,英国驻华大使卡尔致函中国外交部,除重  
申中印公路之建筑须经西藏地方政府同意及仅同意采取航测西藏之外,还表达了对中国政府向西藏派出勘  
测队的不满821,英国驻华大使馆再次致函中国政府外交部,态度强硬,称中国陆地勘测队不仅不  
能进入西藏,而且不能进入缅甸及印度,“中国政府不必过于期望中国陆地测量队能获有进入缅甸及印度之  
便利印度政府明确告知中国政府,如勘测队由印度或缅甸入藏,印度政府固所欢迎,惟入藏之后,有何  
危险,则由该队自身负责印度政府向英国表示,中国政府不顾我们明确的建议而派出测量队;英国  
也向印度回复称,英国对于印度无不尊重态度,但是不能理解中国政府未能经过英国印度双方的同意而向  
西藏派遣勘测队英国和印度在反对中国政府向西藏派遣勘测队上达成一致意见821,中国驻印  
度加尔各答领事馆总领事黄朝琴会见印度外交次长,印度外交次长仍然坚持中印公路取道西藏高山,工程  
困难,为不可能”;黄还指出中印公路修建关键在于英方态度,表示:“藏方惟英方马首是瞻,非由英方怂恿,藏  
方恐难同意。”中国外交部长郭泰祺向蒋介石报告称:西藏当局业已允许中国测量队前往工作,倘英国当  
局愿予协助,西藏方面不致再有任何反对。”国民政府遂将交涉的重点放在英国方面但是,英国政府反对  
任何有利于中国政府行使对藏管理权的措施英国政府声称,中国政府擅派勘测队到西藏测量的做法,“将  
产生不幸的结果主张中印公路采取葡萄一线,即中印公路南线,意在促使中缅解决尖高山以北未定国  
,从中取利,“得无蹈滇缅铁路国界问题之覆辙可见,在中国政府意欲修建滇缅铁路之际,英方曾欲以  
解决南段界务为要挟。  
ꢈꢇꢆ,  
中英之间因西藏问题交涉使得公路修建之事难以进行之时,国民政府内部再起中印公路路线之争议。  
行政院副院长财政部部长孔祥熙以及宋子文主张绕开英国政府,直接与西藏地方政府交涉公路修建事宜,  
并从财政上分析了中印公路改走南线的必要性与可行性,但该主张未得到蒋介石的认可19411111  
,孔祥熙指出,康印公路之修筑,以经过西藏北线为宜,因西藏为中国一部分,倘请英人转令西藏就范,“于  
我主权不免受损孔祥熙称,无论中国是否要修筑经西藏路线,都不必经英方代为转达西藏,此关系到国  
家主权问题宋子文亦持同样看法,认为中印公路修建之关键在于西藏地方,英国一向认为中国对西藏只有  
宗主权,如只征求英方同意与协助,“不免有承认英人在藏特殊地位之嫌”,因而建议,“目前似不宜先向英方  
交涉”,至于大理至丽江路基业已筑成,由丽江至门工一段亦可尽先完成,将来展至藏边时,“可再设法说服藏  
交通部令》(194155),《交通公报1941年第4卷第9,1254。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,111。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,125ꢊ128。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,142。  
中国抗日战争时期外交密档编委会编中国抗日战争时期外交密档3中英外交》,69。  
China-AssamRoadꢀReceived27thAugustꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF8456ꢄ846ꢄ  
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China-AssamRoadꢀReceived4thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF8821ꢄ  
46ꢄ10  
驻印度使领馆报告电文》(1941824日收),台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-990600-0047,3。  
中国抗日战争时期外交密档编委会编中国抗日战争时期外交密档3中英外交》,69。  
8
ꢆꢇꢈAssam-ChinaRoadꢀReceived11thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF9204ꢄ  
46ꢄ10  
8
ꢆꢇꢉ筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,123。  
ꢆꢇꢋ孔祥熙电蒋中正筹办中印公路经过情形并请决定路线由》(19411111日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运  
,典藏号002-020300-00015-104,190。  
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BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
,,孔祥熙还根据审核1942年度总概算数,建议  
,线,线,线英国政府也判断出,相较于南线,蒋介  
石更希望修筑北线尽管北线之测量遭到西藏地方政府拒绝,但国民政府要员多有坚持北线之议者。  
通部次长彭学沛认为中印公路线仍有重新考虑之必要”,自工程而言,南线较北线易为修筑,北线虽可附带  
解决西藏问题,但北线所经路线只经过西藏东南之一隅,“并不足以解决藏事”,而康印公路南线北线之议旷  
日持久,军事外交上费时必多,加上北线工程方面又多费时间,中印公路自倡议修筑以来经过一年时间几无  
进展,“苟再迁延时日,不难再虚度一年之光阴”,因此建议,为今之计,似宜定改采南线,确定预算,全线分六  
,同时兴工,以期两年完成,至于北线之勘测,“似不妨坚持办完,以全中央之威信”;关于工程方面,康印公  
路工程局局长杜镇远中印路勘测队队长袁梦鸿副队长陈思诚均已亲自踏勘过南线,一致主张采取南线修  
筑方案;蒋介石也意识到北线一时不易建成,同意彭学沛意见,决定先筑南线,但从政治上考虑仍不放弃北  
线,,线综合考虑之后,国民政府决定先修筑康印公路南线。  
英方得知国民政府决定先修康印公路南线的消息之后,极为配合在英国政府授意之下,缅甸政府表示  
不反对中国勘测队进入缅甸,但要求在进行道路工程之前,应就有争议的边界问题达成协议19419  
3,英国驻华大使馆致电中国外交部称:印度及缅甸政府现已允准中国路上踏勘队之南队及北队于返国  
途中,可各自由通过印度及缅甸英国外交部要求印度和缅甸政府允许中方人员携带设备自由通行,并向  
他们提供帮助随后,缅甸政府称,愿意修建中国腾冲至缅甸边境的公路92526,勘测队副队长  
陈思诚带南线队勘测至英管葡萄辖境,英官先派人到补脑登修路建桥,代雇夫役,并亲至三站外接待,“来坎  
各事均极顺利南线勘测队进展顺利,1127日即到达印度;而北线勘测队几乎没有进展。  
国民政府与英方缅方达成协议,先修筑中印公路南线,双方也正在积极筹备修筑事宜但该路线牵涉  
到中国英国印度缅甸,各国对于公路路线及公路修筑所涉及的相关利益有着不同的考量,修建工作未能  
如期进行太平洋战争爆发后,1942429,日军占领缅甸腊戌,中缅交通断绝58,日军占领  
缅甸密支那,10日攻占云南腾冲,国民政府筹筑中印公路南线,即滇印公路之事,乃告中断中国公路之修  
建重心又趋向西北,积极改善甘新公路及修筑南疆公路,并组织新印交通勘察团,“以为另辟新国际路线之准  
。  
西藏地方政府拒绝勘测队入藏之原因与国民政府之应对  
国民政府对藏交涉中印公路勘测几经波折,西藏地方政府先是允许勘测队入藏,但很快自食其言,并在  
英国政府的支持下对抗中央政府,坚持勘测队不能入藏,国民政府甚至打算以军事强力解决西藏问题国民  
政府决定中印公路走南线之后,西藏地方政府更设立外交局”,进一步彰显其自身独立性”。  
宋子文电蒋中正修筑中印公路拟具向英国交涉步骤由》(1944918日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运输,  
典藏号002-020300-00015-156,282。  
孔祥熙电蒋中正筹办中印公路经过情形并请决定路线由》(19411111日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运  
,典藏号002-020300-00015-104,190。  
ProposedAssam-ChinaRoadꢀReceived3rdJanuaryꢀ1942ꢀProposedAssam-ChinaRoadForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF78ꢄ  
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彭学沛呈蒋中正中印公路宜采南线具申意见由》(1942117日收),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运输,典藏号  
02-020300-00015-129,241。  
China-AssamRoadꢀReceived4thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF8821ꢄ  
46ꢄ10  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,153。  
China-AssamRoadꢀReceived24thOctoberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF11223ꢄ846ꢄ  
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ProposedmotorroadfromBurmatoPaoshanꢀReceived4thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChi-  
na1938-1948ꢀF8853ꢄ846ꢄ10  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,25。  
ꢆꢇꢈ抗战期间公路工程概述》(1945),中国第二历史档案馆编中华民国史档案资料汇编第五辑第二编财政经济()》,江苏古籍出版社  
1
997年版,412。  
180  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
19412,行政院肆字第2562  
号训令,令蒙藏委员会立即与西藏地方政府接洽康印公路修筑之事。  
中央政府与西藏地方政府最初交涉较为顺利,西藏地方政府同意康印公路勘测队进入西藏并提供保护7  
14,蒙藏委员会驻藏办事处处长孔庆宗致函噶厦称,中央政府已与英国商妥修筑康印公路,指派袁梦鸿  
为勘测队队长,“仰速通知藏方饬属保护,予以便利730,噶厦回复称,已于该月六七日前通知昌都  
朗琼噶伦转令盐井察隅等地藏官,对勘测队入境查看路线勿生误会,予以协助便利,并候路线勘定后,请中  
央再将所经路线确告西藏,以便商讨,呈报藏王,提请民众大会议决;孔庆宗据此判断,西藏噶厦既无条件允  
许勘测队入境,此案接洽已获初步成功。  
就在国民政府派遣入藏勘测之际,英国驻拉萨代表向西藏地方政府传达了中国政府在西藏领土勘测  
道路的信息;印度政府也认为中国政府的行为不明智,引起藏人的怀疑英国政府和印度政府向西藏地  
方政府表示国王陛下政府和印度政府信守承诺的理念,支持西藏地方政府的决定,暗示英印两国政府  
支持西藏地方政府拒绝中国勘测队入藏虽然最初噶厦答应允许勘测队进入西藏并提供保护,但很快转变  
合作态度,借词搪塞,顿失前言19417月底,勘测队至西藏边界时,竟遭藏人阻挠,破坏河桥,调兵扼守,  
不准勘测队前进勘测队就地与藏人婉商,藏官称未奉上命;勘测队回复已得藏方允许,藏人称必系藏官受  
人欺骗藏人转变态度的直接原因在于,见测量人员携带大量器械,询之英人代表答以未悉详情”,西藏当  
局便拒绝勘测队进入西藏722,蒋介石面嘱蒙藏委员会委员长吴忠信,要求一个月内办妥向西藏地  
方政府交涉事宜蒙藏委员会驻藏办事处处长孔庆宗于726日访问打扎感27日访问噶厦,申述中印公  
路建筑之重要性及军事委员会委员长蒋介石之训令,为应付国际局势联络中印交通保障西藏安全,修筑公  
路势在必行,而且勘测队于713日已出发,即将抵达西藏地境,请噶厦从速通知盐井察隅等地藏官,妥为  
保护,予以便利此时,英国方面也宣布,西藏地方政府仅同意航空勘测,中国勘测队未得藏方允许即急于  
前往工作,责备中国政府此行为之非常不幸”;英国还向西藏方面透露,印度政府对于中国政府试图渗透”  
西,暗示英国印度都不同意中国政府测量西藏路线英国驻华大使卡尔  
,西线西英国政府还与西藏地方政府私下接触,表  
达了英国政府与印度政府反对国民政府干涉西藏西部的意见此后,英国及时向西藏方面传达中英之  
间的谈判信息,以掌握中印公路修建事宜的主动性。  
蒙藏委员会电饬驻藏办事处商洽,噶厦借口此事须召开民众大会商定19419,孔庆宗赴噶厦处  
洽询勘测队受阻一事,噶厦推托称系因命令未到所致,“并允立即再派快差通知昌都朗琼噶伦,仍用快差令饬  
孔庆宗为修筑中印公路饬属保护勘测队事致噶厦函》(1941714),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府关系档案  
史料汇编7,2838。  
吴忠信电蒋中正中印公路勘测队已抵藏境并与藏方交涉已获初步同意应允协助等》(194182日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文  
/一般资料民国三十年(),典藏号002-080200-00295-062,171。  
Assam-ChinaRoadꢀReceived29thJulyꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder1ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF6966ꢄ846ꢄ10  
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10  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,18。  
吴忠信电蒋中正中印公路勘测队已抵藏境并与藏方交涉已获初步同意应允协助等》(1941730),台北国史馆”:蒋中正总统文  
/一般资料民国三十年(),典藏号002-080200-00295-062,171。  
China-AssamRoadꢀReceived27thAugustꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948 F8456ꢄ846ꢄ  
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ProposedAssam-ChinaRoadꢀReceived9thNovemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀ  
F11978ꢄ846ꢄ10  
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ꢆꢇꢈAssam-ChinaRoadꢀReceived13thꢀSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF9286ꢄ  
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ꢆꢇꢉ孔祥熙电蒋中正筹办中印公路经过情形并请决定路线由》(19411111日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运  
,典藏号002-020300-00015-104,190。  
181  
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当地藏官勿加阻拦,予以便利噶厦虽然两次对孔庆宗表示允许勘测队入藏,并同意予以保护与便利,但  
藏兵一直阻挠勘测队入藏,此种行径令孔庆宗大为不满,致函质问噶厦:“今边区藏官乃如此违令,擅敢调兵  
遮梗,不知是何用意?”事实上,如果勘测队进入西藏,西藏地方政府将认为是不可理解的举动,也不会提供  
任何保护行为107,国民政府外交部致电蒙藏委员会指示补救办法,由蒙藏委员会电饬驻藏员司,  
就近向西藏当局剀切说明,务使顾全大局,信守前言,允许该队通过并予切实保护”;而噶厦则派员与英国驻  
藏代表饶伊巴多商谈中印公路修建事宜,历时两个小时;随后,西藏噶厦电告孔庆宗,已将勘测队进藏事宜提  
向民众大会讨论,“佥以藏境中历未出现之测量人员”,“且此等无论如何演变,确具惊扰性质,是以探路测量  
人员绝对不能使入藏境,请速令测量队不入西藏之境西藏地方政府向蒙藏委员会表示,西藏无任何  
地上测量目标,在任何环境下中国人都不能在西藏领土修建公路。  
经过英国与中国西藏地方政府协商,西藏地方政府允许国民政府派员和英国共同调查,并确信在英国政  
,英国政府曾向西藏地方政府表示,英国驻华大使馆已  
向中国政府说明,英方仅知西藏地方政府所允许者仅为航空测量”,但中国政府决定派遣一陆上踏勘队,英  
方对该踏勘队自不负任何责任”;噶厦政府曾令昌都驻防官南雄(亦称作朗琼噶伦)饬属保护勘测队,但南雄  
仍以循例演习为词,1941112日下令禁止汉人入境,“英方人员亦企图从中作梗”,拉萨当局后正式  
训令南雄拒绝勘测队入藏西藏地方政府此项措施令蒋介石大为不满,该年1114,蒋介石发布第  
1817,令外交部采取强硬态度:“中印路线采用北线可也,如藏方再不允许,我可派队测量,不必待其允  
准也。”1117,孔庆宗将蒋介石此意转告噶厦,要求其善体中央善意,勿存疑忌但西藏地方政府  
并未理会国民政府之劝告”,神示不允答复国民政府,并私下积极做军事应对准备,态度日益强硬。  
1942113,孔庆宗接到西藏噶厦复文称,噶厦饬令召开西藏僧俗大会,对于新修公路问题进行讨论,  
目下汉藏吉凶预卜行事,西藏乃佛法圣迹之地,向例藏中遇有关系事件,对于三宝佛虔诚卜卦所示吉凶依照  
办理,历有成案可寻噶厦还称,此次修路调查路线一案,“佛示不准”,“势难从命”,西藏地方政府电告国民  
政府,不支持修路是佛法指示,如果坚持举行,不但藏方有碍,且对于中央政治恐有妨害”,所以恳请中央政  
收回成命此前,西藏民众大会对勘测队进藏意见允拒不一,最后卜于布达拉大护法神前,神示不  
,遂无敢允测主张者西藏地方执意抗拒中央,但其军事实力较弱蒙藏委员会委员长吴忠信等人判  
,藏方与中央政府交涉之时,故意拖延时日,目的在于一方面与英官商洽,一方面作军事准备据蒙藏  
委员会驻藏办事处工作人员情报,西藏地方当局与英国驻藏官员最近往返频繁”;孔庆宗亦报称,西藏正规  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0023,157。  
孔庆宗为藏官遮梗修筑中印公路事致噶厦函》(1941916),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府关系档案史料汇  
7,2839。  
CyphertelegramfromSecretaryofStateforIndiatoGovernmentofIndiaꢀDated10thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀ  
ForeignOfficeFilesforChina1938-1948 F9286ꢄ846ꢄ10  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,15。  
噶厦致蒙藏委员会电》(19419),许广智达瓦编西藏地方近代史资料选辑》,西藏人民出版社2007年版,377。  
Sichang-SadiyalandrouteꢀReceived16thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀ  
F9375ꢄ846ꢄ10  
Sichang-SidiyalandrouteꢀReceived3rdOctoberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina 1938-1948ꢀ  
F10243ꢄ846ꢄ10  
Assam-ChinaRoadꢀReceived19thSeptemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF9540ꢄ  
46ꢄ10  
筹筑中印公路()》,台北:“国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,49。  
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ꢆꢇꢈ孔庆宗就西藏再不允许测勘中印公路中央拟派队护送事致噶厦函》(19411117),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央  
政府关系档案史料汇编7,2840。  
ꢆꢇꢉ吴忠信电蒋中正藏方借词佛谕拒绝测修中印公路报请鉴核由》(1942125日呈),台北国史馆”:“蒋中正总统文物”/革命文献国际  
运输,典藏号002-020300-00015-130,244。  
ꢆꢇꢋ筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,69。  
ꢆꢇꢌ吴忠信赵丕廉电蒋中正藏方似有对测勘中印公路事故意拖延时日并作军事准备由》(1941123日呈),台北国史馆”:蒋中正总统”  
文物/一般资料民国三十年(),典藏号002-080200-00296-038,355。  
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王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
军共14,7000,除警卫拉萨后藏4营外,现戍昌都方面及新开往之兵当在5000人左右,就地征调之  
民兵数目不详,“惟缺乏战斗力”,全藏共有武器约15000,机关枪迫击炮10余挺,所有军火均由英国  
供给,颇为精良为应付国民政府军事压力,西藏地方政府增调4代本(西藏官名,统兵500)赴昌都,  
2代本拒青海军,2代本赴盐井察隅,拒修中印公路。  
由于西藏地方官员一再阻挠勘测,为保证中印公路勘测工作顺利进行,国民政府军事委员会决定强硬对  
,蒋介石指令昆明行营主任龙云就地派兵一连保护,“准备随队工作”,同时要求龙云在昆明与中印公路工  
程处处长袁梦鸿面谈部队番号以及调集地点1942421,蒋介石致电龙云,要他全力以赴兴筑中  
印公路,:“中印公路之能否如期赶成,乃为我国对国际地位与精神优劣之试金石”,“此事全赖吾兄负责主  
国民政府准备派兵入藏保护勘测队,并以此警告西藏地方的举动,遭到西藏地方政府的反弹吴忠  
信报告称,近闻各地藏兵均陆续调集拉萨,发交枪械,并将旧炮废枪交修械所修理1941123,青  
海省主席马步芳指责噶厦自食前言,“西藏既已允之于前,又拒绝于后,此与西藏信用殊多损害1210  
,马步芳派其顾问马佐汉到拉萨,劝告噶厦勿阻中印公路之勘测,“否则青军当听命中央”;噶厦电复马步  
:“中央前委测勘路线人员,对于修筑问题,藏方前后尚未应允,事关路政,西藏僧俗民众代表大会深恐滋  
,势难从命”;噶厦并面告马佐汉称:“将不惜任何牺牲,反对测勘此路。”孔庆宗报称,“现西藏地方积极调兵  
整械,暗作战备张嘉璈吴忠信等人欲借此机会解决西藏事宜,电告蒋介石及早做军事冲突之准备,先  
在青藏及康藏边区妥为部署,如果护测军队与藏兵发生冲突战争,“惟有以青康之军队合力推进,俾求藏事之  
根本解决”,请蒋介石召见青海省主席马步芳西康省主席刘文辉商谈对藏用兵准备事宜,“召集有关部会长  
,与之作一会谈,以资决定194215,张嘉璈与国民政府军政要员何应钦白崇禧朱绍良诸将  
军商谈中印公路事,诸人皆认为康印公路应走北线,主张先筹备西昌至中甸段,同时应布置由青海以武力压  
迫西藏,“第一步先占领昌都110,蒋介石批准青海军队先驻玉树,但顾及英盟国态度,在军  
事上并未采取进一步行动,企图通过交涉解决修路事宜。  
经过中英中印及中缅交涉,国民政府决定先修筑南线,暂停北线之修筑西藏地方政府自认为反抗修  
筑中印公路成功,“日益轻视中央”,更设立外交局”,“对外表示其独立自主”。194276,西藏地方  
政府成立外交局”,并通知蒙藏委员会驻藏办事处,“自本日起一切事件请处长向该局接洽,勿直接与噶厦提  
”;77,噶厦函孔庆宗称,西藏地方政府任命札萨索康贡觉仲尼大喇嘛二员主管外交局孔庆宗  
向蒙藏委员会报称,西藏地方政府设立外交局”,“是视中央为外国,示西藏为独立国”,建议中央政府明电噶  
厦不承认该局,中央驻藏官员仍须照旧与噶厦接洽一切事件,并速定以实力根本解决藏事之大计噶厦  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,68。  
公安部档案馆编注在蒋介石身边八年———侍从室高级幕僚唐纵日记》,群众出版社1991年版,281。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案全宗,典藏号020-011906-0024,71。  
蒋中正电龙云中印公路测量队受到藏吏阻挠令就地派兵保护》(19411121),台北国史馆”:蒋中正总统文物/事略稿本民国  
三十年十一月,典藏号002-060100-00158-021,65。  
蒋中正电龙云鼎力促成中印公路如期赶成》(1942421),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国际运输,典藏号002-  
0
20300-00015-143,262。  
吴忠信赵丕廉电蒋中正藏方似有对测勘中印公路事故意拖延时日并作军事准备由》(1941123日呈),台北国史馆”:蒋中正总统”  
文物/一般资料民国三十年(),典藏号002-080200-00296-038,355。  
马步芳为请向西藏当局进言勿阻修筑中印公路事致马杰臣电》(1941123),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府  
关系档案史料汇编7,2840。  
孔祥熙电蒋中正据孔庆宗电称马步芳派顾问马佐汉劝告噶厦勿阻中印公路之测勘由》(194218日呈),台北国史馆”:蒋中正总统”  
文物/一般资料民国三十一年,典藏号002-080200-00297-004,489。  
张嘉璈吴忠信呈蒋中正具陈中印公路派兵护测经费筹划意见由》(19411223日呈),台北国史馆”:蒋中正总统文物/一般资料ꢊ  
民国三十年(),典藏号002-080200-00296-051,477。  
ꢆꢇꢈ姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,296。  
ꢆꢇꢉ孔庆宗为报西藏设立外交局事致蒙藏委员会电》(194276)、《孔庆宗为西藏设立外交局请速示应付方针事致蒙藏委员会电》(1942  
77),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府关系档案史料汇编7,28412842。  
ꢆꢇꢋ西藏内情》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-012600-0004,9。  
183  
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要求孔庆宗到西藏新设之外交局接洽商谈各事,孔庆宗愤不去中国驻印度加尔各答总领事黄朝琴  
致电外交部称,藏方在拉萨设立外交局”,“其内容复杂,有人把持”;外交部并电蒙藏委员会称,西藏外交  
之设立,难免不受唆使,影响整个西藏问题及中印公路之进行以致中藏间僵局益为恶化7  
22,国民政府军事委员会军政部外交部交通部蒙藏委员会派代表在行政院开会讨论西藏成立外交  
组织问题,决议一面竭力保持中央对藏主权,一面体念地方特殊困难,决定否认西藏摄政所设之外交局”,运  
输问题改用商业组织方式进行。  
,
国民政府还决定继续对西藏施以军事压力,大有一举收复西藏之势,并计划于194210月前派军进驻  
西昌,“再用政治方法解决西藏问题1943,国民政府将新疆省政府主席盛世才调往重庆,完成对新疆  
的直接控制,派军到新疆青海西康等与西藏临近之省份43,中国骑兵400名抵达青海结古以南,  
步兵200名到达离昌都约三日行程之处,另有3000名步兵由西宁开至青海南边中国试图对藏用兵之举  
,英国极度敏感,其首相丘吉尔在同盟国参谋长会议上公开对宋子文发出诘难,:“西藏为一独立国,中国  
在对敌作战时期,何以对藏用兵”;蒋介石闻讯亦极为不满,嘱宋子文对丘吉尔提出质问宋子文拒绝英方  
所表示之关切,:“一国之内部队之调遣,实与另一国无关至于一国之中央与地方接洽事件,无论其友国  
如何友好,亦无友国代为转达之必要。”国民政府作出军事行动之姿态,也是对于英国对西藏事务的任何  
积极兴趣感到不满512,蒋介石召见西藏驻渝代表阿旺坚赞,训示国民政府对藏方针,并告以政府  
派兵理由四点:(1)藏方阻挠交通,(2)勾结日本,(3)设立外交局”,(4)对待政府驻藏官员不予礼貌;并且明  
,西,在国民政府政治军事压力之下,西藏召开民众大会,决  
议西藏外交局非新创机关,中央政府如仍拒绝接洽,西藏地方政府拟让步,另设机关,与驻藏办事处往还,  
否认西藏地方政府与日本勾结;但中印公路仍以神意反对测修”,并称西藏应与中央保持感情,“不应与中央  
西藏办事处断绝关系。  
西藏地方政府在英国支持下,在与中央政府交涉的同时,仍作军事抵抗准备194349,孔庆宗  
致电蒙藏委员会称,已有五六批军火由印度进入西藏,除步枪机关枪外,尚有小钢炮,“为数可观”;西藏先后  
派马基饶噶厦及索康汪钦等赴印度订购军火,英方也力助西藏阻止汉人及货物入境,英国驻藏代表与西藏当  
局要人往还甚密614,马步芳电称,西藏地方在青藏及康藏交界地方仍积极布置军事,并有进犯  
囊谦及苏莽企图,蒙藏委员会据此分析,“藏方现拟取一方拖延,一方备战之姿态西藏地方政府回复国  
民政府之表态,显示藏方毫无诚意解决,恐非军事,不足以奏效”,但对于西藏用兵,刘文辉居中阻碍,而马步  
则跃跃欲试在西藏方面,将以其指挥的一切手段抵抗这种侵略,可能包括向英国和美国发出呼  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,309。  
西藏内情》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-012600-0004,49。  
外交部情报司关于记者就西藏设立外交局等事采访该局首脑情报》(19421214),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央  
政府关系档案史料汇编7,2849。  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,309。  
公安部档案馆编注在蒋介石身边八年———侍从室高级幕僚唐纵日记》,314。  
公安部档案馆编注在蒋介石身边八年———侍从室高级幕僚唐纵日记》,357。  
外交部为英国干涉中国军队调动事呈文及蒋介石批示》(1943510),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中央政府关系档  
案史料汇编7,2850。  
TheChargéinChinaꢁAtchesonꢂtotheSecretaryofStateꢀMay25ꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers  
1943ChinaꢁWashingtonꢅUnitedStatesGovernmentPrintingOfficeꢀ1957ꢂꢀ632  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,326。  
ꢆꢇꢈ蒙藏委员会为转送西藏民众大会关于外交局及修筑中印公路等事决议要点致军事委员会电》(1943614),中国藏学研究中心等编  
元以来西藏地方与中央政府关系档案史料汇编7,2851。  
ꢆꢇꢉ孔庆宗致蒙藏委员会电》(194349),许广智达瓦编西藏地方近代史资料选辑》,380。  
ꢆꢇꢋ蒙藏委员会致军事委员会电》(1943614),许广智达瓦编西藏地方近代史资料选辑》,382。  
ꢆꢇꢌ公安部档案馆编注在蒋介石身边八年———侍从室高级幕僚唐纵日记》,368。  
184  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
1944127,孔庆宗向蒙藏委员会致电称,西藏地方政府仍寄希望依靠英国援助对抗中央政  
,驻江孜英军军官孙德尔偕所训练藏军官兵4,于本月19日到达拉萨,并偕英国驻藏代表舍利福,为  
藏方装备库存炮3;英方暗售军火予藏,虽无证据,但藏军枪炮概为英制,今又教以炮术,为其训练无线电  
,藏方还允许英方建学校开医院,“凡藏方拒我者,无不允英英国派萨立夫少校为驻藏最高级别人  
,在西藏布满情报网,在亚东驻兵70甘孜驻兵60甘托克驻兵20拉萨驻兵20,此外,在西藏  
西藏当局恃有外援,故敢拒修中印公路,创设外交  
”,阻挠盟国运输,禁止汉人入境,“藐视中央,凌虐汉人,冲扰驻藏办事处,停止支应”,孔庆宗请中央政府设  
法应付,制止拉萨英国官员在中央政府与西藏地方政府僵局中暗助西藏地方政府整军负隅,“以弭边患。  
英国政府一直主张中国政府对西藏拥有宗主权,而回避主权,其目的就在于否认西藏属于中国一部分的  
事实英国极力维持西藏的独立性”,就是想保持其在西藏的特殊地位,以保证英国的利益甚至中国民航  
飞机在印度和中国之间的航线上飞越西藏,都遭到英国的反对印度政府向中国航空总公司加尔各答办事  
处抱怨称,“这种飞越西藏的行为应该停止”,公司的美国董事建议不对印度政府当局的信作出答复,美国驻  
华大使高斯据此向美国国务卿报告称:“这进一步表明了英国对西藏的兴趣,而不是中国对该特殊地区的宗  
主权主张。”一个多世纪以来,英国一直反对中国对西藏实行直接控制,而且没有迹象表明这一政策在不  
久的将来会改变。”因此,当西藏地方政府与中央政府在修路问题上发生矛盾之时,英国政府向西藏地方政  
府表示,“国王陛下政府的政策是给予西藏对中国的外交支持张嘉璈感慨道,英人始终欲西藏成为封  
锁独立地区,成为中印苏之缓冲地带,无丝毫开发西藏之意向开发愈迟,愈利于印度局势”,由于中国政府  
在西藏种种开发计划均非英人所愿”,“英人不愿在藏印边境有便利之交通,以免多生事故。  
盟军之介入与中印公路之建成  
经过中英中印及国民政府与西藏交涉,中印公路之路线已有很大改变国民政府将中印公路之起点改  
为云南昆明,自云南大理至印度塞地亚公路,又称滇印公路”。因抗战形势的发展,国民政府引入美国因素,  
由美军将领史迪威牵头修建中印公路,最终达成修建之目的,故而此路又称史迪威公路”。  
国民政府一直未放弃从西藏修建中印公路的意图西藏地方以佛示不准四字禁止勘测队越雷池一  
,以后该队虽曾密遣工务员陆筱丹化装潜入,亦在门工被觉察挡回,“致使中印间最理想之交通线,在滇缅  
路封锁期间不克利用”;蒙藏委员会又派一张某及第11集团军上校金沧上游调查组组长袁某乔装商人经过  
该线,被发觉受阻之后,“藏方警戒甚严19432,西藏地方政府还拒绝了英国假道西藏向中国运送  
军火的建议1943年秋,国民政府交通部组织中印公路勘测队,派张子敬为队长,并与西藏巨商取得密切  
联系,勘测队已兼有秘密探险性质10,勘测队由昆明出发,队员化装成商人实地踏勘,勘测路线即1941  
年交通部派袁梦鸿所未勘测成之线,19441月初到达塞地亚,张子敬所勘路线起自云南下关终至印度塞  
TheChargéinChinaꢁAtchesonꢂtotheSecretaryofStateꢀReceivedOctober14ꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomatic  
Papers1943Chinaꢀ640  
孔庆宗为西藏当局恃有英援藐视中央应设法弭患事致蒙藏委员会电》(1944127),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中  
央政府关系档案史料汇编7,2853。  
国民党政府外交部调查报告》(1943810),许广智达瓦编西藏地方近代史资料选辑》,382。  
孔庆宗为西藏当局恃有英援藐视中央应设法弭患事致蒙藏委员会电》(1944127),中国藏学研究中心等编元以来西藏地方与中  
央政府关系档案史料汇编7,2853。  
TheAmbassadorinChinaꢁGaussꢂtotheSecretaryofStateꢀReceivedNovember18ꢀ1943ꢀDiplomaticPapers1942ChinaForeignRe-  
lationsoftheUnitedStatesꢀFrus1943Chinaꢄd572  
TheChargéinChinaꢁAtchesonꢂtotheSecretaryofStateꢀReceivedOctober14ꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplometic  
Papers1943Chinaꢀ640  
ProposedAssam-ChinaRoadꢀReceived3rdDecemberꢀ1941ꢀChina-AssamRoadꢁFolder2ꢂꢀForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀ  
F13151ꢄ846ꢄ10  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,336。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,181。  
ꢆꢇꢈ姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,304。  
185  
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地亚,全长1140公里,为通往印度最便捷路线,中途经过云南大理邓川剑川丽江维西羊咱等约500公  
;西康境内之门工竹瓦寺察隅等地,370公里,在西藏势力范围内;印度边境之托洛岭(Theronliang)、  
丹宁(Denning),而抵达塞地亚,长约270公里194453,交通部部长曾养甫报告该路线情况,从路  
线情形工程状况工程估计人工与给养等方面总结该路线的可行性尽管该路线经过西康境内370公里,  
至多不过两三千户,尽系藏族民众,“将来是否听任征用,亦无把握”,但他也指出,中印公路具有军事政治与  
经济之价值,唯以英人之传统政策,或仍不欲吾人建筑国际通路,因而影响西藏之行政组织。  
从英方态度而言,英人对于中印公路之修建,“势将从中阻挠,怂恿藏方反对”,因而国民政府外交部欧洲  
司司长梁龙指出,修筑中印公路困难所在,似不在工程而在交涉虽然修筑中印公路也存在事实上的可  
能性,但英国对于经过西藏的中印公路依然持抵制态度,即便在太平洋战争爆发初期,英国仍轻视中国的军  
事能力,认为中国是一个非常软弱的盟友,无法给英军提供太多实际的军事帮助直到194313,英  
国驻华大使卡尔仍歪曲中国抗战事实,向英国政府建议:“如果蒋介石要求我们采取一些行动来推进这项计  
,我们将不得不以西藏的反对为借口,但在此之前,我建议我们不必采取任何进一步的行动,让中国人自己  
发现这项计划是不可行的。”③  
由于在缅甸战役中英军失利,急需中国方面帮助,英国政府对于中国修建中印公路的抵触态度才有所放  
1942211,英国政府建议,不论中国政府缅甸政府是否能够合作,先对塞地亚路线进行测量;  
,英国驻华大使薛穆参赞台克曼向英国外交部建议:“由于中国收回西藏是不可避免的,所以英国应该  
5
修改其对西藏的政策。”建议英国政府不要在西藏问题上与中国政府搞对立关系英国部分政界人士也意  
识到政治因素与军事因素同等重要,“应该支持任何可行的计划来维持对中国的供应511,蒋介石  
决定,一方面仍由马步芳出兵压逼西藏,给西藏地方政府军事压力,另一方面国民政府继续与英国政府沟通  
接洽,意在造成中英会同压逼西藏地方政府同意的局势512,英国军事代表团布鲁斯(Bruce)将军与  
张嘉璈会晤时表示,中印公路逾北逾佳,最好中英两方会同劝告西藏”,至此中英双方似一致赞成打通西  
”,张嘉璈即致函军令部部长何应钦,建议:“中英会同压迫西藏,并派兵护送测量人员入藏,将西昌至中甸  
路线即时动工下关至中甸线则俟军事形势稍稳,再行决定”,如果阿萨密受到日军威胁,“即派兵直趋拉萨,  
或由昌都入藏”。519,布鲁斯又表示,中英双方会同通告西藏,“告以先办驿运,自拉萨至巴安,并保证  
不干预其内政”。72,蒙藏委员会报称,英国驻西藏代表已与藏方洽妥驿运,待中方告以路线运量及  
货运种类,即可决定,交通部代表当即告以运路系自拉萨至昌都,运量先定为3000,运货系军需品。  
太平洋战争爆发后,美国加大对中国的军事支援力度,努力通过西藏建立一条由印度通往中国的补给  
线,除开辟驼峰空中航线,还积极沟通建立陆上交通线美国在处理中国与西藏关系上较为谨慎1942  
815,美国驻英大使馆向美国政府建议,对于英国外交部在西藏自治问题上的态度,不需要向英国大  
使馆发表评论1943419,英国驻美大使馆还向美国政府历数中华民国政府自1912年以来对西  
藏的干涉渗透”,辩称印度政府不支持中国修建中印公路的建议纯粹出于地理和气象的实际原因”,即  
使修建也需要数年才能完成”,还说,即使在中国政府作出西藏政府不能接受的规定的情况下,“印度政府  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,188。  
筹筑中印公路()》,台北国史馆”:“外交部档案,典藏号020-011906-0024,192。  
ProposedAssam-ChinaRoadꢀReceived3rdJanuaryꢀ1943ꢀProposedAssam-ChinaRoadForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀF78ꢄ  
8ꢄ10  
ProposedAssamChinaRoadꢀReceived11thFebruaryꢀ1942ꢀProposedAssam-ChinaRoad ForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀ  
7
F1386ꢄ78ꢄ10  
转引自:李世安太平洋战争时期的中英关系》,中国社会科学出版社1994年版,11。  
ProposedAssamChinaRoadꢀReceived23rdFebruaryꢀ1942ꢀProposedAssam-ChinaRoad ForeignOfficeFilesforChina1938-1948ꢀ  
F16917810  
姚崧龄编著张公权先生年谱初稿上册,304305307308。  
TheBritishEmbassytotheDepartmentofStateꢀ15thAugustꢀ1942ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers1942  
ChinaꢁWashingtonꢅUnitedStatesGovernmentPrintingOfficeꢀ1956ꢂꢀ631  
186  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
没有停止继续努力”,通过贸易渠道经西藏向中国运送货物,之所以没有取得进一步进展,在于中国人的不  
怀好意和西藏政府对中国意图的怀疑85,英国还向美国表示:英国政府和印度政府在西藏都没  
有任何领土野心,但他们对与印度东北边境接壤的地区保持友好关系和维护和平条件感兴趣。”英国将中  
印公路未能修建的原因归结于中国政府对西藏的控制,并对中国进行各种不实的诬蔑,企图让美国在对藏问  
题上和英国采取一致态度194273,美国国务卿赫尔向罗斯福总统建议,美国对待中国与西藏的  
态度是尽量避免包括西藏在内的中国政府任何可能的冒犯;罗斯福致信达赖喇嘛,表达美军的善意与战  
争必胜的决心,称美国人民同其他27个国家人民一道共同进行着一场正义战争,战争是由企图征服世界的  
国家强加的,意图摧毁世界各地的思想宗教和自由,“相信我们会取得胜利,因为我们的事业是正义的,我们  
的能力是充足的,我们的决心是不可动摇的1943215,噶厦在给罗斯福的信中明确表达反对国  
民政府派勘测队入藏的原因,认为西藏自古就已经取得了自由和独立,西藏努力发展其宗教事业,“我们正在  
在西藏地方政府外交局成立后,美国英国尼泊尔驻藏代表  
立刻就与这个外交局发生联系,美军还派军事代表团进入西藏外交局”,据说是为盟军探测路线及寻找飞  
机场修建地点进行交涉,并赠送了西藏地方政府一批通讯器材美国政府还提供修筑工具,所有开山机  
等都已经由美国起运来华西藏地方政府外交局称  
:这是西藏和美国第一次建立友好的关系美国  
驻华大使高斯致电美国国务卿报告称,西藏地方当局已经同意通过西藏向中国运送非军事物资,每年一次的  
驮畜队过境是可行的,但该运输线对于中国的供应具有较小的重要性”,他还认为,“中国人放弃了他们在西  
藏修建公路和驻军的任何计划,前者是因为修建公路所需的时间对战争没有早期价值,后者是因为肯定会遭  
到西藏的反对”,虽然西藏被认为是中国的一部分,“但中国无意改变西藏内部行政,实际上是自治的局  
至于西藏政治形势,美国战略服务局多诺万向国务卿建议,除非美国政府采取必要的步骤,让中英双  
方协调参与,“否则我们什么都不想做。  
此时,英国政府的战略重点在非洲,对反攻缅甸推托敷衍,但对于重开雷多公路比较积极在缅甸瓦城  
及密支那失守后,中国远征军在缅甸者,一部分由杜聿明带领撤回国内,大部西撤至印度,成为中国驻印军,  
由美国将领史迪威任总指挥,罗卓英任副总指挥19432,美国政府意识到,中国人对缺乏军事援助  
越来越失望和不满,没有大量的军事援助,中国是否能无限期继续积极抵抗日本,因而关于中国局势,主要  
的是向中国提供更多的军事援助鉴于印缅战场的重要性,19435,美军开始意识到开辟中印交通  
线的价值,最初计划开通中国航线,使其每月运力达到10000,并在阿萨姆开发航空设施,与中国军队在云  
TheBritishEmbassytotheDepartmentofStateꢀApril19ꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers1943Chi-  
naꢀ628  
TheBritishEmbassytotheDepartmentofStateꢀAugust5ꢀ1943ꢀDiplomaticpaters1943 China ForenginRelationsoftheUnited  
StatesꢀFrus1943Chinaꢄd565  
TheSecretaryofStatetoPresidentRooseveltꢀJuly3ꢀ1942ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers1942 Chinaꢀ  
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PresidentRoosevelttotheDalaiLamaofTibetꢀJuly3ꢀ1942ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers1942Chinaꢀ  
25  
TheTibetanRegentꢁTale-dakpunditꢂtoPresidentRooseveltꢀ15thFebruaryꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomatic  
Papers1943Chinaꢀ622-623  
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李有义帝国主义侵略西藏的史实》,《待解放的西藏》,新华时事丛刊社1950年版,88。  
中印公路核定北线雷多到密支那段已大部完成》,《新华日报1944911,2。  
TheTibetanForeignOfficetoCaptainIliaTolstoyandLieutenantBrookeDolanꢀFebruaryꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStates  
DiplomaticPapers1943Chinaꢀ622  
TheAmbassadorinChinaꢁGaussꢂtotheSecretaryofStateꢀJuly13ꢀ1942ꢀForeignRelationsoftheUnitedStatesDiplomaticPapers  
1942Chinaꢀ627  
ꢆꢇꢈTheDirectoroftheOfficeofStrategicServiceꢁDonovanꢂtotheSecretaryofStateꢀApril14ꢀ1944ꢀForeignRelationsoftheUnitedStates  
DiplomaticPapers1944VolꢀChinaꢁWashingtonꢅUnitedStatesGovernmentPrintingOfficeꢀ1967ꢂꢀ960  
ꢆꢇꢉMemorandumbytheChiefoftheDivisionofFarEasternAffairsꢁHamiltonꢂꢀFebruary11ꢀ1943ꢀForeignRelationsoftheUnitedStates  
DiplomaticPapers1943Chinaꢀ9  
187  
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南的行动相一致,目的是遏制尽可能多的日本军队,覆盖通往中国的航线,并作为开通缅甸公路的重要一  
同时,美国也需要从中国西南部获取稀有矿产资源并且,早在19425,美国驻华大使高斯就  
与中国航空公司达成协议,以每吨750美元的价格,将锡或钨从昆明运输到阿萨姆邦,但美空军运输吨位不  
会太大由于空中运力有限,美国亟须开拓新的运输通道,中印公路成为首选的修建目标。  
1942,,3,国  
战区参谋长中缅印美国部队最高司令官,在美国最高司令部的支持下,史迪威决定重新开放缅甸公路,“为  
中国战区提供供应和激励由于中国和英国都不愿意承认对方的领导地位,该年10,美国陆军参谋长  
马歇尔将军向总统罗斯福建议,史迪威在中国生活近10,对中国有相当的了解,是确保英国和中国默许重  
新占领缅甸的战役最佳指挥人选;国民政府军令部拟订的中英美联合反攻缅甸方案大纲,认为反攻缅甸  
之保证在于打通中印交通,使美国援华物资大量输入,及早完成中国总反攻之准备19438,中国  
驻印军奉命自兰伽向中印缅边区开拔,越过野人山,正式开启盟军反攻缅甸之役。  
与此同时,盟军决定修筑跨越此区的列多至密支那公路,“乃中印公路之原线”。经东南亚盟军总司令、  
英国海军将军蒙巴顿斡旋,中印公路得以顺利修筑194211,英国首先着手施工1943年初,由美国  
工兵团接手修建,2月初,中国工兵十团参加修筑,12月完成列多至新平阳一段1944年秋,新平阳至密支  
那通车1945119,中印公路全线打通此线从印度东北雷多至缅甸密支那,向东进入中国,经  
腾冲龙陵,与滇缅公路相接,经保山下关楚雄抵达昆明。  
中印公路之建成,“不仅于反攻在缅之日寇为有利,且为输送物资至我国之唯一供应线,并为未来中印关  
系日期繁荣之销()1945126,蒋介石致电蒙巴顿将军以表示感谢:余及中国全体军民谨  
向阁下致最诚挚之谢意余深信今后吾人并肩作战之努力必可由中印交通之建立而遂益加强。”蒋介石将  
中印公路改名为史迪威路”,并给史迪威颁发一枚青天白日勋章,因之美对华印象转佳128,蒋  
介石应美国互通广播公司邀请,向美国播讲中印公路开辟之意义,并宣布命名此路为史迪威公路”,“以纪念  
过去史将军督筑该路之努力129,美国驻华大使赫尔利在庆祝史迪威路开通的广播中向美国民  
众宣称,中国为自由和正义而战,美国向中国平民中国士兵和中国军官致敬,在日本封锁中国陆上和海上交  
通之后,“史迪威公路的开通,重建了通往中国的地面交通”,“史迪威之路,象征着美国无私的目标和对盟友  
的忠诚”,“为了公路,为了航线,为了物资和美国士兵的努力,世界各地的中国人都表达了他们永远的感激之  
中印公路建成之后,国民政府下令,中印公路为纯军用公路,绝对禁止商车任意通行,一切物资之运  
CombinedChiefsofStaffMinutesꢀMay20ꢀ1943ꢀConferencesatWashingtonandQuebec1943 ForeignRelationsofUnitedStatesꢀ  
Frust1943ꢄd55  
TheAmbassadorinChinaꢁGaussꢂtotheSecretaryofStateꢀMay27ꢀ1942ꢀDiplomaticPapers1942ChinaForeignRelationsofUnited  
StatesꢀFrus1942Chinaꢄd556  
TheAmbassadorinChinaꢁGaussꢂtotheSecretaryofStateꢀAugust8ꢀ1942ꢀDiplomaticPapers1942ChinaForeignRelationsofUnit-  
edStatesꢀFrus1942Chinaꢄd113  
TheChiefofStaffꢁMarshallꢂtoPresentRoosevelꢀOctober6ꢀ12ꢀDiplomaticPapers1942ChinaForeignRelationsofUnitedStatesꢀ  
Frus1942Chinaꢄ137  
军令部拟<中英美联合反攻缅甸方案大纲>》(194210),中国第二历史档案馆编滇缅抗战档案中册,中国文史出版社2018年版,第  
4
03。  
抗战期间公路工程概述》(1945),中国第二历史档案馆编中华民国史档案资料汇编第五辑第二编财政经济()》,412。  
蒋中正电蒙巴顿将军中印公路经阁下努力而告完成谨致诚挚谢意》(1945126),台北国史馆”:蒋中正总统文物/革命文献国  
际运输,典藏号002-020300-00015-158,285。  
何应钦电蒋中正请组设中印公路中国段警备司令部并请于黄琪翔霍揆章黄杰三人中择一充任司令由》(194539日呈),台北国史  
”:蒋中正总统文物/革命文献国际运输,典藏号002-020300-00015-160,288。  
蒋中正应美国互通广播公司之请莅广播大厦向美播讲中印公路开辟之意义》(1945128),台北国史馆”:蒋中正总统文物/事略  
稿本民国三十四年一月,典藏号002-060100-00196-028,101。  
ꢆꢇꢈTheAmbassadorinChinaꢁHurlyꢂtotheSecretaryStateꢀJanuary29ꢀ1945ꢀDiplomaticPapers1942ChinaForeignRelationsofUnit-  
edStatesꢀFrus1945v07ꢄd16  
188  
王占西全面抗战时期国民政府中印公路的筹修与交涉  
,均由政府统筹支配至抗战胜利,中印公路运输时间达半年之久,运送了大量军事物资但至1945  
6月以后,缅甸进入雨季,由于工程标准和施工质量不高,该路路基多处塌方,路面被水淹没,道路阻滞,其  
实际使用价值大打折扣。  
综上可知,全面抗战时期中印公路的修建,不仅中国政府,而且英国政府印度政府缅甸政府,乃至西藏  
地方政府美国政府,都有着不同的利益考量中印公路是各种地缘政治利益冲突的媒介物与聚集点,现代  
交通的政治功能日益显现,在地缘政治关系的影响下更趋明显全面抗战时期的西藏,存在历史遗留问题,  
加上陪都时期的国民政府未能对西藏实施有效治理,政治控制力与军事影响力也未能介入西藏伴随着抗  
战形势的发展变化,西藏之地位更显重要,国民政府希望通过中印公路的修建,解决国防军事政治经济、  
外交等一系列重要问题,并试图强化对西藏的全方位控制由于在西藏有着特殊的利益诉求,虽然英国政府  
部分人士默认中国政府对于西藏地方的影响力,但囿于传统殖民政策,英国政府只承认中国对西藏的宗主  
,不承认中国对西藏的主权,因而不仅中印公路的修建,但凡有利于中国政府强化对西藏控制的举措都会  
遭到英国的反对,英国甚至不惜支持西藏事实独立”,并把这一态度传达给印度政府及西藏地方政府在国  
民政府与英国交涉中印公路筹修过程中,英国政府坚持以西藏同意为勘测及筑路的先决条件,并在暗中怂  
恿西藏当局反对,并指责中国政府不了解西藏地方的拒绝态度在英国影响下,印度也反对中国政府修建通  
过西藏的公路英国印度政府的目的在于将西藏作为中国苏联及印度的缓冲地带,不放弃对西藏的渗透  
与控制,以保障英国政府在西藏的既得利益英国政府还迫使国民政府改修中印公路南线,并借机解决滇缅  
边界划分问题,以期获取更多的利益另外,在地缘政治影响下,国民政府支持印度脱离英国独立,也让英国  
政府不满,致使英国以进一步干涉西藏事务作为反制措施美国政府则较多地从军事角度考虑,希望尽快建  
成中印公路,以支援中国抗战,尽快打败日本,缓解美军压力,并从中国输出锡钨等矿产资源就西藏地方  
政府而言,既不受国民政府控制,又不愿英国及印度在藏影响力过大,保持其相对独立性是其地缘政治选  
择的出发点与落脚点,因而不断利用中国与英印之间的矛盾来凸显自身的政治定位与立场西藏地方政府  
作为政教合一的政府,对于中央政府的命令阳奉阴违,企图利用国民政府与英国政府的矛盾,并试图以向美  
国示好的方式引进美国势力,以中美相互制约,达成维持自身独立地位之目的西藏地方当局坚持以  
神示不允的名义拒绝国民政府中印公路勘测队进入西藏,甚至在美国斡旋下也只同意通过西藏特定地区  
运输非军事物资针对西藏地方政府的不合作及依靠英国政府对抗中央政府的态度,国民政府先礼后兵”,  
在多次沟通无效的情况下,也试图通过军事高压手段一举解决西藏问题,但在各种政治力量博弈下未能成功  
实施在国民政府作出妥协放弃通过西藏的北线之后,西藏地方政府还设立外交局作为西藏地方政府的  
外交机构,并企图借助英国力量对抗中央政府的政治军事压力因此,中印公路不能如期勘测并修建的关键  
因素,即在于英国政府的暗中反对及西藏地方政府的阻挠,在地缘政治的边际效应上带来极大的负面影响,  
导致国民政府与西藏地方政府之间的关系日益恶化从中国英国美国多方交涉的过程来看,中印公路修  
建路线也一再修改,从最初的康印公路演变为滇印公路”、“史迪威公路”。此路的建成,虽然能够达成一  
定的军事目的,但此时不仅全面抗战已进入尾声,而且因中印公路线没有经过西藏区域,国民政府未能实现  
其预定的政治军事目标,也未能改变西藏地方政府的半独立状态不可否认的是,在整个交涉过程中,国  
民政府始终坚持中国对西藏的主权,拒绝与西藏外交局发生联系,使得英国政府不得不在西藏问题上作出  
更加相宜切实的抉择,西藏地方政府也不得不作出相应的妥协与调整。  
[责任编辑:凌兴珍]  
中印公路纯为军用路》,《中央日报194515,1张第2。  
189  
51卷第1期  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
三大核心期刊评价项目比较与应对:  
以高校综合性社科学报评价结果为例  
苏雪梅  
ꢃꢃ摘要:三大核心期刊评价项目都以评价期刊的影响力为主要内容,历经文献计量研究期刊评价学术评  
的发展进程,虽然在评价目的评价指标等方面各不相同,但是,他们的遴选结果具有趋同性面对期刊评价带  
来的影响,对期刊界来说,应以冷静平和的心态来保持办刊的初心,在坚守独立办刊原则的同时吸取期刊评价的数  
据反馈,为办好刊物服务;对学术界而言,应摒除以刊评文的简单化学术评价思路,尊重学术研究的规律,遵循主  
客观相结合的评价原则,建立相对独立且科学的评价系统。  
关键词:核心期刊;期刊评价;学术评价;文献计量分析;高校综合性社科学报  
DOI1013734ꢄjcnki1000-531520240303  
收稿日期:2023-10-17  
作者简介:苏雪梅,,四川泸州人,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》编辑部编审,E-mailꢅ182460007@qqcom。  
当前,学术评价越来越简单化地走向期刊评价,即在进行学术论文评价时不是以论文本身内容的学术价  
值为依据,而是简单地以论文所发表的期刊级别为依据进行评价这不仅是内容与形式的本末倒置,导致了  
学术评价的扭曲,而且加剧了期刊评价结果对期刊办刊的数据化走向,也错误地导向了学术论文的发表流  
因此,每当期刊评价结果发布时,不仅会对期刊界产生巨大影响,也会对学术界产生深远影响对社科  
期刊进行评价而产生最为广泛和深远影响的评价项目系统主要有三个,就评价项目产生的先后顺序来看,一  
是由北京大学图书馆发布的中文核心期刊要目总览》(以下简称北大核心”),二是由南京大学中国社会科  
学研究评价中心发布的CSSCI来源期刊目录》(以下简称南大核心”),三是由中国社会科学评价研究院发  
布的中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告》(以下简称社科院核心”)。三大核心期刊评价项目因成  
立的时间不同目的不同评价指标不同,因而对核心期刊进行遴选的结果也不同那么,这三大核心期刊的  
遴选结果是否具有趋同性? 三大期刊评价项目的共性和走向是什么? 期刊界与学术界对期刊评价所带来的  
影响应采取什么样的应对措施? 本文就以高校综合性社科学报类为例,对三大核心期刊评价项目进行比  
较分析,回答上述问题并得出合理的结论。  
三大核心期刊评价项目遴选结果的比较:以高校综合性社科学报类为例  
经过多年的研制发展,三大期刊评价项目逐步成熟稳定本文以三大核心期刊评价项目最新发布的遴  
选结果为研究对象,中文核心期刊要目总览(2020)》CSSCI来源期刊目录(2021ꢊ2022)中国人  
本文讨论的高校综合性学报都是指社科类的高校综合性学报,不包括自科类或科技类的刊物,下同。  
陈建龙张俊娥蒋蓉华主编中文核心期刊要目总览(2020年版)》,北京大学出版社2021年第9,130ꢊ132。  
南京大学中国社会科学研究评价中心CSSCI来源期刊目录(2021ꢊ2022)》,2021425日发布,2023420日访问,httpsꢅꢄꢄcssrac  
njueducnꢄcpzxꢄzwshkxywsyꢄ20210425ꢄi198393html:2023ꢊ2024CSSCI来源期刊目录未正式公布,本文数据未采用。  
190  
苏雪梅三大核心期刊评价项目比较与应对:以高校综合性社科学报评价结果为例  
文社会科学期刊AMI综合评价报告(2022)》,选取它们对高校综合性社科学报的评价结果进行分析由  
于北大核心没有单独列出高校综合性学报类目表,而是以综合性人文社会科学类核心期刊表呈现,共  
21种  
的综合性人文社科类期刊,73(同时去除了虽为高校主办,但一般都归入综合性社科期刊的文史哲》、  
求是学刊思想战线三种);南大核心目录按期刊名的音序进行排列,没有分类列表,笔者选取其综合  
,因此,为了样本的统一性,笔者去除了由社科院系统和社科联系统主办的刊物,只保留了由高校主办  
1
性高校学报高校社科学报两类合并统计,作为本文高校综合性学报类的样本,73种期刊;社科院核  
心单独列有高校综合性学报,笔者选取的样本包括顶级权威和核心110种期刊。  
()三大核心期刊评价项目遴选结果比较  
通过比对同属高校综合性学报类样本的73种北大核心和73种南大核心,他们的交集是59,即样本  
中既是北大核心又是南大核心的期刊有59需要说明的是,由于对期刊归类不同,73种北大核心中有  
种由民族大学主办的学报虽然没有进入南大核心的高校综合性学报类,但进入了南大核心的民族学与  
文化学,因此,5种民族大学学报也入选了南大核心,可见,在入选的73种北大核心中有64种期刊同  
时入选南大核心,占比87.7%,73种北大核心中不属于南大核心的只有9同时,在入选南大核心的73  
种期刊中,14种期刊未入选北大核心,其入选北大核心的期刊有59,占比80.8%。  
5
通过对比73种北大核心和110种社科院核心可知,他们的交集为61,也就是说,在高校综合性学报  
样本中,既入选北大核心又入选社科院核心的期刊共61同样需要说明的是,73种北大核心中,也因  
为归类的不同,7种由高校主办的综合性学报没有归入社科院核心的高校综合性学报类,其中5种由民族  
大学主办的学报归入民族学与文化学类”,另外2种综合性社科期刊(由中国青年政治学院主办的中国青  
年社会科学和由湖南省委党校主办的湖湘论坛》)归入中国政治虽然这7种刊物没有归入社科院核  
心的高校综合性学报类,但仍然是社科院核心的核心期刊,所以,总体上说,73种北大核心中入选社科院  
核心的期刊的共有68,占比93.2%同时,110种社科院核心中,61种期刊入选北大核心同样地,  
由于对刊物归类不同,110种社科院核心中,4种由农业大学主办的期刊归入北大核心的农业经济  
”,还把属于北大核心综合性理工农医类国防科技大学学报也纳入里面,这样,110AMI核心  
期刊中,共有66种期刊入选北大核心,占比60%。  
73种南大核心中,67种期刊入选社科院核心的110种高校综合性学报类核心,占比91.8%,另外  
6种没有进入社科院核心高校综合性学报类核心的期刊全部进入了该类的扩展版110种社科院核心样  
本中,67种期刊进入南大核心73种样本,占比60.9%可见,既入选南大核心又入选社科院核心的高校  
综合性学报共67。  
()三大核心期刊评价项目遴选结果的趋同性与独特性  
经过比对,在笔者以高校综合性学报为类别而选取的73种北大核心73种南大核心和110种社科院核  
心样本中,同时被遴选进三种核心的期刊共56同样,由于对期刊归类不同的原因,5种由民族大学主  
办的学报在北大核心样本中,虽然没有进入南大核心和社科院核心的高校综合性学报类样本,但都进入了南  
大核心和社科院核心的民族学与文化学;同样,4种由农业大学主办的学报都在南大核心和社科院核  
心的样本中,虽然没有归入北大核心的高校综合性学报类的样本,但是进入了北大核心的农业经济类”。显  
,5种民族大学学报和4种农业大学学报都是同时被遴选进入三种核心的期刊,因此,在所有遴选的样  
中国社会科学评价研究院中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告(2022)》(简版),2023320日发布,2023420日访问,ht-  
tpꢅꢄꢄcassescssncnꢄkycgꢄ202303ꢄP020230320565031071693pdf。  
社科院AMI核心权威顶级期刊,在下文中统称为核心期刊。  
5种由民族大学主办的学报分别是西南民族大学学报(人文社会科学版)》、《中南民族大学学报(人文社会科学版)》、《中央民族大学学报  
哲学社会科学版)》、《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》广西民族大学学报(哲学社会科学版)》,下文凡提到5种民族大学学报都  
是指这5种学报。  
(
4种由农业大学主办的学报分别是华南农业大学学报(社会科学版)》、《华中农业大学学报(社会科学版)》、《南京农业大学学报(社会科学  
)》西北农林科技大学学报(社会科学版)》,下文凡提到4种农业大学学报都是指这4种学报。  
191  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
本中,共有65种期刊同时进入北大核心南大核心和社科院核心(见表1)。  
1ꢃ同时入选三大核心期刊的高校综合性社科学报(按音序排列)  
序号  
学报名称  
安徽大学学报(哲学社会科学版)》 23暨南学报(哲学社会科学版)》  
江西师范大学学报(哲学社会科学  
北京大学学报(哲学社会科学版)》 24  
)》  
序号  
学报名称  
序号  
学报名称  
1
45 西安交通大学学报(社会科学版)》  
46 西北大学学报(哲学社会科学版)》  
2
3
西北农林科技大学学报(社会科学  
北京工业大学学报(社会科学版)》 25兰州大学学报(社会科学版)》  
47  
)》  
北京联合大学学报(人文社会科学  
南京大学学报(哲学·人文·社会科  
)》  
4
5
6
26  
48 西北师大学报(社会科学版)》  
)》  
北京师范大学学报(社会科学版)》 27南京农业大学学报(社会科学版)》 49西南大学学报(社会科学版)》  
西南民族大学学报(人文社会科学  
)》  
大连理工大学学报(社会科学版)》 29南开学报(哲学社会科学版)》 51厦门大学学报(哲学社会科学版)》  
30 清华大学学报(哲学社会科学版)》 52湘潭大学学报(哲学社会科学版)》  
重庆大学学报(社会科学版)》  
28 南京师大学报(社会科学版)》  
50  
7
8
东北大学学报(社会科学版)》  
新疆师范大学学报(哲学社会科学  
)》  
云南民族大学学报(哲学社会科学  
9
东北师大学报(哲学社会科学版)》 31山东大学学报(哲学社会科学版)》 53  
10  
复旦学报(社会科学版)》  
广西民族大学学报(哲学社会科学  
32 山东师范大学学报(社会科学版)》 54  
33 山西大学学报(哲学社会科学版)》 55  
)》  
云南师范大学学报(哲学社会科学  
)》  
11  
)》  
陕西师范大学学报(哲学社会科学  
12  
河海大学学报(哲学社会科学版)》 34  
56 浙江大学学报(人文社会科学版)》  
57 浙江工商大学学报》  
)》  
13  
河南大学学报(社会科学版)》  
河南师范大学学报(哲学社会科学  
35 上海大学学报(社会科学版)》  
上海交通大学学报(哲学社会科学  
14  
36  
58 郑州大学学报(哲学社会科学版)》  
)》  
)》  
上海师范大学学报(哲学社会科学  
15  
湖北大学学报(哲学社会科学版)》 37  
59 中国地质大学学报(社会科学版)》  
)》  
华东师范大学学报(哲学社会科学  
16  
38 深圳大学学报(人文社会科学版)》 60中国农业大学学报(社会科学版)》  
)》  
1
7
华南农业大学学报(社会科学版)》 39首都师范大学学报(社会科学版)》 61中国人民大学学报》  
华南师范大学学报(社会科学版)》 40四川大学学报(哲学社会科学版)》 62中南大学学报(社会科学版)》  
18  
中南民族大学学报(人文社会科学  
华中科技大学学报(社会科学版)》 41BET体育365投注官网学报(社会科学版)》 63  
)》  
华中农业大学学报(社会科学版)》 42苏州大学学报(哲学社会科学版)》 64中山大学学报(社会科学版)》  
1
9
20  
华中师范大学学报(人文社会科学  
中央民族大学学报(哲学社会科学  
)》  
21  
43 同济大学学报(社会科学版)》  
65  
)》  
22  
吉林大学社会科学学报》  
44 武汉大学学报(哲学社会科学版)》  
,一方面,三大核心期刊评价项目的遴选结果在总体上具有趋同性即三大核心期  
刊评价项目所遴选出的核心期刊的主要部分是重合的,具有较高的一致性,同时入选三大核心的刊物占北大  
核心和南大核心样本的89%,由于入选社科院核心的期刊更多,110,比另外两种核心期刊多了37,  
所以,进入北大核心和南大核心的期刊的绝大部分都入选了社科院核心期刊表可见,尽管评价系统不同,  
但遴选出来的期刊都得到比较一致的认同,结果是相似的另一方面,三大核心期刊评价项目又具有各自的  
特点,在遴选刊物时有自己的独特性,体现在遴选结果上的差异性三大核心期刊评价项目遴选结果都有不  
,都不能彼此涵盖,体现了三者的差异性相较于北大核心与南大核心的样本量而言,虽然社科院核心样  
本量相对较大,但是,并不意味着进入北大核心和南大核心的期刊就一定能进入社科院核心,依然有一些进  
入北大核心或者南大核心的期刊并没有入选社科院核心评价结果具有趋同性的原因主要是他们的评价指  
标具有趋同性,而对评价指标的不同偏好和赋值不同导致了结果的差异化,使各个评价项目具有自己的独特  
192  
苏雪梅三大核心期刊评价项目比较与应对:以高校综合性社科学报评价结果为例  
另外,三大核心期刊评价系统所遴选的期刊每一版都有变化,保持着一定的动态性。  
三大核心期刊评价项目研制的目的和指标  
(
)三大核心期刊评价项目的研制目的  
中文核心期刊要目总览的研制目的  
.
1
1990年年底,北京地区高等院校图书馆期刊工作研究会和北京大学图书馆共同发起研究和编制中文  
核心期刊要目总览》”,并于1992年出版了首版成果,中文核心期刊要目总览》。所以,《中文核心期刊要  
目总览是最早进行核心期刊遴选项目所发布的成果,“填补了国内空白改革开放后,我国公开出版发  
行的期刊,20世纪70年代初的一百种,迅速增至80年代末的六千余种”,“出版物的迅速增长与购买资金  
有限的矛盾,收藏量的剧增与收藏空间不足的矛盾,极大的文献量与使用者(读者)的有限精力有限时间的  
矛盾等均日趋尖锐”,“严峻的形势迫切要求人们对为数众多的期刊加以系统的研究,认真地鉴别它们的水平  
与质量,了解它们在所涉及的学科或专业中的地位与作用,以便于各图书馆有选择地收藏与剔除和有计划地  
管理与开发利用,也便于读者从期刊的海洋中探寻他们所需要的信息因此,北大核心的研究目的是为  
不同类型和不同级别的图书馆采访与收藏中文期刊提供参考依据;为各个专业和不同层次的读者选择阅读  
中文期刊提供参考依据可以将其简单概括为两个目的,一是提供图书馆典藏的依据,二是提供向读  
者推荐的依据”。北大核心项目在建立和开发之初主要为了解决期刊资源极大增长与图书馆采购经费不足  
及典藏空间不足的矛盾,“我们编制这部核心期刊表,其用意之一即是为各图书馆确定自己的馆藏重要期刊  
或馆藏核心期刊提供便利但是,随着时代发展,期刊出版数字化传播网络化,特别是大型网络数据库  
的建立和使用,从根本上改变了文献的典藏方式和读者对期刊的使用方式,即数字化典藏成为重要内容,而  
读者通过搜索使用数字文献代替了传统的查阅实体纸刊传统典藏的空间矛盾得到缓解,伴随着文献数量  
呈现出激增的态势,如何从海量文献中查找到需要的文献成为一个主要矛盾北大核心的研制目的也日渐  
偏重向读者推荐的依据”,也就是说,期刊评价越来越成为其重要选择不管产生的背景和目的怎样,1992  
年北大核心的横空出世实质上是对学术期刊从质量上进行了分类,是对学术期刊进行评价,“对学术期刊来  
,能否挤进中文核心期刊要目总览成为核心期刊是衡量其办刊水平的重要证明。  
2.CSSCI来源期刊目录的研制目的  
1997,根据当时我国中文信息资源建设的现状和信息服务的需要,南京大学提出了研制开发电子  
中文社会科学引文索引》(以下简称CSSCI”)的设想,1998年研制出版了第一版CSSCI来源期刊目  
》。1999820,教育部正式发文将中文社会科学引文索引列为教育部重大项目该项目的成  
立主要是基于信息服务的需要”,“主要收录所有来源期刊(集刊)全部来源和引文信息,旨在服务于人文社  
会科学领域的知识创新前沿研判综合评价,提升中文学术影响力其数据是对中文人文社会科学领域以  
期刊(集刊)为主要载体的成果产出状况和学术引用情况的真实记录,可以为研究机构学术期刊和研究人员  
提供可用于分析研究批评和评价的原始数据和统计结果”,“遴选来源期刊(集刊)的目的是为中文社会科  
(CSSCI)也就是说,该项目主要从收集期刊论文的引用文  
献入手,通过分析引用文献互相之间的关联性,寻找出期刊论文之间的关联性和学术影响力,进而寻找出影  
响力大的期刊,为建立引文数据库而遴选出合适的来源期刊,所谓南大核心期刊就是为建立引文数据库而遴  
选出来的来源期刊如前文所述,由于期刊的数量很大,文献量也很大,所以只能通过筛选来确定建立引文  
陈建龙张俊娥蒋蓉华主编中文核心期刊要目总览(2020年版)》,103104。  
庄守经主编中文核心期刊要目总览(1992)》,北京大学出版社1992年版,《前言()》,1。  
研究目的》,北京大学图书馆中文核心期刊要目总览网站,2023420日访问,httpꢅꢄꢄhxqklibpkueducnꢄꢕq=researchꢄpurpose。  
庄守经主编中文核心期刊要目总览(1992)》,《前言()》,2。  
苏雪梅试论转载和引用对学术研究和学术评价的影响》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2019年第4,161。  
南京大学中国社会科学研究评价中心简介》,南京大学中国社会科学研究评价中心,2023420日访问,httpsꢅꢄꢄcssracnjueducnꢄgy-  
wmꢄzxjjꢄindexhtml。  
《<中文社会科学引文索引(CSSCI)>来源期刊(集刊)遴选办法(修订稿)》,南京大学中国社会科学研究评价中心,2023718日修改,  
2
023920日访问,httpsꢅꢄꢄcssracnjueducnꢄgywmꢄlxbzꢄ20230718ꢄi249257html。  
193  
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数据库的来源期刊范围。“我们的指导思想是:入选期刊必须是社会科学领域内各个学科中学术水平较高、  
社会影响较大编辑出版较规范,且能体现各学科最新研究水平的重要学术刊物争取经过2ꢊ3年系统自  
动滚动与筛选,再配合专家对期刊的定性评价,逐步形成各学科的核心期刊群可见,入选的来源期刊就  
是影响力大的期刊正是因为南大核心是建立在期刊论文引用的客观数据之上,所以,南大核心一经发布就  
在期刊界和学术界产生了巨大影响,成为期刊评价和学术评价的一个重要指标和导向。  
中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告的研制目的  
3.  
中国社会科学评价研究院(以下简称评价院”)是中国社会科学院直属研究单位,前身为201312月  
26日成立的中国社会科学院中国社会科学评价中心。  
20144年开展一次期刊评价工作。  
经过20142018年和2022年三轮期刊AMI评价工作的理论探索与具体实践,评价院尝试建构出一个具  
有中国特色的中国人文社会科学期刊AMI综合评价体系”,其研制目的是旨在通过创新的评价理论和科  
学的评价方法,评价和研究中国人文社会科学期刊中具有代表性的优秀成果,进而探寻中国人文社会科学期  
刊建设与发展的整体情况与内在规律这是直接以期刊综合评价为标题的评价报告,其目的就是进行  
期刊评价其实早从1996年起,中国社会科学院就有专门机构进行这项工作,即中国社会科学院文献信息  
中心所进行的文献计量研究工作,除在2000年印制了一版内部版的中国人文社会科学核心期刊要览,  
分别于20042008年和2013年正式出版了三个版本的中国人文社会科学核心期刊要览》,为之后社科  
院核心的评价奠定了研究基础2013年专门从事哲学社会科学评价研究的评价院成立,以全新的状态投入  
到人文社科期刊的综合评价研究工作之中社科院核心的公布,体现了中国社会科学院积极主动承担起对  
人文社会科学期刊的研究和评价工作,试图建立一套科学的期刊评价标准,全方位地对期刊进行评价,引导  
学术期刊的办刊方向。  
()三大核心期刊项目的遴选指标  
1
.北大核心的遴选指标  
随着时代的发展,北大核心的量化评价指标从1992年版的3个发展到2020版的16,不仅在量上有  
很大的增加,指标的具体内容也发生了巨大变化1992年版的三个指标是载文量”、“文摘量被引量”,  
其中,第一个指标载文量已于2004年版取消,不再作为评价指标文摘量被引量指标则更加细  
分和具体化,“文摘量演变为2020年版的被摘量(全文摘要)”被摘率(全文摘要)”。“被引量演变为  
2020:被引量”,“他引量(期刊博士论文)”,“影响因子”,“他引影响因子”,“5年影响  
因子”,“5年他引影响因子”。另外,增加的指标有如下几个:“特征因子”,“论文影响分值”,“论文被引指  
”,“互引指数”,“获奖或被重要检索系统收录”,“基金论文比(国家级省部级)”,“Web下载量Web下  
载率”。“选择评价指标的基本原则是:能够反映期刊学术水平核心效应明显有较好的统计源具有可操作  
性等可见,指标的增加和细分的目的就是要让评价更加全面更加科学,也更加贴近时代的发展,让量  
化评价更加具体化和数字化,使评价结果更有说服力在北大核心的遴选过程中,除了量化指标,还有非量  
化的指标,主要就是定性评价,即学科专家评审,综合参考学科专家的评审意见来审定。  
2
.南大核心的评价指标  
南大核心项目就是为中文社会科学引文索引(CSSCI)》数据库的建立而遴选的来源期刊,因此,期刊的  
引文数据就是其量化指标的基础虽然项目研究中心当前没有公布南大核心遴选的指标,只有遴选的四个  
原则,公开公平公正;总量控制,动态调整;定量(文献计量指标)评价与定性(学科专家)评价相结合;质  
量优先,兼顾地区与学科平衡,但在CSSCI使用介绍中提出,对于期刊研究与管理者,CSSCI提供多种定  
邹志仁中文社会科学引文索引(CSSCI)之研制意义与功能》,《南京大学学报(哲学·人文科学·社会科学)》2000年第4,147。  
中国社会科学评价研究院中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告(2022)》(简版),2023320日发布,2023420日访问,ht-  
tpꢅꢄꢄcassescssncnꢄkycgꢄ202303ꢄP020230320565031071693pdf。  
陈建龙张俊娥蒋蓉华主编中文核心期刊要目总览(2020年版)》,107。  
《<中文社会科学引文索引(CSSCI)>来源期刊(集刊)遴选办法(修订稿)》,南京大学中国社会科学研究评价中心,2023718日修改,  
2
023920日访问,httpsꢅꢄꢄcssracnjueducnꢄgywmꢄlxbzꢄ20230718ꢄi249257html。  
194  
苏雪梅三大核心期刊评价项目比较与应对:以高校综合性社科学报评价结果为例  
:广可见,确定来源期刊的范围主要是通过统计期  
刊文章的引用情况,“目前常用的期刊评价指标有:期刊总被引期刊影响因子期刊即年指数期刊影响广  
期刊被引半衰期期刊引用半衰期期刊作者地区分布基金论文比例等从南大核心创始期的遴选  
办法来看,也是以期刊文章的引用数据为主要依据,“根据期刊被引排队结果影响因子论文收录比例引文  
比例等因素调整队列,再根据核心作者群在队列期刊中的发文量为每种期刊增加权重,综合原队列值和新的  
,综合其一贯的遴选依据来看,其定量评价主  
要就是引用指标,即被引频次影响因子(包括两年影响因子五年影响因子)、即年指标等同样地,除了定  
量评价,南大核心同样有定性评价,包括问卷调查和专家审议,还特别考虑地区和学科的平衡。  
3
.社科院核心的评价指标  
2
022年版社科院核心评价体系 3  
个一级指标13个二级指标和31个三级指标构成,实行一票否决  
,设置一票否决指标计分指标加分指标扣分指标和观察指标,各指标按照人文社科综合三大学科类  
,一票否决指期刊如果有违马克思主义原理有违中  
央现行基本方针政策和严重学术不端行为三种情况,取消期刊的参评资格对参评期刊,首先分成四类,即  
人文类综合类社科类和其他特殊类之所以先分类,是因为针对不同类别期刊的特性,各种指标在权重分  
配上有区别,然后再根据具体指标来定量评价3个一级指标是期刊吸引力管理力和影响力,各一级指标  
有对应的二级指标共13,然后二级指标下落实到31个具体的三级指标,层层递进对应并赋予不同的权  
具体而言,吸引力主要包括期刊的获奖情况和专家评价,如期刊论文和人员获奖,下载量,以及咨询委  
专家委员推荐专家和评阅专家的评价等;管理力主要是期刊制度建设信息建设队伍建设编校质量等  
指标,如学术不端编校规范编辑人员队伍建设期刊网络发行传播以及编校质量等;而影响力则主要指期  
刊文章的学术影响力等,包括发文量影响因子(多种),转载量()和国际影响力等总之,社科院核心这个  
评价体系是对期刊进行全方位的评价,与北大核心和南大核心围绕期刊的学术水平进行评价最大的不同之  
处在于,社科院核心的评价还包括期刊管理方面的评价。  
三大核心期刊评价项目的共性与发展走向  
()三大核心期刊评价项目都试图通过评价学术影响力来评价期刊的学术质量  
从前述的三大核心期刊评价项目的评价目的和评价指标来看,都是围绕期刊文章的学术影响力来展开,  
把评价的重点放在期刊的学术影响力上,通过搜集期刊文章的相关影响力数据来进行量化评价,进而评价期  
刊的学术质量三大核心期刊评价项目都以选出学术影响力大有代表性的期刊为目的,入选的核心期刊或  
者来源期刊被评判为学术影响力较大学术质量较高的期刊,实质就是对期刊按学术质量进行分类从三大  
核心期刊评价项目的评价指标来看,围绕学术影响力评价的指标也比较多样化,权重也比较高无论是转载  
方面引用方面还是下载传播方面的指标,都是指向文章的影响力具体来说,期刊文章的被转载量()越  
被引用越多(影响因子越大)以及下载量传播量越大,表明期刊文章的学术影响力越大虽然这些客观  
数据的确反映出文章的影响力情况,但并不是对文章内容的学术质量的直接反映,而是对文章学术质量的间  
接反馈同时,影响力是一个中性词,影响力的大小并不必然与质量的优劣成正比因此,为了使评价更具  
有科学性,三大核心期刊评价项目都增加了主观方面的评价,即专家评价专家评价主要就是对期刊学术质  
量的评价,通过专家对期刊学术质量进行直接评价,具体方式包括问卷专家审议等总之,三大核心期刊评  
价项目正是通过客观数据的搜集与主观评价的综合,最终来确定期刊评价的结果,且这种主客观相结合的评  
价都是围绕期刊的学术质量进行的,遴选方法也大致相同,即首先按学科进行期刊分类,然后进行客观的定  
CSSCI新平台介绍》,南京大学中国社会科学研究评价中心,20211020日发布,2023920日访问,httpsꢅꢄꢄcssracnjueducnꢄ  
zlxzꢄ20211020ꢄi207127html。  
苏新宁人文社会科学期刊评价指标体系研究》,《图书馆论坛2006年第6,60。  
苏新宁中国社会科学引文索引设计》,《情报学报2000年第4,292。  
中国社会科学评价研究院中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告(2022)》(简版),2023320日发布,2023420日访问,ht-  
tpꢅꢄꢄcassescssncnꢄkycgꢄ202303ꢄP020230320565031071693pdf。  
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量评价,最后结合主观的定性评价,综合权衡后得出结果。  
)三大核心期刊评价项目都历经文献计量研究期刊评价学术评价的发展历程  
(
三大核心期刊评价项目在实施中都率先选择定量研究法,即以文献计量学理论作为研究依据设置评价  
指标,通过采集期刊论文的相关数据,比如转载情况引用情况下载传播情况等来进行遴选,强调评价的客  
观性中立性三大核心评价项目的主要理论依据就是文献计量学上著名的布拉德福定律和加菲尔德的影  
响因子理论布拉德福定律即文献的分散与集中定律:“大量学科论文及其被利用量集中在少量期刊上,少  
量学科论文及其被利用量则分散在大量期刊中。”美国科学引文索引创始人加菲尔德的影响因子理论则  
是围绕影响因子搜集数据并进行评价,“通过研究文献被引用的情况也得到了类似结果,即大量被引文献出  
自少数期刊,而其余少数被引文献则分散在大量的刊物上“  
自加菲尔德创建科学引文索引(Science  
,
简称  
)以来,引文索引逐渐成为评价核心期刊的重要工具,引文索引产生的各类数据已成  
CitationIndex SCI  
为人们遴选核心期刊的重要量化指标可以说,期刊评价正是建立在文献计量研究的基础之上的,通过  
文献计量研究得到期刊的客观数据,以此遴选出核心期刊的范围所以,“期刊评价一直是文献计量学领域  
的重要研究课题之一同时,学术期刊与学术研究的发展密不可分,因为学术研究的成果主要以学术论  
文公开发表的形式呈现,也就是说,学术期刊是学术研究成果的重要展示平台,所以,对学术期刊的评价也间  
接成为对学术论文的评价,甚至简化为以刊评文的方式。“‘以刊评文是有其逻辑的,那就是期刊的质量  
与论文的质量是不可分割的,期刊之所以优秀是因为其所发表的论文优秀,执行严格的审稿标准,特别是代  
表了同行评价的双向匿名评审,……故能通过优秀期刊审稿的论文理应都是优秀论文显然,以刊评  
以默认核心期刊上发表的所有文章为优质文章为前提进行评价,虽然其科学性受到广泛的质疑,但是,基  
于核心期刊评价的结果,出于管理的方便性,“以刊评文在事实上是存在的。  
从三大核心期刊评价系统的发展历程来看,这一发展路径可以归纳为:文献计量研究期刊评价学术  
评价实际上三者并没有明显的时间界限,而是交织在一起进行的,即以文献计量研究为基础进行期刊评  
,而期刊评价又直接影响着学术评价的结果。  
()从评价期刊学术质量到对期刊进行全面评价的走向  
1992年版北大核心期刊表发布已30余年,核心期刊评价指标也在不断更新变化,从最新版的社科院  
核心评价指标设置不难看出,期刊评价方式正在从比较单一的以学术影响力为主的评价转向到对期刊进行  
更全面的评价,遵循期刊办刊要求和特点进行评价。“仅就学术期刊而言,质量标准又可分为学术标准编辑  
出版标准影响力标准和同行专家定性评价标准不同的学科亦有不同的质量标准,基础理论研究也不同于  
应用实践研究具体来说,这一评价思想的转变体现在社科院核心评价指标两个方面的变化上。  
一是社科院核心增加了管理力一级指标,权重为20%,这是社科院核心独有的评价指标。“管理力”  
指标是社科院核心3个一级评价指标之一,在其下又分为6个二级指标和11个三级指标6个二级指标包  
学术不端”、“制度规范”、“信息化建设”、“队伍建设”、“编校质量期刊特色化”,其中,“信息化建设和  
编校质量管理力里面权重较高,分别为40%,学术不端指标为减分指标,即一旦发现有学术不  
的情况则按20%扣分可见,管理力指标的设计完全是针对期刊自身的建设需要和作为出版物的特  
质而设置的比如编校质量一直都是对出版物质量进行评价的一个重要指标,这在出版管理条例》、《期  
刊出版管理规定报纸期刊质量管理规定等行政法规中都有明确的规定,也是进行期刊管理的一个重要  
陈建龙张俊娥蒋蓉华主编中文核心期刊要目总览(2020年版)》,105。  
邹志仁中文社会科学引文索引(CSSCI)之研制意义与功能》,《南京大学学报(哲学·人文科学·社会科学)》2000年第4,148。  
苏新宁人文社会科学期刊评价指标体系研究》,《图书馆论坛2006年第6,59。  
苏新宁人文社会科学期刊评价指标体系研究》,《图书馆论坛2006年第6,65。  
朱剑歧路彷徨:核心期刊CSSCI的困境与进路———“三大核心研制者观点述评》,《清华大学学报(哲学社会科学版)》2016年第1,21  
。  
沈固朝学术期刊评价十问》,《中国科技期刊研究2023年第5,566。  
中国社会科学评价研究院中国人文社会科学期刊AMI综合评价报告(2022)》(简版),2023320日发布,2023420日访问,ht-  
tpꢅꢄꢄcassescssncnꢄkycgꢄ202303ꢄP020230320565031071693pdf。  
196  
苏雪梅三大核心期刊评价项目比较与应对:以高校综合性社科学报评价结果为例  
方面社科院核心设置管理力指标体现出其对期刊进行综合评价的目的和决心,试图突破其他评价项目  
局限于学术影响力方面的单一评价,回归到期刊的出版物属性,真正实现对期刊的全方位式的立体评价,从  
而建立一套期刊评价的新体系。  
二是社科院核心针对不同学科的属性在评价时赋予不同学科期刊的权重值不同大众理解的核心期刊  
实质上是指各个学科研究中有代表性的刊物,核心期刊的遴选就是选出各个学科领域的优秀期刊,因此,在  
进行期刊评价时首先要进行学科分类,分类评价才有意义正是因为不同学科具有不同的特质,在学术研究  
过程中也呈现出不同的特点,因此,在核心期刊评价中应针对不同学科采取不同的评价方式才更加科学合  
,在期刊评价中具体体现在对期刊的分类和分类之后的定量评价中社科院核心基于刊物学科属性的不  
,首先把期刊分为四个大类,1:侧重人文社科”、“2:侧重综合期刊”、“3:侧重社会科学类  
:
侧重冷门绝学新兴学科交叉学科跨学科等期刊”,在定量研究时赋予不同大类期刊不同的权重主要  
4
体现在吸引力影响力两个一级指标上,吸引力,12和类3的权重分别为45%40%和  
1 2335%40%45%出  
而在影响力上,类  
;
35%  
的细分赋值更符合期刊学科属性的实际情况,从而提高了评价的客观性和可信度这一变化也体现出在期  
刊评价中更注重科学性与合理性,是期刊评价新的特点和发展方向。  
影响与应对  
()三大核心期刊评价项目产生的影响  
核心期刊评价项目的结果一经发布就对期刊界和学术界产生了巨大影响因为评价结果以学术质量的  
名义直接对期刊进行了等级划分,通过对办刊质量进行评价,强行把期刊纳入评价体系之中同时,期刊评  
价指标则量化成为一个办刊框架,根据评价指标对期刊进行切分和量化,成为左右办刊质量的重要因素,这  
深刻地影响着期刊的办刊理念和方向,让期刊人从以我为主的办刊逐渐转向到围绕评价指标来办刊同样  
,随着学术研究的蓬勃发展,对学术成果的量化评价也成为规范化管理的重要组成部分量化管理需要一  
个相对客观的载体,正因为学术期刊承担着学术成果的发表任务,所以,学术期刊就成为学术研究量化管理  
的一个重要平台,在管理便捷化简单化思维的作用下,对学术期刊的评价就直接演变为对学术研究成果的  
评价因此,核心期刊评价系统深刻地影响着期刊办刊和学术评价,其遴选结果也遭受到多方的质疑其  
,最受质疑之处在于三大核心期刊评价项目都是建立在文献计量研究的基础上,以学术影响力为主要指标  
作出的评价,这显然不是对期刊学术质量的直接评价。“现有评刊机构的主体是非学科/专业的数据加工人  
,方法是基于量的比较,比较内容有论文的聚类度相关度规范化价值的持久性等,而非质的评价这种  
布氏定律加氏定律所揭示的是期刊论文  
和引文分布的规律,而不是期刊论文质量分布的规律,因此,作为文献检索工具的理论依据是成立的,但作为  
用途与检索无关而只与评价相关的核心期刊的理论依据则是说不通的同样地,核心期刊评价结果也不  
能作为学术评价的依据,“学术评价的内涵远比文献计量学所能测度的内容丰富得多复杂得多,目前难以用  
数据刚性地单一地分析复杂的人类脑力劳动和精神产品。  
经过多年的发展,为了减轻核心期刊评价系统的负面影响,各评价系统强调应正确认识核心期刊的作  
,弱化对期刊质量评价的影响力北大核心认为该遴选项目不具备全面评价期刊优劣的作用,不能作为  
衡量期刊质量的标准,更不能作为学术评价的标准”,强调核心期刊是一个相对的概念,是根据某学科论文  
的信息和使用情况在期刊中的分布状况,来提示一定时期内某学科期刊的发展概貌,为图书情报界出版界  
南大核心虽然对科研管理者和期刊都提出其重在提供客观的  
数据,为管理和办刊提供参考,更强调其CSSCI的学术服务功能,即对社科研究者提供来源文献和被引文献  
的信息,以助力研究者厘清学术脉络,有利于学术研究的创新发展。“引文索引诞生之初,是为了建立文献之  
沈固朝学术期刊评价十问》,《中国科技期刊研究2023年第5,565。  
朱剑歧路彷徨:核心期刊CSSCI的困境与进路———“三大核心研制者观点述评》,《清华大学学报(哲学社会科学版)》2016年第1,7。  
沈固朝学术期刊评价十问》,《中国科技期刊研究2023年第5,565。  
陈建龙张俊娥蒋蓉华主编中文核心期刊要目总览(2020年版)》,123。  
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间的联系关系,发现科学的源流,以后逐渐引申了科学的评价功能但在我国,学界更多地把它看成是评价  
的工具,因此,说到引文索引,就把它和评价联系在一起实际上,引文索引最重要的功能应该是三个方面:  
探索科研规律,促进科学研究;科学引用数据,分析评价成果;分析学科特征,指导规划管理可见,期刊  
评价项目在尽力回归文献计量功能,以提供客观数据为主,降低对期刊评价的负面影响。  
()期刊界的应对  
对期刊界而言,核心期刊评价系统的出现对其产生的影响是巨大的,使其办刊从比较自主自为的状态转  
变到拘束在一定框架内发展,必然要去思考如何适应量化的指标体系从学科与行业发展的规范化要求看,  
量化评价的产生是必然的其实,在三大核心期刊评价系统之外并存着出版管理部门和教育部门对社科学  
术期刊进行的评估和管理,所以,对学术期刊的评价是必然存在的,也是学术期刊发展的必然结果面对  
期刊评价客观存在的现状,期刊界应积极变被动的考量为主动地去适应一方面,坚守以学术质量为归依的  
独立办刊原则学术质量是学术期刊的命脉,坚守学术质量也是学术期刊的办刊使命和底线从前面的阐  
述亦可知,三大核心期刊评价系统的评价结果具有趋同性,也就是说,只要是优质期刊,无论在哪个评价系统  
都能脱颖而出无论什么样的评价指标,都是围绕学术质量和学术影响力这一核心理念来展开的,因此,通  
过发表一篇篇高质量的学术论文,忽略掉一个个具体的评价指标,专注于刊物自身的办刊宗旨和理念进行选  
稿和栏目设置,遵循学术研究的原则和规律做好服务工作,这便是积极主动的态度和选择另一方面,尊重  
期刊评价系统的评价规则,参考评价指标产生的客观数据,改进办刊思路,提高办刊质量期刊评价系统为  
刊后反响提供了客观的数据反馈,这为改进办刊思路提供了参考数据因此,认真分析期刊评价的相关数  
,反思办刊过程中的不足,总结经验,从而促进期刊质量的提高,是正确对待期刊评价系统的应有之义。  
()学术界的应对  
学术评价是对智力成果的评价,是一个复杂的工程,  
应尊重学术研究的规律,遵循主客观相结合的评  
价原则,建立相对独立且科学的评价系统,不能简化为以刊评文”。就学术论文而言,学术评价本应是对文  
章学术价值的评价,比如该研究是否具有创新性,或者在研究方法上是否有突破性,或者是否发现有新的证  
明材料,又或者该研究对实践是否具有很好的指导意义,等等总之,一定是基于文章本身的内容来判断。  
由于学术评价结果常常是用于职称评定科研项目的申请或结题硕博士毕业的要求等,对管理者来说就是  
要进行量化衡量而期刊评价正好是通过量化而作出的评价,入选的核心(来源)期刊代表相对优秀的刊物,  
这样的刊物在选文上要求更严格,也更注重文章的学术质量,所以,能在核心(来源)期刊上发表的论文等同  
于相对优质的论文这种把学术评价简单化的思维,是一种偷懒和搭便车的处理方式在当前破五唯④  
的要求下,应采用主客观相结合的评价方法,致力于建立科学合理的评价体系期刊评价与学术评价是两个  
相对独立的系统,不能用同一个标准来衡量并且,期刊评价的结果是否科学一直以来也备受争议,同样,在  
核心(来源)期刊上发表的文章并不意味着都是好文章,应该根据具体的文章来作具体的分析和评价学术  
评价是主观性的评判,具有专业壁垒,应坚持主客观相结合的评价原则,让同行专家的评议作为学术评价的  
主要依据,把客观数据作为辅助的评价材料,以客观性的数据作补充也就是说,把期刊评价作为辅助评价  
的依据,坚持主客观相结合进行评价才是更科学合理的。  
[责任编辑:罗银科]  
苏新宁中文社会科学引文索引(CSSCI)的设计与应用价值》,《中国图书馆学报2012年第5,102。  
钟秋波社科学术期刊评价:回顾反思与构想》,《BET体育365投注官网学报(社会科学版)》2023年第4,138ꢊ139。  
关于学术评价,不是本文讨论的内容之前已有比较多的研究,有学者提出一些构想,比如朱剑教授提出构建学术共同体”,参见:朱剑歧  
路彷徨:核心期刊CSSCI的困境与进路———“三大核心研制者观点述评》,《清华大学学报(哲学社会科学版)》2016年第1,25;叶继  
元教授提出形式评价内容评价和效用评价三位一体’”的评价体系,参见:叶继元人文社会科学评价体系探讨》,《南京大学学报(哲  
·人文科学·社会科学)》2010年第1,97;等等。  
五唯是教育部办公厅发布关于开展清理唯论文唯帽子唯职称唯学历唯奖项专项行动的通知》(教技厅函2018110)中对唯论  
唯帽子唯职称唯学历唯奖项的简称。  
198  
51卷第1期  
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JournalofSichuanNormalUniversity  
SocialSciencesEditionꢂ  
2
0241月  
Vol51ꢀNo1  
Januaryꢀ2024  
CONTENTS&ABSTRACTS  
TheOriginalContributionofXiJinpingsImportantExpositionsontheUnique  
ProblemsoftheMajorPartytotheMarxistTheoryofPartyBuilding  
KanDaoyuan,QiuYouliang514  
Sincethe18thNationalCongressoftheCommunistPartyofChina,inthegreatpracticeofadvancingthe  
Partysselfꢘrevolutioninthenewera,XiJinping,withhisconsistentsenseofunexpecteddevelopmentand  
firmperseveranceinfacinguptodifficultproblems,putforwardaseriesofnewthoughts,viewpointsonthe  
causes,corecontentsandsolutionsoftheuniqueproblemsofthemajorparty,whicheffectivelypromotedthe  
theoreticalexplorationandpracticalresponsetotheuniqueproblemsofthemajorpartyandmadehistorica-  
chievementsthathaveattractedworldwideattention.Itdeeplydemonstratedthepolitical,strategicandhis-  
toricalinitiativeofourPartyinpartygovernance,whichisofgreatsignificanceintheoreticalinnovationandof  
leadingcontributiontotheworld.AsanintegralpartofXisimportantthoughtsonpartybuilding,hisimpor-  
tantexpositionsontheuniqueproblemsofthemajorpartyisnotonlyasolutiontothenewproblemsand  
challengesthatariseinpartybuildinginthenewera,butalsocontainsdistinctmethodologicalimplications  
andtheoreticalvalue,makingsignificantoriginalcontributionstoenrichinganddevelopingtheMarxisttheory  
ofpartybuilding.Itishighlightedinthefollowingdimensions:intermsofacademicoriginalcontribution,Xi  
systematicallyconstructedalogicalsystemandanalyticalframeworkfortheuniqueproblemsofthemajor  
party,proposedtheoriginalconceptoftheuniqueproblemsofthemajorparty,thebrandnewproposition  
ofwemustalwaysstayalertanddeterminedtotackletheuniqueproblemsofthemajorparty,andthestra-  
tegicconsiderationofthesixstrategictasks,achievedthetheoreticalsublimationandleapoftheMarxist  
theoryofpartybuilding.Intermsofinnovativeexpansioncontribution,Xiexamined,analyzed,andsolved  
theuniqueproblemsofthemajorpartybycombiningprominentissuesofthetimes,Chinesehistoricalwis-  
domandhumanpoliticalcivilization.Hebroadenedanddeepenedthecontent,category,perspectiveandvision  
oftheMarxisttheoryofpartybuildingbothdiachronicallyandsynchronically,andthusformedascientific  
theoreticalsystemthatmetthegeneralrequirementsofpartybuildinginthenewera.Intermsofcreativeap-  
plicationandcontribution,Xiflexiblyappliedthevaluestance,coreviewpoints,andideologicalmethodsof  
theMarxisttheoryofpartybuildingtoanalyzeandsolvetheuniqueproblemsofthemajorparty,andpromo-  
tedthistheorytoreleasestrongtheoreticalcharmandpracticaleffectivenesswiththechangeofthetimes.In  
summary,Xisimportantexpositionsontheuniqueproblemsofthemajorpartycontainsdistincttheoretical  
characteristics,includingunwaveringlyadheringtothebasicprinciplesoftheMarxisttheoryofpartybuild-  
ing,aswellasperseveringinrespondingtoaseriesofnewmajorissuesfacingthePartyslongꢘtermgovern-  
ance.Atthesametime,itisrootedinthefertilesoiloftheChinesehistoryandcultureandworldcivilization  
toenrichtheMarxisttheoryofpartybuilding,enhancingthesystematizationandtheorizationoftheMarxist  
theoryofpartybuildingwithChinesecharacteristics.Consequently,theyofferimportantmethodologicalen-  
lightenmentandideologicalreferencevalue.  
199  
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TheConceptofSysteminXiJinpingsTheoryandPracticeInnovationofRigor  
inthePartysInternalPoliticalActivities  
LiXinzhi,ZhongLianguo1524  
Adheringtotheconceptofsystem,animportantideologicalandworkingmethodinMarxism,ispromi-  
nentlyreflectedinthetheoryandpracticeinnovationofXiJinpingstheoryofrigorinthePartysinternalpo-  
liticalactivities.Itshouldbeunderstoodfromitsforwardꢘthinking,holisticplanning,strategiclayout,and  
comprehensiveadvancement.Specifically,thisconceptismanifestedinseveralaspects:systemicallyguarding  
againstinternaldangersandexternalrisksfacedbytheparty,comprehensivelyexaminingthehistory,real-  
ity,andfutureofrigorinthePartysinternalpoliticalactivities;planningbasedonthecomprehensivegov-  
ernanceofthepartyandtheoverallsituationofsocialismwithChinesecharacteristics;designingthetopꢘlevel  
frameworkforseriouspartypoliticallife;andinnovatingmeans,approaches,andmethodsinthePartysin-  
ternalpoliticalactivities.Itsprofoundunderstandingisbeneficialtobettergraspandapplytheideologicaland  
workingmethodsofMarxism,andithasimportantmethodologicalsignificanceforfurtherpromotingthe  
qualityimprovementofthePartysinternalpoliticalactivitiesinthenewera.  
Characteristics,Utility Valueand Contemporary Enlightenmentof Marxand  
EngelsAllusion:BasedontheTextualInvestigationoftheCollected Worksof  
MarxandEngels (2009edition)  
WangKe2531  
Allusionisacommonrhetoricaldevice,anditalsohasitsuniquenessinthecontextofMarxisttexts,  
particularlyintheworksofMarxandEngels.TheutilityofusingallusionsinMarxandEngelsworksin-  
cludesboththefunctionofallusionsandtherhetoricaleffectstheyproduce,whicharecloselyrelatedtotheir  
valueorientations,namelytherecurrenceofcriticisminsimilarhistoricalcontextsandtheevolutionofallu-  
sionsfrompracticetoguidingpractice.XiJinpingsAllusionshasbecomeanimportantsourceforstudying  
XisthoughtonSocialismwithChineseCharacteristicsforanewera.Therefore,basedonallusionstudies,  
weshouldnotonlyexplorenewperspectivesonthestudyofMarxistclassicsbutalsodeeplyunderstandthe  
importantrolethatallusionsplayintheinheritanceanddevelopmentofsocialhistoricalcivilization.Further-  
more,weshouldactivelyutilizeallusionstotellChinasstoriesinthenewera.  
XunzisThoughtonPoeticEthics”  
WangKun3243  
Regardingthedebateofxing andwei()orthatofliyi()andxingqinginXunzisthought,  
therearetwomainpointsofviewsincurrentresearch:oneassertstheconsistenceofxingandwei,andtheother  
holdsthedistinctionbetweenxingandwei.Bothpresupposethedichotomyofxingandwei,basedonthefoundation  
humannature(),aconceptionalconstructionofthesubjectivityofhumanbeingsratherthantherealityofhuman  
existence.Infact,thedebateofxingandweiasaquestion,transcendingthedichotomousstructure,canonlybe  
raisedbyreducingtheconceptionalconstructiontotheoriginalviewsightofemotionalexperience.  
()  
200  
CONTENTS&ABSTRACTS  
ThedebateofxingandweistemsfromXunzisnamingofxing:Thereasonfortheexistenceoflifeiscalled  
(
).Thedesiresinherentinhumanbeingscanpotentiallyleadtoethicalconsequencessuch  
xing  
asconflict,disorder,andpoverty.However,thecognitiveandevaluativeabilitiesinherentinhumanbeingsalsoallow  
fortherecognitionoftheevilintheseethicalconsequences,aswellastheabilitytomakegoodjudgmentsonthebasis  
ofpseudoꢘoriginatedritualsandrighteousness.Therefore,theconceptofxingcanbeunderstoodontwolevels:one  
beingdesiresandtheotherbeingcognitiveknowledge.Inthejudgmentofcognitiveknowledge,desiresareconsidered  
evilwhilethepseudoisconsideredgood.Thus,evildesiresbecometheevaluativesignificanceofxing,whilecognitive  
knowledgerepresentsthecognitivesignificanceofxing.  
Howdoesthejudgmentofevildesiresandfalsegoodnessarisefromcognitiveknowledgeofxing()?Itis  
preciselythroughthepursuitofthepotentialityofcognitiveknowledgeofxingthattheagreementonxingastherea-  
sonforexistenceisachieved.Returningtotheharmoniousandcompassionateexperiencethatarisesfromxing,itis  
throughthecomprehensionandreflectiononthisexperiencethatthesubjectscognitiveknowledgeofxingisestab-  
lished.Inconjunctionwithdesiresasitsobjectsofunderstanding,theyformasubjectꢘobjectrelationship,therebycon-  
stitutingthedualmeaningofxing.Consequently,cognitiveknowledgeofxingisabletomakevaluejudgmentsre-  
gardingevildesiresandfalsegoodness.Onlybyreturningtoaharmoniousemotionalexperiencecantheagreementon  
thedualmeaningofxingbeestablished.Inthejudgmentofcognitiveknowledgeofxing,thelegitimacyofthepseudo  
inliyiisthusestablished.  
,
Huaxing()meanstorestoretheagreementonxingwithintheperspectiveofemotionswhileqiwei()  
meanstoestablishliyibasedonemotionalcomprehensionandreflection.Onlythroughtheemotionalexperiencesof  
loveanddevotiontorighteousnesscancognitiveknowledgeofxingmakejudgmentsonliyi.Inthisway,ethicalprin-  
ciples()areestablishedbasedonthecomprehensionandreflectionderivedfromtheemotionsofcompassionand  
(
)  
love.Thisformsthefoundationofli andleadstotheestablishmentoflegitimacyinliyi.  
Theprimordialemotionofcompassionandloveprecedestheagreementonxingandtheconstructionofliyiin  
thelanguageofpoetrythathasbeencontemplatedbefore.Xunzisthelanguageofpoetryandtakingittoregulateex-  
pressthatli,asameansofcontrollingdesiresandachievingsocialgovernance,obtainlegitimacyandappropriateness  
throughpoeticdiscourse.Thefoundationforthislegitimacyisethicalprinciples.Thelanguageofpoetryexpresses  
comprehensionofTao,andthroughreflectiononethicalprinciples,cognitiveknowledgeofxingestablishesethical  
principlesasthebasisofliandconstructsandpracticesitsnorms.  
ThepracticeofliisguidedbyYueinordertoachievetheeffectofresolvingtensionsandrestoringharmony.Po-  
etryandmusic,asthestartingpointandtheendpointofli,areinherentlyunified.Poetrysdiscoursegivesriseto  
ethicalprinciples,andintellectualunderstandingandreflectiononethicalprinciplescontributetotheconstructionof  
ritual.Musicservesastheutilizationofritual,allowingindividualstoexperiencebenevolenceandgaininsightsinto  
ethicalprinciplesduringthepracticeofritual,thusachievingtheeffectofresolvingconflictsandrestoringharmony.  
Poetry,ritual,andmusicformacircularrelationship,withXunzisthoughtsandConfuciusbeliefintheimportance  
ofpoetry,theestablishmentofritual,andtherealizationthroughmusicbeinginlinewitheachother.Thisembodies  
theuniquepoeticattributesofConfucianethicalphilosophy.  
TaoistPhilosophyinLegalistPoliticalThought:OriginsandChanges  
FeiJunxiao4450  
TheTaoistrootsofpoliticalphilosophyinlegalisthavelongbeenobscuredbythehighlypragmaticnature  
oflegalistthought.Basedonastudyofconceptualhistory,sincetheemergenceofthesupportingtheold  
201  
BET体育365投注官网学报(社会科学版)  
withthenewapproachinitiatedbyShenzi,arepresentativeofthePowerꢘPoliticsfactioninlegalist,the  
conceptofgoodgovernanceundertheguidanceoftheTaohasoncebeenanidealblueprintforearlylegalists  
andtheintegrationofTaoismandlegalisthasbecomeafocusofresearchacrossvariousschoolsinlegalist.  
However,thetendencytowardachievementsandcontributionsadvocatedbytheRuleofLawfactioninle-  
galismgraduallyobscuredtheexplorationofthemetaphysicalpropositionsoflegalisminfluencedbyTaoism.  
AfterthetransformationbroughtbyHanFeiziandLiSistechnocraticrule,theidealofgoodgovernance  
undertheguidanceofTaobyfollowingcustoms,keepingquietandcomplyingwithnature,pursuedbylegal-  
ist,wastransformedintotheauthoritarianruleandsupervisionofconfinedofficials.  
IsWangFuzhisPhilosophyMaterialism? CenteringontheConceptsofQiand  
Matter  
LiuRong5159  
TheparadigmofdialecticalmaterialismdominatedthestudiesofWangFuzhisphilosophysince1920sin  
China.Basedoninterpretingthetwoconceptsofqi()andmatter()ofhisphilosophy,somescholars  
thoughtthatWangsphilosophyismaterialism.Thisviewexertedsignificantinfluenceonthephilosophical  
studiesonWangathomeandabroad.Onthebasisofreaffirmingthegeneralmeaningofmaterialismandre-  
storingthetrueconnotationsofqiandmatter,thispaperclaimsdefinitelythatneitherqinormatterisequated  
tomatterinMarxism.TheviewthatregardsWangsphilosophyasmaterialismisactuallyamisunderstand-  
ing.ThemainreasonforthismisunderstandingistheoverꢘrelianceonthematerialismofMarxistphilosophy  
inthestudyofWangsphilosophy,whichhasledtothelossofsubjectivityinresearch.Inordertoaddress  
thisissue,itisnecessaryforscholarsofWangsphilosophytotaketheinitiativetostudyWangsphilosophy,  
notrelyingonMarxistphilosophy.ThisisnotonlyaninherentrequirementforthestudyofWangsphiloso-  
phy,butalsoanewrequirementpresentedbythetimes.  
EvidenceAttributesofLargeLanguage ModelMaterials:TakingChatGPTand  
ERNIEBotasExamples  
XuJimin,YanRuobing6073  
Largelanguagemodels,representedbyChatGPTandERNIEBot,havegeneratedasubstantialvolume  
oflargelanguagemodelmaterials,whichhavepermeatedsocietyandhadaprofoundimpact.Therefore,dis-  
cussingtheevidentiaryattributesofthesematerialsisofsignificantimportance.Largelanguagemodelmateri-  
alsrefertomaterialsrelatedtotheusageoflargelanguagemodelsthatmaybeusedasevidenceinlegalpro-  
ceedings.Narrowlydefined,largelanguagemodelmaterialsexclusivelyencompassmaterialsgeneratedby  
largelanguagemodels.Inabroadersense,theyincludehumanꢘmachineinteractionmaterials,thelargelan-  
guagemodelitself,andinformationabouttheoperationalcontextofthelargelanguagemodel,comprising  
thesethreecomponents.Thesematerialscanbecategorizedintodifferenttypesbasedonthedegreetowhich  
theyreflecthumanꢘmachineopinionsandtheirroleintheevidentiaryprocess.  
AccordingtothedefinitionofevidenceinChineselaw,largelanguagemodelmaterialsthatcanestablish  
thefactsofacasequalifyasevidence.Todeterminetheadmissibilityoflargelanguagemodelevidence,itsob-  
202  
CONTENTS&ABSTRACTS  
jectivity,relevance,andlegalitymustbeexamined.Largelanguagemodelevidencereflectsobjectivefactsin  
itscontent,isperceptiblyobjectiveinitsform,demonstratingobjectivity.Itisdeeplyintegratedintosocial  
life,connectingwiththefactsofcasesinvariousscenarios,suchascivil,criminal,andadministrativecases,  
exhibitingrelevance.Whileitcurrentlylacksalegalfoundation,itcanacquirelegalitythroughtheenhance-  
mentofthelegalframework.Therefore,thequestionofwhetherlargelanguagemodelevidencequalifiesas  
evidencerequiresspecificconsiderationinfuturecases.Forthesakeoflitigationefficiency,thepresentationof  
largelanguagemodelevidencemayvaryindifferentlitigationscenarios.Instandardcases,onlyhumanꢘma-  
chineinteractionmaterialsandtheuserslocalcontextinformationmaysuffice,whilesignificantcasesmay  
requireacomprehensivepresentationoflargelanguagemodelevidence.  
Withtheadvancementofcuttingꢘedgetechnology,newtypesoftechnologicalevidencehaveemerged,in-  
cludingbigdataevidenceandartificialintelligenceevidence.Bigdataevidenceandlargelanguagemodelevi-  
dencefacesimilarchallengesrelatedtotheblackbox,admissibility,andcategorization.Additionally,big  
dataevidencehasbeenwidelyutilizedinpractice,makingtheassociatedtheoriesavaluablereferenceforthe  
developmentoflargelanguagemodelevidence.Whileartificialintelligenceevidenceisahigherꢘlevelconcept  
thanlargelanguagemodelevidence,theextensivediversityinthefieldofartificialintelligencetechnologyim-  
pliesthatthefindingsofAIevidenceresearchmaynotnecessarilybedirectlyapplicabletolargelanguage  
modelevidence.  
Largelanguagemodelevidenceexhibitsthefollowingcharacteristics.Firstly,itpossessesahighdegree  
ofintuitiveness,asmaterialspertainingtohumanꢘmachineinteractioninlargelanguagemodelevidencecanbe  
readilyperceivedbyhumans.Secondly,ithaslimitedinterpretabilityduetoinherentblackꢘboxeffectsande-  
mergentcharacteristics,resultinginitsrelativelyweakinterpretability.Thirdly,theremaybeevidencebiasin  
largelanguagemodelevidence,potentiallyfavoringaselectfewtechnologycompanies.Ourlegalsystemcan  
drawinspirationfromtheelectronicdatadisclosuresystemsintheAngloꢘAmericanlegaltraditiontoestablish  
disclosureobligationsfortechnologycompanies.Finally,ithaslimitedidentifiability,ashumansmaynotnec-  
essarilybeabletodiscernwhetherapieceofmaterialwasgeneratedbyalargelanguagemodelintheabsence  
ofspecificindicators.Thisissuecanpotentiallybemitigatedthroughthedeepsyntheticregulation.  
TheTripleLogicoftheSystematizationofBlockchainEvidenceRulesandIts  
System Development  
DuanLuping7483  
AlthoughthePeoplesCourtOnlineLitigationRulespreliminarilyregulatedthereviewandidentifica-  
tionrulesofblockchainevidencewithfourspecialarticles,howtoestablishasystematicframeworkthatena-  
blesjudgestosubjectivelydaretomakedeterminationsobjectivelyaccuratelyidentifyblockchainevidence,  
,
andatthesametimeeffectivelysafeguardthelitigantsrighttolitigation,isstillworthcontemplating.From  
theperspectiveoftheactualmotivationandtheoreticaldemandsoftheintegrationofscienceandtechnology  
intothejudiciary,theblockchainevidencerulesinthedigitalagemustconsideratleastthefollowingthree  
levelsofprogressivelogic,namelytherealguaranteelogicbasedontheblockchaintrustmechanism,thelogic  
ofdifferentialtreatmentbasedonscientificcognitionofthetechnicalcharacteristicsoftheblockchain,andthe  
logicofrightsprotectionbasedontherequirementsofdigitaldueprocess.Basedonthistriplelogic,itispos-  
sibletosystematicallyconstructrulesforthepresumptionoftheauthenticityofblockchainevidence,accu-  
ratelygraspthetechnicalprinciples,setblockchainevidencereviewandidentificationstandards,andprotect  
203  
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thepartiessubstantivelitigationrights.Inthefuture,itisstillpossibletoadvancethesystematicdevelop-  
mentofblockchainevidencerulesforonlinelitigationbasedonthetripletheorylogic.  
ChanllengesEntireProcessofGuaranteeingtheAuthenticityofBlockchainEvi-  
denceandItsBreakthroughPath  
ZhangHongliang,XuShiqiang8495  
Blockchainevidencereferstotheblockchainizationofexistinglegalevidence,whichspecificallyincludes  
electronicdatagenerated,stored,verified,andtransformedfromtheoriginalblockchain.Fromtheperspec-  
tiveoftheentirelifecycle,blockchainevidenceisalwaysintheprocessofgeneration,collection,preserva-  
tion,presentation,andapplication.However,itsauthenticityisguaranteedtovaryingdegreesduringthepre  
ꢘtrialfixedstage,trialdisplaystage,andpostꢘtrialconfirmationstage.Thesystematicreasonsforthevirtual-  
izationoftheentireprocessofensuringtheauthenticityofblockchainevidencearemainlyduetothetechnical  
limitationsofblockchainevidencethelackofabilityoflitigationparticipantstohandleblockchainevidence,  
,
andtheinsufficienteffectivenessofblockchainevidenceauthenticityrules.Tothisend,wecanstrengthenthe  
substantiveguaranteeoftheauthenticityofblockchainevidencebystandardizingtheblockchainevidenceplat-  
form,improvingthecrossꢘexaminationproceduresofblockchainevidence,andimprovingthereviewandrec-  
ognitionrulesofblockchainevidence.  
ModeofPublicParticipationinTraditionalVillageProtection  
QiRunzhao96103  
Resultꢘbasedresearchandtoolꢘbasedresearchareconstructedasthemajortheoreticalframeworksindo-  
mesticandforeignresearchinvolvingpublicparticipation.Theformertakesmoreextensiveanddemocratic  
publicparticipationastheresearchobjective,whilethelatterfocusesonexploringwhetherpublicparticipa-  
tionisbeneficialforachievingthedecisionobjective.Previousresearchontraditionalvillageprotectionusually  
utilizedtheresultꢘbasedframeworktoanalyzetheparticipationstatusofresearchobjectsintheprotection  
process,andproposedstrategiesandmethodstoimprovetheeffectivenessofresearchobjectparticipation.  
However,thereisinsufficientdiscussiononwhichframeworkismostconducivetothehighꢘqualitytraditional  
villageprotection.Theresultsofnumerousprotectioncasesindicatethatextensiveanddisorderlypublicpar-  
ticipationmaylowerthetraditionalvillageprotectionquality.Therefore,itisnecessarytotaketheimprove-  
mentoftraditionalvillageprotectionqualityastheresearchobjective,soastoexplorethepublicparticipation  
modeintraditionalvillageprotectionunderthetoolꢘbasedframework.  
ThispaperadoptspublicparticipationdecisionmodelbyThomasasthebasicframework,andthedeci-  
sionqualityandsatisfactionoftraditionalvillageprotectionweresetastheconstraints.Basedontheprotec-  
tionpracticesandpublicparticipationstatusofsometraditionalvillagesinSouthwesternChina,sevenissues  
relatedtotheselectionofpublicparticipationmodesproposedbyThomaswereanalyzedandsolved.There-  
sultsindicatedthatamongThomasfivemodes,namelyAutonomousManagementDecision,ModifiedAu-  
tonomousManagementDecision,SegmentedPublicConsultation,UnitaryPublicConsultationandPublicDe-  
cision,onlythemodeofUnitaryPublicConsultationcouldeffectivelyguidethetraditionalvillageprotection  
204  
CONTENTS&ABSTRACTS  
andimprovethetraditionalvillageprotectionquality.Underthismode,decisionꢘmakerswererequiredtoen-  
gageinoverallconsultationwithallmajorparticipantsontraditionalvillageprotection,ratherthantoengage  
inoverallconsultationwithsomeparticipantsorindecentralizedconsultationwithallparticipants,anddeci-  
sionꢘmakersdidnotneedtosharedecisionauthoritywithothersaftercollectingtheopinionsofallpartici-  
pants.IntermsofthecharacteristicsofUnityPublicConsultation,thesystemimprovementandmechanism  
designofpublicparticipationintraditionalvillageprotectionwerediscussedfromtheaspectsoftopicconsulta-  
tion,decisionꢘmaking,decisionimplementationandpracticalconsultation.Finally,itisrecommendedtoen-  
hancetheoverallandrepresentativeparticipationofparticipantsduringthetopicconsultation,identifytheac-  
tualprotectionobjectives,andindependentlyformulatedecisionꢘmakingplans.Inaddition,duetotheasym-  
metricinformationanduncleardemandsobtainedbytheparticipantsduringthedecisionimplementation,itis  
necessarytoproposespecificsolutionsforspecificproblemsandstagesthroughoverallnegotiation.  
UnjustDevelopmentandInfluencingFactorsofPublicLeisureSpaceinEthnic  
Tourism Villages:TakingQianhuMiaoVillageinXijiang,GuizhouProvinceas  
anExample  
ZhaoChunyan,XiaYinhuan,ChengYa104112  
Duetothedevelopmentoftourism,publicleisurespacesinethnictourismvillageshavewitnessedunjust  
developments,mainlymanifestedasthetourismꢘorientedpolicies,commercializationoflayouts,otherization  
ofvalues,andimbalanceddevelopment.Factorsinfluencingtheunjustdevelopmentofpublicleisurespacesin-  
cludegovernmentadministrativeguidance,profitꢘdrivencapital,touristdemand,andresidentslivelihood  
concessions.Thisreflectionisbasedonthecriticismofspatialjusticedimensionsregardingitsunjustactual  
development.Therefore,itisnecessarytoguideitsjustprospectivedevelopmentfromavaluesstandpoint,  
adjusttheactionstrategiesofmultiplestakeholders,andachievethepurposeofjustdevelopmentofpublic  
leisurespaces.  
ResidentsDemandsand TheirInfluencingFactorsintheProcessofTourism  
DevelopmentinTraditionalVillages:TakingErguanzhaivillageinEnshiPre-  
fectureasanExample  
XieShuangyu,NieLisha,JinYixin113121  
ThispapertakesErguanzhaivillageasacasestudy,usesfieldinvestigation,contentanalysisandground-  
edtheorytoexploreresidentsdemandsandtheirinfluencingfactors.Researchindicatesthatinthedevelop-  
mentoftraditionalvillagetourism,residentsdemandsprimarilyfocusonthelocalgovernment,otherresi-  
dents,foreigninvestors,andtourists.Thecontentofthesedemandsmainlyincludesmaintainingsocialrela-  
tionships,protectingthelocalimage,satisfyingpersonalneeds,andimprovingthecommunityenvironment.  
Thegenerationofdemandsfromresidentsintraditionalvillagesisdrivenbyfactorssuchaspersonalprefer-  
ences,emotionalmotivationsfromhumanꢘlandrelationships,interpersonalfactors,andenvironmentalper-  
ception.Itistheresultofthecontradictoryconflictandcoordinationbetweentherealityofunsatisfiedenvi-  
ronmentalperceptionandinterpersonalrelationshipdisorderandthepursuitofpersonalidealsandexpression  
205  
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ofhumanꢘlandemotions.  
HighQuality DevelopmentofTeacherEducation:LogicalBasis,Theoretical  
Implications,andPracticalDirection  
QuTiehua,GongXuling122129  
Thegenerationofhighꢘqualitydevelopmentofteachereducationhasitsprofoundtheoreticalandpractical  
foundation,whichisaqualityorientedinternalandexternalcollaborativedevelopment.Itdemonstratesthe  
basiccharacteristicsofthegoaltaskfromincrementalexpansiontoimprovingqualityandefficiency,the  
methodandmeansfromfactordriventoinnovationdriven,andtheevaluationfocusfromindicatorevaluation  
tosystematicevaluation.BasedonthehistoricalorientationoftheneweraofsocialismwithChinesecharac-  
teristic,highꢘqualitydevelopmentofteachereducationshouldadheretothecoreoftalentcultivationquality  
andestablishadiversifiedviewoneducationalquality,targetthedemandforbasiceducationanddeepenthe  
supplyꢘsidereformofteachereducation,optimizethelayoutstructureofteachereducationandfosteranew  
patternofdevelopmentandstrengthenthedevelopmentofteachereducationstandardsandimprovethequality  
evaluationmechanism.  
HighQualityDevelopmentofInclusiveEducationinChina:CoreImplications,  
RealisticDilemmasandBreakthroughPaths  
XieYuhan,LinQianxue130137  
Thehighꢘqualitydevelopmentofinclusiveeducationisanimportantmeasuretosafeguardtherightsof  
peoplewithdisabilitiesandanindispensablepartoftheconstructionofourcountryshighꢘqualityeducation  
system.Fairness,diversity,andeffectivenessarethecoreconnotationsofhighꢘqualitydevelopmentofinclu-  
siveeducation.Currently,thehighꢘqualitydevelopmentofinclusiveeducationinourcountryfacespracticaldi-  
lemmassuchasthelackoflocalizedconceptsguidinginclusiveeducationinadequategovernmentleadership,  
,
insufficientschoolpromotion,andinadequatesocialsupport.Therefore,itisnecessarytobuildadiverseco-  
operativedevelopmentmodelbasedonlocalizedconceptsofinclusiveeducation,withgovernmentleadership,  
schoolpromotion,andsocialsupport,inordertobreakthroughthedifficultiesandachievehighꢘqualityde-  
velopmentofinclusiveeducationinourcountry.  
Interpretationof YiChangSan Tanfrom a New Perspective:Alsoonthe  
CompositionalNatureofRitualSongsintheBookofSongsandTheirLiterary  
HistoricalSignificance  
MouXin138146  
YiChangreferstotheopeningmusicalchapterintheearlyritualsongsoftheBookofSongs,and  
SanTanreferstothesamegroupofpraisesongsthatsharethesameritualpurposeasYiChang.These  
206  
CONTENTS&ABSTRACTS  
musicalchaptersexhibitdistinctcompositionalformsandareessentiallyintegraltothemusicalsystemofthe  
BookofSongs.Themusicalsystememphasizesthepurposeofagroupofritualsongsinspecificceremonies  
andreflectspoliticalpowerandprestigebehindtheritualsandmusicꢘmaking.Ontheotherhand,thetextual  
systemoftheBookofSongsfocusesmoreontheinterpretationofpoeticmeanings,closelyrelatedtothe  
functionaluseoflanguageindiplomaticrhetoricatthattime.  
TheInclusionofMaoshiXuinWenxuanandtheInclusionCriteriaofPrefacesin  
theWenxuan  
LiZhi,YangXin147156  
ThecompilationofWenxuanbyXiaoTongwasdeeplyinfluencedbythetraditionoffamilyscholarship.  
ItsinclusionofMaoshiXuanditsdirectreferenceintheprefaceofWenxuanwasnotonlyduetoitsimportant  
positioninConfucianclassics,butalsotoitspioneersignificanceintheformofprefacesanditsliterarytheo-  
reticalsignificance.ThissuggeststhatthecompilationofWenxuanshouldhavebeeninfluencedbyMaoshi  
Xu.Moreover,thethreeprefacesincludedinWenxuanwereindependentlyrenownedandhadastronginflu-  
enceonliteratureatthetime,resemblinganessaystyle.ThisdemonstratesthatXiaoTonghadakeenliterar-  
yconsciousnessofindependentcompositions,andalsoreflectedhisuniqueselectionideologyinchoosingand  
compilingdifferentliterarygenresdynamically.Wenxuancategorizesdifferentprefacegenresandgroupsthem  
bycategories,embodyingthecharacteristicsofcontinuity,derivationofgenres,andtheselectionofclassic  
texts.ThisindicatesthatXiaoTonghadaconceptofliterarydevelopmentandaconsciousnessoftracingthe  
originofliterarygenres.  
ForeignCapitalistsandtheSinoJapaneseConflictinShanghaifrom1931to1932  
MaJiankai157172  
Intheearly1930s,foreigncapitalistshadbecomeanintegralpartofthepowerstructureinShanghai.  
TherehavebeensimplisticandpolarizingviewsabouttheirbehaviorintheSinoꢘJapaneseconflict.However,a  
closerexaminationofhistoricaleventsrevealsthecomplexityoftheirmotives.Theirtrueintentionwasto  
suppressthecounterꢘforeigntrademovementandmaintaintheirprivileges.Thewarofresistancewasnotonly  
anationalstruggle,butalsoaclassstruggle.Thecollectiveconsciousnessofforeigncapitalistswasshapedby  
theirdualsocialexistence.Asaristocratsnurturedbyextraterritorialrights,theysoughttosuppresspopular  
movementsinChinatoprotecttheirprivileges.However,astheprogressivebourgeoisie,theyintroduced  
modernvaluestotheChinesepeople.ThepopularcounterꢘforeigntrademovementinChinaexposedtheirvul-  
nerability.AsMarxargued,theyfoundthemselvescaughtinadilemma,unabletoenjoyboththeirwealth  
andpower.TheChinesepeoplecontinuedtoresistforeigntrade,andthey,inturn,resortedtotheuseof  
forcetoachievetheirgoals.Thisinteractionwasoneofthesocialrootsofthelimitedviolenceandharmthat  
occurredduringtheSinoꢘJapaneseconflict.  
207  
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ConstructionandNegotiationofChinaIndianRoadbytheNationalGovernment  
DuringtheCounterJapaneseWar  
Wangzhanxi173189  
TheChinaꢘIndiaRoad,alsocalledXikangꢘIndiaRoad,YunnanꢘIndiaRoadandStilwellRoad,isan  
internationalpassagebetweenChinaandIndiabuiltbytheNationalGovernmentduringtheCounterꢘJapanese  
War.AfterthefallofGuangzhou,Chinasinternationalmaritimetransportationrouteswereblockedbythe  
Japanesearmy.TheNationalGovernmentplannedtobuildaninternationaltransportationroutefromTibetto  
IndiainordertosupportlongꢘtermresistancetotheJapaneseinvadersandtosolveaseriesofinternal,diplo-  
matic,andnationaldefenseproblems.However,inordertomaintainitsowninterests,theBritishgovern-  
mentattemptedtoremoveTibetfrombeinginalignmentwithChina,theSovietUnion,andIndia,andplaced  
itinabuffercountryposition.TheywereagainsttheNationalistGovernmentsbuildingoftheChinaꢘIndia  
highwaythatwouldpassthroughTibet.UndertheinstigationoftheBritish,thelocalgovernmentofTibet  
changeditscooperativeattitudewiththecentralgovernment,refusedentrytotheChinaꢘIndiahighwaysurvey  
team,andtherebytriggeredrepeatednegotiationsandconflictsamongtheNationalGovernment,theBritish  
government,theIndiangovernment,andthelocalgovernmentofTibet.Italsoledtoamilitaryconfrontation  
betweentheNationalistGovernmentandthelocalgovernmentofTibet,whichpromptedtheestablishmentof  
theForeignAffairsBureaubythelocalgovernmentofTibet.TheNationalGovernmentmadeacompromise  
byredesigningthesouthlineoftheChinaꢘIndiahighwayandtemporarilyabandoningthenorthlinethatpas-  
sedthroughTibet.However,inthefaceofaggressionfromtheJapanesearmy,theconstructionofthesouth  
linewasforcedtobesuspended.AftertheoutbreakofthePacificWar,withtheinterventionoftheAllies,the  
ChinaꢘIndiahighwaywasfinallycompleted,however,therouteittookhadundergonenumerouschanges,and  
itspoliticalandnationaldefensefunctionsweregreatlyreduced.  
ThreeMajorCoreJournalEvaluationProjectComparisonandResponse:Taking  
UniversityComprehensiveSocialSciencesJournalsasanExample  
SuXuemei190198  
Thethreemajorjournalevaluationprojectsallfocusonevaluatingtheinfluenceofjournals.Theyhave  
gonethroughthedevelopmentprocessfromdocumentationmetrologyresearchtojournalevaluationandfinal-  
lytoacademicevaluation.Althoughtheydifferinevaluationpurposes,evaluationindicators,andotheras-  
pects,theirselectionresultsshowatendencytoconverge.Facedwiththeimpactofjournalevaluation,the  
journalcommunityshouldmaintaintheoriginalintentionofpublishingwithacalmandpeacefulattitude,ab-  
sorbjournalevaluationdatafeedbackwhileadheringtotheprincipleofindependentjournalpublication,and  
servethepurposeofpublishinggoodjournals.Academiccommunityshouldabandonthesimplisticacademice-  
valuationideaofevaluatingpapersbasedonjournals,respectthelawsofacademicresearch,followthee-  
valuationprincipleofcombiningsubjectivityandobjectivity,andestablisharelativelyindependentandscien-  
tificevaluationsystem.  
208  
(上接封二)  
吴云芳面向中文信息处理的现代汉语并列结构研究》,北京大学2003年博士学位论文,北京大学图书馆北京大学学位  
论文库,20131014日访问,httpꢀꢀthesisꢁlibꢁpkuꢁeduꢁcnꢀdlibꢀListꢁaspꢂlang=gb&type=Reader&DocGroupID=  
4
&DocID=6328。  
②IlyaVedrashkoꢄꢅAdvertisinginComputerGamesꢆꢇmasterꢈsthesisꢄMITꢄ2006ꢉꢄ59ꢄhttpꢀꢀhdlꢁhandleꢁnetꢀ1721ꢁ  
1ꢀ39144ꢁ  
4.,包括新闻网页博客在内的一切网络信息资源除著录基本信息外,还需要著录获取或访  
问路径及时间。  
白阳与你我息息相关!一批食药领域法律法规12月起施行》,新华网,20191129日发布,2019121日访  
,httpꢀꢀwwwꢁxinhuanetꢁcomꢀlegalꢀ2019-11ꢀ29ꢀc_1125289806ꢁhtm。  
武书连2019中国1200所高职高专分省排行榜》,武书连的博客,新浪博客,20191223日更新,20191225  
日访问,httꢀꢀbloꢁsinaꢁcomꢁcnꢀsꢀblog_4b2cb00e0102lc5ꢁhtml。  
p g  
y
③ꢅPrivacyPolicyꢄꢆPrivacy&TermsGoogleꢄlastmodifiedDecember19ꢄ2019ꢄhttpsꢀꢀpoliciesꢁgoogleꢁcomꢀprivacyꢂ  
hl=en-USꢁ  
④DebAmlenꢄꢅOneWhoGivesaHootꢄꢆWordplayꢄtheCrosswordBlogofTheNewYorkTimesJanuary26ꢄ2015ꢄ  
httpꢀꢀwordplayꢁblogsꢁnytimesꢁcomꢀ2015ꢀ01ꢀ26ꢀone-who-gives-a-hootꢀꢁ  
CananOꢊBrienꢇ@ConanOBrienꢉꢄꢅInhonorofEarthDayꢄIꢊmrecyclingmytweetsꢄꢆTwitterꢄApril23ꢄ2015ꢄ0210  
aꢁmꢁꢄhttpsꢀꢀtwitterꢁcomꢀConanOBrienꢀstatusꢀ590940792967016448ꢁ  
ChicagoManualofStyleꢄꢅIstheworldreadyforsingulartheyꢂWethoughtsobackin1993ꢄꢆFacebookꢄApril17ꢄ  
2015ꢄhttpsꢀꢀwwwꢁfacebookꢁcomꢀChicagoManualꢀpostsꢀ10152906193679151ꢁ  
5.,。  
西康省地方行政干部训练团受训学员调训办法(民国三十一年五月修正)》,四川省档案馆:西康省训团档案,案卷号  
2
42-01-0001,4。  
JamesOglethorpetotheTrusteesꢄJanuary13ꢄ1733ꢄPhillippsCollectionofEgmontManuscriptsꢄ1420013ꢄUniver-  
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6.,包括古籍宗教典籍(圣经》)有版本的中文经典文献需著录版本信息,在正文中如  
多处引用,可在正文中括注篇卷章节或页码等主要信息外文经典文献,可参照芝加哥手册使用传统或  
缩写的形式著录。  
张金吾编金文最卷一一,光绪十七年(1891)江苏书局刻本,18b。  
萧统编文选》,李善注,中华书局1977年影印胡刻本,25。  
长阿含经》,《大正藏》00101.P0001。  
2Kings118ꢇNewRevisedStandardVersionꢉꢁ  
⑤AristotleꢄMetaphysics3ꢁ2ꢁ996b5-8ꢋPlatoꢄRepublic360e-361bꢁ  
7.法律文本的引用,建议在正文中直接说明,一般不单独用注释著录文献出版信息,如需要  
著录,可著录法律文献名称及版本即可。  
全国人民代表大会中华人民共和国宪法修正案(2018)》第三十二条。  
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StatevꢁGriffinꢄ211WꢁVaꢁ508ꢄ566SꢁEꢁ2d645ꢇ2002ꢉꢄhttpꢀꢀwwwꢁcourtswvꢁgovꢀsupreme-courtꢀdocsꢀ  
spring2002ꢀ30433ꢁhtmꢁ  
8.引用文献要尽量著录其原始出处,对于原始文献已佚的古籍的注引或只有其他文献载录  
的文献,可标注转引文献信息。  
陈寿三国志》,裴松之注引司马彪九州春秋》,中华书局1971年版,4。  
章太炎与陈鼎忠书》(1925107),转引自:汤志钧编章太炎年谱长编》(增订本)下册,中华书局2013年版,第  
8
21ꢌ822。  
LouisZukofskyꢄꢅSincerityandObjectificationꢄꢆPoetry37ꢇFebruary1931ꢉ 269ꢄquotedinBonnieCostelloꢄ  
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MarianneMooreꢀImaginaryPossessionsꢇCambridgeꢄMA HarvardUniversityPressꢄ1981ꢉꢄ78ꢁ  
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